北方国际：董事会秘书工作细则(2011年3月) 2011-03-29

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董事会秘书工作细则(WORD4页)

董事会秘书工作细则第一条为规范公司运作，明确董事会秘书职责，规范董事会秘书行为，保护投资者利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《长沙力元新材料股份有限公司章程》，制定本工作细则。

第二条公司设董事会秘书一名。

董事会秘书为公司高级管理人员，由董事会聘任，对董事会负责。

第三条董事会秘书每届任期三年，可连续聘任。

公司董事或者其它高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

第四条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。

第五条董事会秘书全面负责公司信息披露工作。

董事会秘书必须按照有关法律法规的要求认真贯彻落实公司信息披露工作，保证公司有关信息及时、合法、真实和完整地进行信息披露。

第六条董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。

公司章程规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。

第七条董事会秘书的任职资格为：(一) 应当由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的自然人担任；(二)必须通过专业培训或资格考核；(三)有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力；(四)公司董事可以兼任董事会秘书，但是监事不得兼任；(五)有《公司法》第57条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书；(六)公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。

第八条董事会秘书的主要职责为：（一）准备和递交国家有关部门要求的各类文件，组织完成监管机构布置的任务；（二）准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件；（三）协助和办理董事会的日常事务，承办董事长交办的工作；（四）负责公司证券事务的管理工作；（五）筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管，并应在会议纪要上签字以保证其准确性；（六）负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；（七）保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；（八）帮助公司董事、监事、高级管理人员了解他们应当担负的责任、遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程的有关规定；（九）协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、法规、证管部门的有关规定和本章程在董事会决议违反法律、法规及公司章程的有关规定时，应及时提出异议，如果董事会坚持做出上述决议，应当把情况记载在会议纪要上，并将该会议纪要马上提交公司全体董事和监事；（十）为董事会重大决策提供意见或建议；（十一）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事持股资料以及董事会印章；（十二）负责处理公司与股东之间的相关事务及股东访问公司的日常接待工作；（十三）董事会秘书协调和组织信息披露事项，接待来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料。

董事会秘书规定范本（2篇）

董事会秘书规定范本一、引言本规定是为了加强董事会秘书的管理，规范其工作行为，保障董事会会议的顺利进行，维护公司利益和形象，促进董事会决策的科学性、合法性和及时性的制定。

二、岗位职责1. 组织董事会会议的准备工作，包括会议日程的制定、材料的汇总和分发、会议场地的安排等；2. 转达董事会决议，确保决议的正确并及时落实；3. 跟踪董事会决议的执行情况，及时向董事会主席反馈执行进展；4. 整理和归档董事会会议记录和相关文件，建立健全档案管理制度；5. 负责处理董事会文件、资料的保密工作，确保信息安全；6. 协助董事会进行决策和规划，提供必要的支持和参考意见；7. 总结和分析董事会决策的效果和影响，提出改进意见；8. 协助董事会主席组织董事会内外部会议，并负责相关文件和材料的准备工作；9. 配合公司相关部门，完成董事会工作的其他安排。

三、职责要求1. 具备良好的组织和协调能力，能够有效推动董事会工作的落实；2. 具有出色的沟通和表达能力，能够准确转达决策意图；3. 具备敏锐的分析和判断能力，能够及时发现问题并提出解决方案；4. 具备严谨的工作态度和高度的保密意识，能够对董事会文件和信息进行妥善管理；5. 具有较强的学习能力和适应能力，能够迅速熟悉公司业务和董事会工作流程；6. 具备团队合作精神，能够与公司内外部各相关方保持良好的合作关系；7. 具备较高的责任心和抗压能力，能够在紧张的工作环境下正确处理各项事务；8. 具备较好的政策法规和职业道德水平，能够严守法律和职业道德底线。

四、工作流程1. 收集和整理与董事会会议相关的文件和资料；2. 制定董事会会议日程表，并通知与会人员；3. 安排董事会会议场地和设备，确保会议顺利进行；4. 汇总与会人员的参会意见和建议，整理成决策材料；5. 向董事会主席汇报会议准备工作的进展和问题；6. 准备会议记录，及时传达董事会决议；7. 跟踪和监督决议的执行情况，并向董事会主席及时反馈；8. 定期归档和整理董事会会议记录和相关文件。

