2013年证券从业资格考试申请程序考试题库

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证券从业考试证券市场基础知识真题2013年3月

证券从业考试证券市场基础知识真题2013年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是（）的一种形式。

（分数：0.50）A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本√D.债务资本解析：2.狭义的有价证券是指（）。

（分数：0.50）A.商品证券B.货币证券C.资本证券√D.银行证券解析：3.证券的流动性不能通过（）方式实现。

（分数：0.50）A.贴现B.记账√C.转让D.承兑解析：4.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（）。

（分数：0.50）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场√D.国内市场和国际市场解析：5.政府发行的证券品种一般为（）。

（分数：0.50）A.股票B.权证C.债券√D.期货解析：6.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以________等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。

（）（分数：0.50）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金√C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金解析：7.我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（）。

（分数：0.50）A.证券公司B.证券交易所√C.中国证监会D.投资俱乐部解析：8.美国最早的证券交易所是（）。

（分数：0.50）A.纽约证券交易所B.芝加哥证券交易所C.费城证券交易所√D.波士顿证券交易所解析：9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。

（分数：0.50）A.1990年12月和1991年7月√B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月解析：10.1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

2013年证券从业资格库考试试题库

1、证券公司参与区域性市场，应（）。

A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案2、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。

A．身份B．财产与收入状况C．证券投资经验D．风险偏好3、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。

A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的4、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》5、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴6、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东7、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。

A．出示警示函B．责令清理违规业务C．监督谈话D．责令改正9、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

证券从业资格考试练习题库

证券从业资格考试练习题库一、选择题1.证券从业资格考试的主要目的是什么？a) 强化从业人员的专业知识b) 检验从业人员的道德水平c) 规范证券市场交易行为d) 以上皆是2.证券从业资格考试分为几个级别？a) 1级b) 2级c) 3级d) 以上都是3.证券从业资格证书的有效期是多久？a) 3年b) 5年c) 10年d) 永久有效4.以下属于证券交易所的有哪些？a) 上交所b) 深交所c) 港交所d) 以上所有选项5.证券投资基金的分类包括以下几种？a) 股票基金b) 债券基金c) 混合基金d) 以上所有选项6.下列哪个机构负责监管证券市场？a) 证券监督管理委员会b) 中国证券业协会c) 中国证券登记结算有限责任公司d) 上交所7.中国证券市场的交易时间是？a) 早上9:30-11:30，下午13:00-15:00b) 早上9:00-11:30，下午13:00-15:30c) 早上8:30-11:00，下午13:30-15:00d) 早上9:00-11:30，下午13:30-15:008.以下哪种行为属于证券市场违法行为？a) 非法操纵证券市场b) 内幕交易c) 虚假陈述d) 以上所有选项9.证券投资者保护基金的主要职责是什么？a) 保护投资者的合法权益b) 提高投资者的风险意识c) 防范证券市场风险d) 开展证券市场宣传教育10.以下属于证券市场风险管理的措施有哪些？a) 实施投资者适当性管理b) 开展风险警示教育c) 加强行业自律与监管d) 以上所有选项二、判断题1.证券公司的主要业务范围包括证券经纪、证券承销和投资咨询。

