第10章ver国际贸易
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续
按照分配的方式,进口配额有两种: 一是全球配额(Global quotas); 二是国别配额(Country quotas); 而国别配额的分配又有两种方式: 一是自主配额(Autonomous quotas); 二是协议配额(Agreement quotas)。
2.配额的效应分析 配额的效应分析
续:配额相对于关税的优点
(1)配额可以比关税更有效地控制进口; (2)实施配额更灵活,政府可以通过发放进口 许可证随时调节进口数量; (3)配额给政府更多的权力; (4)配额比关税承受相对小的国际贸易自由化 压力。
(2)垄断条件下的进口配额
如果说在竞争条件下的配额对社会的损 失可能与关税相似,那么,在垄断条件 下实行配额对社会经济利益的损失则绝 对比关税大。 这是因为,在进口国国内市场是独家垄 断的情况下,使用配额对国内生产、消 费、价格和利益会产生与征收关税很不 同的影响。
续:分析
(1)自愿出口限制和进口配额的区别在于:对 进口国,自愿出口限制听起来少一点保护主义 的味道;对于出口国,如果同样受到数量限制 时, “自愿”出口限制肯定要比强迫限额好; (2)自愿出口限制对进口国国内市场的价格、生 产、消费的影响都跟配额相同; (3)影响:因为由出口国自行分配配额,所以 原本属于国内进口商的那部分利益(图10.1中 的c)就由外国出口商获得,对进口国来说, 其总共损失为(b+d+c)。
第二、 第二、垄断条件下配额与关税的比较 (图10.3) )
成本,价格 成本 价格 MC
t
Pq PW+t PW b
Q=M2 d MR Dd D
Qf Qq Qt
C3 C2
C1
数量
续:图示分析一(关税) 图示分析一(关税)
如果政府征收关税,会提高进口商品市场的价格; 如图10.3所示,国内价格变成了pw+t,国内独家企 业的产品也提高了价格,便相应地扩大了生产; 但是,由于关税并没有限制进口数量,只是提高了 价格,国内独家企业仍然不能拥有垄断地位,只能 在新的国内价格上与国外生产者竞争; 因此,即使在关税的情况下,国内独家企业仍然没 有垄断地位,在利润最大化的原则下,企业生产Qt, 以pw+t的价格出售,消费为C2,进口M2; 整个社会的损失与以前分析关税时一样:b+d b+d。 b+d
第十章 贸易政策措施 : 非关税壁垒
本章主要内容: 本章主要内容 非关税保护政策所造成的经济后果; (1)非关税保护政策所造成的经济后果; 影响贸易的国内产业政策、 (2)影响贸易的国内产业政策、消费政策和 其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来 间接影响贸易。 间接影响贸易。
背景介绍
在各国的贸易保护手段中,除关税以外,还有 许多非关税的措施,这些措施统称为非关税壁 垒(Non-tariff barriers,NTBs),又称非关税 贸易壁垒。 非关税壁垒是指发达国家除关税以外所有限制 与扭曲贸易的措施。 二战以后,随着各国关税的不断削减,非关税 壁垒逐步成为国际贸易领域的主要限制措施, 并形成了一整套系统的贸易保护制度和机制。
续
以上三种非关税壁垒的基本形式,根据设计的 目的和实施的结果,又可以把它们划分为直接 直接 的贸易限制和间接的贸易限制两大类。 的贸易限制和间接的贸易限制 直接的贸易限制是指专门为了限制贸易而制定 实施的措施; 间接的贸易限制是指并非专门为限制贸易而设 计、但其实施过程会影响贸易模式和流量的政 策措施。 如下表(10.1)所示。
3.配额的特殊形式:“自愿”出口限 配额的特殊形式: 自愿” 配额的特殊形式 制
非关税贸易保护的另一种手段称为“自愿”出 口限制(Voluntary Export Restraints,简称 VERs),即出口国“自愿”限制其出口量; 所谓“自愿”,其实并不完全自愿,只是在进 口国的要求和压力下出口国不得不采取的限制 政策; 对进口国来说,由于对方自愿限制,其进口量 也就自然减少。
