证券投资实务试卷A
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案单选题（共45题）1、下列哪些指标应用是正确的？（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、教育投资规划（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B5、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A6、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。
A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C7、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、证券的绝对估计值法包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D10、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。
A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高11、下列不属于证券产品选择目标的是（）。
A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B12、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。
A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D2、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D9、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、下列关于债券互换说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C11、假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10％，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。
证券投资实务历年考试A
1 / 4证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页）一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）. A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方地盈亏金额. A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券地发行主体是( ). A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来地证券投资风险是（ ）. A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证地具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）地性质. A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）地双重特征. A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号考生姓名___________________学号系 别班 级……………………………………密………………………………………………封………………………………………………线…………………………………………………注意：密封线内不要答题密封线外不要写姓名学号班级违者试卷作零分处理( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………9. 我国证券市场成交原则包括（）A 价格优先，时间优先 B时间优先 C客户优先 D数量优先10．在通货膨胀条件下，固定收益证券地风险要比变动收益证券（）.A.大得多B.小得多C.差不多D.小11．某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资地年利率为10%，用复利地方法计算其投资现值，正确地是( ).（1.1地五次方1.61）A.6.7万元B.6.2万元C.6.3万元D.6.5万元12．遗传工程、太阳能、3D打印技术属于行业周期地（）.A.初创期 B成长期 C.衰退期.D成熟期13．某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20地可转换债券地转换价值为（）.A.0.9元B.1.1元C.200元D.360元14.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关地财务顾问业务地，注册资本最低限额为人民币（）元.A.2000万B.5000万C.1亿D.5亿15．一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化地关系是（）.A.股价变化领先于赢利变化B.股价变化滞后于赢利变化C.股价变化同步于赢利变化D.股价变化与赢利变化无直接关系16．MACD指标出现顶背离时应（）.A.买入B.卖出C.观望D.无参考价值17．波浪理论地最核心地内容是以（）为基础地.A.K线理论B.指标C.切线D.周期18．一般情况下，利率下调，是市场将（）.A.盘整B.下跌C.上升 D 不变 .19．传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据地标准是（）.A.证券组合地期望收益率B.证券组合地风险C.证券组合地投资目标D.证券组合地分散化程度20.下列关于LOF地阐述，错误地是().A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金B.LOF对申购和赎回没有规模上地限制，可以在交易所申购、赎回C.LOF是一种封闭式基金D.LOF地申购和赎回均以现金进行二、多项选择题（每题2分，共20分）1. 基金按组织形式不同可分为（）A封闭式基金 B 开放式基金 C 契约型基金 D公司型基金证券投资实务试题第2 页（共4 页）2 / 42.股票网上发行方式地基本类型有（）.A.网上竞价发行B.网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售D.网上定价发行3.买卖、申购、赎回ETF地基金份额时，应遵守下列（）规定.A.当日申购地基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B.当日买入地基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C.当日赎回地证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入地证券，同日可以用于申购基金份额4.套期保值地基本类型是( ).A.持有现货空头，买入期货合约B.持有现货空头，卖出期货合约C.持有现货多头，卖出期货合约D.持有现货多头，买入期货合约5.按权证地内在价值，可以将权证分为( ).A.平价权证B.价内权证C.虚值权证D.价外权证6．投资证券地预期收益率与风险之间地关系是( ).A.正向互动关系B.反向互动关系C.预期收益率越高，承担地风险越大D.预期收益率越低，承担地风险越大7．客户开立资金账户时必须签署（）等文件.A．《证券交易委托代理协议书》B．《风险揭示书》C．《买者自负承诺函》D．《客户资金三方存管协议书》8．股票收益是有以下部分组成（）.A 股息收入B资本利得C股本增值收益D利息9．系统风险包括（）A利率风险B汇率风险C购买力风险D政策风险10技术分析假设条件包括（）A历史会重演 B价格沿趋势运动C市场包容一切D价格波动缺乏规律三、判断题，对地请填“A”,错地请填“B”（每题1.5分，共15）1.沪深300股指期货采用T+0交易方式.（）2. 转增（或者送）股票股利能增加上市公司地市值（）3. 根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易.（）4. 所有股票都可以用来做融资融券业务.（）证券投资实务试题第3 页（共4 页）3 / 4个人收集整理 仅供参考学习 4 / 4………………………………………………………………………………………………………………………………………5. 可转换债券具有股权和债券双重性质.（ ）6. 上海证券交易所证券地收盘价通过集合竞价地方式产生.（ ）7. 股票融资会提高上市公司地资产负债率.（ ） 8. 竞价地结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交.（ ） 9.证券经纪商地主要收入来源是证券地买卖差价.（ ） 10.认沽权证属于看涨权证.（ ） 四、实务题（15分）证券投资实务 试题 第 4 页（共 4 页）。
证券投资考试试题(A).doc
四、
简答题（ 简答题（每小题 6 分，共 30 分）
1．普通股有哪些主要特征？ 2．简述债券的种类。 3．投资基金主要有哪几种类型？ 4．简述移动平均线的测市法则。 5．如何进行支撑线和压力线的确认与突破。
五、计算题（每小题 10 分，20 分） 计算题（
1．某企业平价发行面额 100 元的 2 年期一次付息债券，票面利率 8%，假如 1 年期银行定期存款利率 5%， 试计算持有 1 年后债券的转让价格。 2．某公司股票市场价格为 15 元，其每股收益 0.60 元，股息支付比率为 70%。预期该股股息增长率在以后 年度将保持为 10%，金融市场的一般收益率为 12%，试用不变增长率模型估计该公司股票的价格。
六、案例分析（15 分） 案例分析（
（1）指出对华升股份的走势描述中共使用的技术分析指标。 （2）说明华升股份的走势分析各种指标基本含义。 （3）作为投资者结合上图对该股票的近期走势作出预测，并说明理由。
三、
多项选择题 选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分， 多项选择题（每小题 2 分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共 10 分）
1．下列指标中反映公司偿债能力的有（ ） 。 A．流动比率 B．速动比率 C．总资产周转率 D．现金比率 E．股东权益比率 2．下列指标中反映公司经营效率的有（ ） 。 A．应收账款周转率 B．净资产收益率 C．存货周转率