（）2.开放式基金的份额可以买入和赎回，份额变动与基金规模无关。

（）3.根据我国证券法，内幕信息的具体范围包括重大资产重组的信息。

（）4.证券从业人员应当遵循证券法律法规、证券交易所规则、证券公司规章和从业人员守则等规定。

（）5.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。

（）6.资产支持证券指的是以资产为支撑发行的特种债券。

证券从业资格基础2013真题二含答案

证券从业资格基础2013真题二含答案2013年3月24日上午8点基础一、单选题1、股份公司发放股票股利将引起公司（）的相应变化A、负债B、股东权益C、股本D、资产2、权证发行时，履约担保的现金金额等于（）A、权证上市数量*行权价格*行权比例+担保系数B、权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数C、权证上市数量*行权比例*担保系数/行权价格D、权证上市数量*行权比例*担保系数3、深证成分股指数由（）家有代表性的上市公司作为成分股A、60B、40C、50D、304、证券公司总经理依据《公司法》，公司章程的规定行使职权，并向（）负债A、股东会B、董事会C、证券监督管理部门D、董事会5、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的A、所有权B、债权债务C、委托代理D、产权6、假设某日沪深300指数开盘振价为2335.42点，当月期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在2748.6点进行平仓，则当日可实现股利（）A、123954元B、41318元C、10050元D、30180元7、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的A、可知B、有限C、无限D、可测8、以下关于股份分割与合并的说法错误的是（）A、事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B、股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响C、从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值D、股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重9、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）A、70%B、80%C、90%D、60%10、直投子公司中可以由证券公司人员兼任的岗位不包括（）A、项目开发人员B、投资决策委员会成员C、董事D、监事11、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向策略投资者配售股票A、3B、2C、4D、512、通货膨胀风险是指（）A、政策风险B、经济周期波动风险C、信用风险D、购买力风险13、证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）A、上市证券公司增加注册资本B、变更上市证券公司实际控制人C、变更实际控制人的高级管理人员D、变更业务范围14、下列说法正确的是（）A、证券市场有利于化解资本的供求矛盾B、证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C、证券市场是价值直接交换的场所D、证券的风险与收益成反比关系15、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）A、行政法规由全国人民代表大会常务委员会制度B、证券市场法律、法规体系包括自律性规则C、部门规章由证券监管部门和相关部门制定D、法律由全国人民代表大会制定16、按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品，汇率联结型产品，商品联结型产品等种类A、联结的基础产品B、嵌入式衍生产品C、发行方式D、收益保障性17、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清算后的（）A、注册资本B、剩余资本C、剩余资产D、银行存款18、股息当年结清，不能累计发放的优先股票称为（）A、非累积优先股票B、累积优先股票C、可赎回优先股票D、股息率固定优先股票19、是可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）A、公司型基金B、开放式基金C、投资者保护基金D、封闭式基金20、我国代办股份转让系统又称为（）A、三板B、二板C、创业板D、中小板21、关于转融通业务，以下说法中错误的是（）A、转融通的期限一般不超过6个月B、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%C、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%D、证券公司缴存的保证金中，货币资金占保证金的比例不得低于15%22、契约型基金通过（）规范当事人的行为A、基金契约B、基金章程C、基金董事会D、基金监事会23、根据规定，上市公司进行增发或发行可转换债券时，主承销商可以对不同类别的机构投资者设定不同的（）进行配售A、配售比例B、配售价格C、配售金额D、配售股份24、从货币的角度分析，（）是国际债务的重要风险A、信用风险B、汇率风险C、利率风险D、通货膨胀风险25、利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易A、品种不同、数量不同、期限相当、方向相同B、品种相同、数量不同、期限不同、方向相反C、品种相同、数量相当、期限相当、方向相反D、品种不同、数量相当、期限相当、方向相同26、以下在NASDAQ市场上市的，所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）A、NASDAQ全国市场综合指数B、NASDAQ综合指数C、NASDAQ全国市场工业指数D、NASDAQ100指数27、下列关于债券的表述，不正确的有（）A、债券和股票两者的收益率相互影响B、在二级市场上，由于债券利率固定，期限固定，市场价格也相对稳定C、债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决D、公司破产时，债券清偿顺序在股票之前28、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金额，这体现了金融衍生工具的（）转征A、联动性B、不确定性或高风险性C、杠杆性D、跨期性29、负责证券投资者保护基金筹集，管理和使用的是（）A、中国证券投资者保护基金有限责任公司B、社保基金理事会C、中国证券登记结算机构D、证券投资基金30、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份A、社会公众股B、外资股C、法人股D、国有股31、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利A、协定价格B、期权价格C、期权费加买入价格D、市场价格32、可以发行股票的公司组织形式是（）A、合伙制公司B、独资公司C、有限责任公司D、股份有限公司33、按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）A、股权类资产的远期合约B、远期利率协议C、远期汇率协议D、债券类资产的远期合约34、下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易B、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权C、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易D、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易35、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）A、22种产业分类股价指数B、发行量加权股价指数C、金融股发行量加权股价指数D、电子股发行量加权股价指数36、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算A、证券交易所B、存管银行C、客户D、证券登记结算公司37、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，其股本总额应该满足（）A、公司股本总额不高于3000万元B、公司股本总额不少于5000万元C、公司股本总额不少于3000万元D、公司股本总额不高于5000万元38、关于证券市场浸入，以下说法中错误的是（）A、在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务B、被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除C、采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由D、当事人有要求举行听证的权利39、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