案件防控风险排查的自查报告-自查自纠报告
案件防控自查报告
案件防控自查报告案件防控自查报告一、前言案件防控是企业管理工作中最重要的环节之一，不仅关系到企业的经济利益，更关系到企业的生存与发展。
因此，为了保证企业的正常经营和利益不受损害，我们开展了这次案件防控自查工作。
二、自查内容1. 制定管理制度和规章制度是否合规我们对企业制定的各项管理制度和规章制度进行了全面的自查，检查了各项制度是否符合现行法律法规和企业实际情况，是否与企业的经营管理紧密结合。
2. 信息安全控制是否规范落实作为一家现代企业，我们的信息安全控制工作一直以来都是重点关注的领域。
在这次自查中，我们着重检查了企业信息安全保障制度是否完善、相关人员岗位职责是否明确。
3. 内部控制制度是否存在漏洞因为企业内部控制制度的完善对于确保企业长期发展至关重要，因此，我们对内部控制制度进行了全面、深入的自查。
通过自查，我们发现了存在漏洞的制度，及时进行了修订。
4. 风险管理和防范是否有效企业风险管理和防范工作关系到企业的发展保障。
因此，我们对风险识别、评估、防范等方面进行了详细的自查，发现其中的问题并及时进行了整改。
5. 内部控制过程是否有效内部控制过程是企业制定的一种能够保证资产安全、妥善运营、合规合法的管理方式。
我们对该控制过程进行了自查，包括现场检查、关键点把控等内容。
通过自查，我们发现了制度不健全、内部管理欠缺等问题，并落实了对应的控制措施。
三、自查结果经过自查，我们深入了解了企业管理中存在的问题，制定了一系列整改措施：1. 进一步完善企业的管理制度和规章制度，保证制度合规、合理。
2. 提高信息安全保障的能力与水平，防范信息泄露和滥用等安全事件的发生。
3. 提高内部控制制度的完善性和执行力，确保其科学合理有效的推进。
4. 加强企业风险管理和防范工作，遏制风险发生，保障企业的长期发展。
5. 建立完备的内部控制过程，确保关键业务及信息环节稳定、合法、规范运营。
四、总结案件防控自查工作是企业管理工作中非常重要的一项环节。
关于案件风险排查自查报告
关于案件风险排查自查报告1. 简介本报告是针对公司进行的案件风险排查自查的总结性文件。
本报告包含以下几个章节：•风险排查自查的背景•风险排查自查的目的与意义•风险排查自查的方法与步骤•风险排查自查的结果与分析•风险排查自查的建议与改进2. 风险排查自查的背景近年来，各种类型的案件层出不穷，对企业的影响愈发严重，常常导致企业的名誉受损、经济损失、法律诉讼甚至面临倒闭的风险。
与此同时，国家对企业的合规要求也越来越高，不同行业领域的企业都要求其按照法律法规的要求进行管理与运营。
为了避免这些风险的发生，及时进行风险排查自查显得尤为重要。
3. 风险排查自查的目的与意义风险排查自查是为了减少因内／外部环境影响而对企业生产、经营和管理带来的危险，使公司能够及时掌握和消除潜在的安全风险，保护公司生产、经营和管理的安全、健康和可持续性。
通过对公司进行风险排查自查，可以更加深入地了解企业内外环境存在的风险点，防范风险的影响。
同时也可以促进企业的管理与运营的不断改善与提高，以便更好地满足法律法规对企业的要求。
4. 风险排查自查的方法与步骤4.1 风险排查自查的方法风险排查自查的方法通常包括：记录数据、问卷调查、观察员工、分析数据以及会议讨论等。
4.2 风险排查自查的步骤风险排查自查的步骤包括以下几个方面：1.制定风险排查自查计划根据公司的情况和风险排查自查的范围，制定风险排查自查计划，明确排查自查的目标和步骤。
2.进行风险排查自查通过所选取的方法对公司进行风险排查自查，获取相关数据和信息，以便分析和形成风险报告。
3.风险报告的分析由专业团队对所有数据和信息进行分析，针对公司存在的风险点制定相应的解决办法。
4.排查自查报告的撰写从风险报告中获取信息，对排查自查工作进行总结，撰写自查报告。
5. 风险排查自查的结果与分析对公司进行风险排查自查，可以发现公司在管理、运营和法律合规等方面存在一定的风险点，通过对自查工作的总结与分析，发现的问题点如下：•公司在信息安全管理方面缺乏有效的措施，容易泄露公司机密。
案件防控自查报告
案件防控自查报告案件防控自查报告是对一个特定领域或组织内部的案件防控情况进行全面自查和分析，并提出改进措施来保障安全。
通常，该报告被用于评估一个组织的风险管理和内部控制，并且可以帮助领导层检测风险并果断采取行动。
在本文中，将探讨案件防控自查报告及其重要性。
案件防控自查报告的意义和目的案件防控自查报告意味着对一个组织或者领域内部的所有案件进行全面自查与分析。
其目的在于将可行的风险预防策略应用于该组织或者领域，并且建议进一步的改进措施来保障其整体安全。
这个过程需要彻底地检查、评估和审查所有的内部业务处理程序，以帮助发现已有的风险，检测潜在的风险和减少未来的损失。
利用案件防控自查报告，机构管理层可以减轻对风险管理的焦虑和重负，并得到广泛的实施培训机会。
此外，案件防控自查报告还可以帮助企业遵守法规，改善效率并提高绩效。
评估风险案件防控自查报告涉及到管理层对所面对的风险进行彻底地评估。
风险评估包括对组织内部的所有业务流程进行检查，以便发现弱点和敏感问题，并考虑如何改进。
如果发现了漏洞或弱点，在报告中可以给出建议，以减少风险和薄弱点的影响。
内部控制内部控制是机构实现其目标所必须的存在。
对于大型企业，内部控制是保护机构不受损失的关键因素。
在内部控制方面，案件防控自查报告着重检查组织内部系统的有效性、准确性和完整性。
通过这个过程可以发现系统可能存在的问题、漏洞和其他方面的弱点，并为企业的改进提供建议。
管理的影响案件防控自查报告的最大作用之一是提高机构管理层的影响。
管理层需要对报告中的所有风险和事项进行仔细分析，并制定全面的计划来减少风险和消除弱点。
