第六章 工程项目实施控制(东南大学,工程项目管理,MEM,陆惠民,研究生复试)

第六章 工程项目目标控制原理
第一节 工程项目目标控制概述
一、概述
控制是工程项目管理的重要管理活动。
控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取 得的成果，纠正所发生的偏差，以保证计划目 标得以实现的管理活动。
工程项目实施控制（以下简称工程控制）是指 为了达到工程项目的建设目标，工程项目管理 人员对工程项目建设行为状态进行全面控制的 过程。这里控制表现为了以实现事先预定目标 为目的，所以又成为目标控制。
二、工程项目实施控制对象
１、工程项目结构分解各层次的单元，直到 工作包及其各个工程活动，它们是控制的最主 要对象。
２、项目的各个生产要素，包括劳动力、材 料、施工现场、费用等。
３、项目管理任务的各个方面，如成本、质 量、工期、合同等。
４、工程项目的实施过程的秩序、安全、稳 定性等。
５、针对工程项目的重点控制对象或重点建 设进程而设置的控制点。
对项目管理来说，首先是确定项目目标，即可 交付成果的经济、技术目标，包括交付时间、 成本（或价格）、性能和质量要求等；之后， 根据目标和资源约束制定项目计划，包括进度 计划、成本计划和质量计划等；然后是组织项 目的实施。在项目实施过程中要随时解决项目 团队的沟通和冲突问题，并要求项目经理能够 有效地激励团队成员，使其始终保持积极、热 情的工作态度和高效的工作，这就是领导；在 项目的执行过程中，还要连续地跟踪项目进展 状况，并与计划比较，发现偏差，分析原因， 及时纠偏，这就是项目控制。
• 对于工程项目的建设目标的纠偏，由于影响建 设目标实现的因素繁多。产生偏差的原因复杂， 在制定纠偏措施前，必须对产生偏差的原因进 行详尽的系统分析，以便制定纠偏措施。
• 对工程控制系统，即使是实现了人—机自动控 制，但对纠偏措施也不可能自动产生，应由控 制人员结合工程建设的实际，才能制定出有效 的纠偏措施。
• 转换——由投入到产出的转换过程。在转换过 程中，往往受到外部环境和内部系统的多因素 干扰，从而造成实际状况偏离预定的目标和计 划。同时，由于计划本身不可避免地存在一定 问题，从而造成实际输出与计划输出之间发生 偏差。转换过程中的控制工作是实现有效控制 的重要工作。
• 反馈——反馈信息包括工程实际状况、环境变化等信 息，如投资、进度、质量的实际状况，现场条件，合 同履行条件，经济、法律环境变化等。信息反馈方式 可以分为正式和非正式两种。正式信息反馈是控制过 程中应当采用的主要反馈方式，但对非正式信息反馈 也应当予以足够的重视。
四、目标控制的类型
1、主动控制与被动控制相结合的模式 被动控制
目标偏离
纠偏措施
目标再偏离
再纠偏
发生偏差
分析原因 被动控制程序
采取纠偏措施
• 被动控制是指减少偏差活动时表现为被动性的 控制。即是说，如果当实际值与计划值之间没 有偏差或所出现的偏差在允许范围之内，不采 取纠偏措施，系统活动仍然照原计划进行。如 果一旦出现实际值与计划值之间的偏差超过了 允许范围，就应该立即采取纠偏措施以改变系 统原来的运行状态。
输入
工程实施
输出
预防和 纠偏措施
分析原因
发现偏差
预防偏差
风险分析
调查研究
主动控制与被动控制相结合
2、全过程控制与全方位控制相结合的模式
• 全过程控制是指对工程建设全过程的控制，即从项目 立项、可行性研究、投资决策、规划设计、建筑施工 及竣工验收与保修。
• 工程项目建设过程是一种复杂系统活动过程。工程项 目建设活动涉及到参与建设各方主体；建设活动需要 投入数量庞大的资源；工程项目建设需要从事各类复 杂的技术经济活动，建设主体行为、投入物的状态及 技术经济活动的效果等都会对建设目标产生偏离的影 响。因此，对工程项目建设目标的控制必须实行全方 位的控制。
反馈控制：纠正已 经出现的偏差
控制信息
纠偏措施
4、进度控制、费用控制和质量控制