须有（）年以上的证券从业经历A、2B、3C、1D、540、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）A、共募证券、私募证券B、股票、债券和其他证券C、政府证券、金融证券、公司证券D、上市证券、非上市证券41、债券买断式回购的计价单位是（）A、每百元面值债券的公允价值B、每百元资金到期收益C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的价格42、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资B、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益C、基金管理公司无需报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务D、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户43、分级基金的低风险收益份额又称为（）A、价值份额B、进取份额C、成长份额D、优先份额44、根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）内编制完成并披露A、1个月B、6个月C、2个月D、4个月45、证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的根据是（）不同A、市场的功能B、市场组织形式C、市场范围D、市场参与主体46、权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任A、受益者B、受托者C、授予者D、委托者47、双重交易机制是（）的重要特种，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易A、备兑凭证B、证券交易所交易基金C、认股权证D、普通股票48、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金份额净值D、基金负债49、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全，完整，客户交易结算资金必须实行（）A、第三方存管B、当地人民银行存管C、单一商业银行存管D、完全控制50、证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是（）A、融资融券方案和内容管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价B、经营经纪业务已满3年C、公司治理结构健全，内部控制有效D、客户资产安全、完整51、以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是（）A、基金财产的资产组合季度报告需公开披露B、基金合同不需要公开披露C、基金财产的资产组合月度报告需公开披露D、基金托管人不属于信息披露义务人52、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡A、多方面B、双方面C、单方面D、互相53、基金管理费费率的大小通常（）A、与基金规模成正比，与风险成反比B、与基金规模和风险均成正比C、与基金规模成反比，与风险成正比D、与基金规模和风险均成反比54、以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）A、只允许上市公司发行B、属于金融债券C、不包括可转换债券D、发行需经中国证监会批准55、证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为A、审批制度B、注册制度C、市场准入制度D、核准制度56、《证券发行与承销管理办法》规定，对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司可以通过（）直接定价A、动态市盈率B、初步询价C、累计投标询价D、静态市盈率57、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人通常由依法设立并取得基金托管人资格的（）拟任A、基金管理公司B、证券公司C、证券登记公司D、商业银行或信托投资公司58、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券A、60%B、80%C、50%D、70%59、我国证券交易所属于（）A、证券市场中介机构B、证券监管机构C、证券服务机构D、自律性组织二、多选题1、目前市场上存在的存托凭证有（）A、全球存托凭证（CDR）B、美国存托凭证（ADR）C、中国存托凭证（CDR）D、国际存托凭证（IDR）2、我国《公司法》规定，股票发行价格可以（）A、超过票面金额B、低于票面金额C、按票面金额D、按公司资产净值3、下列关于基金运作费用的表述，正确的有（）A、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提成待摊的方法计入基金损益B、发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应与发生时直接计入基金损益C、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应玉发生事直接计入基金损益D、发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益4、我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）A、中国人民银行规定的形式B、财政部规定的其他形式C、纸面形式D、国务院证券监督管理机构规定的其他形式5、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）A、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券B、不得在经纪业务中接受客户全权委托C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D、不得损害所在机构的合法权益6、附认股权证的公司债券预先的认股条件主要是（）A、转换价格B、股票的购买价格C、认购比例D、认购期间7、指数基金特别适于社保基金投资者是因为指数基金（）A、低流动性B、投资的分散性C、高流动性D、收益率的稳定性8、中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）A、制定行业公约，促进公平竞争B、规范业务，制定业务指引C、管理证券投资者保护基金D、规范发展，促进创新，增强行业竞争力9、公墓基金适合中小投资者参与，是因为（）A、公墓基金可以方便通过银行、券商等代销机构购买B、公墓基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少C、公墓基金对与投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益D、公墓基金投资金额的下限要求低10、计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）A、必要收益率B、预期股息C、票面金额D、二级市场交易价格11、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）A、合谋操纵证券交易价格或数量B、自买自卖期货合约C、内幕交易D、与他人串通，以约定的价格进行交易12、20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）A、金融机构混业化B、证券市场一体化C、投资者法人化D、证券市场网络化13、以下对地方政府债券描述正确的是（）A、地方证券债券可分为一般责任债券和专项债券B、近年我国允许试点省（市）自行发债C、地方政府债券可以称为地方公债或地方债券D、地方政府债券的发行主体是地方政府14、证券交易所信息系统发布网络可由（）组成A、证券报刊B、交易单位C、交易通信网D、信息服务网15、有价证券持有者可凭该证券取得一定量的（）A、利息B、股息C、商品D、货币16、基金份额持有人大会可以对（）等重大事项做出决议并报中国证监会批准A、更换基金管理人B、转换基金运作方式C、基金扩募D、出具业绩报告17、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件包括（）A、发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策B、发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷C、发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D、发行人股权清晰18、与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点的是（）A、适宜短期投资B、收入稳定C、二级市场价格波动小D、风险较高19、下列有关股票期货的表述正确的有（）A、股票期货实行现金交割B、买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