证券投资学作业1·2
证券投资学作业1
证券投资学作业作业一、应用题1．给定组成一个投资组合的四种证券的如下信息，计算每一种证券的期望收益率。
然后，使用这些单个证券的期望收益率计算组合的期望收益率。
证券初始投期望期末投资组合的初资价值投资价值始市场值比例A 500美元700美元%B200 300%C10001000% D9001500%(答案：%) 2．股票A和B的期望收益率和标准差为：股票期望收益率标准差A 1310B518 张强购买20，000元股票A，并卖空10，000元股票B，使用这些资金购买更多的股票A。
两种证券的相关系数为。
张强的投资组合的期望收益率和标准差是多少？(答案：%; %) 3．下面列出的是三种证券的标准差，相关系数的估计：证券标准差相关系数A B C A12-B15-- C10-1）如果一个组合20%的证券A，80%的证券C组成，则组合的标准差是多少？2）如果一个组合40%的证券A，20%的证券B，及40%的证券C组成，则组合的标准差是多少？3）如果你被请求使用证券A和B设计一个投资组合，投资于每种证券的一个什么样的百分比能够产生一个零标准差。
(答案：1) % ; 2) %; 3) ; ) 4．李四拥有一个两证券的组合，两种证券的期望收益率、标准差及权数分别如下：证券期望收益率标准差权数A 1020B1525对于各种相关系数水平，最大的投资组合标准差是多少？最小的又是多少？(答案：% ; % ) 5．假设两种证券组成市场组合，它们有如下的期望收益率、标准差和比例：证券期望收益率标准差比例A10 20B1528基于这些信息，并给定两种证券的相关系数为，无风险收益率为5%，写出资本市场线的方程。
(答案：Rp?%??p) 6.基于单因素模型，考虑一个两证券的投资组合，这两种证券具有下列特征：证券因素敏感性非因素风险比例A B 1）如果因素的标准差为15%，组合的因素风险是多少？2）组合的非因素风险是多少？3）组合的标准差是多少？(答案：1); 2); 3)% ) 7．基于一个三因素模型，考虑具有下列特征的三种证券组成的投资组合：证券因素1因素2因素3比例敏感性敏感性敏感性A-B C投资组合对因素1、2、3的敏感性是多少？(答案：; ; ) 8．基于单因素模型，两个组合A与B，均衡期望收益率分别为%和%。
证券投资学作业题目答案
证券投资学作业题目答案证券投资学（第2版）课后习题参考答案第一章导论1、证券投资与证券投机的关系？答：联系：二者的交易对象都是有价证券，都是投入货币以谋取盈利，同时承担损失的风险。
二者还可以相互转化。
区别：1）交易的动机不同。
投资者进行证券投资，旨在取得证券的利息和股息收入，而投机者则以获取价差收入为目的。
投资者通常以长线投资为主，投机者则以短线操作为主。
2）投资对象不同。
投资者一般比较稳健，其投资对象多为风险较小、收益相对较高、价格比较稳定或稳中有升的证券。
投机者大多敢于冒险，其投资对象多为价格波动幅度大、风险较大的证券。
3）风险承受能力不同。
投资者首先关心的是本金的安全，投机者则不大考虑本金的安全，一心只想通过冒险立即获得一笔收入。
4）运作方法有差别。
投资者经常对各种证券进行周密的分析和评估，十分注意证券价值的变化，并以其作为他们选购或换购证券的依据。
投机者则不大注意证券本身的分析，而密切注意市场的变化，以证券价格变化趋势作为决策的依据。
2、简述证券投资的基本步骤。
答：1）收集资料；2）研究分析；3）作出决策；4）购买证券；5）证券管理。
3、试述金融市场的分类及其特点。
答：1）按金融市场的交易期限可分为：货币市场和资本市场。
2）按金融市场的交易程序可分为：证券发行市场和证券交易市场。
3）按金融交易的交割期限可分为：现货市场和期货市场。
4）按金融交易标的物的性质可分为：外汇市场、黄金市场、保险市场和各种有价证券市场。
第二章证券投资工具1、简述债券、股票、投资基金的性质和特点。
答：债券是发行人对全体应募者所负的标准化证券，具有公开性、社会性和规范性的特点，一般可以上市流通转让。
债券具有一般有价证券共有的特征，即期限性、风险性、流动性和收益性，但它又有其独特之处。
股票只是代表股份资本所有权的证书，它本身并没有任何价值，不是真实的资本，而是一种独立于实际资本之外的虚拟资本。
股票在发行与流通中，具有收益性、风险性、非返还性、参与性、流通性、价格的波动性。
作业1--4(证券投资学)
判断题