对于企业管理来说，这个过程可以帮助领导层了解和评估机构整体的绩效和效率，并合理掌控机构中发生的重要事件。
总结案件防控自查报告是一个进行全面自查和分析的过程，旨在识别、评估和减少组织面临的风险；通过这个过程，管理团队可以更好地了解和处理组织中的敏感数据、信息和事件。
案件防控自查报告也可以用于检查和完善内部控制，这样可以控制组织内部的风险，以减少损失和提高效率。
案件防控自查报告
案件防控自查报告一、背景介绍自查报告，是指组织或个人对自身在案件防控工作中存在的问题进行自我审查和总结，并提出改进措施的一种报告形式。
本报告旨在对我单位案件防控工作进行全面自查和分析，找出问题的根源和原因，并提出改进措施，以进一步提高案件防控水平。
二、自查过程1.全面梳理工作流程：对我单位案件防控工作的各个环节进行梳理，确保每个环节的责任主体和具体工作内容明确清晰。
2.细致检查工作细节：对案件防控工作的各项细节进行仔细检查，包括信息采集、分析处理、执法行动等环节，确保每个环节的工作准确无误。
3.收集问题反馈：通过与工作人员的交流和案件数据的对比，了解案件防控工作中存在的问题和隐患。
4.统计数据分析：通过对案件防控工作的数据进行统计和分析，找出问题的原因和规律。
5.编写自查报告：根据自查过程中发现的问题和分析结果，编写案件防控自查报告。
三、问题概括经过自查过程，我单位案件防控工作存在以下问题：1.管理体制不健全：存在责任主体不明确、工作流程不规范、信息传递不及时等问题。
2.信息采集不全面：对案件相关信息的采集不够及时、不够全面，导致案件发现和预警的效果不佳。
3.管理控制措施不完善：对于重要岗位和关键环节的管理控制措施不够完善，存在工作失误和操作疏忽的风险。
4.员工培训不到位：对员工进行案件防控工作的培训不够及时，导致员工对案件防控工作的理解和应对能力不足。
四、改进措施针对上述问题，我单位制定了以下改进措施：1.健全管理体制：明确各个环节的责任主体，建立细化的工作流程，优化信息传递机制，确保案件防控工作能够顺利进行。
2.加强信息采集：建立完善的信息采集档案系统，确保及时收集案件相关信息，并加强与外部部门的信息共享，提高案件发现和预警的效果。
3.完善管理控制措施：对于重要岗位和关键环节，建立更加严格的管理控制措施，例如设置审批流程、加强巡查检查等，提高工作的准确性和水平。
4.加强员工培训：定期组织员工参加案件防控培训，提高员工对案件防控工作的理解和应对能力，确保工作操作规范。
银行案件风险防控自查报告
银行案件风险防控自查报告银行案件风险防控自查报告最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。
通过近段时间的学习教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识充分了解和明确了执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。
现按照要求对自身在案件风险防控方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。
认真执行好**农合行的各项规章制度，坚持各种平安防范措施，按时上下班，保持行容行貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相催促，但不以感情代替制度。
作为屯光支行的一名前台柜员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。
办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭证、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。
但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。
在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，自我学习不够积极主动，对其他岗位的工作职责，工作范围了解学习不多。
2、业务素质还有待进一步提高，表达在工作效率和操作标准的提高。
业务技能如点钞，小键盘录入速度上均需提高，以加快业务办理速度。
风险防控的自查报告5篇
风险防控的自查报告5篇风险防控的自查报告1按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规。
三、部门改进措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
风险防控的自查报告2为了贯彻落实党风廉政工作，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化廉政意识、责任意识，根据前党纪发11号《关于对廉政风险防控工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局党风廉政建设的工作目标和任务，结合环保行政工作的实际情况，有针对性做了一些工作，取得了较好效果。
现将工作情况汇报如下：一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权、查找和评定风险点。
每个人员认真查找岗位风险点，确定了重点岗位的风险点情况，按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》；根据各股、室、队、站工作职能和岗位廉政风险点，分别绘制出了《环保局工作流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。
案件风险自查报告
