ABS项目尽调清单模版
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xx集团ABS项目尽调清单
一、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司基础资料
1、公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证(复印件)、各类业务许可证;
2、建议修改为公司简介、公司的工商外档及工商内档;
3、最新一期公司章程;
4、公司组织结构图、股权结构图及主要下属分、子公司情况(含持股比例等);
5、公司人员情况(人数、年龄情况、学历情况等);
6、公司最新一期验资报告;
7、公司最新央行征信报告;
8、公司在财务、内控、资金等方面的主要管理规章制度;
9、2014年公司总经理年度工作报告;
10、公司的中长期发展规划;
11、公司主要下属子公司2012~2014年及2015年最近一期的审计报告或财务报表;
12、xx新材料有限公司近三年来受到的诉讼、仲裁、处罚文书(如有);
13、xx新材料有限公司董事、监事、高级管理人员近三年来不存在违法犯罪记录的证
明(在公安机关开立)。
二、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司业务资料
1、2012~2014年及2015年最近一期公司各项主营业务情况、设备情况、产能产量等;
2、公司主营业务所在行业情况、公司行业地位和竞争性优势。
三、xx新材料有限公司/高新铝电股份有限公司/山东xx创业集团有限公司财务资料
1、2012~2014年审计报告及2015年最新一期(2015年9月30日)公司财务报表;
2、截至2015年9月末公司债务情况,包括长、短期借款的借款单位、起始年限、年利
率情况及还款计划等;
3、截至2015年9月末公司的银行授信情况;
4、截至2015年9月末公司对外担保详情(包括对外担保和对子公司的担保);
5、截至2015年9月末公司及子公司抵押、质押的资产详情;
6、公司资本性支出计划;
7、公司是否存在表外资产、表外负债,若有请提供说明;
8、公司2015~2017年盈利预测以及现金流预测(如有);
9、截至目前公司的重大法律诉讼事项(如有);
10、其他对公司经营、财务或本次评级存在重大影响的事项(若有)。
四、基础资产资料
1、xx新材料有限公司及其在应收账款项下提供的相关商品或服务的相关情况;
2、应收账款形成的主合同及任何补充协议;
3、近三年xx新材料有限公司应收账款月度清单;
4、应收账款的(1)历史到账情况(是否存在逾期、违约或提前偿付等情况);(2)结
算方式、结算频率及资金划转流程;
5、销售合同、应收账款等是否存在抵质押等权利限制情况,如有,请提供银行贷款合
同和抵质押合同;
6、针对近三年部分月份销售业务的销售合同、内部凭证、发票等财务底稿抽凭(抽样
方式待定);
7、该应收账款近三年来涉及的诉讼、仲裁、处罚文书(如有)。