1、契约型基金反映的是所有权关系。 • 2 、契约型基金和公司型基金的基金公司都具有法人 资格。 • 3、金融衍生工具是一种低风险、高回报的投资行为 或交易方式，具有很强的财务杠杆作用。 • 4、金融衍生工具通常以合约的形式出现，合约的价 值与相应的原生性金融工具的价格及其变化无关。 • 5、外汇期货合同到期时，外汇购买者（或卖出者） 只能根据合同要求进行交割。 • 6、外汇期货业务与远期外汇业务极其相似，它们的 一个相同点是：都是通过合同形式，把购买或卖出外 汇的汇率固定下来。
6、 是公司最常见、最重要的股票。 • 7、无面额股票又称为 ，它的价值将随股 份公司资产的增减而相应 。 • 8、A种股票以 标明面值，在境内上市。B 种股票以 标明面值，在 上市。 • 9、股票价格，是指在股票交易市场上买卖股 票的价格，又称 。从理论上说，股票价 格= 。 • 10、证券发行的方式可分为 和 。
• 4、证券投资基金是一种利益 、风险 的 集合证券投资方式，在美国称之为 。 • 5、按证券投资基金的法律地位不同划分，基 金分为 投资基金和 投资基金。 • 6、按约定基金运作方式划分，基金分为 证 券投资基金和 证券投资基金。 • 7、一种以投资资本的长期增值为目标的投资 基金，称为 投资基金。 • 8、我国证券投资基金的募集采用 。证监 会应该自受理基金申请募集之日起 内作 出核准或不予核准的决定。
• 5、到期收益率又称 ，是指年息加偿还时的损 益占购买价格的比率。对于新发债券，又可称为 收益率。 • 6、许多国家， 成为政府债券的一种偿还方式， 当这种国债到期时，大部分已被政府持有。7、外 国筹资者在美国市场上发行的美元债券称为 ； 在日本市场上发行的日元债券称为 。 • 8、地方政府发行的国债又称为 ，它主要有两 种： 和 。 • 9、 债券指在发行时规定利率在整个偿还期内 不变的债券。如果未来市场利率下降，二级市场它 的价格会 。 • 10、债券的还本：用一种到期日较晚的债券
20XX年证券投资平时作业[修改版]
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第一篇：2013年证券投资平时作业证券投资学形考作业作业要求：此页需要打印出来，粘在作业本的第一页。
作答案时，写好是第几次作业和第几题。
证券投资学作业（一）1.什么证券？证券的特征有哪些？2.股票的基本特征包括哪些？3.简述债券与股票的区别。
4.简述证券投资基金的含义及分类。
5.什么是衍生金融工具？衍生金融工具的特征有哪些？6.简述证券交易的程序与方式。
7.简述我国股票发行的核准程序。
8.什么是市盈率？如何通过市盈率法确定股票发行价格？9.影响股票投资价值的因素有哪些？10.我国主要的股票价格指数有哪些？证券投资学作业（二）1.债券市场的构成要素包括那些？2.债券信用评级的目的是什么？3.什么是债券收益率？其影响因素有那些？4.债券投资风险有那些？如何防范？5.我国投资基金的投资范围是什么？6.基金投资有什么风险？7.什么是基金资产净值，如何计算？8.投资基金的当事人有那些？他们之间有何关系？9.投资基金的投资风险是什么？10.假设某债券投资者在2001年7月10日以119元的价格购买1998年5月1日发行的5年期国债，于2002年4月20日以122元的价格卖出，则该投资者的持有期收益率是多少？证券投资学作业（三）1.什么是技术分析？技术分析的理论基础包括哪些？2.趋势有哪几种类型？相互间的关系如何？3.支撑线和压力线起什么作用？4.什么是技术指标？应用技术指标的法则有哪几条？5.移动平均线的作用是什么？6.应用指标分析时应注意哪些问题？7.什么是证券投资基本分析？基本分析包括哪些方面的内容？8.公司财务报表分析的方法有哪些？9.如何分析公司的偿债能力？10.如何分析公司的盈利能力？证券投资学作业（四）1.投资风险有哪些种类？2.什么是系统性风险？系统性风险包括哪些？3.谈谈我们在证券投资中如何防范非系统性风险？4.期货交易的基本功能有哪些？5.期权交易与期货交易有哪些区别？6.什么是认股权证？如何计算认股权证的理论价值？7.什么是可转换公司债券？如何计算可转换公司债券的理论价值？8.发行可转换公司债券的原因有哪些？第二篇：证券投资作业《证券投资操作实务》上机操作（2012年3月6日）1．下载并安装“国元证券（领航版）或东方财富通行情分析系统”2．通过证券交易所网站查阅报告：（1）建一文件夹，文件夹名为“证券代码：证券名称：上市公司名称”。