案件风险自查报告第一篇：银行案件风险自查报告.1自查报告按照支行关于每个网点每季度开展案件风险自查，并在季末上传案件风险自查报告的要求，营业部立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，对我网点进行了认真细致的全面检查，现将自查情况汇报如下：一、柜员卡管理方面：1、让全体柜员认真学习规章制度，让所有柜员办事有章可寻，明确了岗位责任制。
2、对柜员休假进行了报批备案制度，对柜员休息超过三天的对柜员进行了休假离职处理。
二、印章、重要空白凭证管理方面：1、业务印章的使用、保管、交接严格按照印章管理规定进行操作，经检查没有发现业务印章混用现象，能够做到人离开印章入箱保管，下班后入库保管。
2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。
经检查重要空白凭证安要求入库专人保管，实物与系统数据一致。
领用有登记领用柜员签字。
3、印、证指定专人分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
三、查库制度方面：1、按规定对网点进行查库、碰库。
运营主管按要求进行了每日验箱、每月查库并做好相关记录；网点负责人按照要求做到每季查库且做有记录。
2、大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、等抵库现象。
3、能够按照现金管理制度执行。
检查中未发现柜员钱箱超限额现象，主出纳能够及时对柜员现金进行调配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安全。
第二篇：关于案件风险排查自查报告关于排查案件风险自查报告----___信用社接联社关于排查案件风险的紧急通知的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。
对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。
在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
排查案件风险自查报告
排查案件风险自查报告尊敬的领导：根据我国银监部门的指示和要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。
现将有关情况报告如下：一、加强组织领导根据银监部门和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由风险管理部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。
二、认真开展自查本次共有 xx 人参加了案件风险排查，共核查开户企业 xx 户，查阅各类凭证、账簿 xx 本；查阅大额现金登记簿 xx 本，查阅账户资料 xx 份。
（一）内控制度执行情况我行制定了制度、制度、制度、制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。
按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作效率。
（二）账户管理情况我行对全辖账户进行了全面排查，重点关注大额资金流动、可疑交易等异常情况。
通过查阅账户资料、核对交易记录，确保账户管理合规、透明。
（三）大额存款进出情况对全辖大额存款进出情况进行排查，重点关注大额资金的来源和去向，确保资金流动合规、透明。
同时，对大额存款的客户身份进行核查，确保客户身份真实、合法。
（四）现金管理情况对全辖现金管理情况进行排查，重点关注现金管理的合规性、透明性。
通过查阅现金登记簿、核对交易记录，确保现金管理合规、透明。
三、存在问题及整改措施（一）存在问题1. 部分内控制度执行不到位，需要加强内控制度的培训和宣传，提高员工的风险意识。
2. 部分账户管理存在漏洞，需要加强账户管理的审核和监控，确保账户管理的合规性。
3. 部分大额存款进出情况存在异常，需要加强对大额存款的审核和监测，确保资金流动合规、透明。
4. 部分现金管理存在问题，需要加强对现金管理的审核和监控，确保现金管理的合规性、透明性。
案件风险排查工作的自查报告
案件风险排查工作的自查报告一、背景与目的为了深入贯彻落实公司关于案件风险防控的决策部署，加强公司内部管理，确保业务稳健发展，我司于近期开展了案件风险排查工作。
本次自查报告旨在总结排查工作的主要情况、发现问题及改进措施，为进一步提升案件风险防控能力提供有力支撑。
二、排查工作实施情况1. 组织架构与分工为确保排查工作有序开展，我司成立了由法务部、风险管理部、审计部等部门组成的联合排查小组，明确各部门职责分工，形成工作合力。
2. 排查范围与重点本次排查工作覆盖了公司所有业务领域和环节，重点关注案件高发领域、关键业务环节和内部控制薄弱环节。
3. 排查方法与步骤采用自查、互查和专项检查相结合的方式，通过查阅资料、现场访谈、数据分析等手段，对各项业务进行全面细致的排查。
三、排查结果及问题分析1. 排查结果概述经过认真排查，共发现潜在案件风险点XX个，涉及金额约XX万元。
其中，重大风险点XX个，一般风险点XX个。
2. 问题分类与具体描述（1）业务流程不规范：部分业务环节存在操作不规范、审批不严格等问题，容易导致风险事件发生。
（2）内部控制缺失：部分关键岗位未设置必要的内部控制措施，如双人复核、定期轮岗等，增加了风险敞口。
（3）员工合规意识不强：部分员工对法律法规和公司内部规章制度了解不足，存在违规操作的风险。
3. 问题成因分析问题成因主要包括制度不完善、执行不到位、监督缺失等方面。
同时，部分员工对风险防控的认识不足，也是导致问题发生的重要原因。