董事会秘书工作细则

董事会秘书工作细则第一章总则第一条本工作细则是为了规范和指导董事会秘书的工作，确保董事会秘书履行职责，维护董事会工作的顺利进行，提高董事会决策的科学性和高效性，优化公司治理结构，保护股东利益，促进公司持续健康发展而制定的。

第二章董事会秘书的职责第二条董事会秘书是董事会的重要职务，属于公司高级管理人员，直接向董事会主席汇报工作，负责董事会决策的组织、实施、协调和监督。

第三条董事会秘书的主要职责包括但不限于以下几项：（一）负责董事会的会议组织，包括制定会议日程、发送会议通知、准备会议材料、安排会议场地等工作；（二）记录董事会会议的决议和讨论，及时整理并发送会议纪要给与会人员；（三）负责董事会决策的执行和落实，监督决策的执行情况，并向董事会主席和董事会报告；（四）协调董事会与公司其他部门之间的沟通与合作，推动董事会决策的实施；（五）组织并保管董事会的各类会议文件、决议和其他相关资料，建立和维护董事会档案；（六）及时关注法规、政策、国际国内经济形势和行业动态等，向董事提供法律、政策、经济等方面的信息和分析报告；（七）协助董事会主席开展董事选举和董事职务评价工作；（八）参与公司治理规章制度的制定和完善，对落实执行情况进行监督和检查；（九）负责董事会相关机构的管理，包括董事会办公室、公司秘书处等；（十）积极参与公司内外部会议和活动，代表董事会与外界沟通和交流。

第三章董事会秘书的要求第四条董事会秘书应具备以下素质和能力：（一）具备高度的责任心和执行力，能够独立思考、决策和执行；（二）具备良好的组织、协调和沟通能力，能够有效地调动公司内外部资源；（三）具备较强的分析和解决问题的能力，能够预见和应对各种风险和挑战；（四）具备较高的法律、法规、经济和管理等方面的知识和专业素养；（五）具备优秀的团队合作精神和团结协作能力；（六）具备较高的语言表达和书面文档处理能力。

第四章工作流程第五条董事会秘书的工作应按照以下流程进行：（一）会前准备阶段：确定会议时间、地点、主题及议程，制定并发送会议通知，收集整理会议资料；（二）会议阶段：安排会议场地、设备和服务，组织会议进行，记录会议讨论和决议；（三）决议执行阶段：按照董事会决议制定并安排实施方案，监督并推动落实情况；（四）监督检查阶段：定期向董事会主席和董事会报告决策执行情况，协调沟通公司内外部各部门，推动决策实施；（五）档案管理阶段：建立并维护董事会档案，妥善保管会议文件、决议和相关资料。

董事会秘书规定范本

董事会秘书规定范本第一章总则第一条为了规范董事会秘书的工作行为，提高秘书工作效率和服务质量，保障董事会决策的科学性和合法性，制定本规定。

第二条董事会秘书是董事会常设机构，依法管理董事会文件、记录和信息，并向董事会提供秘书服务的专门人员。

第三条董事会秘书的工作要坚持服务董事会、服务公司、服务全体股东的原则，维护公司合法、合规运作，保护公司利益。

第四条董事会秘书应熟悉公司章程、公司业务和公司治理实践，具备较高的法律知识、专业素养和沟通表达能力，保守秘密，忠诚职守。

第五条董事会秘书应当对本规定负责，并接受董事会的监督。

第六条公司应当为董事会秘书提供必要的工作经费和设备，并组织培训、提升秘书的专业素质。

第二章董事会秘书职责第七条董事会秘书的主要职责包括：（一）保管、管理董事会文件、记录和信息，建立董事会档案，维护董事会的决策记实和决策执行情况；（二）负责公司章程有关董事会的规定、规则和决策的落实，合法合规发放和通知董事会文件、记录和信息；（三）协助董事会召开会议，组织会议文件的准备工作，记录会议纪要，起草决议，并按时将会议文件送达董事会成员；（四）协助董事会组织会议的决策执行，跟踪董事会决策的实施情况，建立和完善董事会决策的执行档案；（五）协助董事会进行公司治理工作，配合董事会履行职责，处理与公司治理相关的事务；（六）协助董事会制定董事会工作计划和议程，提供决策所需的资料和信息，组织决策事项的准备工作；（七）提供法律法规、市场监管和公司经营管理方面的咨询和建议，维护公司的合法权益。