XXX《证券投资学》在线作业二15秋满分答案
XXX《证券投资学》在线作业二15秋满分答案XXX《证券投资学》在线作业二一、单选题（共20道试题，共40分。
）1.根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。
——————选择：A2.记名股票与无记名股票的区别（）。
A.股东权利的差异B.记载方式的差异C.股东义务的差异D.股东属性的差异——————选择：B3.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。
称其为（）。
A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉——————选择：C4.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.关闭型基金——————选择：C5.与优先股相比，普通股票的风险( )。
A.较小B.相同C.较大D.不能确定——————选择：C6.积极成长型基金的投资目标是（）。
A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对——————选择：A7.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性泉币政策——————选择：A8.相对强弱指标的应用法例不包孕（）。
A.根据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情D.与RSI的参数无关——————选择：D9.债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（）。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性——————选择：D10.证券是资本所有权或债务的凭据，它解释持券人拥有与证券相对应的经济权力。
这属于证券的（）。
A.变现性B.权益性C.机会性D.风险性——————选择：B11.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
证券投资学 作业1-2
二、多选题1、按照交易对象，证券市场可以分为-----。
（CDE）A、场内交易市场B、场外交易市场C、股票市场D、债券市场E、基金市场3、基金管理的一般原则是-----。
（ABCD）A、分散投资B、专家理财C、分散风险D、共同受益E、定期赎回4、证券投资与实际投资的主要差别有----。
（BC）A、赢利水平B、变现性C、组织形式D、时间期限E、风险性6、投资基金按其组织形式不同，可分为----。
（CD）A、开放型基金B、封闭型基金C、契约性基金D、公司型基金E、成长型基金7、影响股票变现性的主要因素有（CDE ）。
A、汇率的变化B、投资理念C、众多投资者D、迅速转播并准确的信息E、投资人相信市场公正8、证券交易所的基本组织形式有-----。
（AB）A、会员制B、公司制C、许可制D、注册制E、认可制27、按照交易对象，证券市场可以分为-----。
CDE•A、场内交易市场B、场外交易市场•C、股票市场D、债券市场E、基金市场9、有关期权的说法不正确的是（ACD ）。
A、期权是不附带义务的权利，没有经济价值B、任何不附带义务的权利都属于期权C、资产附带的期权不会超过资产本身的价值D、在财务上，一个明确的期权合约经常是指按照现实的价格买卖一项资产的权利解析:期权是不附带义务的权利，有经济价值；有时一项资产附带的期权比该资产本身更有价值；在财务上，一个明确的期权合约经常是指按照预先约定的价格买卖一项资产的权利。
10、股票A的报酬率的预期值为10%，标准差为25%，贝他系数为1.25，股票B的报酬率的预期值为12%，标准差为15%，贝他系数为1.5，则有关股票A和股票B风险的说法正确的有（:BC ）。
A、股票A的系统性风险比股票B的系统性风险大B、股票A的系统性风险比股票B的系统性风险小C、股票A的总风险比股票B的总风险大D、股票A的总风险比股票B的总风险小解析:股票A的贝他系数小于股票B的贝他系数，所以，股票A的系统性风险比股票B的系统性风险小。
证券投资学网上记分作业.