四、改进措施与建议1. 完善制度体系（1）修订完善相关业务流程和操作规范，确保业务操作符合法律法规和公司内部规章制度要求。
（2）加强内部控制制度建设，完善关键岗位的风险防控措施。
2. 加强执行与监督（1）加大对业务流程执行情况的监督力度，确保各项制度得到有效执行。
（2）建立定期检查和专项检查相结合的监督机制，及时发现和纠正存在的问题。
3. 提升员工合规意识（1）加强员工合规培训，提高员工对法律法规和公司内部规章制度的认识和理解。
风险排查自查工作报告（2篇）
风险排查自查工作报告按照按照保监局30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》文件以及26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学习，增强风险防范意识接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。
重点从以下几个方面进行了重点排查。
（1）排查单证使用方面风险情况针对重控单证使用存在的风险。
近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。
但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。
同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。
（2）排查保险合同方面风险保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。
（3）排查非正常退保风险我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。
（4）排查数据真实性方面风险系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。
银行案件防控风险排查自查报告
银行案件防控风险排查自查报告集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#银行案件风险排查报告按照中国银监会《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。
行长为案件防控排查工作的第一责任人，各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。
主要对以下方面进行排查。
一、资金柜面业务方面通过翻阅2017年试营业以来全部业务凭证及各类登记簿，尤其对重要空白凭证、印章、内部账户等账簿进行重点排查，营业部能够严格执行“碰库”制度，早中晚三“碰库”，确保现金、重空、印章的账实相符；能够严格按照《潭农商村镇银行综合业务系统综合柜员制管理实施细则》进行规范操作，有效防范操作风险；制定了明确的岗位职责，权责分工清晰，起到相互监督作用；认真执行大额现金取现登记制度，对超过5万元的大额取现业务实行预约管理，建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，对异常资金交易及资金变动做到实时监控。
通过对资金、柜面业务方面排查，并查阅“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”等各类登记簿及查看监控录像，各项工作均符合我行制度规定。
未发现存在诈骗、挪用、套取资金现象，资金、柜面业务操作规范。
二、信贷业务方面通过检查客户评级授信情况，包括授信准入、流程、额度、期限的检查，贷款尽职调查情况检查、信贷合同、征信检查、利率定价检查，委托支付检查，抵质押物检查等，用信前基本已签订相关文本资料，完善用信手续，基本上严格按“三个办法、一个指引”要求执行，需委托支付的已按要求签订委托支付协议，提款申请书中支付对象名称、账号与提供的用途证明和实际基本相符；抵质押物均已办理登记或止付手续,贷款经办基本合规，未发现虚假抵质押的现象。
案件防控自查报告共8篇
案件防控自查报告共8篇近年来，案件防控工作越来越重视自查报告的作用。
自查报告是指公司或组织自行对自身业务运作、经营管理等方面进行内部审查、评估和报告。
通过自查报告，能够有效地预防和发现潜在的风险和问题，为公司或组织的健康可持续发展提供保障。
在案件防控方面，自查报告同样也具有非常重要的作用。
本文将分析8个案件防控自查报告的实例，探讨自查报告在案件防控的实际运用和价值。
案件防控自查报告一：某公司盗取专利案该公司在自查过程中发现，其员工在研发某产品时，盗取了竞争对手一项核心专利技术。
在自查报告中，该公司明确了盗窃行为的具体情况和影响，并表示将采取措施加强知识产权保护，防范类似事件发生。
通过自查报告，该公司得以及时发现和解决问题，避免了因侵犯他人专利权而引发的法律纠纷和商誉损失。
案件防控自查报告二：某企业内部贪腐案经过自查，该企业发现了一些员工存在与业务无关的商业往来和接受礼品、礼金等问题。
在自查报告中，该企业提出了一些具体措施，如加强员工教育、规范业务流程、加强财务管理等。
自查报告的提交，有助于企业有效发现并整治内部腐败问题，维护了企业的声誉和形象。
案件防控自查报告三：某公司网络安全案该公司通过自查发现，在过去一段时间里，公司的网络安全得到了一定程度的威胁，例如出现了大量的垃圾邮件、恶意软件等问题。
通过自查报告，该公司提出了框架和措施，如网络安全漏洞管理、信息安全审计等，以防止网络安全事件发生。
自查报告的提交不仅促进了企业的信息安全管理，还提高了企业的安全能力。
案件防控自查报告四：某企业知识产权侵权案在自查过程中，该企业发现自己无意中侵犯了竞争对手的商标权和专利权。