第八条董事会秘书有权向董事会成员和高级管理人员查询、申请和了解有关董事会工作的信息和文件，并提供必要的协助。

第三章董事会秘书工作流程第九条董事会秘书应当按照本规定的要求，合理安排工作流程。

第十条董事会秘书在董事会召开前应当预先了解本次董事会的议题和决策内容，做好提供文件、资料、信息的准备工作。

第十一条董事会秘书应当按照公司章程要求，有序地协助主席召集董事会会议，编制会议议程，并及时通知董事会成员。

北方国际：2011年第二次临时股东大会的法律意见书 2011-05-19

北京市天元律师事务所TIANYUAN LAW FIRM北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层，邮编：100032电话：10-57763888，传真：10-57763777电子邮件: tylawf@邮编:100033北京市天元律师事务所关于北方国际合作股份有限公司2011年第二次临时股东大会的法律意见书京天股字（2011）第060号致：北方国际合作股份有限公司北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）2011年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2011年5月18日上午9:30在北京市广安门内大街338 号港中旅大厦11 层北方国际合作股份有限公司会议室召开，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派吴冠雄律师、肖泽红律师（以下简称“本所律师”）出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（以下简称“《若干规定》”）等中国（仅为出具本法律意见书的目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规和规范性文件，以及《北方国际合作股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等有关事宜出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了《北方国际合作股份有限公司五届三次董事会决议公告》（以下简称“五届三次公告”）、《北方国际合作股份有限公司2011年第二次临时股东大会会议通知》（以下简称“《会议通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件和资料，并现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了股东大会的召开，监督了投票和计票过程。

本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告，本所律师依法对出具的法律意见书承担责任。

董事会秘书工作细则

董事会秘书工作细则一、岗位职责1.协助主席团制定董事会年度工作计划和议事日程。

2.安排会议场地和设备，并准备会议所需资料及文件。

3.准确记录董事会会议的决议和行动计划，并及时通知相关人员。

4.策划、组织和实施董事会决议的执行情况，并进行跟踪评估。

5.负责董事会会议记录、文件、资料的归档、管理与保护。

6.协助董事会主席向股东代表、监管机构报告董事会工作情况。

7.协助做好董事会的信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

二、职位要求1.具备较强的工作组织和协调能力，熟悉公司治理结构和重要制度。

2.熟练掌握办公自动化办公软件，精通文字处理、制图、电子表格等办公软件操作技巧。

3.具备良好的沟通和协调能力，能够与各级别部门和人员保持良好的工作合作关系。

4.具备较强的判断、分析和处理问题的能力，能够清晰地、准确地表达自己的想法和意见。

5.具备较高的工作质量和工作效率，能够承受一定的工作压力和工作量。

三、工作流程1. 会议准备1.主席团将年度工作计划和议事日程提供给董事会秘书，由董事会秘书制定计划表。

2.根据计划表提前安排好场地和会议设备，并准备好所需的资料和文件。

3.在会议前一天，在会议室摆放各类会议资料和文具。

2. 会议进行1.根据议事日程，在会议开始前检查所需的文件和资料是否齐备，为议长提供必要的帮助。

2.记录与会董事的出席情况以及列席人员的身份，报告主席团。

3.准确记录会议内容，并及时通知各相关人员，确保董事会的工作顺利进行。

4.对于每一项议案，进行投票统计，记录票数情况。

5.记录决议和选举结果，撰写会议记录，并发送相关人员关注。

6.确保决议和决定得到准确执行。

3. 会议结束1.检查会议文件、资料和记录是否完整，并进行归档保存。

2.对于有关决议和行动计划的跟踪工作进行记录和定期报告。

3.汇总本次会议的反馈意见和建议，并对后续工作提出合理的建议。

四、工作注意事项1.董事会秘书应遵纪守法，秉持行事公正、谦虚敬业的工作态度。

北方国际：年报更正公告 2010-04-01

证券简称：北方国际证券代码：000065 公告编号：2010-013北方国际合作股份有限公司年报更正公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公司的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

本公司于2010 年3月23日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上披露了《北方国际合作股份有限公司2009年年度报告及摘要》及相关附件，现发现因有关工作人员工作疏忽，公司对外披露的《关于公司关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告》（大信专审字[2010]第1-0110号）中的附表《上市公司2009年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》中的信息存在遗漏问题，现予以更正如下：（1）原表中未列示北方国际与北方国际工程建设有限公司之间资金占用发生额1,154,025.50元；（2）原表中未列示北方国际与银华（集团）有限公司之间资金占用500万元形成原因和占用性质（3）原表中对部分关联单位分类口径有误。

