证券从业人员违法违规行为案例分析100分
证券案例分析
1. 您所在的证券公司从事某股票的交易时，发现该股票存在操纵行为，请问您应该如何处理？
答：首先应该立即向公司风控部门报告该情况，同时向证券监管部门举报该操纵行为。同时，根据公司的内部流程，若发现存在内幕交易和操纵行为，则须遵循公司制定的程序，停止交易该股票，限制客户交易该股票，并进行风险评估和处理。
2. 在证券交易过程中，您发现某个客户存在违规交易行为，请问您该如何处理？
答：首先应该通过内部系统或其他途径收集证据，确保客户存在违规行为。然后及时向公司风险管理部门报告，同时协助公司的风控人员收集相关证据，进行调查并查明情况。若客户确实存在违规行为，则要按照公司制定的程序，对客户实施严格管理，并及时报告证监会等相关部门。
3. 您所负责的客户最近的交易频率逐渐加快，交易金额也逐渐增加。您认为该客户存在可能的违规行为，请问您该如何处理？
答：首先应该通过内部系统或其他途径，进行客户风险评估，同时跟进和分析该客户的历史交易信息、交易方式等，了解其实际情况。如有必要，可以进一步与客户进行沟通，以确定其交易意图和目的，寻找出现变化的原因。同时，应该加强监管，密切关注交易动态，根据实际情况及时采取措施，对可能存在的违规交易行为进行处置。
4. 您在某证券公司负责产品的销售工作，您的客户经常向您咨询股票推荐，如何回答？
答：作为证券公司的销售人员，不能对客户推荐某一只股票或进行违规表述，应本着诚实、公正、合法的原则向客户提供相关资讯和建议。在回答客户咨询时，应根据其风险承受能力和投资目的，提供客观、独立、全面的市场信息和投资建议。在提醒客户自我风险评估和投资风险控制意识的同时，秉持诚信原则，杜绝对客户误导和虚构信息。
证券风险案例
案例分析一：华夏证券
一、违规操作风险
华夏证券有限公司青岛营业部：
最近，中国证券监督管理委员会会同中国人民银行对华夏证券有限公司青岛营业部(以下简称“华夏青证”)违反证券法规的行为进行了调查。现已查实华夏青证以下违规行为：
1996年5月至9月，华夏青证利用从中国光大银行青岛分行拆借资金累计6500万元，通过18个个人股票帐户申购新股，共获利33．4万元。华夏青证的上述行为违反了中国人民银行《关于进一步加强对同业拆借管理的通知》(银发[1993]27号)第四条关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券”的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。
为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十四条的有关规定，经研究决定：
1．对华夏青证处以警告，罚款10万元，没收违法所得33．4万元。
2．对华夏青证总经理聂铎新处以警告。
3．责令华夏青证自收到本处罚决定之日起15日内撤销申购新股所用的18个个人股票帐户。
华夏青证应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。华夏青证和聂铎新如对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以自收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
2020年证券行业被处罚的案件特征 试题
2020年证券行业被处罚的案件特征试题引言概述：
2020年是证券行业发展的重要一年，然而，也是一年中出现了大量的证券行业被处罚的案件。这些案件的特征不仅对于行业内的从业人员具有重要的警示作用，也对于投资者和监管机构有着深远的影响。本文将从五个大点来详细阐述2020年证券行业被处罚案件的特征。
正文内容：
1. 法律合规问题
1.1 信息披露不规范：一些公司在披露重要信息时存在虚假宣传、夸大宣传等问题。
1.2 内幕交易：一些从业人员通过获取未公开信息进行交易，获取非法利益。
1.3 操纵市场：一些公司或个人通过操纵市场价格、虚假交易等手段，牟取非法利益。
2. 违规操作问题
2.1 非法集资：一些公司通过非法集资方式吸收公众资金，涉及庞氏骗局和传销等。
2.2 资金挪用：一些公司将投资者的资金挪用于非法用途，损害投资者利益。
2.3 虚假陈述：一些公司在发布财务报表、业绩预测等信息时存在虚假陈述，误导投资者。
3. 内部管理问题
3.1 职务犯罪：一些公司高管或从业人员利用职务之便，进行贪污、受贿等犯罪行为。