在自查报告中，该企业提出了合法合规经营的准则，并对相关员工进行了提醒和约束。
自查报告的提交有助于企业避免因知识产权侵犯引起的商业争端和法律纠纷。
案件防控自查报告五：某公司环境污染案该公司在自查过程中，发现自己的生产活动导致环境污染问题严重。
案件防控自查报告共8篇
案件防控自查报告共8篇在现代社会中，案件防控一直是一个重要的课题。
无论是在公安机关、企业还是学校中，都需要加大对案件的预防和控制力度。
为了更好地推动案件防控工作，我特别进行了案件防控自查报告的撰写，共分为8篇。
第一篇：案件防控的现状与问题在这篇报告中，我详细分析了案件防控工作目前的现状与问题。
从案件形势的分析到防控工作中存在的漏洞，我全方位地阐述了案件防控中所面临的挑战和困难。
第二篇：案件防控的重要性在这篇报告中，我着重强调了案件防控的重要性。
通过列举实际案例和统计数据，我展示了案件对社会的危害以及防控工作的重要性。
此外，我还提出了加强案件防控的必要性和紧迫性。
第三篇：案件防控的法律依据在这篇报告中，我分析了案件防控工作的法律依据。
我详细介绍了相关法律法规，并深入剖析了法律条文的具体内容和适用范围。
通过这样的分析，我为案件防控工作提供了合法性和合规性的保障。
第四篇：案件防控的责任分工在这篇报告中，我详细描述了案件防控工作的责任分工。
我列举了不同部门和个人在案件防控中的具体职责，并强调各方面应加强协作与合作，形成合力。
通过明确责任分工，可以更加高效地进行案件防控工作。
第五篇：案件防控的技术手段在这篇报告中，我介绍了案件防控工作中的技术手段。
我详细说明了传统和先进的技术手段，并强调了技术手段在案件防控中的重要性和应用前景。
通过运用技术手段，可以提高案件防控的效果和精确度。
第六篇：案件防控的培训与宣传在这篇报告中，我描述了案件防控工作中的培训与宣传。
我强调了加强培训的必要性和宣传的重要性，并提出了有效的培训和宣传策略。
通过培训和宣传，可以提高社会公众的案件防控意识和素养。
第七篇：案件防控的信息化建设在这篇报告中，我探讨了案件防控工作中的信息化建设。
我详细阐述了信息化建设的意义和优势，并提出了信息化建设的具体措施和建议。
通过信息化建设，可以实现案件防控工作的智能化和高效化。
第八篇：案件防控的成效与展望在这篇报告中，我总结了案件防控工作的成效，并展望了未来的发展方向。
案件防控自查报告
案件防控自查报告一、前言在现代社会，各种案件不断涌现，给社会安全和公平公正带来了严重的威胁。
为了有效防控案件的发生，各个社会单位都需要定期自查，及时发现和解决潜在的问题。
本报告旨在对某单位案件防控工作进行自查，并提出改进建议，以保持案件防控工作的高效性和有效性。
二、背景1.案件防控的重要性：案件的发生会给社会稳定与经济发展带来严重影响。
从小到大案件各式各样，如盗窃、抢劫、贪污腐败等。
合理的防控措施能减少案件发生的概率，维护社会安全。
2.本单位案件防控的目的：本单位拥有大量重要资产、机密信息和人员安全需求，因此案件防控成为单位的重要任务。
本次自查的目的是发现存在的问题并及时采取措施加以解决。
三、自查情况1. 安全管理制度•情况描述：本单位已建立完善的安全管理制度，包括安全政策、安全岗位职责、安全教育培训等。
•改进建议：需要加强对安全管理制度的宣传和培训，确保所有人员都熟知和遵守相关规定。
2. 准入权限管理•情况描述：本单位对员工的准入权限进行了管理，设置了权限分级制度，权限申请和审批流程较为完善。
•改进建议：进一步加强对准入权限的监控和审查，确保权限的合理分配和使用，防止权限滥用和泄露。
3. 数据保护•情况描述：本单位建立了数据保护机制，采取了数据加密、备份和存储安全等措施，确保数据的安全和完整性。
•改进建议：加强对员工数据安全意识的培训，增加数据监控和审查的频率，提升数据安全级别。
4. 摄像监控系统•情况描述：本单位安装了摄像监控系统，能够覆盖重要区域，并进行了日常维护和巡检。
•改进建议：定期对摄像监控系统进行维护和升级，扩大监控系统的覆盖范围，提高监控的效果和可靠性。
5. 案件调查管理•情况描述：本单位成立了专业的案件调查组织，定期开展案件调查工作，并及时跟进案件进展。
•改进建议：进一步提升案件调查团队的专业素质和技能，加强与相关部门的协作，提高案件调查效率和查案质量。
6. 内部通报和学习•情况描述：本单位建立了内部通报和学习制度，定期发布案例分析和防范经验，加强对员工的案件防控意识教育。
案件防控风险排查的自查报告
案件防控风险排查的自查报告案件防控风险排查的自查报告XXXX银监分局：根据本次检查要求，我行对照方案内容，迅速对我行内控和案防工作执行情况进行了一次全面检查，现将有关情况报告如下：一、内控和案防工作组织实施情况（一）加强领导，认真落实为了确保内控案防“执行年”活动扎实有效、顺利开展，XXXX市商业银行成立了以董事长为组长，行长、监事长为副组长，班子其他成员及各部室负责人为成员的案件防控领导小组。
及时召开全员动员大会，传达省银监局内控和案防“执行年”活动有关文件精神和具体工作要求。
并根据文件精神和有关要求，制订了2017年内控和案防“执行年”活动具体实施方案，有计划的组织有关部门和人员切实开展内控和案防各项工作。
（二）加强教育，增强全员案防意识XXXX市商业银行非常重视干部职工的学习教育和案件防控工作，结合实际，年初就制订了金融法规培训计划，把干部职工学习教育工作摆在突出位置。
先后组织了金融法规、“三个办法一个指引”、职业道德与职业操守、服务礼仪 1和服务用语等方面的的培训学习。
强化了干部职工合规经营和遵章守纪意识，在全行逐步培养起“从我做起、从现在做起、从点滴做起”的浓厚合规经营文化氛围。
为了加强学习效果，要求各分支机构及各部门每月集中学习不能少于两次，并作好学习笔记。
每季度还对学习情况进行抽查，切实增强教育培训效果。
