投融资档案管理制度修正稿20160713

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投资中心档案管理制度

第一章总则第一条为加强投资中心档案管理，确保档案的完整、准确、系统，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》及有关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于投资中心所有档案的管理工作，包括档案的收集、整理、保管、利用、鉴定、销毁等各个环节。

第三条投资中心档案管理工作遵循以下原则：1. 完整性原则：确保档案的完整性，不得随意销毁、遗失或篡改档案。

2. 准确性原则：确保档案内容的准确性，不得故意伪造、篡改档案。

3. 系统性原则：确保档案的系统性，按照档案的种类、形式、时间等进行分类、归档。

4. 保密性原则：确保档案的保密性，严格按照国家有关保密规定，对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的档案进行严格管理。

5. 利用性原则：提高档案利用效率，为投资中心决策、管理、科研等工作提供有力支持。

第二章档案收集第四条投资中心档案收集工作应遵循以下要求：1. 完整性：收集投资中心产生的各类档案，包括文件、图纸、照片、录音、录像等。

2. 及时性：及时收集各类档案，确保档案的时效性。

3. 完善性：不断完善档案收集范围，根据实际工作需要调整收集内容。

4. 系统性：按照档案的种类、形式、时间等进行分类、归档。

第五条档案收集渠道：1. 投资中心内部产生的档案，由各部门按照职责分工进行收集。

2. 外部档案，通过合作、交流、采购等方式获取。

3. 电子档案，通过数字化手段进行收集。

第六条档案整理工作应遵循以下要求：1. 分类：按照档案的种类、形式、时间等进行分类，便于查找和利用。

2. 编号：对档案进行统一编号，便于管理和统计。

3. 摘要：对重要档案进行简要摘要，便于快速了解档案内容。

4. 保管：按照档案的保存期限、保存条件等进行保管。

第七条档案整理流程：1. 收集：按照档案收集要求，对各类档案进行收集。

2. 分类：根据档案的种类、形式、时间等进行分类。

3. 编号：对档案进行统一编号。

4. 摘要：对重要档案进行简要摘要。

投资公司档案管理制度(3篇范文)

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融资担保档案管理制度

第一章总则第一条为加强融资担保档案管理，确保融资担保业务档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《融资担保公司监督管理条例》等相关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我单位所有融资担保业务档案的管理，包括但不限于担保合同、担保业务申请、评估报告、担保风险分析报告、担保项目审批文件、担保项目跟踪记录、担保项目还款记录、担保项目违约处理记录等。

第三条融资担保档案管理应遵循以下原则：（一）统一管理原则：融资担保档案实行集中统一管理，确保档案的完整性和安全性。

（二）分类管理原则：按照档案的类型、内容、形成时间等因素，对档案进行分类管理。

（三）保密原则：严格按照国家保密法律法规，对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的档案实行保密管理。

（四）规范操作原则：严格按照档案管理的各项规定和程序，确保档案管理的规范化、标准化。

第二章档案管理组织与职责第四条我单位成立融资担保档案管理领导小组，负责统筹协调融资担保档案管理工作。

第五条融资担保档案管理领导小组职责：（一）制定融资担保档案管理制度，并组织实施。

（二）监督、检查融资担保档案管理工作，确保档案管理的规范性。

（三）组织档案管理人员的培训、考核。

（四）协调解决融资担保档案管理中的重大问题。

第六条融资担保档案管理办公室（以下简称“档案室”）负责具体实施融资担保档案管理工作。

第七条档案室职责：（一）负责融资担保档案的收集、整理、归档、保管、利用等工作。

（二）负责档案库房的安全管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用。

（三）负责档案的鉴定、销毁、修复等工作。

（四）负责档案信息的查询、统计、分析等工作。

第三章档案收集与整理第八条融资担保档案的收集应遵循以下原则：（一）全面性原则：收集与融资担保业务相关的各类档案，确保档案的完整性。

（二）及时性原则：及时收集、整理档案，确保档案的时效性。

（三）准确性原则：确保档案内容的真实、准确。

投资项目的档案管理制度

第一章总则第一条为加强我公司投资项目档案管理，确保档案资料完整、准确、安全，提高档案利用率，根据国家档案管理的有关法律法规，结合我公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于我公司所有投资项目档案的管理工作。