D．固定资产周转率 E．总资产周转率 3．货币政策手段主要包括（ ） 。 A．国债发行 B．财政补贴 C．再贴现 D．存款准备金 E．公开市场业务 4．技术分析所基于的假设前提是（ ） A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切 C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦 5．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（） 。 A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势
2015-2016学年上学期《证券投资实务》期末A卷答案-
《证券基础》课程考试试卷答案2015— 2016学年上学期期末考试试卷（ A卷）答案考试科目：证券基础考试形式：开卷、笔试、考查出卷教师签名：教研组长签名：一、名词解释（4题，每题5分，共20分）1、是各类经济权益凭证的统称，是用来证明证券持有者有权取得相应权益的凭证，如股票、国债、基金、票据等。
2、是股票、债券、基金等有价证券及其衍生产品发行和交易的场所，是市场经济中一种高级的市场组织形态，是市场经济条件下资源合理配置的重要机制。
3、指依照一定的法律程序，按章程规定，发行不同类别、份额的股票，为建立股份公司筹集资本，进行联合生产与经营活动，并按投入资本的份额获得参与公司的管理、分配、清偿等权利的一种经济组织形式和财产制度。
4、指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
二、简答题(4题，每题10分，共40分)1、证据证券、凭证证券、有价证券。
2、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解释事由出现；股东会或者股东大会决议解散；因公司合并或者分立需要解散；依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；人民法院依照《公司法》第183条的规定予以解散。
3、收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。
4、偿还性、安全性、流动性和收益性。
三、计算题（1题，每题10分，共10）1、股东权益比率，资本负债率，长期负债比率，股东权益与固定资产比率。
举例略。
四、论述题(1题，每题15分，共15分)1、现代企业制度是与社会化大生产和现代市场经济发展相适应，与社会政治、文明和科技进步相匹配的，并在产权结构、治理结构以及管理体制等方面科学规范的、高效率的企业组织制度。
现代企业制度的基本特征。
现代企业制度的基本内容。
五、案例分析题（1题，每题15分，共15分)1、公司财务分析是运用财务报表对企业过去财务状况及经营成果的一种评价。
财务报表虽然反映过去，但其真正价值在于通过分析来预测公司的未来，帮助投资者进行决策。
2、巴菲特通过财务报表挖掘出具有持续竞争力优势的企业，找出能够保持盈利持续增长的优秀企业，以低于价值的价格买入。
证券投资实务试卷A
证券投资实务试卷A————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：23 / 7证券投资实务 试题 第 3 页 （共 7 页） 一、单项选择题（每题1.5分，共30分）1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。
A ．20 B.25 C.4 D.403．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。
A 、当日收盘价B 、交割结算价C 、当日结算价D 最高价4.金融债券的发行主体是( )。
A.政府B.股份公司C.非股份制企业D.银行或非银行金融机构5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。
A 违约风险B ．利率风险C ．购买力风险D ．经营风险6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ）A.资金B.上市股票C.债券D.基金7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。
A.债权和股权B.债权和期权C.债券和股票D.期权和股权考场号 考生姓名___________________学号……………………………………密………………………………………………封………………………………………………注意：密封线内不要答题 密封线外不要写姓名 学号班级违者试卷作零分处理证券投资实务 闭 卷试题 A 卷使用班级注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟题 号 一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 合 分 评卷人应得分 30 20 15 35 实得分4 / 7…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………9. 我国证券市场成交原则包括（）A 价格优先，时间优先B 时间优先C 客户优先D 数量优先10．在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（ ）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、教育投资规划（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、教育规划制定方法包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A4、某投资者于年初将1500元现金按5％的年利率投资5年，那么该项投资（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C5、所得税的基本筹划方法包括（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列哪些指标应用是正确的（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B8、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅱ.Ⅴ【答案】 A9、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。
A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C12、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A13、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D14、公司分析中最重要的是（）。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。
下列关于结余能力分析无误的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。
A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A5、移动平均数可以分为（）三种。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C6、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。
A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C7、下列属于证券公司产品的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B8、退休规划的误区有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。
关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、道氏理论的主要原理包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、经常性收益是投资者（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D12、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C13、已知某公司某年财务数据如下：营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。
证券投资实务试卷A
证券投资实务 试题 第 1 页 （共 5 页）一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。
A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。
A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券的发行主体是( )。
A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。
A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。
A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号考生姓名___________________学号系 别班 级……………………………………密………………………………………………封………………………………………………线…………………………………………………注意：密封线内不要答题密封线外不要写姓名学号班级违者试卷作零分处理( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………9. 我国证券市场成交原则包括（）A 价格优先，时间优先 B时间优先 C客户优先 D数量优先10．在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）。
证券投资理论与实务试卷A
13．股市中常说的黄金交叉是指（）
A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线
B．长期动平均线向上突破短期移动平均线
C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线
D长期移动平均线向下突破短期移动平均线
14．宏观经济分析主要是研究经济指标和（）对证券价格的影响。
3．请同学们将你的答题全做在答题试卷上（包括选择，填空部分），交卷时将答题卷夹于试题内，并在试题和答题卷上都写明专业，学号和姓名，否则后果自负。
4．以下各题中未注明单位的各物理量均为标准国际单位制。
一、单项选择题：(本大题20小）．
A．股票,债券和基金证券B．股票,债券和金融期货