具体详见更正后的《上市公司2009年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》。

公司对因上述更正给投资者和年度报告使用人带来的不便深表歉意。

今后公司将加强年报编制过程中的审核工作，提高信息披露的质量。

特此公告！北方国际合作股份有限公司2010年3月31日备查文件：大信会计师事务所出具的《关于2009年度联方占用上市公司资金审核报告的补充说明》32009年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表（更正后）编制单位：北方国际合作股份有限公司单位：人民币元资金占用方类别资金占用方名称占用方与上市公司的关联关系上市公司核算的会计科目2009年期初占用资金余额2009年度占用累计发生金额2009年度偿还累计发生金额2009年期末占用资金余额占用形成原因占用性质控股股东、实际控制人及其附属企业中国北方工业公司最终控制人预付账款646,414.87646,414.87代收尾款经营性北方国际工程建设有限公司同受大股东中国万宝工程公司控制应收账款1,351,999.941,351,999.94销售经营性北方国际工程建设有限公司同受大股东中国万宝工程公司控制其他应收款1,154,025.501,154,025.50法院扣款非经营性刚果（金）富利矿业有限公司同受中国北方工业公司控制应收账款743,360.14743,360.14工程未结算经营性万宝矿产有限公司同受中国北方工业公司控制其他应收款356,964.56356,964.56工程未结算经营性北方物业开发有限公司同受中国北方工业公司控制其他应收款63,693.7624,857.4888,551.24支付保证金经营性深圳市北方投资有限公司同受中国北方工业公司控制预付账款1,400,400.0019,620,180.6421,020,580.64预付采购款经营性4银华国际（集团）有限公司同受中国北方工业公司控制其他应收款5,000,000.005,000,000.00借款非经营性小计4,562,833.2725,799,063.6230,361,896.89关联自然人及其控制的法人小计其他关联人及其附属企业德黑兰轨道车辆制造公司被投资单位应收账款68,343,220.40749,337,723.97645,085,115.35172,595,829.02销售经营性北方拉利贝拉工程建设股份有限公司被投资单位其他应收款6,792.576,786.21工程结算尾款经营性小计68,350,012.97749,337,723.97645,085,115.35172,602,615.23上市公司的子公司及其附属企业北方万坤置业有限公司子公司其他应收款100,000,000.0056,437,800.00156,437,800.00借款经营性深圳市北方西林实业有限公司子公司其他应收款54,755,311.8254,755,311.82改制欠公司债务非经营性小计154,755,311.8256,437,800.00211,193,111.82合计227,668,158.06831,574,587.59886,640,124.06172,602,615.23。

关于董事会秘书规定范本

关于董事会秘书规定范本第一章：总则第一条：为规范和保障董事会秘书的工作，提高董事会秘书工作的专业化水平和效率，特制定本规定。

第二条：本规定适用于本企业的董事会秘书。

董事会秘书是董事会的工作助手，担负着协助董事会履行职责的法定职责和其他任务。

第三条：董事会秘书应当严守企业机密，忠实履行职责，为董事会提供必要的服务和保障。

第四条：董事会秘书应当具备较强的组织协调能力、沟通协调能力和文书处理能力，且应当具备相关法律、法规和业务知识和技能。

第五条：董事会秘书应当保持良好的职业道德和职业操守，严守机密，遵循纪律规定，勤勉尽责，不得利用职务便利谋取个人私利。

第六条：董事会秘书应当根据董事会的工作需要，制定年度工作计划，并向董事会报告并征得董事会的确认。

第七条：董事会秘书在履行工作职责时应当遵循董事会决议，且应当按照董事会的要求提供必要的支持和协助。

第二章：职责和权利第八条：董事会秘书的主要职责包括但不限于以下几项：（一）协助董事会组织召开各类会议，并负责起草会议纪要、决议和相关文件；（二）负责董事会决议的执行情况的跟踪和落实，并及时报告董事会；（三）管理和维护董事会的相关文件和资料，确保其完整、准确、方便查阅；（四）协助董事长、执行董事或其他董事履行职责，提供必要的支持和协助；（五）组织和协调董事会的委员会和工作小组的工作，并提供必要的文件、资料和信息；（六）协调和处理董事会的事务，及时反馈董事会的意见和建议；（七）法律、法规和规章制度、企业章程等文件的研究、解读和执行；（八）承办董事会的其他工作。