第三条本制度所称投资项目档案，是指我公司参与投资或合作而产生的营利性建筑工程、生产经营性企业等项目的各类文件资料。

第二章档案管理职责第四条公司档案管理部门负责公司投资项目档案的统一管理、监督和指导。

第五条项目管理部门负责项目档案的收集、整理、归档和保管工作。

第六条项目参与部门及个人应积极配合档案管理部门和项目管理部门，做好档案的收集、整理、归档和保管工作。

第三章档案分类与归档第七条项目档案按以下类别进行分类：（一）全资投资项目类；（二）合资合作投资项目类；（三）内地投资项目类；（四）境外投资项目类。

第八条项目档案归档应遵循以下原则：（一）真实性：档案内容必须真实、准确，不得篡改、伪造；（二）完整性：档案资料应齐全，不得遗漏；（三）及时性：档案资料应及时收集、整理、归档；（四）安全性：档案资料应妥善保管，确保档案安全。

第九条项目档案归档材料包括：（一）项目立项、可行性研究报告、评估报告等；（二）项目合同、协议、章程等；（三）项目审批、核准、备案等文件；（四）项目资金、财务、税务等文件；（五）项目设计、施工、监理等文件；（六）项目验收、审计、评价等文件；（七）其他与项目相关的文件资料。

第四章档案保管与利用第十条项目档案保管应遵循以下要求：（一）档案室应配备必要的档案保管设施，确保档案安全；（二）档案管理人员应定期检查档案保管情况，发现安全隐患及时整改；（三）档案资料应分类存放，便于查阅和利用；（四）档案管理人员应严格执行档案借阅制度，确保档案安全。

第十一条项目档案利用应遵循以下规定：（一）档案利用应严格按照国家档案管理的有关法律法规执行；（二）档案利用应经档案管理部门审批，确保档案安全；（三）档案利用应遵守保密规定，不得泄露国家秘密、企业秘密和商业秘密；（四）档案利用应合理、合法，不得损害他人合法权益。

融资担保档案管理制度

第一章总则第一条为规范融资担保业务档案管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司融资担保业务过程中产生的各类档案资料的管理，包括但不限于担保合同、担保评估报告、担保申请资料、担保审批文件、担保履行记录、担保解除文件等。

第三条本制度旨在通过建立健全档案管理制度，提高融资担保业务管理水平，保障公司合法权益，促进公司稳健发展。

第二章档案分类与归档第四条档案分类：1. 按业务类别分类：分为贷款担保、信用证担保、保函担保、其他担保等；2. 按时间顺序分类：分为年度档案、季度档案、月度档案等；3. 按保管期限分类：分为永久、长期、短期档案。

第五条归档要求：1. 档案资料应齐全、真实、准确、完整，符合国家档案管理要求；2. 档案资料应按照分类标准进行整理、编目，并建立目录索引；3. 档案资料归档前，应由业务部门进行审核，确保档案质量。

第三章档案保管与利用第六条保管要求：1. 档案资料应存放在通风、干燥、防火、防盗、防潮、防虫、防尘的专用档案柜（室）内；2. 档案资料应按照分类标准存放，不得随意堆放、损坏或丢失；3. 档案柜（室）应定期进行清理、消毒，确保档案安全。

第七条利用要求：1. 档案资料借阅需填写借阅单，经部门负责人批准后方可借阅；2. 借阅人应爱护档案资料，不得擅自涂改、损毁、遗失；3. 档案资料借阅期限一般为一个月，特殊情况需延长期限的，应重新办理借阅手续。

第四章档案销毁与移交第八条档案销毁：1. 档案保管期限届满或因业务调整等原因需销毁档案的，应按国家档案管理要求办理；2. 档案销毁前，应由业务部门进行审核，并报公司领导批准；3. 档案销毁应采用无害化处理方式，确保档案资料不被泄露。

第九条档案移交：1. 公司合并、分立、撤销或破产时，应将档案资料移交给有权接收单位或个人；2. 档案移交应办理移交手续，明确档案资料的数量、质量、保管要求等。

融资档案管理制度

一、总则为了加强融资档案管理，确保融资业务档案的完整、准确、安全，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我司实际情况，特制定本制度。

二、档案范围1. 融资业务合同、协议、审批文件等；2. 融资业务相关的各类审批、报批、审批结果等文件；3. 融资业务相关的尽职调查报告、风险评估报告等；4. 融资业务相关的其他文件、资料。

三、档案管理职责1. 融资部门负责融资业务档案的收集、整理、归档、保管和利用；2. 融资部门档案管理员负责具体实施档案管理工作，包括档案的接收、分类、编目、归档、检索、借阅、销毁等；3. 其他部门或个人在办理融资业务过程中，应按规定将相关文件、资料提交给融资部门，以便归档。

