证券公司经纪人管理办法

**证券公司经纪人管理办法

第一章总则

第一条为更好地执行公司经纪业务战略，规范经纪人管理，建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍，保障公司经纪业务持续、健康、有序发展，特制订本办法。

第二条经纪人是指通过个人的专业能力和知识，使用公司的渠道和品牌，以各种方式为公司发展客户，并为客户提供综合性基础服务，以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员。

第三条经纪人的主要职责：

1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

2、为客户提供综合性基础服务；

3、为公司收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

4、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。

第四条经纪人的基本任职条件

1、大专以上学历，年龄35岁以下，能力、业绩突出者可适当放宽；

2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验；

3、具有一定的社会资源和客户开发能力；

4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉，认同公司文化；

5、品德优良，无不良纪录。

第五条下列人员不能招聘为经纪人

1、无民事行为能力或限制民事行为能力者；

2、因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年者；

3、证券市场禁入人员；

4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员；

5、被公司开除的员工。

第二章经纪人的组织结构和组织发展

第六条经纪人以营业部和运营部为单位组建营销团队，实行团队管理模式。其组织架构如下：

第七条营业部负责经纪人团队的招募和管理

初级以上（含）经纪人每达到8名（含）以上可设一名团队长；团队长可由营业部员工（客户经理）或具备高级经纪人(含)以上资格的经纪人担任，并报经纪业务总部审批后方可设立。团队长享受经纪人管理津贴。经纪人团队所开发客户市值达到5000万元以上，且连续二个考核周期净佣金超过25 万元，经上报公司批准，该经纪人团队长从第三个考核周期起可转为营业部正式员工。考核期内经纪人团队因经纪人辞职或淘汰造成团队不足8人或团队长因业绩考核不具备高级经纪人（含）以上资格，且下一考核期不能恢复到组建团队的要求时，该团队撤销。团队长由正式员工担任的，从团队撤销当月起该团队长转入经纪人序列，按经纪人考核标准确定级别。

第八条经纪人的增员方式为由营业部（运营部）统一招聘或员

工、经纪人推荐相结合。

第九条经纪人离职或被辞退时，其客户归营业部所有，由营业部统一进行维护。经纪人团队长和经纪人不再对其进行佣金提成。

第十条经纪人转为营销代理必须由营业部总经理或运营部经理提出申请，报经纪业务总部批准后方可转换，转换后原开发管理客户除经纪人本人外全部归营业部所有，不得作为营销代理客户进行挂接。

第三章经纪人定级、考核和薪酬标准

第十一条经纪人按开发客户的业绩进行级别管理，经纪人必须同时满足对应级别的各项指标（如下表）方可进行级别确认，否则将予以降级：

经纪人类别考核期季均资产（万元）考核期

净增有效客户（户）/季考核期创造净佣金收入（万元）/季见习经纪人50 15

初级经纪人300 18 1.5

中级经纪人600 16 3

高级经纪人1200 12 4.5

资深经纪人2000 6 9

注：有效客户为在考核期内市值大于1万元且有一次交易。

第十二条经纪人每三月为一个考核周期，根据上述指标考核结果确定下期级别。初级经纪人累计两次考核达不到业绩标准予以淘汰；见习经纪人首个考核周期末不能达标或二个考核周期不能晋升为

初级经纪人则予以淘汰。

第十三条经纪人的薪酬构成为底薪+净收入提成，其标准如下表：

类别等级底薪提成收入

资深经纪人2000 新增客户第一年按佣金净收入*14%

第二年按佣金净收入*7%

高级经纪人1500

中级经纪人1100

初级经纪人800

见习经纪人无

团队长管理津贴所辖经纪人净佣金收入*2%

备注：净佣金收入=手续费收入-手续费支出-税金

第十四条单个经纪人对营业部净收入贡献度（年）1%（含）以上，且年净佣金收入不低于20万元，提成收入提取比例可报经纪业务总部批准后另行设定。

第十五条营业部或运营部可针对不同经纪人占用资源情况设定个性化佣金提成起点，经纪人当月净佣金收入低于该起点时，不能进行佣金提成；同时，营业部（运营部）应保持合理佣金费率水平，保证每一客户净佣金收入减去经纪人提成和成本后公司实得费率不低于0.3‰。

第十六条营业部每月以经纪人团队净收入为基数，提取2%的奖励经费，用于经纪人完成营业部销售任务、团队成员育成和其它重

点工作的奖励。发放明细需向总部备案。

第十七条经纪人团队长管理津贴，营业部可根据团队长工作业绩和考核情况，在团队长之间进行调节分配。

第四章经纪人客户归属与认定

第十八条由经纪人开发，并经过授权提供上门预开户服务的客户认定为相关经纪人的客户。（认定过程仍按经纪人客户认定审批流程执行）。自然增长的客户归营业部所有，经纪人不能提成。

第十九条经纪人开发的客户至营业部现场开户的，经纪人须至少提前一个工作日向营业部开户员办理预约。柜员当天填写经纪人开户（预约开户）登记表后通过电子审批流程由前台主管确认。正式开户时，柜员根据前台主管审批后的经纪人开户（预约开户）登记表录入相关开户信息后，通过电子审批流程，由营业部后台主管审批，经纪业务总部审批通过后，营业部主管对经纪人客户进行注册。营业部将经纪人开户（预约开户）登记表打印与经纪人客户开户确认表（见附件）一并装订存档。

第二十条营业部存量客户不允许向经纪人分配；经纪人离职后的所有客户归营业部所有，未经经纪业务总部批准，不得迁移到其它经纪人名下。

第五章经纪人的风险管理

第二十一条经纪人业务风险包括交易风险、道德风险、客户管理风险等，营业部（运营部）必须严格执行公司各项业务流程和规章制度，加强各类风险控制，确保经纪人队伍健康、有序、稳定发展。