第九条：董事会秘书享有以下权利：（一）按照董事会的要求，享有提供必要的工作场所、设施和条件的权利；（二）按照董事会的授权，享有对董事会办公区域的监控和管理的权利；（三）根据董事会的要求，参加董事会的会议，并享有发表意见的权利；（四）根据董事会的要求，参与制定和修改相关规章制度和文件的权利。

第十条：董事会秘书应当遵守保密原则，不得将董事会工作中知悉的机密事项泄露给任何第三方，不得滥用职权和职务便利，不得从事与董事会工作无关的活动。

董事会秘书规定范文

董事会秘书规定范文董事会秘书规定第一章总则第一条为规范董事会秘书的工作行为，提高董事会秘书的工作效率，加强董事会秘书的能力素质，特制定本规定。

第二条董事会秘书是指由董事会聘请的协助董事会进行综合协调管理工作的专职工作人员。

第三条董事会秘书必须遵守国家法律法规和公司的各项规章制度，遵循业务道德准则，忠实履行职责，为提升公司治理水平发挥积极作用。

第四条董事会秘书的工作职责包括但不限于以下内容：（一）负责董事会会议的组织、筹备和执行工作；（二）负责董事会会议的记录、归档和通知工作；（三）负责董事会决议的执行和追踪工作；（四）负责董事会议题的整理和分发工作；（五）负责相关文档和资料的搜集、整理和翻译工作；（六）协助董事会主席和董事长开展日常工作，做好会议记录和文件的整理工作；（七）负责董事会秘书办公室的日常管理和维护工作；（八）完成公司董事会交办的其他工作任务。

第五条董事会秘书应保守公司的商业秘密，对董事会决议和相关事务保密，不得将董事会的商业秘密泄露给外界。

第六条董事会秘书应建立健全自己的知识体系，提升综合素质和专业水平，保持与时俱进，不断学习和创新，不断提高自己的业务能力。

第七条董事会秘书应时刻树立服务意识，积极主动为董事会提供全方位的服务，满足董事会的工作需求。

第八条董事会秘书应与公司其他部门密切配合，形成良好的工作协同效应，共同推进公司治理的稳定和提升。

第二章权责规定第九条董事会秘书的权利和权责应由董事会决定，并在董事会秘书工作协议中明确约定。

第十条董事会秘书应配备相应的工作设备和工具，确保工作的顺利进行。

第十一条董事会秘书应有权要求董事会提供必要的信息和资料，以配合董事会秘书的工作需求。

第十二条董事会秘书应有权与公司其他部门的工作人员进行必要的沟通和协调。

第十三条董事会秘书在工作中应遵循秘书行业的相关规范和指南，确保工作的高效、规范和专业。

第十四条董事会秘书在遇到工作上的问题和困难时，应及时向董事会主席或董事长汇报并请示处理。

北方国际：2010年监事会工作报告 2011-03-29

北方国际合作股份有限公司2010年监事会工作报告2010年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。

对此，现将2010年度监事会主要工作报告如下：一、2010年监事会工作情况1、2010年公司监事会的召开情况2010年监事会共召开5次，分别是如下：（1）2010年3月19日召开的四届十三次监事会，应到监事3人，实到 3人，会议通过了《2009年年度报告及摘要》等3项决议的审核。

（2）2010年4月22日召开的四届十四次监事会，应到监事3名，实到监事3 名，会议通过了《北方国际2010年第一季度报告》决议的审核。

（3）2010年7月23日召开的四届十五次监事会，应到监事3名，实到监事3名，会议通过了《北方国际2010年半年度报告》决议的审核。

（4）2010年10月22日召开的四届十六次监事会，应到监事3名，实到监事2名，1名监事委托表决，会议通过了《北方国际2010年第三季度报告》决议的审核。

（5）2010年12月22日召开的四届十七次监事会，应到监事3名，实到监事3名，会议审核通过了《公司第五届监事会换届提名》的议案。

2、报告期内监事聘任、离任情况公司四届监事会三年任期届满，经股东方中国万宝工程公司推荐，选举翟斌先生为公司第五届董事会监事；经股东方西安北方惠安化学工业有限公司推荐，选举李清海先生为公司第五届董事会监事。