割C、所有上市交易的股票均有期货交易D、买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割20、债券投资的资本损益是指（）A、债券的利益收益B、买入价与到期偿还额之间的差额C、债券买入价与卖出价的差额D、债券卖出价与债券面值的差额21、资产证券化的有关当事人包括（）A、资金和资产存管机构B、特定目的机构或特定目的受托人C、信用增级机构D、原始权益人22、以下关于证券市场产生的表述正确的有（）A、股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B、在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场C、社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生D、相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂的多23、我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件A、有完善的风险管理与内部控制制度B、有符合本法规定的注册资本C、主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元D、有符合法律，行政法规规定的公司章程24、“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）A、改革证券，期货客户交易结算资金管理制度B、完善以净资本为核心的风险监控指标体系C、督促证券、期货公司完善治理结构D、健全证券、期货公司的市场注入制度25、证券公司自营业务投资范围包括（）A、境内银行间市场交易的政府债券、公司债券等B、经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券C、境内证券交易所上市的证券D、经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券26、公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）A、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归B、公司长期不能扭亏，股票价格下跌C、公司退市风险D、投资者将失去股息收入27、证券从业人员包括（）A、从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、监察稽核等业务的专业人员C、从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员D、基金销售机构中从事基金宣传、推销业务的专业人员28、对于未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份中的发起人股份包括（）A、境内法人持有股份B、国家持有股份C、境内上市外资股D、境外法人持有股份29、下列有关证券投资收益与风险关系的说法，正确的是（）A、期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同B、同一主体发行的想通期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同C、股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多D、同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同30、下列关于信息披露制度的表述，正确的有（）A、既包括发行前的披露，也包括山时候的持续信息公开B、也称公示制度、公开披露制度C、保障了交易的安全，维护着投资者的信心，也维持着证券市场的稳定秩序D、是上市公司的法定义务31、普通股的红利是不固定的，他取决于股份公司的（）A、股票市值B、经营状况C、盈利水平D、股票面值32、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以讲投资者分为以下类型（）A、风险模糊型B、风险回避型C、风险偏好型D、风险中立型33、政府债券的功能包括（）A、调节居民收入分配B、国家实施宏观经济政策，进行宏观调控的工具C、弥补财政赤字D、为政府筹资资金、扩大公共事业开支34、2007年全球金融危机发生后，我国证券监管机构以制造创业作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）A、启动融资融券B、启动创业板C、启动股指期货D、股权分置改革35、上证企业债指数需要修正的情况是（）A、发行量变动B、企业债付息C、企业债新上市D、暂定交易36、利率衍生工具包括（）A、货币期权B、远期利率协议C、利率期权D、利率期货37、对我国记账式国债，下列表述正确的是（）A、由财政部面向社会各类投资者发行B、可以流通转让C、不可以上市交易D、通过无纸化方式发行，以电子记账方式记录债权38、金融期货的结算方式有（）A、转为期权B、对冲平仓C、实物交割D、延期交收39、按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的有（）A、股票型基金B、债券型基金C、保本基金D、混合型基金40、亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是（）A、企业过于依赖银行体系的间接融资B、企业外部融资以银行借贷为主C、危机国家普遍缺少发达的资本市场D、金融风险集中于银行体系41、关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）A、收益较低，管理费用较高B、购买限额高C、流动性强D、资产安全性高42、以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）A、欧洲债券需要官方主管机构的批准B、欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币分属不同的国家C、欧洲债券不需要官方主管机构的批准D、欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币同属一个国家43、以下关于上市公司内幕信息知情人制度说法正确的有（）A、上市公司董事、经理、财务负责人应当对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任B、上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查C、上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，并公开披露D、对信息披露义务人行为构成信息披露违法的责任认定，应当根据其违法行为的客观方面和主观方面等综合审查认定其责任44、影响股票价格的宏观经济因素包括（）A、市场利率B、财政政策C、经济增长D、货币政策45、下列关于我国证券发行及上市监管制度的表述中，正确的有（）A、证券发行监管以强制性信息披露为中心B、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属C、实行“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度D、推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责46、DTC交易的衍生工具的特点有( )A、实行分数的，一对一交易B、通过集中的交易所进行交易C、通过各种通讯方式进行交易D、实行集中的，一对多交易47、下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）A、证券交易所应当对上市公司编制的临时报告进行审核B、证券交易所应当符合上市公司的配股说明书，上市公告书等公开说明文件C、证券交易所应当对上市公司公布的年度报告、中期报告进行检查D、证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以做出行政处罚48、根据我国政府对MTD的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）A、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务B、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司C、外国证券机构可以直接从事B股交易D、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员49、证券公司有效的内部控制是为实现（）等目标提供了合理的保证A、提高证券公司经营效率和效果B、保证客户资产安全、完整C、防范经营风险D、防范道德风险50、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）A、证券公司控股的期货公司B、与政群公司被同一机构控制的期货公司C、与证券公司有其他关联关系的期货公司D、证券公司全资拥有的期货公司三、判断题1、我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券（）。

