项认证-公司管理手册、程序文件

江苏大生电气工程有限公司
程序文件汇编
DS-CX1～CX17-A
(依据GB/T19001—2008/ISO9001:2008和GB/T50430-2007
GB/T24001—2004/ ISO14001:2004
GB/T28001—2011，由编写小组编写）
审核：朱新华
批准：黄拯乾
版本：A/0
受控状态：受控
分发号：
发布日期：2012年10月1日实施日期：2012年10月1日
目录
1.文件管理程序
2.记录管理程序
3.目标指标管理程序
4.人力资源管理程序
5.施工机具管理程序
6.工程项目投标管理程序
7.工程承包合同管理程序
8.建筑材料、构配件和设备管理程序
9.分包管理程序
10.工程项目施工质量管理程序
11.施工质量检查和试验、检测管理程序
12.施工质量问题处理程序
13.质量问题责任追究程序
14.质量管理自查和评价程序
15.质量信息管理和质量管理改进程序
16.内部审核程序
17．管理评审程序
18. 纠正措施和预防措施控制程序
19. 相关方信息交流与协商控制程序
20.环境因素识别、评价控制程序
21. 危害辩识与风险评价控制程序
22. 法律、法规及其他要求获取、识别控制程序
23. 运行控制程序
24. 应急准备与响应控制程序
25. 合规性评价控制程序
26. 事故、事件调查与处理控制程序
文件管理程序
DS-CX1-A
1、为了确保质量、环境和职业健康安全管理体系活动有关的文件和重要资料都能得到有效控制，保证对质量、环境和职业健康安全管理体系运行起重要作用的各环节均得到有效版本，防止使用已作废和失效文件。

并明确文件管理的范围、职责、流程和方法。

2、职责
（1）办公室为质量、环境和职业健康安全管理体系文件和上级来文、内部发文控制的主管部门，负责文件的审核、发放、更改、收集整理、编目、归档、贮存保管、使用和销毁等。

（2）工程科为技术性文件控制的主管部门，负责技术文件的审核、发放、更改、收集整理、编目、归档、贮存保管、使用和销毁等，确保国家、行业、地方标准和施工规范的适用和现行版本。

(3)各部门负责本部门文件的接收、贮存、保管、查阅、使用等工作。

3、管理要求
文件的分类:
适用于与质量、环境和职业健康安全管理体系所要求的文件的控制。

受控文件的范围：（1）质量、环境和职业健康安全管理体系文件；
（2）与工程有关的技术性文件；（如：招标文件、合同、施工方案、图纸等）
（3）与电脑有关的专业应用软件；
（4）与体系运行有关的外来文件。

（如：适用的法律法规、政府的有关来文、外来的施工规范和验收标准等）
质量、环境和职业健康安全手册的编写:
管理者代表组织小组编写质量、环境和职业健康安全手册。

部门主管领导下属编写其主管要素的程序文件和相关的文件，并负责审核后报管理者代表审核（如质量、环境和职业健康安全手册、程序文件由管理者代表审核，总经理批准。

其它文件由各主管负责人审核，管代批准。

文件的批准和颁布
文件发布前应由授权相关人员审批其适用性，并署名、注明审批日期。

确定分发范围和适用的施工项目等（包括外来文件）。

并使其均在受控状态，应确保：
（1）各职能部门和施工现场都必须使用有效版本的文件；
（2）发放的受控文件必须做出“受控”标记，每份文件只有一个分发号；
（3）及时撤出失效或作废文件需留用，作参考的作废文件要加注“作废保留”字样的明显标识方可留用；
（4）文件的破损或丢失应提出申明并及时到主管部门更换，对法律和积累知识为目的保留已作废的文件，由办公室归档保存，并加注相应的标识。