3.2 违规薪酬激励：一些公司存在薪酬激励机制不合理、违规发放奖金等问题。
3.3 内部控制不严：一些公司在内部控制方面存在缺陷，导致违规行为的发生。
4. 业务操作问题
4.1 不当交易：一些公司存在违规操作、操纵交易等问题，损害市场公平性。
4.2 违规募集资金：一些公司通过违规方式募集资金，违反了相关法律法规。
4.3 违规配资：一些公司存在违规配资、超比例融资等问题，增加了市场风险。
5. 监管不力问题
金融机构违规操作案例分析
金融机构违规操作案例分析
近年来，金融行业发展迅速，但伴随着其快速发展，也出现了一些
金融机构违规操作的案例。这些违规操作不仅对金融机构自身造成了
损失，还对整个金融市场的稳定性和公众信任产生了负面影响。本文
将分析几个较为典型的金融机构违规操作案例，以此为反面教材，提
醒金融从业人员和监管部门加强对金融机构的监督和管理。
案例一：某银行信贷违规操作
某银行信贷部门在放贷流程中存在严重违规操作，导致大量不良债
权形成，给该银行带来巨大损失。该银行信贷部门内部过于追求业绩，忽视了风险控制，对贷款审批过程中的规定不加严格遵守，以满足短
期业绩考核为目的，放宽了对借款人的审核标准。致使不符合贷款条
件的借款人获得了大量贷款并未按时归还，导致该银行资产质量恶化。
该案例显示了金融机构在追求短期利益的诱惑下，忽视了风险控制
的重要性。为了避免这样的违规操作，金融机构应该制定严格的贷款
审批流程，确保风险可控，不为了一时的利益而放宽审核标准。
案例二：某证券公司内幕交易案
某证券公司高管利用内幕信息，通过违规操作获取非法利益。该公
司高管获取了即将公布的重大利好消息，却未向公众披露，而是利用
信息优势进行大量买进，从中获利。这种内幕交易违反了市场公平公
正的原则，扰乱了市场秩序，不仅伤害了投资者的利益，也损害了整
个金融市场的信誉。
该案例揭示了金融机构内部管理漏洞和监管不力的问题。为了避免
内幕交易行为，金融机构应该建立完善的内部风控和监管机制，加强
对员工的职业道德培养和教育，确保信息公开透明，维护市场的公平
公正。
案例三：某保险公司虚报业绩案
违规操纵股价案例分析与证券法合规建议
违规操纵股价案例分析与证券法合规建议
近年来，违规操纵股价的案例频频曝光，给证券市场带来了严重的
负面影响。本文将通过分析一个具体案例，深入探讨其原因和影响，
并在此基础上提出相应的证券法合规建议。
【案例分析】
某公司A的股价在短时间内出现了异常的上涨，引起了市场的关注。经过调查发现，该公司存在违规操纵股价的行为。具体手法包括：拉
升股价、操纵交易量、发布虚假信息等。这种违规行为不仅损害了广
大投资者的利益，也扰乱了市场秩序，违背了证券市场健康发展的原则。
违规操纵股价的案例分析主要围绕以下几个方面展开：
1. 违规操纵手法：对于该案例中使用的手法，我们需要着重分析。
拉升股价、操纵交易量等手法常见于违规操纵股价的案例中。同时，
发布虚假信息也是违规操纵股价的常见手法之一。这些手法不仅一定
程度上推高了股价，也误导了投资者的判断，使其产生错误的投资决策。
2. 影响与后果：违规操纵股价对证券市场的影响是巨大的。一方面，它扰乱了市场秩序，使市场失去公平性和透明度；另一方面，它损害
了广大投资者的利益，使他们蒙受了经济损失。此外，违规操纵股价
还可能引发投机行为和市场泡沫，使整个市场陷入风险之中。
3. 法律法规的不足：对于违规操纵股价的行为，虽然我国已经建立了一系列的法律法规进行规制，但仍然存在一些不足之处。例如，对于操纵股价的刑事和行政处罚不够严厉，监管力度不够强大等。这些不足导致了一些违法分子可以利用法律的漏洞进行操纵，从而逃避法律的制裁。
【证券法合规建议】
根据上述案例分析，为了遏制违规操纵股价的行为，保护广大投资者的合法权益，我们提出以下证券法合规建议：
证券法案例分析
《证券法》案例分析
一、案例简介
北京某投资顾问有限公司在2001年8月由汪某注册成立，其初始注册资金为100万元，其中汪某投资80万元，持股比例为80%。汪某为中级经济师，曾任中央电视台二套《中国证券》栏目的特约嘉宾，撰写《炒股看大势》，曾主编某实战系列丛书第一部某板块实战技法，并被安徽电视台选为资本市场的安徽七大名人0之一。
中国证监会2008年11月21日通报北京某投资顾问有限公司及其法定代表人汪某的操纵市场案情，决定撤销北京某的证券投资咨询业务资格，对汪某没收违法所得逾1.25亿元，处以1.25亿元罚款，并对其采取终身证券市场禁入措施。由于涉嫌操纵市场，北京某的法定代表人、执行董事、经理汪某利用北京某及其个人在投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之际，通过先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券的手法操纵市场，并非法获利。