i j k
(B)中国钢铁进口市场 中国钢铁进口市场 S 价格 千元) (千元)
D’
SX DM DM’ 数量
40
60
80
Qf Qt Qq
Ct Cq Ct’Cf
当中国的钢铁需求增加时,进口需求曲 线向右移动。在关税不变(仍是50%)的 情况下,中国进口60吨,社会福利净损 失为k,政府税收收入增加了( i+j )。 在配额不变(仍是40吨)的情况下,虽 然“配额租”增加了,但与自由贸易相 比社会净损失也增加了,为(h+i+j+k)。 与关税政策相比,配额造成了更多的损 失(损失比关税多h+i+j)。
(1)竞争条件下的进口配额 假定中国进口钢铁,且该行业是完全竞争的。 在自由贸易的情况下,中国钢铁行业中的许许 多多企业必须与国外同类商品生产者竞争,由 于中国不具有生产钢铁的比较优势,国外产品 很自然地进入中国市场,在自由贸易的情况下, 国内市场价格等于国际市场价格,亦由国际市 场的出口供给和进口需求决定。 如图10.1所示。
竞争条件下的进口配额分析( 竞争条件下的进口配额分析(图10.1) )
价格(千元) 价格(千元) P Q=40 = 1.5 a 1.0 b c d D总需求曲线 Dd对国内钢铁的需求 S1 60 S2 70 C2 110 C1 120 Q数量 Sd国内供给曲线
Baidu Nhomakorabea
续:图示分析
(1)商品的国内市场价格与国际市场价格一样,假定为每吨1000元, 此时,中国国内的钢铁生产量为S1(60),消费量为C1 (120); (2)中国政府实行钢铁进口配额,只允许进口Q(40)吨,其余对 钢铁的需求只能由本国产品来供给,在总需求D扣除了Q之后,就 是对本国钢铁的需求,用Dd表示; (3)在竞争的条件下,中国钢铁业中的各企业生产增加; (4)当国内生产量与对本国钢铁的需求量相等(都等于S2)时,市 场达到新的均衡; (5)在新的国内价格(1500元)水平上,本国生产S2(70)吨, 进口40吨(等于配额),总供给量为110吨,等于在这一价格上 的总需求量C2。
续:结论
在竞争条件下,进口配额对本国生产、 消费、价格的影响都与进口关税的影响 相类似; 区别在于:关税是通过提高进口商品的 价格来减少进口和增加国内生产,而配 额则从相反的途径,先减少进口造成价 格上涨从而增加国内生产。
续:配额的分配方式和福利的变化
(1)政府直接颁发进口许可证给进口商; (2)政府根据申请颁发许可证; (3)政府公开拍卖许可证; (4)政府在设置限额,由出口国自行分配。
续
(4)在封闭条件下,该企业独占国内市场,其 生产量会选择在Qm,而以Pm的价格在市场 出售; (5)在自由贸易的情况下,国外低价商品可以 自由进口,使得国内的独家企业失去了垄断地 位,不能再控制价格,不得不以与国际市场相 同的价格在市场出售(Qf、Pw)。 结论:根据利润最大化(或损失最小化)的原 理,国内垄断企业会在其边际成本等于市场价 格的地方进行生产,自由贸易迫使国内独家企 业失去垄断地位,不得不参与国际市场的竞争。
结论:配额和关税政策影响比较( 10.2) 结论:配额和关税政策影响比较(表10.2)
国内市场需求增加 国际市场供给增加 配额 不变 不变 不变 不变 增加 增加 关税 上升 下降 下降 增加 增加 不变
影
响
配额 不变 上升 增加 增加 增加 增加
关税 上升 不变 不变 增加 增加 不变
进口量 国内价格 国内生产 国内消费 政府收益或配额租 相对自由贸易的福利损失
续:图示分析二(配额) 图示分析二(配额)
垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失 绝对比关税大。 在配额下,垄断企业生产Qq,低于关税时的 产量,甚至有可能低于自由贸易时的生产量 Qf,而价格则是Pq,高于关税时的国内市场 价格(Pw+t),国内消费者支付更高的价 格,而消费更少的商品(从C2到C3)。 整个国家的损失除了b+d(跟关税时相 同),还包括图中的阴影部分,为什么? 还包括图中的阴影部分, 还包括图中的阴影部分 为什么?