技术性文件：
（1）施工组织设计：投标时由项目部编制，报工程科经理审批；
（2）专项施工方案由项目部负责编制，报项目经理审核。

报工程科和甲方审批。

文件的受控标识和编号
对受控文件须加盖“受控”章，注明分发号，非受控文件，加注“非受控”标记。

对作废保留文件，加注“作废供参考”字样。

文件的编号
（1）质量、环境和职业健康安全管理手册的编号DS—QEOM—A
DS—“江苏大生电气工程有限公司”的简称“大生”的拼音缩写；
QEOM—质量、环境和职业健康安全手册的英文缩写；
A—版本号，A版。

（2）程序文件的编号例：DS—CX2—A
DS—“江苏大生电气工程有限公司”的简称“大生”的拼音缩写；
CX2—第二个程序文件；
A—版本号，A版。

（3）三级文件的编号（国家/行业/地方标准延用原有编号）：DS—GL—XX DS—“江苏大生电气工程有限公司”的简称“大生”的拼音缩写；
GL—“管理”的拼音缩写；
XX—三层次文件序号，例：—01。

文件的发放
质量、环境和职业健康安全手册、综合管理体系程序文件等文件由办公室统一发放，建立《文件发放记录》。

外来规范、标准等文件经管理者代表确认有效后，建立相应的文件发放记录并纳入《文件控制清单》。

各职能部门、项目部建立部门的《文件控制清单》，对标准文件进行登记。

办公室编制公司总的《文件控制清单》。

文件的更改
文件更改须根据实际需求提交更改、填写《文件更改记录》，并经原审核、审批人审批。

文件的更改由发文部门发放《文件更改记录》，记录中注明更改条款、内容标识。

文件更改方式：可分为划改与换页。

划改更改方法：在更改行下加“——”表示在更改行上方标识更改内容，并在更改内容后注明更改次数，由更改人签字。

更改状态标识如下：A/a1
A：表示第一版，B：表示第二版，依次类推；
a：表示第一次修改，b:表示第二次修改，依次类推；
1：表示行数。

文件更改一览表应明确更改部位、内容、更改时间、更改人、更改状态、更改性质。

公司各部门的文件由发文部门或编制人员实施更改，各项目部由资料员负责更改。

若原部门撤销、合并或人员变动，可由管理者代表指定相关部门执行。

文件换版
当文件出现以下情况时，要换版发放：
（1）当标准换版，公司质量、环境和职业健康安全管理体系手册、质量、环境和职业健康安全管理体系程序、质量、环境和职业健康安全管理程序等相应变动时，须换版发放。

（2）当修改篇幅较大或修改一定次数后文件中划改较多时，由管理者代表决定换版发行。

文件的作废和销毁
当文件换版后，自新版本执行之日起，旧版本同时作废，发文部门在新版本发放后的同时收回旧版本。

作废文件如文件编制部门需留参考时，发文部门加注“作废供参考”标识，作业现场一律不得保留作废版本。

作废文件的销毁由发文部门负责，由文件主管部门负责人审批，并监督销毁。

文件的管理
办公室会同工程科对各部门质量、环境和职业健康安全管理体系文件控制情况及法律法规遵循情况进行检查，以确定各类文件的有效性，并对遵循法律法规情况进行评价。

现行有效版本文件由各职能部门归档保存，分别并建立《文件控制清单》，并注明版本号及文件编号。

作废供参考的文件由办公室统一归档保存，并建立清单。

查阅、借阅
政府有关部门、业主或合同要求，需查阅文件时，经主管部门负责人同意，可在保管部门查阅，若确需长期借阅，由文件管理员提供复印件，并办理借阅手续，所有文件的原件一律不外借。

外来法律法规的控制按《法规和其他要求控制程序》来执行。

文件和资料的评审、更改
质量、环境和职业健康安全管理体系文件在必要时由办公室组织各相关职能部门进行评审。

并保存评审记录。

如需更改/更新按（本程序文件的更改）执行。

部门/人识别分发号
总经理01市场部06
管理者代表02采购部07
办公室03安设部08
质技部04
项目部05
记录管理程序
DS-CX2-A
1、公司建立并实施记录管理程序，明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求，为工程质量绩效符合法律法规要求和质量、环境和职业健康安全管理体系正常运行提供证据，并能够追溯施工情况和安全事故的责任。