1. ( )是存托凭证的优点(答案：D.盈利能力强)2. ( )是分析公司短期偿债能力最严格的指标(答案：D.现金对流动负债的比率)3. ( )是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？(答案：D.BBB)4. ( )属于非系统性风险(答案：C.流动性风险)5. ( )属于系统风险(答案：A.信用交易风险)6. (D.失衡)的经济增长状态将导致证券市场价格下跌7. “熨平”经济周期波动的货币政策应该以买卖(D.政府债 )为对象8. 《证券法》规定，发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起( C.4个月 )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告9. H股上市公司公众持股人数不少于( )人(答案：D.100)10. H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的( ) (答案：C.25%)11. β值衡量的风险是(A.系统性风险 )12. 按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于(A.5000 )万元13. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于(C.50000 )万元14. 按照纽约证券交易所的规定，发行人在接到具有适宜性的通知之日( )内，可以随时提出上市申请(答案：A.3个月)15. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前( )将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上(答案：A.3个工作日)16. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的(答案：C.80%)17. 按组织形式投资基金可分为( )和公司型投资基金(答案：C.契约型投资基金)18. 把股票分为普通股和优先股的根据是( ) (答案：B.享有的权利不同)19. 测度分散化资产组合中某一证券的风险用的是( ) (答案：D.贝塔值)20. 持有公司( )以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权(答案：A.10%)21. 从理论上来说，一家公司要想使股票价值最大化，如果它相信( )，就应该把它的所有收益用来发放红利(答案：D.公司未来的股权收益率将低于它的资本化率)22. 从收益分配的角度看( ) (答案：D.根据公司具体情况，可自行决定)23. 当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到( C.30% )时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约并同时刊登到有关报纸上24. 导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是(D.管理层的决策)25. 定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的( ) (答案：A.10%)26. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的( )，即认为是发生了巨额赎回(答案：B.10%)27. 发行可转换债券对发行公司有( )益处(答案：A.低成本筹集资金)28. 反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是( ) (答案：B.每股净资产)29. 非系统性风险也称为( ) (答案：C.残余风险)30. 根据《新刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，(D.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得l－5倍罚金 )31. 根据固定增长的红利贴现模型，公司资本化率的降低将导致股票内在价值( ) (答案：B.升高)32. 股东权益比率是反映( )的指标(答案：C.偿债能力)33. 股份公司发行的股票具有( )的特征(答案：B.无偿还期限)34. 股份公司发行股票，作为其发起人持有股份应少于公司股份总额的( ) (答案：C.35%)35. 股票指数期货的标的物是( ) (答案：B.股票指数)36. 固定增长的红利贴现模型最适于估计哪种公司的股票价值(C.稳定增长的公司 )37. 基本不会造成证券市场价格上升的因素是(A.就业形势严峻)38. 基本不会造成证券市场价格下降的因素是(C.税收增加 )39. 基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的( ) (答案：B.10%)40. 基金收益分配不得低于基金净收益的( ) (答案：B.90%)41. 基金投资于国债的比例不得低于( )的20% (答案：B.基金资产净值)42. 假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，β为0.9，则该证券的预期收益率是( )(答案：B.9.5%)43. 假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的赎回金额为( )元(答案：A.51381.8)44. 假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的申购份额为( )份(答案：B.47686)45. 交割通常有当日交割、次日交割和( )方式(答案：D.例行交割)46. 开放式基金的日常申购成功与否，投资者可以( )工作日后向基金销售网点进行查询(答案：C.T+2)47. 开放式基金的日常赎回从基金成立( )开始(答案：C.三个月后)48. 开放式基金的日常赎回的款项，应该在( )工作日之内向基金持有人划出(答案：D.T+7)49. 马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在( ) (答案：B.第二象限)50. 马克维茨描述的资产组合理论主要着眼于( ) (答案：B.分散化对于资产组合的风险的影响)51. 卖出期权的协定价与期权费呈( )变化(答案：C.同向)52. 某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为(D.960 )元53. 某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的(答案：B.25%)54. 某股票在今后三年中不打算发放红利，三年后，预计红利为每股2 . 0 0美元，红利支付率为4 0%，股权收益率为1 5%，如果预期收益率为1 2%，目前，该股票的价值最接近于( ) (答案：C.47美元)55. 某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者( ) (答案：A.最大亏损为两份期权费之和 )56. 某人如果同时卖出一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者( ) (答案：B.最大盈利为两份期权费之和)57. 某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法(A.违反了信息披露应前后一致的要求)58. 某投资者买入一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为30元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，则下面的描述中( )是不正确的？(答案：D.当该股票的市价低于18元时投资者开始盈利)59. 某只股票股东要求的回报率是15%，固定增长率为10%，红利支付率为45%，则该股票的价格-盈利比率为(答案：C.9)60. 某只股票预计一年后发放红利1.00美元，并且以后每年增长5%。