2013年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案

1、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人3、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚4、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、期货交易的基本特征包括（）。

A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化7、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任8、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况9、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产10、融资融券业务客户的选择标准包括（）。

2013年证券从业资格考试报考指南最新考试试题库

1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排2、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A．监事会B．理事会C．董事会或股东大会D．股东大会或股东会3、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易4、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据5、期货交易所的会员管理包括（）。

A．会员资格B．会员的变更C．会员登记D．会员关系6、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险7、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

A．证券账户的开立B．资金账户的注销C．建立及变更客户资金存管关系D．客户证券账户转托管和撤销指定交易8、股东有权查阅、复制的内容是（）。

A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表9、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务10、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述11、上市公司董事会秘书的职责包括（）。

2013年六月份证券从业最新考试试题库(完整版)

1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元2、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率5、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询6、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价7、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年8、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询9、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价10、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制11、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易12、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定13、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债14、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整。

2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 >1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向正确答案：D,2.证券交易竞价原则是（）。

A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先正确答案：A,3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价正确答案：D,4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户正确答案：C,5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。

A. 10美元B. 5美元C.1美元D.2美元正确答案：C,6.上海证券交易所于（ )正式开业。

A. 1990 年 12 月B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2 月D. 1991 年 7 月正确答案：A,7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。

A.委托人B.密码C.营业部D.受托人正确答案：B,8.证券指数的编制遵循（ )原则。

A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先正确答案：B,9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。

A.T+1B. TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。

A.国债B. A股C.基金D. B股正确答案：C,11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A. 1B.2C. 3D. 4正确答案：A,12.从内容上看，认股权证的性质是（）。

A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金正确答案：C,14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 ( )分钟以上中断的情形。

2013年八月份证券从业最新考试试题库(完整版)

1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型3、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币9、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行10、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商11、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2013、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型14、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长15、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

2013年6月证券从业资格证考试《证券市场基础知识》考试真题及答案

2013年6月《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。

A．上市证券和非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券2、证券市场的基本功能不包括（）。

A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能3、被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。

A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券4、 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。

A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场5、（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

该协议被称为“梧桐树协定”。

A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日6、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。

A．金融监管的改革B．金融机构的去杠杆化C．国际金融合作的进一步加强D．金融分业经营7、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局8、以下说法中错误的是（）。

A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加9、关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系．两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

2013年证券从业《证券投资分析》选择题及答案考试题库

1、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。

A．变更业务范围B．变更主要股东C．变更公司形式D．公司合并、分立2、期货交易所的职责包括（）。

A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度3、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．评估与控制体系D．操作流程和风险识别4、基金销售机构应当建立完善的（）。

A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控6、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单7、基金监督机构包括（）。

A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构8、证券公司章程中的重要条款包括（）。

A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。

A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员10、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户11、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东12、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益13、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

2013年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库

1、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督2、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。

A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》5、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效6、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督7、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券8、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。

2013年证券从业资格证考试科目考资料

1、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性2、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理3、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。

A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示4、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务5、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价6、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

A．董事长B．总经理C．经理D．主任7、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则8、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式9、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

2013年最新证券从业资格考试指南最新考试试题库(完整版).