（1）进度控制。项目进行过程中，必须不断监 控项目的进程以确保每项工作都能按进度计划进 行。同时，必须不断掌握计划的实施状况，并将 实际情况与计划进行对比分析，必要时应采取有 效的对策，使项目按预定的进度目标进行，避免 工期的拖延。 （2）费用控制。费用控制就是要保证各项工作 要在它们各自的预算范围内进行。费用控制的基 础是事先就对项目进行的费用预算。 （3）质量控制。质量控制的目标是确保项目质 量能满足有关方面所提出的质量要求。
系统控制原理
干 扰
输入
系统
输出
分析比较
控制对象 理想值
实际值
O 控制对象
a）系统不稳定——失控
理想值
实际值
时间
O
时间
b）系统稳定——控制有效
系统控制效果示意图
目标控制过程
（1）制定项目控制目标，建立项目绩效考核标准 （2）衡量项目实际工作状况，获取偏差信息
项目合同文件 项目计划 技术标准规范等
• 由于建设程序的阶段性，工程控制不仅具有全方位控 制的特点；因各建设阶段控制对象的复杂性和控制主 体不同，工程控制还具有全方位控制的特点。所以， 工程控制是全工程控制与全方位控制相结合的模式。
3、前馈控制、过程控制和反馈控制
输入
项目实施过程
输出
前馈控制：预防可 能出现的偏差
过程控制：及时纠正 工作中出现的问题
• 工程项目控制由于建设周期长、建设环境影响 因素复杂，对工程项目的控制过程则属于动态 控制过程。
• 一个建设项目目标控制的全过程是由一个个循 环过程所组成的。循环控制要持续到项目建成 动用。控制贯穿项目的整个建设过程。
• 从控制的循环中，可以清楚地看到控制过程的 基本环节。对于每一个控制循环来说，如果缺 少这些基本环节中的某一个，这个循环就不健 全，就会降低控制的有效性，就不能发挥循环 控制的整体作用。
• 在综合控制模式中，建设信息及建设合同中工程控制 中起着关键性的作用。加强信息管理与合同管理，是 实现综合控制的根本。
• 实施工程项目综合控制模式，要求控制管理人员具备 综合控制能力和协调能力。
• 一般来说，综合控制模式多适用于上层管理组织机构。
五、目标控制的前提工作
（1）目标规划和计划
• 如果没有目标，就无所谓控制；而如果没有计 划，就无法实施控制。因此，要进行目标控制， 首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的 计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全 面，目标控制的效果就越好。
• 目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划 和计划的质量。
可行性研究
目标规划Ⅰ
控制、协调
方案设计
目标规划Ⅱ
控制、协调
初步设计
目标规划Ⅲ
源自文库
控制、协调
施工图设计
目标规划Ⅳ
控制、协调
施工
控制、协调
动用
目标规划与目标控制的关系
（2）组织
• 如果没有明确的控制机构和人员，目标控制就无 法进行；或者虽然有明确的控制机构和人员，但 其任务和职能分工不明确，目标控制就不能有效 地进行。这表明，合理而有效的组织是目标控制 的重要保障。目标控制的组织机构和任务分工越 明确、越完善，目标控制的效果就越好。
对偏差原因的分析，还应分析各原因对引起偏差影响的程 度，对影响程度大的原因要重点防范。
三、目标控制流程及基本环节 １、动态控制的模式
投入
项目实施
(计划)
改变投入
纠正措施
修改计划
偏差
计划目标与 实际状况比较
正常
控制系统的一般描述
输出 收集实际状况 工程状态报告
• 所谓动态控制，对自动控制系统来说，是指通 过自动调节装置随时调整输入的数量和状态， 来实现对系统状态的控制。
项目绩效报告 项目跟踪统计 项目质量检验记录等
项目偏差
（3）分析产生偏差原因和趋势，采取适当的纠偏措施
偏差就是实际进展与计划的差值，一般会有正向偏差和负 向偏差两种。
造成偏差的原因可能是由项目相关的各责任方造成的。
有经验的项目经理，通常在项目的计划阶段就对可能引起 偏差的原因及其影响程度进行充分分析，以便在计划阶段 采取相应的预防措施避免或减弱这些原因对项目的影响。
5、工程项目建设目标的综合控制模式
• 工程项目建设目标控制的基本内容有：项目总投资 （费用）控制、建设进度控制、工程质量控制、建设 信息和合同管理、安全生产管理。