事实上，这是首例证券投资咨询机构被认定为实施操纵市场，汪某也成为因涉嫌操纵市场而被移交司法机关的第一人。2007年1月1日至2008年5月29日期间，北京某向社会公众发布咨询报告，方式包括在某证券网上发布名为“掘金报告”的咨询报告，并提供给东方财富网、新浪网、搜狐网、全景网、《上海证券报》、《证券时报》发布或刊载，在北京某的咨询报告发布前，汪某利用其实际控制的账户买入咨询报告推荐的证券，并在咨询报告向社会公众发布后卖出该种证券，实施了操纵证券市场的违法行为。汪某实际控制的账户包括其本人及汪公灿、汪小丽、段月云、汪伟、何玉文、吴代祥、汪建祥、汪谦益等九人资金账户17个、银行账户10个，并下挂以上述个人名义开立的股票账户进行股票、权证交易，上述账户由汪某管理、使用和处置，汪某为上述账户的实际控制人，在以上买卖证券行为中，买入证券金额累计52.60亿元，卖出金额累计53.86亿元，根据统计，上述账户买卖证券行为合计55次，其中45次合计获利1.50亿元;十次合计亏损0.25亿元，累计净获利1.25亿元。
违规警示案例分析
违规警示案例分析
违规案例分析
一、ST 琼花违规担保
案例简介：自____ 年3 月起，江苏琼花实际控制人，原董事长私自以江苏琼花及控股子公司名义违规为其本人、公司控股股东琼花集团等关联方提供高额担保，并因涉诉，导致江苏琼花主要银行账号被法院冻结。经核查，截至____ 年2 月3 日，公司实际控制人以江苏琼花及控股子公司名义累计违规提供担保13,792.5 万元，占公司____ 年6 月30 日经审计净资产的53.63%，其中已解除担保907.5 万元，违规担保余额12,885 万元。上述违规担保涉及诉讼金额8，698.5万元，占最近一期经审计净资产34％。江苏琼花股票于____ 年12 月29 日起被实行其他特别处理。
处理结果：根据本所《股票上市规则》的有关规定，本所于____年2 月17 日对江苏琼花及其实际控制人、琼花集团给予公开谴责的处分，公开认定江苏琼花实际控制人不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，对其他相关责任人给予通报批评的处分，并记入上市公司诚信档案。
启示：江苏琼花违规行为主要有三个方面的原因：一是公司实际控制人法制意识淡薄，对违法违规行为可能造成的严重后果认识不够；二是公司公章管理较为薄弱，内部控制不完善，实际控制人利用其控制地位私自借用上市公司公章较为便利；三是民间融资不规范，客观上提供了滋生违规担保行为的场所。
二、久联发展控股股东及其关联方违规买卖公司股票
案例简介：自____ 年4 月起，久联发展控股股东久联集团及其关联方存在以下违规买卖公司股票行为：（1）久联发展于____ 年4月30 日公告____ 年一季报，久联发展控股股东久联集团的控股孙公司在____ 年4 月25 日至4 月30 日期间存在买入久联发展股票的行为，涉及金额合计232,221 元。（2）久联集团及其控股孙公司在____年4 月25 日至7 月24 日期间频繁买卖久联发展股票，短线交易涉及的金额合计7,104,565 元。（3）久联集团作为久联发展持股
敬畏市场之操纵证券市场罪处罚案例分析
敬畏市场之操纵证券市场罪处罚案例分析
本期笔者要分析的案例是关于操纵证券市场⾏为的刑事违法案例，以下案例涉及的刑事违法⾏为发⽣在2012年5⽉⾄2013年1⽉期间，因此按照法律规定，只能适⽤2005版《证券法》和2017版《刑法》进⾏规制，具体结合如下案例进⾏法律规定变化的梳理，便于投资者明晰最新的法律规定，并能够了解⽬前关于证券交易类的⼀般违法及刑事违法的规制新趋势。
⼀、案件内容
唐某1等操纵证券市场案—不以成交为⽬的，频繁申报、撤单或者⼤额申报、撤单操纵证券市场，情节特别严重
被告⼈唐某1，男，汉族，
被告⼈唐某2，男，汉族，
被告⼈唐某3，男，汉族，
2012年5⽉⾄2013年1⽉，被告⼈唐某1伙同被告⼈唐某2、唐某3，利⽤实际控制的账户组，不以成交为⽬的，频繁申报、撤单或⼤额申报、撤单，影响股票交易价格与交易量，并进⾏与申报相反的交易。其间，先后利⽤控制账户组⼤额撤回申报买⼊“XX实
业”“XX银泰”股票，撤回买⼊量分别占各股票当⽇总申报买⼊量的50%以上，撤回申报额为0.9亿余元⾄3.5亿余元；撤回申报卖