2017年5月底，我行针对中层以上领导干部组织了一次金融法规与内控制度知识测试;7月底，又组织了“三个办法一个指引”的学习考试;7月中旬组织客户经理前往硖石监狱进行警示教育，听取服刑人员忏悔报告，起到了良好的警示教育效果，进一步增强了我行员工知法、守法、遵章、守制意识。
（三）加强监督，明确责任我行根据实际情况，在2017年4月制定并颁布了《XXXX市商业银行2017年案件防控管理办法》，根据权责实行责任划分，明确责任目标，签订层级目标责任书，同时，把内控和案防工作纳入年度考核目标，实行一票否决制，并在全行开展案件自查工作。
支行案件专项治理自查总结7篇
支行案件专项治理自查总结7篇篇1一、引言为了加强支行案件专项治理工作，提高支行风险防控能力，我们进行了为期三个月的自查活动。
本次自查旨在全面排查支行在案件预防、内部控制、员工行为管理等方面存在的问题，并提出相应的改进措施。
现将自查情况总结如下。
二、自查概况本次自查涵盖了支行的所有业务领域，包括贷款、存款、理财、信用卡等。
自查方式主要包括现场检查、资料审查、员工访谈等。
通过自查，我们发现支行在案件专项治理方面存在以下问题：1. 案件预防意识不足。
部分员工对案件预防的重要性认识不够，存在侥幸心理，认为案件离自己很远，缺乏足够的警惕性和敏感性。
2. 内部控制存在漏洞。
部分业务流程存在不规范操作，审批程序不严格，监督机制不完善，导致风险控制失效。
3. 员工行为管理不到位。
部分员工存在违规行为，如私自代客理财、收受客户礼品等，严重损害了支行的声誉和利益。
三、问题原因分析经过深入分析，我们认为问题的产生主要有以下原因：1. 培训不到位。
支行在员工培训方面存在不足，部分员工对案件预防和内部控制的重要性认识不够，缺乏必要的业务知识和技能。
2. 制度不完善。
部分业务流程的制度不完善，缺乏必要的监督和制约机制，导致违规行为容易发生。
3. 监督不严格。
支行的监督机制执行不严格，部分管理人员对违规行为视而不见，姑息纵容了不良风气。
四、改进措施针对以上问题，我们提出以下改进措施：1. 加强培训宣传。
支行应加强对员工的培训宣传工作，提高员工对案件预防和内部控制的认识和重视程度，增强员工的法制观念和风险意识。
2. 完善制度流程。
支行应对业务流程进行全面梳理和完善，建立科学合理的审批流程和监督机制，确保业务操作的规范性和安全性。
3. 严格监督问责。
支行应严格执行监督问责机制，对违规行为零容忍，切实维护支行的纪律性和权威性。
同时，支行应鼓励员工积极举报违规行为，对举报人给予必要的保护和奖励。
五、总结与展望通过本次自查活动，我们全面了解了支行在案件专项治理方面的现状和存在的问题。
案件风险隐患排查报告(3篇)
第1篇一、报告概述为深入贯彻落实中央关于深化司法体制改革、推进法治建设的决策部署，进一步加强案件风险防控，提高司法公信力，本报告对近期办理的案件进行全面的风险隐患排查，旨在全面识别、评估和防范案件风险，确保案件办理的公正、高效和安全。
以下为具体排查情况及分析。
二、排查范围及方法1. 排查范围本次风险隐患排查覆盖了刑事、民事、行政等各类案件，涉及立案、审判、执行等各个环节。
2. 排查方法（1）查阅案卷材料，对案件的事实、证据、法律适用等方面进行全面审查。
（2）组织法官、检察官、书记员等办案人员开展自查自纠，及时发现和纠正存在的问题。
（3）召开座谈会，听取当事人、律师、专家等对案件办理的意见和建议。
（4）运用信息化手段，对案件办理流程进行实时监控，及时发现异常情况。
三、排查结果1. 风险隐患类型（1）事实认定不清、证据不足。
（2）法律适用不当。
（3）程序违法。
（4）执行不到位。
（5）廉政风险。
2. 风险隐患具体表现（1）事实认定不清：部分案件事实不清，证据不足以支持判决，存在错案风险。
（2）法律适用不当：部分案件法律适用存在偏差，导致判决结果不公。
（3）程序违法：部分案件在立案、审理、执行等环节存在程序违法现象。
（4）执行不到位：部分案件执行力度不够，导致生效裁判无法执行。
（5）廉政风险：部分案件存在办案人员收受贿赂、徇私枉法等廉政风险。
四、原因分析1. 主观原因（1）部分办案人员法律素养不高，对法律法规理解不透彻，导致事实认定不清、法律适用不当。
（2）部分办案人员责任心不强，对案件审查不严格，存在疏忽大意现象。
（3）部分办案人员存在廉政风险意识淡薄，容易受到外界干扰。
2. 客观原因（1）案件数量多、类型复杂，办案人员工作压力大，容易产生疲劳。
（2）法律法规更新较快，部分办案人员对新法律法规掌握不全面。
（3）信息化建设水平不高，部分案件办理流程监控不到位。
五、防范措施1. 加强教育培训（1）组织办案人员参加法律法规、业务技能等方面的培训，提高法律素养和业务水平。
案件风险自查情况汇报
案件风险自查情况汇报
尊敬的领导：
根据公司要求，我对公司目前的案件风险进行了自查，并将情况汇报如下：
首先，我对公司目前存在的案件风险进行了全面的梳理和分析。
在日常工作中，我们发现公司存在一定的合同纠纷风险，主要集中在合同履行过程中的违约问题，以及与供应商、客户之间的合同纠纷。
此外，公司在市场竞争中也面临着侵权风险，包括知识产权侵权和商业秘密泄露等问题。
另外，公司的劳动用工风险也需要引起重视，包括劳动合同纠纷、劳动关系稳定性等方面的问题。
其次，我对公司目前已采取的风险防范措施进行了总结和评估。
在合同管理方面，公司已建立了完善的合同管理制度，并加强了合同履行的监督和检查机制，以确保合同的有效执行。
在知识产权保护方面，公司加强了对知识产权的申请、保护和管理工作，提高了员工的知识产权意识和保护意识。
此外，公司还加强了对劳动用工风险的预警和管控，建立了健全的劳动用工管理制度，加强了员工的培训和管理。
最后，针对公司存在的案件风险，我提出了以下改进措施和建议。