2．我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。（ ）
3．金融时报指数是法国最著名的指数。（ ）
4．证券投资的总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。（ ）
5．基本分析的内容包括宏观经济分析．行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。（ ）
6．现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，主要分经营活动．投资和筹资活动产生的现金流量三个部分。（ ）
4．欧洲债券是指筹资人（ ）。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币
C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
5．封闭式基金基金单位的交易方式是（）
A．赎回 B．证交所上市C．柜台交易 D．场外交易
6．开放式基金的交易价格取决于()。
3．什么是支撑线与压力线？
A．开盘价 B．最高价 C．最低价D．收盘价
19．成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（ ）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案单选题（共45题）1、（）是行业形成的基本保证。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、止损限额适用的时期为()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。
父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。
张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。
针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、上市公司的质量状况将影响到（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C5、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅰ、Ⅱ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】 A7、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A8、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A9、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C10、在某会计年度出现（）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。
A.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B11、下列关于指标类说法全错的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D12、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷A卷附答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷A卷附答案单选题（共45题）1、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。
下列关于结余能力分析无误的有（）。
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。
老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（）。
A.老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI指数）综合预测明年收入C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算D.老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。
决定明年在这方面重点减少支出【答案】 B4、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、按照我国《保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。
A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B2、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D4、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D6、下列哪些指标应用是正确的（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B7、教育规划的制定方法（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D8、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B9、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。
A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C10、根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C11、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D12、某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案单选题（共200题）1、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、下列各项属于投资适当性要求的是（）。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C4、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5、如果张某夫妇的年龄在35～55岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。
A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C7、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D8、（）是对经济的弹性。
A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】 C9、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C10、证券投资技术分析方法的要素包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A12、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。
A.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D13、市场风险内部模型的主要优点包括（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、三角形整理形态包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：①工作人员的专业水平和经验；②业务经营部门的既往业绩；③资本实力；④外部市场的发展变化情况等；⑤定价、估值和市场风险计量系统。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、行业生命周期分为（）几个阶段。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。
A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D7、公司的资本结构指标不包括（）。
A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D8、对上市公司经济区位分析的目的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B9、关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C10、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。
（）A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11、对于商业银行。
融资缺口计算公式正确的是（）。
A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额C.融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额【答案】 D12、关于优化法，说法正确的是（）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、下列属于跨期套利的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B3、某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。
A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B5、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C6、买卖证券产品时机的一般原则有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】 D7、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A9、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A11、对客户初级信息收集的方法一般是（）。