为采取预防和纠正措施以及质量、环境和职业健康安全管理体系持续改进提供可靠证据和证实。

2、职责
办公室负责编制《记录管理程序》，负责记录登记、标识、更改、处理的控制和记录保存年限制定。

各部门负责相关记录的填写、收集、保管。

项目部负责工程施工记录的填写、收集、保存、移交。

3、管理要求
记录的分类和范围
记录分以下几类:
（1）施工策划阶段的记录
（2）施工阶段的记录
（3）体系运行中的记录
（4）工程质量评定和验收记录。

工程质量记录包括:
（1）材料、构配件、施工设备、检测设备的采购、评价和验收、运行等记录；
（2）工程施工的记录，包括:工程质量检查、验收和评定的记录、事故事件、质量问题（不
符合）的处置记录、检验设备的校准记录；
（3）施工技术管理工作记录，包括图纸会审、设计变更、技术交底、安全交底和作业通知；（4）依据行业规定要求执行的工程归档资料要求。

质量、环境和职业健康安全管理体系运行中的记录主要有:管理评审记录、合同评审记录、供方评价记录、纠正和预防措施实施记录、内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核记录、绩效监视和测量记录、目标考核记录、安全（质量）事故的处理记录、人员绩效评价记录、人员培训及考核等记录。

记录的形式为表格形式，也可呈其他形式，如硬拷贝、照片等。

记录：记录拼音字母简写（JL），相关标准章节号（），记录顺序号（01）。

如：JL——01。

记录的填写、收集、整理、编目和归档
各种记录填写要真实、完整、准确、及时，字迹清晰，不得有任何涂改。

未归档前任何单位和个人不得复制。

记录的借阅要登记。

记录的标识由各职能部门按管理程序统一规定进行标识。

记录应由填写人签字和填写日期，重要的记录由审核人员签字并注明日期。

记录实行分级管理，各部门负责本部门记录填写、标识、收集、整理和保管。

办公室负责对记录的归档、贮存、保管、查阅和处理。

需要长期保存的记录，由各部门依据记录标识规则进行分类装订成册，编制归档清单，在封面上明确归档标识，记录名称、卷册号、页数、保存期等。

记录的更改
记录内容确定后不得更改。

记录表式更改时，由部门负责人同意经办公室批准、重新表识。

记录表式更改后，由办公室将更改情况通知有关下属单位。

记录的管理
提供索取
（1）有关工程施工的记录表式由工程科提供。

（2）有关施工材料验证的记录，由安设部提供。

（3）有关工程检验记录，由办公室提供；
（4）体系运行的记录的表式由办公室提供；
（5）检验、测量设备相关记录及其表式，由办公室提供；
以上各种记录及其表式，需要时向有关部门索取。

查阅、借阅
政府有关部门、业主或合同要求，需查阅记录，经保管部门负责人和主管部门负责人同意，可在保管部门查阅，若确需长期借阅，由文件管理员提供复印件，并办理借阅手续，所有记录的原件一律不外借。

记录的贮存与保存期
（1）与记录有关的职能部门根据记录分类，列出记录清单及保存期限。

（2）记录保存，应专人专柜，便于检索，做好防火、防盗、防虫鼠、防潮等工作。

（3）采用其他媒介形式的记录，也应有相应的贮存条件。

（4）工程竣工记录保存期为长期，体系运行的记录保存期限在记录清单中予以规定。

外来记录的控制
供方、顾客提供的物资有关记录由项目部收集保存，作为竣工资料组成内容。

记录的处理
已超过保管期或无参考价值的记录，部门文件管理人员提出申请，经部门负责人、办公室审批后，各部门文件管理员负责在指定地点、场所销毁。

各部门负责记录的填写、记录的编目，应保持记录的清晰性和完整性。

工程档案管理见《工程档案管理制度》。

方针、目标管理程序
DS-CX3-A
1、目的
为建立、实施与改进公司的质量、环境和职业健康安全管理体系，实现质量、环境和职业健康安全方针，明确质量管理和工程质量应达到的水平。