1、下列选项中,说法正确的是(。

A.擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重的,应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员,故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,应当处以10年有期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的,不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应处以3万元以上30万元以下的罚款2、证券公司申请融资融券业务资格的,最近(年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1B.2C.3D.43、证券公司办理经纪业务,证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正.没收违法所得,并处以(的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。

A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下4、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是(。

A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因5、未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应采取的处罚措施不包括(。

A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款6、通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以(的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下7、下列选项中,不正确的是(。

2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、（）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

A．核准制B．注册制C．额度制D．辅导制2、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（）。

A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．中国证监会3、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A．5000B．2000C．3000D．10004、下列关于核准制的特点的表述中，错误的是（）。

A．证监会决定股票的发行价格B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C．发行审核逐步转向合规性审核D．保荐机构培育、选择和推荐企业5、证券公司的投资银行业务由（）负责监管。

A．中国人民银行B．国务院C．中国证监会D．中国保监会6、 2008年12月31日某有限责任公司账面总资产为25000万元，负债总额为i0000万元，实收资本为8000万元，净资产额为15000万元，则其依法变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额（）。

A．不得高于15000万元B．应当等于15000万元C．不得高于8000万元D．应当等于8000万元7、公司应当自作出减少注册资本决议之日起________日内通知债权人，并于________日内在报纸上公告。

（）A．10，20B．10，30C．20，30D．15，308、股份有限公司经理可以决定聘任除应由（）决定聘任以外的负责管理人员。

A．股东大会B．董事会C．董事长D．监事会9、担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括（）。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定。

具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性10、上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。

2013年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（3）

2013年证券从业资格考试试题及答案：证券交易（2）　⼀、单项选择题部分 (共60题每题1分共60分) 1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ). A ⼈民币普通股票账户简称B股账户 B B股账户是我国⽬前⽤途最⼴、数量最多的⼀种通⽤型证券账户 C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D 基⾦账户只能⽤来买基⾦正确答案是：C 2. 下列各项费⽤中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费⽤是( ). A 证券结算风险基⾦ B 佣⾦ C 过户费 D 印花税正确答案是：A 3. 中国证监会要求证券公司在( )全⾯实施“客户交易结算资⾦第三⽅存管”. A 2006年 B 2007年 C 2008年 D 2009年正确答案是：B 4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之⼀ A 参与意识 B 理性投资 C 买者⾃负 D 股市有风险正确答案是：C 5. ( )深圳证券交易所正式开业. A 1990-12-1 B 1990-7-1 C 1991-7-1 D 1991-12-1 正确答案是：C 6. ( )原则为:较⾼价格买⼊申报优先于较低价格买⼊申报，较低价格卖出申报优先于较⾼价格卖出申报。

A 时间优先 B 客户优先 D 数量优先正确答案是：C 7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基⾦的申购、赎回的本质区别在于( ). A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 B ETF可以在交易所上市交易 C ETF申购、赎回与⼀揽⼦股票有关 D 开放式基⾦可以在场外交易正确答案是：C 8. 根据深圳证券交易所《资⾦申购上定价公开发⾏股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ). A 2000股 B 1000股 C 500股 D 100股正确答案是：C 9. 当中⼩企业板和创业板股票上市⾸⽇盘中成交价格较当⽇开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过20明⼨，交易所可对其实施临时停牌( )分钟. A 10 B 20 C 30 D 停牌⾄14:57分正确答案是：A 10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单⼀客户融资业务规模不得超过净资本的( ). A 5% B 10% C 15% D 20% 正确答案是：A 11. 在全国银⾏间债券市场进⾏买断式回购，任何⼀家市场参与者待返售债券总余额应⼩于其在中央结算公司托管的⾃营债券总额的( )。

证券从业考试证券交易真题2013年11月

证券从业考试证券交易真题2013年11月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）(总题数：60，分数：30.00)1.上海证券交易所于（）正式开业。

（分数：0.50）A.1990年12月√B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

2.下列不属于金融衍生工具的是（）。

（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.权证解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。

金融衍生工具有权证、金融期货、金融期权、可转换债券等。

3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

4.关于连续交易，下列说法中正确的是（）。

（分数：0.50）A.连续交易意味着证券成交的时点是连续的B.连续交易可以提供价格的稳定性C.在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息√解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

连续交易的特点有：（1）市场为投资者提供了交易的即时性；（2）交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

5.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（）。

（分数：0.50）A.流动性B.稳定性√C.有效性D.收益性解析：证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度，可以用市场指数的风险度来衡量。

6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。

（分数：0.50）A.大宗交易B.融资融券交易C.股指期货交易√D.协议转让解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。

2013年最新证券从业资格考试指南最新考试题库(完整版)

1、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行和承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者2、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》3、证券、期货投资咨询机构和报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者和电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。

A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段4、保荐代表人的注册登记事项包括（）。

A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系5、期货交易所的职责包括（）。

A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度6、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。

A．受他人胁迫参和信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况7、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。

A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件9、股东权利滥用的内容包括（）。

A．滥用的方式B．滥用的损害对象C．滥用的后果D．滥用的责任10、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。