出“XX发展”股票，撤回卖出量占该股票当⽇总申报卖出量的50%以上，撤回申报额1.1亿余元，并通过实施与虚假申报相反的交易⾏为，违法所得共计2581.21万余元。唐某3在明知唐某1存在操纵证券市场⾏为的情况下，仍接受唐某1的安排多次从事涉案股票交易。案发后，唐某1、唐某2、唐某3分别向公安机关投案。⼀审期间，唐某1检举揭发他⼈犯罪⾏为，经查证属实。
⼆、裁判结果
本案由上海市XX中级⼈民法院审理。宣判后，在法定期限内没有上诉、抗诉，原判已发⽣法律效⼒。
证券公司违规行为与防范策略
强化内部审计
证券公司应设立独立的内部审计部门 ，对公司的业务、财务和风险等方面 进行定期审计，及时发现和纠正潜在 的违规行为。
实施风险控制
证券公司应建立完善的风险控制体系 ，对公司的各类业务进行风险评估和 监控，确保公司业务在风险可控的范 围内进行。
误导投资者决策
违规行为可能误导投资者 的投资决策，使其无法正 确判断市场风险和投资机 会。
破坏投资者信心
频繁的违规行为可能破坏 投资者对证券市场的信心 ，降低市场参与度和活跃 度。
对证券市场的影响
破坏市场秩序
证券公司违规行为破坏了 证券市场的公平、公正和 公开原则，扰乱市场秩序 。
影响市场稳定
违规行为可能引发市场恐 慌和不确定性，导致市场 波动和不稳定。
损害市场声誉
违规行为可能损害证券市 场的声誉和公信力，影响 国内外投资者的信心。
对公司自身的影响
损害公司声誉
证券公司违规行为可能损害公司 的声誉和形象，降低公司的社会
认可度和竞争力。
面临法律诉讼
违规行为可能引发法律诉讼和纠纷 ，增加公司的法律风险和成本。
影响公司业务发展
违规行为可能导致公司业务受到限 制或禁止，影响公司的长期发展和 盈利能力。
定义与类型
证券投资咨询合规处罚案例
证券投资咨询合规处罚案例
根据《证券法》及相关规定，证券投资咨询机构提供证券投资咨
询服务时，应当按照合法、合规的方式进行。以下是一起证券投资咨
询机构违法违规行为的案例。
某证券投资咨询机构在提供证券投资咨询服务过程中，存在以下
违法违规行为：
一、未经许可，擅自从事证券投资咨询业务。该机构在未取得相
关资质证书的情况下，擅自从事证券投资咨询活动，违反了《证券法》的规定。
二、提供虚假或误导性的证券投资咨询意见。该机构在其发布的
证券投资咨询报告中，存在不真实、不准确的数据及信息，并向投资
者提供误导性建议，引导投资者进行不明智的投资决策。
三、泄露客户隐私和违反保密义务。该机构未经客户同意，擅自
泄露客户个人信息以及投资交易记录，严重侵犯了客户隐私权，并违
反了保密义务。
基于以上违法违规行为，相关监管机构对该证券投资咨询机构进
行了以下合规处罚：
一、责令该机构立即停止非法经营活动，并在规定时间内清理证
券投资咨询业务相关信息。
二、给予该机构相应的行政处罚，并处以罚款。罚款金额根据违
法违规行为的轻重、情节严重性和影响程度等因素确定。
三、吊销相关从业人员的资格证书，并对相关责任人员进行行政
处罚。
四、在媒体上公告该机构的违规行为，并警示投资者提高警惕，
避免受到损失。
以上合规处罚案例旨在维护市场公平公正、保护投资者合法权益，促进证券投资咨询行业的合规发展。此案例提供给市场参与者和投资
者作为参考，以防止类似违法违规行为再次发生。
证券业从业人员违法违规行为案例分析答案(100分)
一、单项选择题
1. 基金从业人员的（）行为通常是指基金从业人员利用自身所具
有的身份、职责、权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投
资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出
股票获利的行为。
A. 市场操纵
B. “老鼠仓”
C. 内幕交易
D. 违规信息披露
二、多项选择题
2. 《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市
场的手段可以包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价
格或者证券交易量
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 以其他手段操纵证券市场
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
3. 对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行