2、适用范围
适用公司质量、环境和职业健康安全方针、目标的制定与实施。

3、职责
总经理负责组织制定并批准质量、环境和职业健康安全方针，负责批准质量、环境和职业健康安全目标。

管理者代表组织质量、环境和职业健康安全目标的制定，负责质量、环境和职业健康安全目标的审核，并负责监督方针、目标的实施。

各部门负责质量、环境和职业健康安全方针、目标指标的具体实施。

4、管理要求
质量、环境和职业健康安全方针
质量、环境和职业健康安全方针的确定
总经理以提高工程质量水平为目的，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要求，制定质量、环境和职业健康安全方针并形成文件，传达给全体员工。

质量、环境和职业健康安全方针应确保：
a. 适合公司的施工范围及安全特点、风险性质和规模；
b. 对持续改进和提高质量作出承诺；
c. 对遵守有关的法律、法规和其他要求作出承诺；
d. 为建立和评审质量、环境和职业健康安全目标提供框架和基础；
e. 与公司的其他方针一致。

方针的更改
每次对公司体系的评审，均需对质量、环境和职业健康安全方针进行评审，确保其适宜性。

当方针需要更改时，由总经理批准，形成文件后重新向全体员工传达。

方针的宣贯
通过质量、环境和职业健康安全管理手册的分发，以及宣传栏、黑板报等方式，对各级管理者、执行人员（包括专业技术人员）以及操作人员进行方针的宣贯。

办公室负责对全体员工进行方针的培训，以确保对公司质量、环境和职业健康安全方针正确、充分的理解。

方针的公开
总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开方针。

质量、环境和职业健康安全目标
质量、环境和职业健康安全目标的制定
管理者代表组织相关人员，根据质量、环境和职业健康安全管理体系方针、经济和技术的可行性、利益相关方的观点等提出年度质量、环境和职业健康安全目标，经管理者代表审核后，报总经理批准后生效。

体系建立之初的质量、环境和职业健康安全目标，由管理者代表根据体系策划，组织制定并审核，报总经理批准后予以传达和实施。

目标的制定应考虑以下几个方面：
a. 方针的内容；
b. 有关法律、法规及其他要求
c. 来自客户、相关方的信息与要求；
d. 可选择的最佳技术，以及经济上、运作上的可行性；
e. 实施的进度，以及可调整性的要求；
f. 体现方针的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，即目标明确可测量。

质量、环境和职业健康安全目标的更改
在方针、相关法律法规及其他要求，外界因素等发生变更时，目标就重新评审和修订。

目标由管理者代表组织进行更改，经管理者代表审核后报总经理批准后生效。

目标的宣贯
通过发文、内部会议等方式，对公司各级管理者、专业技术人员以及员工进行目标的宣贯。

由办公室组织各部门对所属员工进行目标的讲解，确保全体员工清楚公司及本部门的目标，并付诸实施。

目标的公开
相关方或公众要求公开公司的目标时，需经过总经理审批。

目标指标的考核
公司应在每年底或质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核前，对本年度公司及各部门的目标进行考核，并对完成较好的部门进行表彰；对没有实现目标的部门进行原因分析，并制定可行纠正措施。

人力资源管理程序
DS-CX4-A
1、为使公司人力资源满足质量管理需要，提高人力资源管理水平，特制定本程序。

2、职责
办公室是人力资源管理工作主管部门，主要职责包括：
a.建立健全人力资源管理程序。

b.根据公司质量管理长远目标制定人力资源发展规划。

c.制定质量管理岗位相适应的任职条件，制定员工培训计划，组织开展员工的教育培训，负责对培训效果进行评价。

d.制定员工绩效考核程序，定期组织开展员工的绩效考核；
3、管理要求
人力资源发展规划
办公室根据公司质量管理长远目标要求，制定公司中期（1-2年）人力资源发展规划，该规划公司管理层讨论后，由总经理批准后实施。