首先，公司
应进一步完善合同管理制度，加强对合同履行过程中各项义务的监督和检查，及时发现并解决合同违约问题。
其次，公司需要加强知识产权保护意识，加强对知识产权的申请和保护工作，建立完善的知识产权管理制度。
另外，公司还应加强对劳动用工风险的管控，建立健全的劳动用工管理制度，加强员工的培训和管理，提高员工的法律意识和劳动保障意识。
综上所述，公司存在的案件风险需要引起高度重视，我们将进一步加强对风险
的管控和防范，确保公司的正常经营和发展。
感谢领导的关注和支持！
此致。
敬礼！。
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案件防控风险排查的自查报告-自查自纠报告第一篇：银行案件防控、风险排查自查报告银行案件防控、风险排查自查报告根据包新农金发今年30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。
案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。
行长为案件防控排查工作的第一责任人。
各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。
主要对以下方面进行排查。
一、业务操作流程排查。
（一）存款方面：（1）单位结算账户的自查处理。
今年11 月21 日至25 日，我1、账户管理：们按照人民银行《单位结算账户管理办法》，对开业至今开立的单位结算账户进行了详细的自查。
共清查账户55 户含我行在同业（荆门人行1 户、汉口银行1户、掇刀中行1 户、掇刀农行1 户、向阳农行1 户）开立账户5 户，其中：基本账户3 户、专用账户1 户、一般账户50 户、注册验资户1 户；经清查，发现问题若干：一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。
该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。
我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。
后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。
二是报备类一般账户在他行有久悬户和基本账户变更，致使在我行开立的账户不能报备。
经与开户单位主管人员联系，目前，变更账户的2 家单位已将最新的单位开户许可证送交我行，我行也已在人行结算账户管理系统报备。
在他行有久悬账户的单位 2 家，1 家已经做销户处理，还有1 家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理，后续将视情况做出相应处理。
根据自查发现的问题，在今后的工作中，我们在要求柜员保证开户单位资料的完整性、合规性的同时，还要求柜员，单位结算账户在没有通过人行结算账户管理系统核准、报备绝对不允许使用，如10 日内还不能处理好的一（2）个人账户的自查情况：根据管理行和本行的《个人结算账律进行销户处理。
户管理办法》，对至今开立的个人结算账户进行了自查，截止今年11 月27 日，全行共开立人民币结算账户474 户，公民联网身份核查474 户，留存客户身份证复印件474 户，全部都进行了身份核查。
其中活期储蓄户共388 户，总金额1305万元；定期存款共86 户，总金额共计830.4 万元。
共开出普通存折354 本，一本通存折63 本，定期存单87 张。
我行在日常工作中能严格按照《个人存款账户实名制规定》《人民币银行结算账户管理办法》等相关法律制度规定办理个人银行结算账户的开立业务，能够认真核对存款人身份证件的姓名、号码及照片，并全部通过公民身份联网核查系统核实，留存客户身份证件复印件，对冒用他人证件开户、虚假身份证件开户的均不予办理，要求客户提供真实有效身份证件；对于由代理人开户的，能严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，留存电话号码及详细住址等重要信息，每日客户开户资料随传票装订。
对个人银行结算账户30 万元以上大额划转业务及20 万以上的现金业务，我行建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，凡是转账超过30 万元以上必须由部门经理和会计主管审批方能转出，并由部门经理签批大额资金签批单。
我行做到了支付资金层层把关，授权管理，责任明确。
2、存款程序与记录：开业至今我行共办理单位定期存款一笔，金额1000万，存期一年，由客户提供开立单位账户的相关资料并留存印鉴；办理单位通知存款一笔，金额1000 万，储种为七天通知，目前没有到期也不存在提前支取现象；单位协定存款一笔，协定金额50万；开立1 户单位注册验资户。
未开办存款证明书及教育储蓄业务。
经清查存款程序与记录，发现以下问题：一、未建立应解汇款及临时存款登记簿。
我行目前没有大小额支付系统，依托他行网银处理往来账，不涉及应解汇款及临时存款此会计科目，但是为了以后的业务发展，要完善此业务；二、大额转账支取未严格执行预约登记制。
现就此情况，已清查以往的所有往来业务，经行详细登记与记录，在以后的业务操作中要做到一笔一清，详细记录。
3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。
（二）会计业务方面：1、会计主管履行职责：严格执行会计主管责任制度，禁止从事与职责无关的业务，并按规定对会计业务进行监督和审核，并做好《会计主管工作日志登记簿》的记录和处理。
2、会计程序与记录：核查以往的会计记录，发现如下问题：一、会计凭证存在不合规不正确的现象，如没有大写金额，没有签章等。