任期自2011年第一次临时股东大会审议通过之日起，至五届董事会任期届满为止(即2011年1月10日至2014年1月10日)，任期三年。

（详见2011年1月11日刊登于中国证券报、证券时报及巨潮网的2011年第一次临时股东大会决议公告）。

报告期内，根据北方国际职工代表大会选举结果，选举由盛亚军先生任公司第五届监事会职工监事，任期至五届监事会届满为止（详见2010年12月23日刊登于中国证券报、证券时报及巨潮网的监事会公告）。

董事会秘书工作细则

xx公司董事会秘书工作细则第一章总则第一条为促进xx公司（以下简称“公司”）的规范化运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《xx公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并结合公司的实际情况，制定本细则。

第二条公司设董事会秘书1 名。

董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。

董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第三条董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理等相关职责范围内的事务。

第二章董事会秘书的任职资格第四条董事会秘书的任职资格：（一）具有良好的职业道德和个人品质；（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；（三）具备履行职责所必需的工作经验；（四）取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

第五条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）公司现任监事；（二）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；（三）最近3年曾受中国证监会行政处罚；（四）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章董事会秘书的职责第六条董事会秘书的主要职责是：（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定信息披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，负责保存和管理包括（但不限于）公司的股东名册、董事名册、股东的持股数量和董事持股情况及股东大会、董事会、监事会会议的记录文件、公司组建档案等资料，制订保密措施。

北方国际配股说明书

股票简称：北方国际股票代码：000065北方国际合作股份有限公司NORINCO International Cooperation Ltd.（北京市丰台区南四环西路188号12区47号楼3层（301,302））配股说明书保荐机构（主承销商）（广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）二〇二二年三月声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本配股说明书及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证本配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。

证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所做的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。

任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

重大事项提示本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本配股说明书中有关风险因素的章节。

一、公司本次配股符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律、法规、政策规定的有关配股公开发行股票的条件。

公司2021年年报的预约披露时间为2022年4月30日。

根据2021年业绩快报，公司2021年度业绩存在下滑的情形，预计2021年实现归属于普通股股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低）为38,150.40万元。

根据业绩快报及目前情况所作的合理预计，公司2021年年报披露后，2019-2021年相关数据仍然符合配股的发行条件。

二、本次发行经公司2021年8月11日召开的第七届四十四次董事会会议、2021年12月1日召开的第八届五次董事会会议审议，并经2021年10月22日召开的2021年第三次临时股东大会审议通过。

北方国际：五届一次董事会决议公告 2011-01-11

证券简称：北方国际证券代码：000065 公告编码：2011-002 北方国际合作股份有限公司五届一次董事会决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方国际合作股份有限公司五届一次董事会会议通知已于2011年1月4日以电子邮件和传真方式送达公司全体董事。

本次会议于2011年1月10日上午以现场会议表决的形式召开。

会议应到会董事9名，实际到会董事9名。

会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

经全体参会董事审议：1、会议审议通过了《选举公司第五届董事会董事长》的议案。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

董事审议通过了选举王一彤先生为北方国际合作股份有限公司第五届董事会董事长，任期自此次董事会审议通过之日起，至五届董事会任期届满为止(即2011年1月10日至2014年1月10日)，任期三年。

2、会议审议通过了《聘任公司高级管理人员》的议案。

表决结果：同意9 票，反对0 票，弃权0 票。

董事审议通过了选举：胡发荣先生为第五届经营班子总经理，刘健哲先生、张世平先生、赵志勇先生为公司第五届经营班子副总经理，余道春先生为公司第五届经营班子财务总监，杜晓东先生为公司第五届董事会秘书。

任期自此次董事会审议通过之日起，至五届董事会任期届满为止(即2011年1月10日至2014年1月10日)，任期三年。

独立董事意见：根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《北方国际合作股份有限公司章程》等有关规定，作为北方国际合作股份有限公司第五届董事会的独立董事，我们对公司第五届董事会第一次会议审议的“聘任公司高级管理人员的议案”发表如下独立意见：（1）、本次董事会聘任高级管理人员的程序规范，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定；（2）、经审阅高级管理人员候选人履历等材料，未发现其中有《公司法》第 147 条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，上述相关人员的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定；（3）、同意将该议案提交公司董事会审议。