具体内容见附页1。

员工招聘及录用
公司实行定员定岗管理，在保证经营运行的前提下控制人力成本；各部门如需增补人员，应先到办公室领取并填写《人员增补申请表》，办公室审核申请的人员是否急需，其职位、薪资预算是否在控制之内，增补是否恰当，经总经理审批实施。

招聘管理
（1）公司将招聘划分为计划内招聘、计划外招聘；
计划内招聘须经总经理批准，计划外招聘经总经理同意；
（2）计划内招聘程序为：
办公室决定招聘方式，并发布招聘信息；用人部门依据求职者提供的资料进行筛选，确定面试人员名单；由办公室组织面试。

（3）计划外招聘首先经总经理批准，然后履行计划内招聘程序；
（4）特殊渠道引进人才的程序；
特殊渠道引进人才，限于高级管理人才或具有特殊才能的人才，程序为：各类渠道直接向总经理推荐人才，或者办公室委托猎头公司搜索人才；办公室组成招聘小组，由总经理亲自主持初试；办公室为人才办理入职手续。

（5）经核定录取人员，报到时须携带下列资料：近期照片；身份证复印件；毕业证书复印件；职称证书、上岗证复印件；
（6）人才试用规定；
除特殊渠道引进的人才外，其余人员试用上岗前，均须接受岗前培训，合格后方可上岗；用人部门负责人有义务对新进人员进行上岗指导；新员工试用期为3个月，特殊人才经总经理批准可免予试用或缩短试用期。

正式录用规定：
a.试用期满，用人部门严格对照的任职资格，如实对试用员工评定，并提出意见；
b.试用合格者，在出具原单位离职证明后，办公室与其签定为期1年的聘用劳动合同；
c.聘用合同期满，按双向选择是否续签合同。

劳动合同管理
a.凡在公司工作的员工都必须按规定与公司签订劳动合同。

b.员工劳动合同期满而原工作部门不同意续签，员工又不能联系到新工作部门的，劳动合同终止，同期满员工不愿意在公司工作的，可以终止劳动合同，合同约定
的终止条件出现，合同亦应终止。

c.办公室于合同终止当日通知合同终止，员工办理终止劳动合同及离职手续；
d.员工内部档案由办公室统一管理，各部门应将归档材料及时送交办公室保管，办公室对收集的归档材料按规定进行整理，并按顺序存放保管。

e.员工辞职手续办理完，由办公室与其签订《解除劳动合同协议》，员工辞职必须
办理辞职手续，对未提出辞职申请或办理正常辞职手续即离开的员工视为自动离职。

员工培训管理
培训方式
公司应对各类人员分层实施培训，采取岗位培训、内部培训与外部培训相结合的方式进行，制定培训计划，计划中明确培训的方式、内容、人员、时间。

培训内容
(1)质量、环境和职业健康安全方针、目标、质量意识的培训；
(2)质量、环境和职业健康安全管理体系标准的培训；
(3)内部审核员的培训；
(4)相关法律、法规知识培训；
(5)偏离体系规定的运行程序的潜在后果；
(6)对可能产生安全、关键岗位人员进行培训；
（7）综合管理手册、程序文件的培训；
（8）专业技能和继续教育培训。

培训的准备与实施
(1)各部门将下年度的培训需求于12月份之前报办公室；
(2)办公室制定年度培训计划，经总经理审批；
(3)培训计划的实施由总经理审批；
(4)培训项目结束后，办公室应将各级、各类人员的培训结果形成记录；需要由政府相关部门颁发证书时，由办公室及时与对口部门协调办理；
培训评价
培训结束后，办公室对培训的实施及效果进行评价，并建立培训效果评价记录。