中国企业进入美国资本市场主要途径流程图和说明比较分析
《证券投资学》作业（一）中国企业进入美国资本市场有以下四种途径：1.普通股的首次公开发行（Initial Public Offerings，IPOs）通过IPO在美国上市分为两种情况：（1）IPO之前不需要融资，前期准备工作完成后，直接进行首次公开募股的方式；《证券投资学》作业（一）2.反向兼并（Reverse Merger）通过RM在美国上市分为三种情况：（1）APO（Alternative Public Offering，即融资型反向收购）（2）FTO(Funding Takeover即先私募再反向并购上市)（3）反向并购RTO(Reverse Takeover)三种方式。
3.美国存托股证挂牌（American Depositary Receipts，ADRs）通过ADRs在美国上市分为三个等级：（从监管程度轻到严排序）（1）一级ADR：一级ADR可以在代理商和批发商的粉红单上报价，但不能在证券交易市场交易或纳斯达克上报价。
主要是为美国投资人提供对现成的境外公司的股票的通道，但是，不能用于筹集资金。
成本较小，平均为25000美元，境外公司的获益是很大的，通常股价会上升4－6％。
（2）二级ADR：二级ADR可以在美国证券市场交易，但不能作为筹集资金的手段。
成本巨大，平均超过100万美元。
成效也巨大，其为境外发行公司所铺设的通向美国投资人的通道且以美国一般会计准则为标准的披露，通常会促使公司股价上升10－15％。
第2页共5页（3）三级ADR：三级ADR是唯一的允许境外公司在美国融资的ADR形式。
境外发行公司将自己的证券向美国投资人作公开发行。
成本更巨大，一般超过150万美元。
因为必须按类似普通股首次公开发行的程序进行。
对于很多需要大量资金的境外公司而言，即使成本很高，三级ADR也是值得的，因为美国的公众资本市场提供了一个无可比拟的融资基地。
4.私募资金和美国证券法144A条例私募资金是一种避免美国证券法要求的注册，而又能在美国出售证券的做法。
14秋福师《证券投资学》在线作业一满分答案
福师《证券投资学》在线作业一
单选题多选题判断题
一、单选题（共20 道试题，共40 分。
）
1. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
-----------------选择：B
2. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创期的行业进行投资
B. 初创期或扩张期的行业进行投资
C. 稳定期的行业进行投资
D. 停滞期的行业进行投资
-----------------选择：B
3. 我国证券市场的监管机构是（）。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
-----------------选择：C
4. 公司配股融资后( )。
A. 净资产不变
B. 负债将减少
C. 资产负债率将上升
D. 资产负债率将下降
-----------------选择：D
5. 普通股票和特别股股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
-----------------选择：A
6. 下列不属于证券中介机构的有（）
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
-----------------选择：A
7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回。
《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
证券投资学作业二（5篇）
证券投资学作业二（5篇）第一篇：证券投资学作业二《证券投资学》作业（二）班级：姓名：学号：题目：请用图表方式分别比较证券投资基金与债券和股票的异同。
作业要求：1.格式：作业正文楷体5号，1.5倍行距；2.序号统一规范，不得用自动生成方式；3.统一A4纸打印装订；4.上交时间：2013年10月16日（下周三）；5.学委在收交作业时，用书面形式报告，实交份数和缺交同学名单。
谢谢大家配合！王老师第二篇：证券投资学作业《证券投资学》作业题1.股票的主要特征有哪些？2.证券市场的主要功能有哪些？3.期货市场的基本功能有哪些？4.证券投资技术分析的主要前提条件有哪些？5.证券投资技术分析的主要方法有哪些？6.证券投资技术分析的基本要素有哪些？7.简述证券投资分析的含义。
8.什么是证券投资基金？证券投资基金的特点有哪些？9.金融期货有哪些特点？10.波浪理论认为波浪的基本形态有哪些？11.普通股股东通常享有哪些权益？12.债券投资的风险有哪些？13.货币政策的工具有哪些？14.简述外盘、内盘的基本含义，如何据此分析买卖盘的力量对比？15.简述证券投资基本分析的主要内容。
16.证券投资面临的主要风险有哪些？第三篇：证券投资学第二次作业一、判断题（认为正确的打勾认为错误的画×）1、资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。
2、波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。
3、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
4、乖离率表示每日股价指数与股市平均价格指数之间的距离，差距越大，回到股市平均价格指数的可能性越大。
5、债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。
二、单项选择题（从ABCD中选择唯一正确的填入）1、在技术分析中，如果乖离率为______，则表示风险较小，可以买入股票。
作业2含答案
证券投资学作业2一、单选题1.在债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是。
答案：AA债券年利息B资本利得C债券收益率D债券风险2.现代证券投资理论的出现是为解决()。
A证券市场的效率问题B衍生证券的定价问题C证券投资中收益－风险关系D证券市场的流动性问题答案：C3以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是。