为，以下说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，不同的只是手段，实质都一样
B. 利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为
C. 利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为
D. 只有利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵证券市场行为
4. 按照《证券法》的规定，（）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（本题有超过一个的正确选项）
2013年度C10016证券业从业人员违法违规行为案例分析(90)
一、单项选择题
1. 基金从业人员的（）行为通常是指基金从业人员利用自身所具
有的身份、职责、权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投
资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出
股票获利的行为。( B )
A. 违规信息披露
B. “老鼠仓”
C. 市场操纵
D. 内幕交易
二、多项选择题
2. 《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市
场的手段可以包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交
易量
D. 以其他手段操纵证券市场
3. 利用互联网编造、传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果
或影响包括（ ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动
B. 可能会对相关公司正常的生产、经营与信息披露造成恶劣影响
C. 直接破坏了证券市场公平交易环境和市场秩序
D. 可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差、失误甚至重大误解
4. 对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说法正确的是（AD ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，不同的只是手段，实质都一样
B. 只有利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵证券市场行为
证券法案例分析
证券法案例分析
2007年CPA综合
A公司于2003年6月在上海证券交易所上市..2007年4月;A公司聘请B证券公司作为向不特定对象公开募集股份以下简称“增发”的保荐人..B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下：
1A公司最近3年的有关财务数据如下：单位：万元
A公司于2004年度以资本公积转赠股本;每10股转赠2股;转赠资本公积7200万元；2005年度每10股分配利润0.5元含税;共分配利润1900万元；2006年度以利润送红股;每10股送1股;共分配利润5184万元含税..
2A公司于2005年10月为股东C公司违规提供担保而被有关监管部门责令改正：2006年1月;在经过A公司董事会全体董事同意并作出决定后;A公司为信誉良好和业务往来密切的D公司向银行一次借款1亿元提供了担保..
3A公司于2004年6月将所属5000万元委托E证券公司进行理财;直到2006年11月;E 证券公司才将该委托理财资金全额返还A公司;A公司亏损财务费80万元..
4本次增发的发行价格拟按公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90％确定..
要求：
根据上述内容;分别回答下列问题：
1A公司的盈利能力和已分配利润的情况是否符合增发的条件并分别说明理由..答：①A公司的盈利能力符合增发的条件..根据规定;上市公司增发股票时;最近3
个会计年度应连续盈利;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比;以低者作为计算依据..在本题中;A公司最近3个会计年度连续盈利..