四、档案管理要求1. 档案收集：融资部门应严格按照档案范围，及时、全面地收集各类融资业务档案；2. 档案整理：档案管理员应按照档案的分类、编号、编目等要求，对收集到的档案进行整理；3. 档案归档：档案管理员应将整理好的档案及时归档，确保档案的完整性；4. 档案保管：档案管理员应采取有效措施，确保档案的安全，防止档案损坏、丢失；5. 档案检索：档案管理员应建立档案检索系统，方便用户查询；6. 档案借阅：档案借阅应严格按照相关规定办理，确保档案的保密性和完整性；7. 档案销毁：档案销毁应严格按照相关规定办理，确保档案的保密性和完整性。

五、档案利用1. 融资部门及其他部门或个人需要查阅档案时，应填写《档案查阅申请表》，经审批后方可查阅；2. 查阅档案时，应遵守档案保密规定，不得泄露档案内容；3. 查阅档案后，应将档案及时归还，不得擅自复制、借出或损毁档案。

六、监督与考核1. 融资部门应定期对档案管理工作进行检查，确保档案管理的规范性；2. 档案管理员应接受相关部门的监督和考核，不断提高档案管理水平和业务能力。

七、附则1. 本制度由融资部门负责解释；2. 本制度自发布之日起实施。

投资业务档案管理制度

第一章总则第一条为加强投资业务档案管理，确保档案的完整、准确、安全，提高投资业务档案的利用效率，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司投资业务过程中产生的各类档案，包括但不限于投资协议、可行性研究报告、风险评估报告、合同、财务报表、会议记录、邮件往来、通讯记录等。

第三条投资业务档案管理应遵循以下原则：（一）真实性原则：档案内容必须真实反映投资业务的全过程；（二）完整性原则：档案应全面反映投资业务的所有相关信息；（三）准确性原则：档案内容应准确无误；（四）安全性原则：确保档案的保密性和安全性；（五）可追溯性原则：档案应具有可追溯性，便于查询和监督。

第二章档案分类与归档第四条投资业务档案按照投资阶段、投资类型、投资地域等进行分类。

第五条投资业务档案的归档范围包括：（一）投资前期：投资意向书、可行性研究报告、尽职调查报告、风险评估报告等；（二）投资实施：投资协议、投资决策文件、项目启动文件、合同等；（三）投资后期：项目运营报告、财务报表、投资收益分配方案、退出文件等；（四）其他相关档案：会议记录、邮件往来、通讯记录等。

第六条投资业务档案的归档时间应在投资业务完成后一个月内完成。

第三章档案保管与利用第七条投资业务档案的保管分为以下等级：（一）一级保管：重要投资业务档案，需长期保存；（二）二级保管：一般投资业务档案，需定期保存；（三）三级保管：临时性投资业务档案，可短期保存。

第八条投资业务档案的保管应遵循以下要求：（一）设置专门的档案室，配备防火、防盗、防潮、防虫等设施；（二）档案室应保持清洁、通风、干燥，确保档案安全；（三）档案应分类存放，标识清晰，便于查找；（四）定期对档案进行检查、整理，确保档案完整、准确。

第九条投资业务档案的利用应遵循以下规定：（一）内部查阅：员工因工作需要查阅档案，需填写查阅申请，经批准后方可查阅；（二）外部查阅：外部单位或个人因特殊情况需查阅档案，需经公司领导批准，并签订保密协议；（三）档案复制：需复制档案的，需经档案管理员审核，并办理相关手续。

投融资档案管理制度

一、总则第一条为加强投融资档案的管理，确保档案的真实性、完整性、准确性和安全性，根据国家有关档案管理法律法规，结合本部门实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于投融资部门在开展投融资业务过程中形成的各类档案材料的管理。

第三条投融资档案管理应遵循以下原则：1. 集中统一管理原则：投融资部门应建立健全档案管理机构，对各类档案材料进行集中统一管理。

2. 完整性原则：确保投融资档案的完整性，不得遗失、损坏或篡改。

3. 保密性原则：严格保护投融资档案中的商业秘密和敏感信息。

4. 利用性原则：确保投融资档案的查阅、利用和统计工作高效、便捷。

二、档案管理机构与职责第四条投融资部门应设立档案管理机构，负责投融资档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。