• 工程项目综合控制的目的，一方面要控制各项建设目 标的实现程度；另一方面又要协调各项建设目标之间 的各种关系，并通过目标协调以保证建设目标的最终 实现。
主动控制
确定目标
分析偏离目标的 可能性及程度
采取预防性措施
避免或减少 目标的偏离
主动控制程序
• 主动控制就是指对减少偏差的活动表现为主动 性的控制。即是说，在偏差发生之前，系统控 制目标确定后，首先应全面分析各种可能的干 扰因素及导致系统目标偏离的可能性和程度， 在事先就采取必要的预防措施以避免干扰的发 生或减轻干扰的程度，从而尽可能地避免偏离 系统目标或减少系统目标的偏离程度。
三、工程项目建设目标控制点的设置
建设目标控制点（简称控制点）
是指对工程建设项目的重点控制对象或重点建 设进程，为保证对建设项目实施有效的工程控制 而设置的一种管理模式。
设置控制点的目的
建设目标控制点的设置目的是通过对控制点的 设置，将项目总目标分解为各控制点的分目标， 以便对各控制点分目标的控制，来实现对项目建 设总目标的控制。
控制论是实现工程控制的基本原理。工程控制 除具有控制论方法的信息交换过程和信息反馈 的基本特点外，由于工程建设项目及其技术阶 级的特点，使工程控制还具有以下几个方面的 特点：
（1）工程控制具有过程控制的特点
（2）工程控制具有多目标控制的特点
（3）工程控制对象具有可分解性的特点
（4）工程控制具有前馈和反馈控制的特点
• 为了有效地进行目标控制，需要做好以下几方面 的组织工作：①设置目标控制机构；②配备合适 的目标控制大员；③落实目标控制机构和人员的 任务和职能分工；④合理组织目标控制的工作流 程和信息流程。
第二节 工程项目实施控制要素
一、工程项目实施控制的任务
工程项目控制的任务是进行进度控制、成本 （投资）控制和质量控制。（通常所说的工程项 目的三大目标控制。这三项目标既是工程项目的 约束条件，也是工程项目实施努力的方向，它们 包括了工程项目控制最主要的工作）。除此之外， 工程项目还必须实施一些其它的控制工作，如合 同控制（管理）、风险管理、项目变更管理及项 目的形象管理。
建设目标控制点设置的意义
（1）通过控制点的设置，便于对建设目标的分 解，可以将复杂的项目目标控制转化为一系列简 单分项的目标控制。
• 对比——将目标的实际值与计划值进行比较，以确定 是否发生偏差。对比时应注意：①明确目标实际值与 计划值的内涵。②合理选择比较的对象。③建立目标 实际值与计划值之间的对应关系。④确定衡量目标偏 离的标准。
• 纠正——对于目标实际值偏离计划值要采取措施加以 纠正（或称纠偏）。纠偏有三种情况进行：①直接纠 偏。②不改变总目标的计划值，调整后期实施计划。 ③重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。
• 对工程项目建设目标的控制，若仅仅采取被动 控制或主动控制都难以实现对建设目标的最终 控制。对工程项目建设目标的控制，既要采取 事后纠偏的被动控制，又要采取通过对干扰因 素影响程度的分析预测，制定相应的预防措施 排除或减少干扰因素对建设目标产生影响的主 动控制。
• 以主动控制为主，被动控制为辅，主动控制与 被动控制相结合是工程项目控制的一种基本模 式。
（5）工程控制具有一定的相对性特点
二、目标控制原理
在开始一个新项目之前，项目经理和项目团队 成员不可能预见到所有项目执行过程中的情况。 尽管确定了明确的项目目标，并制定了尽可能 周密的项目计划，包括进度计划、成本计划和 质量计划等，仍然需要对项目计划的执行情况 进行严密的监控，以尽可能地保证项目按基准 计划执行，最大程度减少计划变更，使项目达 到预期的进度、成本、质量目标。
控制过程的基本环节——投入、转换、反馈、 对比、纠偏。
1）投入——按计划投入 2）转换——做好转换过程的控制工作 3）反馈——控制的基础工作 4）对比——以确定是否存在偏差 5）纠正——取得控制的效果
输入
转换
反馈
纠正
对比
控制过程的基本环节工作
• 投入——对建设工程的目标控制流程来说，投 入首先涉及到传统的生产要素，还包括施工方 法、信息等。要使计划能够正常实施并达到预 定的目标，就应当保证将质量、数量符合计划 要求的资源按规定时间和地点投入到建设工程 实施工程中去。