柜员的内部自制凭证（现金收入付出凭证），出现忘写大写金额的现象或者书写不正确现象。
现已督促其改正，并制定相关整改措施，保证以后不再出现此类情况；二、会计档案装订不合规，有掉页现象。
已对档案进行修补装订，指定专人审核会计档案装订。
3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。
（三）财务核算方面：》1、根据《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、有关实施条例和法律法规及规定编制符合我行体制、防范财务风险、推动各项业务持续健康协调发展的财务年度计划，主管部门严格按我行各财务规定及年度计划展开财务工作。
2、建立由我行各级领导组成的财务领导小组，各项财务工作在董事会及行长的领导下由会计结算部具体实施；对于我行大宗费用的开支由我行人员集体进》《掇刀行决策；各项财务工作均按《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、包商村镇银行财务审查管理办法（试行）》等规章制度和实施细则的要求进行；各岗位人员按有利于分工协作，有利于相互制约，有利于提高效率的原则设置，对财务管理审批、采购、保管、会计核算等不可相互兼容的岗位实行岗位分离制。
3、财务核算及收支管理均以权责发生制为基础；对每笔财务收支准确核算，按各财务规章办法等合理合规列入相应账目；合理规范的开立费用账户并按《掇刀包商村镇银行费用管理办法（试行）》等财务制度使用，开业至今已发生91笔费用，金额为1109133.81 元，其中：业务招待费为63183.6 元，电子设备运转费15102 元，邮电费16071.5 元，劳动保护费189800 元，印刷费25133 元，公杂费95203.4 元，职工工资273360 元，差旅费4564.3 元，水电费35190.1元，职工福利费11223 元，职工教育经费9659.72 元，费用性税金46347.3 元，保险费25081.69 元，社保23356.2 元低值易耗品摊销261388 元，住房公积金12864 元，经查，每一笔单据，要素（事项）、时间等均符合我行费用管理办法；对各种费用的借支均按我行规定填制借款单，由我行各级领导给出意见后方可实施；各费用的支出需填写费用报销凭证、附原始费用凭证、写明用途，且严格实行授权管理下的“一支笔”审批制度；各应收应付款按各有关规定挂账开业至今已发生。
（四）出纳业务方面：1、定期查库：建有“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”，柜员交接班、营业终了时由授权柜员检查并核对实物与账务记载一致；会计主管每周对有价单证和重要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每年至少进行一次全面库存检查。
”制度，碰箱必须在监控录2、岗位制约：柜员必须坚持“一日三碰库（箱）像视线范围内进行，做到账款、账实相符。
3、程序与记录：经核查，我行目前没有假币收缴资格，未开办现金领缴代理业务，柜员现金出入库实行双人清点核实，款箱交接双人签字确认，明确责任。
4、库存现金安全与管理：库存现金实行限额管理制度，对超限额部分及时缴存开户行，保证资金安全和有效流通。
（五）对账管理方面：我行自8 月11 日正式营业起已经3 月有余，对账工作也已进行3 次。
按照《掇刀包商村镇银行对账工作管理实施细则》我们逐次进行了自查。
第一次8 月份，共产生3 户对账单位，发出3 户收回3 户，对账率100；第二次9 月份，共产生15 户对账单位，发出13 户收回10 户，对账率67；第三次10 月份，共产生27 户对账单位，发出22 户收回17 户，对账率63；在本次自查清理中发现开户后一直未发生业务，余额为零的单位账户9 户占总户数的29，空户较多；外地和外地经营的单位账户7 户占总户数的21，对账管理非常困难。
根据我行对账率严重不达标实际，在以后工作中：一是严把准入关。
要求单位开户后每月必须发生3 笔以上业务，不然不予开户。
对已经开户单位，要求本月必须发生业务，不然限期销户；二是“专人”对账。
对在外地和外地经营的单位账户，由其客户经理负责对账，改变由营业部指定1 人专门负责对账模式。
三是对照久悬账户要求对长期不对账的单位纳入久悬账户管理。
通过有效措施促进我行对账质量快速提升。
（六）现金管理方面：现金业务必须坚持“当日核对、双人管库、双人押运、离岗必须查库”的原则，做到内控严密、职责分明。
现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则。
进行款箱交接时，交箱前必须核对接箱人是否为被授权人，接箱时必须核对总箱数，检查款箱是否完整无损，并详细登记相关交接登记簿。
（七）印鉴密押、重要空白凭证、授权卡、柜员卡等管理情况：严格遵守“证印分管，证押分管”原则，柜员卡专人使用，专人保管，定期或不定期更换密码，做到“谁使用，谁保管，谁负责”。
截至到目前，未发现有任何错用乱用冒用现象发生。
（八）重要空白凭证方面：严格执行《掇刀包商村镇银行重要空白凭证管理办法》。
，并指1、重要空白凭证和有价单证保管：建有“重要空白凭证保管登记簿”定专人保管重要空白凭证和有价单证，重要空白凭证和有价单证实物应当与账务记载核对一致。
经管人员变动时，严格办理交接登记手续，详细记载交接情况。
凭证经管人员未办妥交接手续前，不得离岗。
2、重要空白凭证和有价单证使用：领用重要空白凭证，根据领用数量登记，注明起止号码。
签发时，必须按顺序号使用，逐份销“重要空白凭证登记簿”号，号码必须衔接。
属银行签发的重要空白凭证，严禁有客户签发，不得事先盖好印章备用。