第五条档案管理机构的主要职责：1. 制定投融资档案管理制度，组织实施并监督执行。

2. 负责投融资档案的收集、整理、编目、归档和保管工作。

3. 对投融资档案进行分类、编号、排列、装订等规范化处理。

4. 定期对投融资档案进行检查、清理和鉴定。

5. 为投融资业务提供档案查阅、利用服务。

6. 负责投融资档案的销毁工作。

三、档案收集与整理第六条投融资档案的收集范围包括：1. 投融资项目立项、审批、评估、决策等文件材料。

2. 投融资协议、合同、担保文件等法律文件。

3. 项目实施、监管、验收、评估等文件材料。

4. 投融资项目相关财务、审计、评估等报告。

5. 其他与投融资业务相关的文件材料。

第七条投融资档案的整理要求：1. 按照档案类别、项目名称、时间顺序等进行分类、编号、排列。

2. 对文件材料进行规范化处理，包括装订、封面、目录、索引等。

3. 确保档案的完整性和准确性。

四、档案保管与利用第八条投融资档案的保管要求：1. 严格执行档案保管制度，确保档案安全。

2. 定期对档案库房进行巡查，发现问题及时整改。

3. 对档案进行防潮、防霉、防虫、防火、防盗等保护措施。

4. 档案管理人员应定期对档案进行保养和维护。

投资公司档案管理制度

投资公司档案管理制度一、总则为规范投资公司档案管理工作，提高公司档案管理水平，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于投资公司内部所有部门档案管理工作。

三、档案管理职责1、董事会负责公司档案管理工作的决策和监督。

2、董事会办公室负责协调和监督公司各部门的档案管理工作，对公司档案管理工作进行检查和考核。

3、各部门负责人负责本部门的档案管理工作，并对本部门的档案管理工作进行监督和检查。

4、档案管理员负责财务档案、业务档案和行政档案的管理和保管，对档案的借阅、归还、损毁和丢失负责。

四、档案管理流程1、档案保管根据公司的业务情况，制定详细的档案保管方案，包括档案保管的地点、保管人员、保管时间等。

2、档案整理定期对公司的档案进行整理，对过期的档案进行销毁或者电子化处理，保持公司档案的整洁和清晰。

3、档案借阅制定详细的档案借阅流程，包括借阅申请、审批、归还等环节，保证档案的安全和完整。

4、档案归档建立档案归档清单，保证公司档案的管理和利用。

1、档案管理原则遵循保密、实用、准确、完整的原则，保护公司档案的安全和完整。

2、档案管理规范制定档案管理的标准，明确公司档案的分类、编号、备份和保存要求。

3、档案管理记录建立档案管理记录，包括档案管理日志、档案借阅记录、档案销毁记录等，保证档案管理工作的透明和可追溯。

4、档案管理档案建立档案管理档案，包括公司档案管理制度、档案管理手册、档案管理流程等，保证公司档案管理工作的规范和统一。

六、档案管理监督1、定期检查每年定期对公司档案管理工作进行检查，发现问题及时整改，确保档案管理工作的规范性。

2、不定期抽查针对重要档案和保密档案进行不定期抽查，以保证档案的安全和完整。

3、内部审计委托内部审计部门进行档案管理的内部审计，发现问题及时整改。

七、档案管理安全1、档案管理设施保证公司档案管理设施的完整和安全，包括档案管理室、档案管理设备等。

2、信息安全加强对公司档案信息的保护，包括电子档案和纸质档案的安全保密，避免信息泄露和丢失。

融资担保档案管理制度

一、总则为了规范融资担保业务档案的管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，提高融资担保业务的管理水平，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。

二、档案管理范围1. 融资担保合同、协议、授权委托书等相关法律文件；2. 融资担保项目审批、评估、审查、放款、还款等业务文件；3. 融资担保业务相关的内部管理制度、操作规程、工作总结等文件；4. 融资担保业务相关的其他重要文件。

三、档案管理职责1. 财务部门负责融资担保业务档案的收集、整理、归档、保管和利用；2. 业务部门负责融资担保业务档案的日常管理，确保档案的完整、准确和安全；3. 人力资源部门负责档案管理人员的培训、考核和奖惩。

四、档案管理要求1. 融资担保业务档案应按照时间顺序、项目类别、文件类型等进行分类整理；2. 档案应使用规范的档案盒、文件夹，并标注清晰的项目名称、档案编号、日期等信息；3. 档案保管应采用防潮、防尘、防虫、防火、防盗等措施，确保档案的安全；4. 档案查阅、借阅应严格履行审批手续，登记备案，确保档案的保密性；5. 档案销毁应严格按照规定程序进行，经审批后由专人负责销毁。