②A公司的已分配利润的情况符合增发的条件..根据规定;上市公司增发股票时;最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20％..在本题中;A公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的比例超过了20％..
监管违法案例分析
监管违法案例分析
监管违法案例分析:基金公司恶意操纵事件
事件时间: 2009年11月至2010年3月
事件背景和过程:
2009年11月，某基金公司发行了一支名为“熊市保障基金”的股票型基金，该基金宣传称在市场下跌时能保证投资者的本金不亏损，并能享受到一定的收益。这一承诺吸引了大量投资者的关注，并迅速吸纳了大规模的资金。
该基金公司为了实现“熊市保障基金”的承诺，利用监管漏洞和恶意操纵手段进行了一系列违法行为。首先，该公司在不公开披露的情况下，挪用了部分基金的资金进行融资、股票交易和高风险投资。这些违规操作严重违背了基金合同和投资者的信任。
其次，该公司与交易所内部的一些人员勾结，通过人为操纵市场价格，牵制指数的走势，从而控制市场情绪并为自己谋取利益。他们利用专业投资者特权交易信息，在市场低迷时大量买入，创造了短暂
的市场上涨，吸引更多投资者跟进。待市场进一步走低时，他们会抛
售手中的股票，进而导致市场进一步下跌。
在2009年12月至2010年3月期间，该基金公司不断重复操纵市
场的循环，并通过人为波动来制造假象。他们在市场上的低吸高抛操作，导致投资者面临巨大的风险和损失，而该基金公司却从中获利。
投资者开始怀疑基金公司的操作是否合法，纷纷向证券监管部门寻求
援助。
保监会对该事件展开调查，并发现了一系列监管违规行为。首先，该基金公司虚报和篡改了基金的财务数据，从而隐藏了自己恶意操作
的事实。其次，该公司没有充分披露基金的风险和投资策略，对于投
资者而言，缺乏透明度和风险警示。
保监会于2010年4月对该基金公司进行了立案调查，并撤销了其
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1，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。
A，直接破坏了证券市场公平交易环境和市场次序
B，可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动
C，可能会对相关公司正常的生产，经营与信息披露造成恶劣影响
D，可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差，失误甚至重大误解。
2，按照《证券法》的规定，（ABCD）以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名，借他人名义持有，买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。(本题有超过一个的正确选项)。A，证券公司的从业人员
B，证券交易所的从业人员
C，证券监督管理机构的工作人员
D，证券登记结算机构的从业人员
3，对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说话正确的是（AB）(本题有超过一个的正确选项)。
A，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为
B，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，不通的只是手段，实质都一样
C，只是利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵市场行为D，利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为
4，基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。(本题有超过一个的正确选项)。
A，“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心。
B，“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益
C，“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准，实现了互利互惠D，“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场次序。
5，《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。
A，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量B，与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C，以其他手段操纵证券市场
D，单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者联系买卖，操纵证券交易或者证券交易量
6目前，利用互联网编造，传遍虚假证券市场信息案件，具备的特点有（ABCD）
(本题有超过一个的正确选项)。
A，从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比传统媒体为主的信息违规案件案发频率高
B，从违法行为的特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度快，波及范围广以及社会危害严重，影响较大的特点
C，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的患惑性D，从案发数量上看，互联网已成为编造，传播虚假证券市场信息的主要源头和主要载体。
7，按照《证券法》的规定，基金管理人董事，监事，经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（A）
A，正确
B，错误
8，某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力，试图影响某只大盘股的股价或者交易量，但其资金量小，考虑到影响大盘股需要相当大的资金量，因此，这种行为不能认定为操纵证券市场的行为。（B）
A，正确
B，错误
9，《证券法》规定禁止国家工作人员，传播媒介从业人员和有关人员编造，传播
虚假信息，扰乱证券市场。（A）
A，正确
B，错误
10，基金从业务人员的（D）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份，职责，权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。
A，违规信息披露
B，市场操纵
C，内幕交易
D，“老鼠仓”
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