施工机具管理程序
DS-CX5-A
1、对设施工程施工所使用的施工机具进行有效的控制，确保过程能力满足要求。

2、职责
（1）安设部是施工机具管理的部门。

（2）项目部是施工机具使用、维修保养实施单位。

3、公司需配置施工机具
a．施工设备：桩机、挖掘机、电焊机、钢架、冲击钻、台钻、搅拌机、发电机、翻斗车、砂轮机、钢模、对讲机等。

b．检测设备：经纬仪、水准仪等。

4、施工机具购买
（1）如果公司的施工机具设备能力不足，项目部向安设部申请采购或调拨设备，并进行安全检验，直至确认所有施工机械均处于完好状态（空车运转正常）。

（2）在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料。

对供方评价的内容包括：1）供方经营资格和信誉
2）供方提供设备和服务的质量；
3）供方供货能力；
4）供方提供设备和采购风险因素。

安设部应建立保存评价记录,建立施工设备合格供方名册。

（3）公司与施工机具供应方订立合同，机具采购合同条款在内容上应包括：
1）机具的名称、品种、型号、规格、等级、技术标准或质量要求等；
2）数量、价格及结算方式；
3）交货期限及交付方式；
4）验收、现场服务及保修；
5）违约责任；
6）其他。

施工机具租赁合同在内容上应包括租赁物的名称、数量、用途、租赁期限、租金及其支付和方式、租赁物维修等条款。

5、施工机具验收
公司应对施工机具进行验收，并保存验收记录。

并规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合作后方可使用
如需要起重设备的安装、试验审批指（例如大型起吊设备）属地方政府主管单位，无主管单位批准不可启用。

项目部应建立健全施工设备台帐，并向安设部填报；安设部应建立全公司的施工设备台帐，并指导项目部建立和完善机具设备档案。

6、机具使用
（1）建立施工设备运行记录程序。

项目部技术负责人编制设备运行日记，记录施工机具使用日期、运转时间、使用中发生问题的排除纪录等情况，设备运行记录由项目部技术负责人查阅并保管，作为设备大中修的评定的依据。

（2）项目部技术员对机具的操作员进行安全技术交底。

（3）对所有使用施工机具的操作人员进行业务培训并考核，主要培训内容时所使用施工机具的操作规程或要点，考核“应知”、“应会”内容，合格才能上岗。

其中电焊工等特殊作业需要进行外部培训，持证上岗，在操作证有效期内上岗证。

（4）对施工机具维护保养。

机具维修人员应记录维护保养情况进行记录。

7、施工设备维修。

为保持设备的技术功能，确保施工过程能力满足施工计划要求以及安全施工的要求，公司对大型机具要编制年度设备检修计划，由总经理批准后实施。

设备维修人员与施工机械设备操作着密切配合，对施工机械设备按计划进行检修并记录。

设备检修后由设备操作人员通过负荷试车情况进行验收并在维修记录中签名。

8、施工设备事故管理
（1）对于轻伤事故，由项目部自行分析、处置、记录，并向公司备案；一般事故由安设部（或委托项目部经理）主持分析并记录；对于构成严重事故的，应在事故发生后立即报告公司领导层，保护好现场；公司有关部门技术管理人员到项目部事故现场组织事故分析会，坚持“四不放过”程序（事故原因不清不放过、事故责任不清不放过、事故整改措施不落实不放过和对事故责任者处置方案不落实不放过）。

并将事故分析和处置情况向总经理报告。

（2）如果设备事故中同时有人员重伤或死亡情况，安设部经理应组织相关部门，进行安全事故处理、分析和报告。

9、机具使用防护
（1）需接电的机具,必须安装好保护接零及漏电保护器。

（2）施工机具的防护罩必须牢固、安全。

10、施工机具安全管理
（1）现场施工设备的安全装置必须齐全、灵敏、有效。

项目部应监督设备操作、维修人员严格遵守《国家建筑工程施工安全操作规程》，对违章操作坚决制止；。