五、档案利用1. 融资担保业务档案的利用应遵循合法、合规、便民、高效的原则；2. 查阅档案应填写《档案查阅登记表》，登记查阅人信息、查阅目的、查阅内容等；3. 查阅档案应在档案保管场所进行，不得擅自带走、复制或传播档案内容；4. 档案利用过程中，如发现档案损坏、丢失等问题，应立即报告相关部门。

六、监督检查1. 财务部门应定期对融资担保业务档案的管理情况进行自查，确保档案的完整、准确和安全；2. 业务部门应定期对档案的保管、利用情况进行检查，确保档案的合规、高效；3. 人力资源部门应定期对档案管理人员进行考核，确保其具备档案管理的基本素质。

七、附则1. 本制度自发布之日起施行；2. 本制度由财务部门负责解释；3. 本制度如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充和修订。

投资项目的档案管理制度

一、总则为了加强投资项目档案管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本制度。

二、管理原则1. 集中统一管理原则：投资项目档案实行集中统一管理，确保档案的完整性和连续性。

2. 分级管理原则：根据档案的密级、价值、利用范围等因素，对档案进行分级管理。

3. 安全保密原则：加强档案安全保密工作，确保档案信息安全。

4. 效率优先原则：提高档案管理效率，确保档案信息及时、准确地提供利用。

三、档案范围1. 项目立项文件：包括项目建议书、可行性研究报告、项目评估报告、审批文件等。

2. 项目实施文件：包括项目合同、施工图、设计变更、设备清单、材料清单、施工日志、验收报告等。

3. 项目运营文件：包括项目验收报告、财务报告、审计报告、项目总结报告等。

4. 项目档案管理文件：包括档案管理制度、档案工作计划、档案统计报表等。

四、档案管理职责1. 项目负责人：负责项目档案的收集、整理、归档和保管工作，确保档案的完整性和准确性。

2. 档案管理员：负责档案的日常管理工作，包括档案的收集、整理、归档、保管、鉴定、销毁等工作。

3. 项目其他相关人员：配合档案管理员做好档案管理工作，确保档案信息的准确性和完整性。

五、档案管理流程1. 档案收集：项目负责人在项目实施过程中，应按照档案范围收集相关档案材料。

2. 档案整理：档案管理员对收集到的档案材料进行分类、编目、整理，确保档案的有序性。

3. 档案归档：档案管理员按照档案归档要求，将整理好的档案材料归档。

4. 档案保管：档案管理员负责档案的保管工作，确保档案的安全、完整和准确。

5. 档案鉴定：档案管理员定期对档案进行鉴定，对不再具有保存价值的档案进行销毁。

6. 档案利用：档案管理员负责档案的查询、借阅、复制等工作，确保档案信息的有效利用。

六、档案保密1. 档案管理员应严格执行档案保密制度，对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的档案，应严格按照相关规定进行管理。

融资担保公司档案管理制度

一、总则为加强融资担保公司档案管理工作，确保档案的完整、准确、系统、安全，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国公司法》及《融资担保公司管理条例》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

二、档案管理范围1. 公司的章程、股东会、董事会、监事会、高级管理人员等会议记录、决议及文件；2. 公司的融资担保合同、协议、担保凭证、评估报告、审计报告等业务文件；3. 公司的财务报表、年度报告、中期报告等财务文件；4. 公司的员工档案、培训资料、劳动合同等人事档案；5. 公司的内部管理制度、操作规程、工作总结等内部文件；6. 公司的对外合作协议、项目文件、法律文书等外部文件；7. 公司的其他应当归档的文件和资料。

三、档案管理职责1. 公司设立档案管理部门，负责档案的收集、整理、保管、利用等工作；2. 各部门负责人对本部门档案管理负直接责任，确保本部门档案的完整、准确、系统、安全；3. 档案管理人员应具备一定的档案管理知识和技能，遵守档案管理相关规定。

四、档案管理流程1. 档案收集：各部门按照档案管理范围，及时收集相关文件和资料，并按要求填写《档案登记表》；2. 档案整理：档案管理人员对收集的档案进行分类、编目、编号，确保档案的有序；3. 档案保管：档案管理人员按照档案保管要求，对档案进行分类存放，定期检查档案的完好情况；4. 档案利用：档案管理人员根据档案利用规定，为内部和外部提供档案查阅、复制等服务；5. 档案销毁：档案管理人员按照档案销毁规定，对不再具有保存价值的档案进行销毁。