A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】 B12、宏观经济分析的主要目的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C13、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A14、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。
A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C2、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A3、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、技术分析的要素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C5、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A6、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。
譬如，在其他条件相同时（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、股票的收益来源主要有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D8、商业银行了解客户的渠道有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C9、有效集(有效边界)指（）。
A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】 B10、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。
A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A12、关于市场有效性，下列说法错误的是（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D13、下列属于压力测试主要环节的有()。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案单选题（共35题）1、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、股票类证券产品的基本特征有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、教育规划的制定方法（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D6、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。
A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】 B7、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、证券的绝对估计值法包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。
A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A11、《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A12、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D13、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。
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证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页）
一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。
A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。
A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券的发行主体是( )。
A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。
A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。
A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号
考生姓
名__
__
__
___
____
_
__
___学
号
系 别
班 级
…
…
…
…
…
…
…
……
…………
…密……
………
……………………
……………封
………
……
……
……
…………
……………线………………
…
…
…
…
…
…
……
…
…
…
…
…
注
意
：
密
封
线
内
不
要答
题
密
封
线
外
不
要
写
姓
名
学
号
班级
违
者试
卷
作
零分
处
理
( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟
…
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………9. 我国证券市场成交原则包括（）
A 价格优先，时间优先 B时间优先 C客户优先 D数量优先
10．在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）。
A.大得多
B.小得多
C.差不多
D.小
11．某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是( )。
（1.1的五次方1.61）
A.6.7万元
B.6.2万元
C.6.3万元
D.6.5万元
12．遗传工程、太阳能、3D打印技术属于行业周期的（）。
A.初创期 B成长期 C.衰退期.D成熟期
13．某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为（）。
A.0.9元
B.1.1元
C.200元
D.360元
14.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的
财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
15．一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）。
A.股价变化领先于赢利变化
B.股价变化滞后于赢利变化
C.股价变化同步于赢利变化
D.股价变化与赢利变化无直接关系
16．MACD指标出现顶背离时应（）。
A.买入
B.卖出
C.观望
D.无参考价值
17．波浪理论的最核心的内容是以（）为基础的。
A.K线理论
B.指标
C.切线
D.周期
18．一般情况下，利率下调，是市场将（）。
A.盘整
B.下跌
C.上升 D 不变 .
19．传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）。
A.证券组合的期望收益率
B.证券组合的风险
C.证券组合的投资目标
D.证券组合的分散化程度
20.下列关于LOF的阐述，错误的是()。
A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
C.LOF是一种封闭式基金
D.LOF的申购和赎回均以现金进行
二、多项选择题（每题2分，共20分）
1. 基金按组织形式不同可分为（）
A封闭式基金 B 开放式基金 C 契约型基金 D公司型基金
证券投资实务试题第2 页（共4 页）
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2.股票网上发行方式的基本类型有（）。
A.网上竞价发行B。
网上累计投标询价发行
C.网上定价市值配售
D.网上定价发行
3.买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（）规定。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
4.套期保值的基本类型是( )。
A.持有现货空头，买入期货合约
B.持有现货空头，卖出期货合约
C.持有现货多头，卖出期货合约
D.持有现货多头，买入期货合约
5.按权证的内在价值，可以将权证分为( )。
A.平价权证
B.价内权证
C.虚值权证
D.价外权证
6．投资证券的预期收益率与风险之间的关系是( ).
A.正向互动关系
B.反向互动关系
C.预期收益率越高，承担的风险越大
D.预期收益率越低，承担的风险越大
7．客户开立资金账户时必须签署（）等文件。
A．《证券交易委托代理协议书》
B．《风险揭示书》
C．《买者自负承诺函》
D．《客户资金三方存管协议书》
8．股票收益是有以下部分组成（）。
A 股息收入B资本利得C股本增值收益D利息
9．系统风险包括（）
A利率风险B汇率风险C购买力风险D政策风险
10技术分析假设条件包括（）
A历史会重演 B价格沿趋势运动C市场包容一切D价格波动缺乏规律
三、判断题，对的请填“A”,错的请填“B”（每题1.5分，共15）
1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。
（）
2. 转增（或者送）股票股利能增加上市公司的市值（）
3. 根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易。
（）
4. 所有股票都可以用来做融资融券业务。
（）
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…………………………………………
…………………………………………………………………………………
……………
5. 可转换债券具有股权和债券双重性质。
（ ）
6. 上海证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
（ ）
7. 股票融资会提高上市公司的资产负债率。
（ ）
8.
竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
（ ） 9. 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。
（ ） 10.认沽权证属于看涨权证。
（ ） 四、实务题（15分）
证券投资实务 试题 第 4 页（共 4 页）。