第二、国际市场的变化( 第二、国际市场的变化(假定中国为钢铁进口 小国) 小国)(图10.5)
(A)钢铁进口市场 钢铁进口市场 价格 千元) (千元) 价格 千元) (千元) (B)国际市场 国际市场 SW SW’
1.5 1.0 0.5
i j
k DM DW
40 60
Q
Q
如果中国的配额不变(仍是40吨),进口 量不会增加,国内的价格也不会变动, 唯一的变化是配额的“租”增大了,在 上图中, “租”由原来的(1.5-1.0) ×40变成了(1.5-0.5)×40,增加了 一倍,与此同时,跟自由贸易相比的社 会福利损失也扩大了,由原来的i变成了 (i + j + k),比关税情况下的损失多 (i + j)。
10.1非关税措施的种类和特点 非关税措施的种类和特点
1.非关税壁垒的种类 (1)直接数量限制,主要有进口配额制、“自 愿”出口限制、有秩序的销售安排等; (2)财政性的贸易保护措施,主要包括生产补 贴、出口补贴、出口信贷等; (3)行政性的和技术性的贸易壁垒,主要包括 反倾销措施、反补贴措施、技术标准要求、环 境要求和歧视性政府采购等。
第一、 第一、垄断企业在自由贸易时的行为 中国钢铁市场)( )(图 (中国钢铁市场)(图10.2) )
成本,价格 成本 价格P 价格 MC (S) ) PM
PW MR Qf Qm
D
数量
续:图示分析
(1)由于整个市场只有独家企业经营,因此, 竞争市场的供给曲线(S)也就是本国垄断企 业的边际成本曲线(MC),D是需求曲线; (2)在利润最大化的原则下,企业的生产量取 决于产品的边际成本和边际收益;如果边际收 益大于边际成本,企业还会扩大生产,反之则 缩减; (3)企业的最终产量会确定在边际收益等于边 际成本的地方。
(3) 国内或国际市场变动时配额与关税的区别 )
第一、国内市场的变化(假定中国为钢铁进口小国) 第一、国内市场的变化(假定中国为钢铁进口小国) (图10.4) )
(A)本国市场 本国市场 价格 千元) (千元) Q=40 2.0 1.5 1.0 h 40 20 D
60 70 80 110 120 130 140 数量
间接性的贸易限制措施
2.非关税壁垒的特点 非关税壁垒的特点
与关税相比,非关税壁垒具有以下特点: (1)非关税壁垒种类繁多,适用范围广(大约 有1000种以上); (2)非关税壁垒具有较大的灵活性和针对性; (3)非关税壁垒更能达到限制进口的目的; (4)非关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。
1.配额的种类 配额的种类
进口配额与“自愿” 10.2 进口配额与“自愿”出口限 制
(1)绝对配额(Absolute quotas)是在一定时期内, 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额, 达到这个数额后,便不准进口。 (2)关税配额(Tariff quotas)并不对商品进口的绝 对数额加以限制,而是在一定时期内,对规定配额 以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇 ,对超 过配额的进口商品则要征收较高的关税,或征收附 加税。
续:非关税壁垒的形式及分类(表10.1) 非关税壁垒的形式及分类( )
直接性的贸易限制措施
(一)数量性的; 数量性的; 1.进口配额;2.出口配额;3.自愿出口限 进口配额; 出口配额 出口配额; 自愿出口限 进口配额 制; 财政性的; (二)财政性的; 1.生产补贴;2.出口补贴;3.出口信贷; 生产补贴; 出口补贴 出口补贴; 出口信贷 出口信贷; 生产补贴 行政性的; (三)行政性的; 1.进口许可证;2.出口许可证;3.歧视性 进口许可证; 出口许可证 出口许可证; 歧视性 进口许可证 政府采购政策; 政府采购政策; (一)财政性的; 财政性的; 1.地区补贴;2.国有企业补贴; 地区补贴; 国有企业补贴 国有企业补贴; 地区补贴 行政性的; (二)行政性的; 1.健康和安全规则;2.环境控制;3.海关 健康和安全规则; 环境控制 环境控制; 海关 健康和安全规则 评价程序; 评价程序; 4.最低限价或最低价格保证;5.反倾销和 最低限价或最低价格保证; 反倾销和 最低限价或最低价格保证 反补贴程序; 反补贴程序;