五、档案管理要求1. 档案收集要全面、准确、及时，确保档案的完整性；2. 档案整理要规范、有序，便于查阅和利用；3. 档案保管要安全、可靠，防止档案损毁、丢失和泄密；4. 档案利用要遵循规定，保护档案的合法权益；5. 档案销毁要严格按照规定程序进行，确保档案的合法、合规销毁。

六、监督检查1. 公司设立档案管理监督检查小组，定期对档案管理工作进行检查；2. 各部门应积极配合监督检查工作，及时整改存在的问题；3. 对违反档案管理规定的单位和个人，将依法予以处理。

投资档案管理制度

第一章总则第一条为规范投资档案的管理工作，确保投资档案的完整、准确、安全和有效利用，根据国家有关法律法规和档案管理的相关规定，结合我单位实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我单位所有与投资相关的档案，包括但不限于投资决策、项目评估、合同签订、资金管理、项目实施、投资收益等环节的档案。

第三条投资档案管理应遵循以下原则：1. 真实性原则：档案内容必须真实反映投资活动的实际情况。

2. 完整性原则：档案应全面反映投资活动的全过程。

3. 准确性原则：档案内容应准确无误。

4. 安全性原则：确保档案的安全，防止档案丢失、损毁和泄密。

5. 有效性原则：确保档案的及时归档、整理、利用和保管。

第二章组织机构及职责第四条成立投资档案管理领导小组，负责投资档案管理的全面工作。

第五条投资档案管理领导小组的主要职责：1. 制定和修订投资档案管理制度；2. 确定投资档案的归档范围和保管期限；3. 组织开展投资档案的整理、鉴定、销毁等工作；4. 指导、监督各部门做好投资档案管理工作。

第六条设立投资档案管理办公室，负责投资档案的具体管理工作。

第七条投资档案管理办公室的主要职责：1. 负责投资档案的收集、整理、归档、保管和利用；2. 负责编制投资档案目录和索引；3. 负责投资档案的鉴定和销毁；4. 负责投资档案的保密工作；5. 负责投资档案的查询和提供利用。

第三章收集与整理第八条投资档案的收集范围：1. 投资决策文件；2. 项目评估报告；3. 合同文本；4. 资金管理文件；5. 项目实施文件；6. 投资收益文件；7. 其他与投资相关的文件。

第九条投资档案的收集要求：1. 及时收集，确保档案的完整性；2. 准确记录，确保档案的真实性；3. 分类整理，确保档案的系统性。

第十条投资档案的整理要求：1. 按照档案分类法进行分类；2. 按照时间顺序排列；3. 编制目录和索引；4. 使用规范的档案装具。

第四章保管与利用第十一条投资档案的保管要求：1. 选择适宜的库房，确保库房的安全、通风、防潮、防虫、防火、防盗；2. 按照档案分类和保管期限进行存放；3. 定期检查档案的保管状况，发现问题及时处理；4. 对重要档案进行异地备份。

融资部门档案管理制度

第一章总则第一条为规范融资部门档案管理工作，保证档案的完整性、保密性和有效性，提高档案利用率，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司融资部门所有档案的管理，包括文书、合同、凭证、报表、项目文件等。

第三条档案管理应遵循以下原则：（一）统一领导，分级管理；（二）归档及时，准确完整；（三）安全保密，防止丢失；（四）方便查阅，提高效率。

第二章档案收集与整理第四条融资部门应建立健全档案收集制度，确保档案的全面性和准确性。

第五条档案收集范围：（一）融资项目申报、审批、批复等相关文件；（二）融资合同、协议、借据等法律文件；（三）融资项目进展情况、风险评估、贷后管理等文件；（四）融资项目相关会议纪要、汇报材料等；（五）融资项目相关凭证、报表、审计报告等。

第六条档案整理要求：（一）按照档案分类、编号、编目、归档等要求，对收集到的档案进行整理；（二）确保档案的准确性、完整性，避免遗漏、重复；（三）对档案进行编号，建立档案目录，方便查阅。

第三章档案保管与使用第七条档案保管：（一）按照档案分类，设立专门的档案柜（室），确保档案安全；（二）严格执行档案保管制度，定期检查档案，防止霉变、虫蛀、丢失等情况；（三）对重要档案实行双人保管，确保档案安全。

第八条档案使用：（一）融资部门内部人员查阅档案，需填写《档案查阅登记表》，经部门负责人批准后方可查阅；（二）非融资部门人员查阅档案，需经公司领导批准，并填写《档案查阅登记表》；（三）查阅档案时，需遵守保密规定，不得泄露公司商业秘密。