A中央政府债券B公司债券C金融债券D垃圾债券答案：A 4.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是。
A地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C地方政府债券没有信用风险D地方政府债券的收益率一般高于国债收益率答案：C5.以下关于公司债券的说法，不正确的是。
A公司债券的收入稳定性高于股票B公司债券的收益率高于政府债券C公司债券的流动性好于政府债券D公司债券的收益受信用风险的影响答案：C 6.以下不属于决定债券价格的因素是。
答案：CA预期的现金流量B必要的到期收益率C债券的发行量D债券的期限7.以下各证券中，不需要进行信用评级的是。
A地方政府债券B普通股票C金融债券D公司债券答案：B中国证券期货市场的主管部门是。
A中国证监会B财政部C中国人民银行D国资委答案：A 8.负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是。
A中国证监会B中国人民银行C国资委D证券交易所答案：D 9.可用于衡量全社会投资规模的指标是。
A社会消费总额B固定资产投资C财政总支出D社会经济发展速度答案：B 10.以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是。
A增加税收B发行政府债券C向中央银行借款D增加短期外债答案：B 11.在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是。
A利率B汇率C国民生产总值D外汇储备答案：A12.为调节国际收支,以下选项中可供政府选择的主要项目是。
A有形贸易B服务贸易C国际资本流动D外汇储备答案：D 13.技术分析的理论基础是()。
2023年证券投资学继续教育学院作业作业一二三模拟期末考试知识要点考点
一、单项选择题 (共 100.00 分)1.债券投资中旳资本收益指旳是_____。
A.债券票面利率与债券本金旳乘积B.买入价与卖出价之间旳差额，且买入价不小于卖出价C. 买入价与卖出价之间旳差额，且买入价不不小于卖出价D.债券持有到期获得旳收益对旳答案：C2.如下不属于股票收益来源旳是_____。
A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入对旳答案：D3.某投资者以10元一股旳价格买入某企业旳股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者旳股利收益率是_____。
A.4%B.5%C.6%D.7%对旳答案：B4.如下不属于系统风险旳是_____。
A.市场风险B.利率风险C.违约风险D.购置力风险对旳答案：C5.如下多种证券中，受经营风险影响最大旳是_____。
A.一般股B.优先股C.企业长期债券对旳答案：A6.如下有关证券旳收益与风险，说法对旳旳是_____。
A.投资者可以通过恰当旳投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小旳C.投资者承担旳风险越大，就必然能获得越高旳收益D.组合投资可以实目前收益不变旳状况下，减少风险对旳答案：D7.投资者选择证券时，如下说法不对旳是_____。
A.所面对风险相似旳状况下，投资者会选择收益较低旳证券B.所面对风险相似旳状况下，投资者会选择收益较高旳证券C.当各证券预期收益相似时，投资者会选择风险较小旳证券D.投资者旳风险偏好会对其投资选择产生影响对旳答案：A8.如下各组有关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最佳旳是_____。
A.1B.0C.－1D.－0.5对旳答案：C9.甲、乙股票酬劳率旳期望值分别为15%和23%，原则差分别为30%和33%那么_____。
A.甲股票旳风险程度不小于乙股票旳风险程度B.甲股票旳风险程度不不小于乙股票旳风险程度C.甲股票旳风险程度等于乙股票旳风险程度D.不能确定对旳答案：A10.下列不是衡量风险离散程度旳指标 _____。
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作业一一、单选题 (共100.00分)1.债券投资中的资本收益指的是_____。
A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无2.以下不属于股票收益来源的是_____。
A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A.4%B.5%C.6%D.7%满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：B教师评语：暂无4.以下不属于系统风险的是_____。
A.市场风险B.利率风险C.违约风险D.购买力风险满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
A.普通股B.优先股C.公司长期债券满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。
A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小的C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无7.投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
A.1B.C.－1D.－0.5满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么___ __。
A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度D.不能确定满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无10.下列不是衡量风险离散程度的指标 _____。
A.方差B.标准离差C.标准离差率D.概率满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无11.证券监管原则不包括：（）。