第四章档案销毁第九条档案销毁应按照国家档案管理法律法规和公司规定执行。

第十条档案销毁程序：（一）编制《档案销毁清单》，经部门负责人、公司领导批准；（二）销毁档案时，需两名以上人员进行监督，确保档案安全；（三）销毁后的残渣应集中处理，防止泄露公司商业秘密。

第五章附则第十一条本制度由公司融资部门负责解释。

第十二条本制度自发布之日起实施。

融资档案管理制度

第一章总则第一条为规范公司融资档案管理工作，提高档案管理水平，保证档案的真实性、完整性、准确性和安全性，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有融资业务档案的管理工作，包括融资申请、合同、审批、放款、还款、终止等环节。

第三条公司融资档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格按照国家和地方有关档案管理的法律法规进行档案管理。

（二）科学管理：采用科学的方法和手段，提高档案管理的效率和水平。

（三）规范管理：建立健全档案管理制度，确保档案管理的规范化、制度化。

（四）安全保管：确保档案实体和信息安全，防止档案丢失、损毁和泄露。

第二章档案管理机构及职责第四条公司设立档案管理机构，负责融资档案的管理工作。

第五条档案管理机构的主要职责：（一）制定融资档案管理制度，并组织实施。

（二）负责融资档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作。

（三）组织开展融资档案的鉴定、整理、数字化等工作。

（四）负责融资档案的保密工作，确保档案信息安全。

（五）指导各部门做好融资档案管理工作。

第三章档案收集与整理第六条融资档案的收集应全面、准确、及时。

（一）融资档案的收集范围包括：融资申请、合同、审批、放款、还款、终止等环节的相关文件。

（二）融资档案的收集方式包括：手工收集、电子收集、网络收集等。

第七条融资档案的整理应遵循以下要求：（一）按照档案的来源、性质、内容等进行分类、编目。

（二）编制档案目录，确保档案的检索方便、快捷。

（三）对档案进行数字化处理，提高档案的利用效率。

第四章档案保管与利用第八条融资档案的保管应遵循以下要求：（一）根据档案的保管期限，分别存放于不同档柜。

（二）对档案进行定期的检查、维护，确保档案实体和信息安全。

（三）对借阅档案的，应登记借阅人、借阅时间、归还时间等信息。

第九条融资档案的利用应遵循以下要求：（一）按照档案的保管期限，提供档案的查阅、复制等服务。

（二）查阅、复制档案时，应填写查阅、复制申请，经批准后方可进行。

投融资档案管理制度修正稿20160713

云南建设基础设施投资股份有限公司项目投融资档案管理办法（暂行）2016年4月1目的为适应公司经营发展，规范公司项目档案管理，确保投融资部项目档案在未来较长的期限内妥善保存，方便公司领导、业务部门及其他资料需求方对文件资料的查阅，特订立本制度。

2适用范围本办法适用于涉及投融资的各类业务，从项目立项申报至项目结束期间产生的各类项目纸质记录及电子档案材料的建立和管理。

3术语和定义3.1项目档案：包括但不限于投融资业务过程中形成的投资项目立项申请、立项申请批复、尽职调查报告、可行性研究报告、项目融资方案、投资风险评估报告、投资能力评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议及其他项目管理等资料，按照要件类、决策类、其他类分类汇集、立卷并归存后形成的资料。

3.1.1要件类档案：指公司与外部相关方（含集团内部其他平台公司）之间为开展业务而形成的完整、真实记录权利义务的相关审批文件、合同、协议、收付款凭证、往来函件的全部复印件汇集、立卷并归存后形成的资料。

3.1.2决策类档案：指集团及基投公司内部对项目决策形成的，包括但不限于投资项目立项申请、立项申请批复、尽职调查报告、可行性研究报告、项目融资方案、投资风险评估报告、投资能力评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议等内部审批文件汇集、立卷并归存后形成的资料。

3.1.3其他档案：业务主办部门在尽职调查过程中取得的与项目最终方案编制有关的客户信息资料和项目资金投放后管理过程中形成的巡访记录、项目总结、会计报表、审计报告以及其他不适合归入要件及决策类资料的文件汇集、立卷并归存后形成的资料。

4管理职责4.1公司事业部、风险控制部、财务部等职能部门：负责在项目公司成立前将各自部门职责范围内的立项申请、立项申请批复、尽职调查报告、可行性研究报告、投资风险评估报告、评审意见书、班子会决议、董事会决议等资料收集、分类并及时归集至投融资部，并对相关资料的真实性、完整性负责。

项目投融部--档案管理制度

项目投融部--档案管理制度第一条为了规范公司及其子公司各项目及融资档案管理工作，保证档案的完整性及保密性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，特制定本制度；各项目建设及融资活动资料由各负责人起草编制、收集和统一管理所有档案资料的工作，待项目完成并投入使用后交由项目投融部档案管理员归档永久保存；档案管理员负责项目投融部所有档案资料的统一管理，要严格执行公司档案管理相关规定，认真细致地做好档案保管以及利用工作，充分发挥档案资料的作用。

第二条档案归档原则1、凡是反映项目及融资活动从决策阶段至实施阶段的，具有查考利用价值的文件资料均属归档范围。

2、凡属归档范围的文件资料，均由项目负责人收集整理保管，项目及融资活动完成后交由档案管理员集中统一管理。

3、归档的文件资料，原则上必须是原件，原件用于报批不能归档或相关部门保留的，保存复印件。

4、凡项目投融部项目实施活动中收到的文件、函件承办后均要及时归档；以项目投融部名义发出的文件、函件要留底稿及正文备查。

5、建设活动中涉及金融财税方面的资料，交由财务部保存原件；属于经营、使用管理、市场营销等其他方面的资料，由经营部、市场营销部等其他部门保存原件。

第三条档案保管要求1、项目投融部应设置存放档案的箱柜，并做到防火、防潮、防虫等安全条件。

2、归档资料要进行登记，编制归档目录。

3、经确定需销毁的档案，由档案管理员编造销毁清册，经公司领导、项目投融部领导及有关人员会审批准后销毁。

销毁的档案清单由档案员永久保存。

4、档案要分类，保管要有条理，主次分明，存放科学。

5、库存档案必须图物相符，帐物相符。

6、档案管理人员要熟悉所管理的档案资料，了解利用者的需求，掌握利用规律。

7、严格遵守档案安全保密制度，做好档案流失的防护工作。

8、凡公司工作人员调离岗位前必须做好资料移交工作，方可办理调动手续。

第四条档案借阅制度1、档案属于公司机密材料，未经许可不得外借、外传，外单位人员未经公司领导批准不得借阅。

投资公司档案管理制度

投资公司档案管理制度第一条档案管理的目的和意义为了规范投资公司的档案管理工作，确保档案的安全、完整和可查找性，提高档案的利用效率，订立本制度。

第二条适用范围本制度适用于投资公司内的全部部门和员工。

第三条档案管理的原则1.合法性原则：投资公司的档案管理活动必需遵守相关法律法规，不得涉及违法行为。

2.系统性原则：投资公司的档案管理工作应建立完善的档案管理体系，包含档案的登记、整理、存储、借阅和销毁等环节。

3.保密性原则：投资公司的档案必需妥当保管，未经授权不得随便使用或泄露。

4.及时性原则：投资公司的档案管理工作应及时进行，随时保持档案的更新和完善。

第四条档案管理的责任和权限1.投资公司应设立档案管理部门，负责档案管理工作的组织和协调。

2.档案管理部门应订立认真的档案管理工作制度，明确各部门和员工的责任和权限，供应必需的培训和引导。

3.档案管理部门有权对各部门和员工进行监督和检查，发现问题及时进行整改和处理。

第五条档案的登记与整理1.各部门在产生或接收档案时，应依照统一的登记表进行登记，包含档案的编号、名称、归档人员等信息，并依照肯定的分类和归档规定进行整理。

2.档案应依照文件类型、时间次序和事务性质进行分类和整理，确保档案的有序性和连贯性。

3.档案登记表和分类整理规定应由档案管理部门统一订立和管理，定期进行更新和调整。

第六条档案的存储与借阅1.档案应储存在特地的档案室或档案柜中，设置密封、防火、防水和防虫的措施，确保档案的安全。

2.档案存储区域应干燥、通风，温度和湿度适合，并设置适当的防尘和防静电设备。

3.档案的借阅应依照规定的程序进行，借阅人员必需供应合法的借阅证明，并在借阅记录中登记借阅目的和时间，借阅期限不超出规定的期限。

第七条档案的销毁与归档1.档案应依照规定的保管期限进行归档和销毁，凡已超出保管期限的档案应及时进行销毁，销毁过程应由档案管理部门监督和记录。

2.档案销毁应采取安全、可靠的方式，确保档案不被恶意利用或泄露。