A.公平原则B.合法原则C.公正原则D.公开原则满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：B教师评语：暂无12.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无13.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A.核准制B.注册制C.登记制D.审批制满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：B教师评语：暂无14.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A.采取经纪制B.对投资者限制少C.有严格的交易时间交易程序复杂满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：B教师评语：暂无15.我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A.法制B.监管C.自律D.规范满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无16.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（）A.法定机构监管模式B.政府监管模式C.自律模式D.行业协会监管模式满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无17.（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏全面性B.真实性C.时效性D.针对性满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无18.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A.集中B.自律C.中间D.行业协会满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无19.对证券交易所设立的管理模式不包括（）A.特许制B.注册制C.登记制D.承认制满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：教师评语：暂无20.对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A.证券投资者B.证券经营机构C.其他证券服务机构D.证券从业人员满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无作业二一、单选题 (共100.00分)1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A.5%B.10%C.15%D.20%满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：B教师评语：暂无以下不属于证券交易所的职责的是（）A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无3.（）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
A.公开B.公平C.公正D.合法满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：B教师评语：暂无4.（）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。
A.可转换债券B.认股权证C.金融期货D.金融期权满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无5.关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无6.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。
A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无7.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )。
A.董事会监事会C.股东大会D.总经理满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无8.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无9.最普通、最基本的股息形式是（）。
A.负债股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：10.按债券形态将债券分为（）A.实物债券，凭证式债券，记账式债券B.公募债券，私募债券C.可转换债券，国际债券，垃圾债券D.政府债券，金融债券，公司（企业）债券满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无11.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是（）。
A.单利计息B.复利计息C.贴现计息D.累进计息满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无12.债券和股票的相同点在于（）A.具有相同的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无13.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）A.40％B.50％C.60％D.70％满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无14.以下关于公司债券的说法，不正确的是（）。
A.公司债券的收入稳定性高于股票B.公司债券的收益率高于政府债券C.公司债券的流动性好于政府债券D.公司债券的收益要受信用风险的影响满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无15.以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系表述，判断正确的是（）。
A.市场利率上升，债券的价格也会跟着上升B.市场利率上升，债券的收益率将下降C.市场利率下降，债券的价格将上升D.市场利率下降，对债券的收益率没有影响满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无16.我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A.公司制B.注册制C.登记制D.会员制满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：D教师评语：暂无17.当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______。
A.持有信号B.等待信号C.买入信号D.卖出信号满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无18.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由__ __个上升波浪和______个下降波浪组成。
A.4 4B.3 5C.5 3D.6 2满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：C教师评语：暂无19.在技术分析中，腾落指标是______。
A.将每日股票上涨家数减去下跌家数的累积余额B.上涨家数的累积余额C.下跌家数的累积余额D.将每日股票上涨家数加上下跌家数的累积余额满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：A教师评语：暂无20.60日线属于______股价移动平均线。
A.短期B.中期C.长期D.远期满分：5.00 分得分：5.00分你的答案：B教师评语：暂无。