关于董事会秘书规定范文（二篇）

关于董事会秘书规定范文董事会秘书在企业的治理结构中扮演着至关重要的角色。

秘书负责协助董事会进行决策、记录会议纪要、协调会议安排等工作。

为了确保董事会的高效运作和透明性，各国和地区都制定了相应的董事会秘书规定。

本文将以中国董事会秘书规定为例，对其内容和意义进行分析和总结。

中国董事会秘书规定于2001年首次发布，旨在完善企业治理结构，提高董事会的决策水平和效率。

随着中国企业的发展和资本市场的进一步开放，这一规定也经历了多次修订和完善。

目前，中国的董事会秘书规定主要包括董事会秘书的资格要求、职责和义务、任免和解聘程序等方面的内容。

首先，中国的董事会秘书规定对董事会秘书的资格要求进行了明确规定。

根据规定，任职董事会秘书必须具备专业知识和经验，同时拥有良好的道德品质和职业操守。

此外，董事会秘书还需要通过相应的考试或培训，取得董事会秘书资格证书。

这些规定的制定有助于确保董事会秘书具备必要的能力和素质，能够胜任相关工作。

其次，中国的董事会秘书规定明确了董事会秘书的职责和义务。

根据规定，董事会秘书应当负责协调董事会的各项工作，包括会议的筹备和安排、会议纪要的记录和传达、董事会决议的执行等。

董事会秘书还应当及时向董事会成员提供必要的信息和材料，并协助董事会处理相关事务。

这些规定为董事会秘书的工作提供了明确的指导，有助于提高工作的规范性和效率。

另外，中国的董事会秘书规定规定了董事会秘书的任免和解聘程序。

根据规定，董事会秘书的任免和解聘应当经过董事会的决议，并按照公司章程和相关法律法规的规定进行。

这些规定的制定有助于确保董事会秘书的人选和工作能够受到适当的监督和约束，提高董事会的专业水平和治理能力。

总之，中国的董事会秘书规定对董事会秘书的资格要求、职责和义务、任免和解聘程序等方面进行了明确规定。

这些规定的制定有助于提高董事会的决策水平和效率，增强董事会的透明度和监督性，进一步推动中国企业的治理结构改革和发展。

未来，随着中国企业和资本市场的不断发展，董事会秘书规定的修订和完善也将继续进行，以适应新形势下的治理需求。

北方国际：2011年第三次临时股东大会决议公告

股票简称：北方国际股票代码：000065 公告编号：2011-046北方国际合作股份有限公司2011年第三次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、重要提示1、本次会议在召开期间未增加、否决或变更提案。

2、本次股东大会采取现场逐项记名投票表决方式。

二、会议召开情况1、会议的通知：北方国际合作股份有限公司于2011年8月20日及2011年9月28日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登了会议通知公告。

2、召开时间：2011年10月18日上午9：30-10：30。

3、召开地点：公司会议室（北京广安门内大街338号港中旅大厦11层）4、会议召集人：公司董事会。

5、表决方式：现场逐项记名投票方式表决。

会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定。

三、会议的出席情况参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共3名，代表有表决权的股份为101,159,782股，占公司股份总数的62.28%。

现场会议由胡发荣先生主持，公司董事、监事和高管人员、见证律师出席或列席了会议。

四、提案审议和表决情况1、以现场逐项记名投票方式审议通过《与中国万宝工程公司签订埃塞俄比亚项目公司委托管理协议》的议案同意12,772,623 股，占有表决股份的100 %；反对0股，占有表决股份的0%；弃权0股，占有表决股份的0%，关联股东中国万宝工程公司持有的88,387,159股回避表决。

2、以现场逐项记名投票方式审议通过《与万宝矿产（缅甸）铜业有限公司签署缅甸蒙育瓦莱比塘铜矿230KV、132KV高压线路拆改建项目》的议案同意12,772,623 股，占有表决股份的100%；反对0股，占有表决股份的0%；弃权0股，占有表决股份的0%，关联股东中国万宝工程公司持有的88,387,159股回避表决。

北方国际：2010年年度审计报告 2011-03-29

北方国际合作股份有限公司审计报告大信审字［2011］第1-0080号大信会计师事务有限公司DAXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS审计报告大信审字[2011]第1-0080号北方国际合作股份有限公司全体股东：我们审计了后附的北方国际合作股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2010年12月31日的合并资产负债表和资产负债表，2010年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现金流量表、合并股东权益变动表和股东权益变动表，以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。

这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。

在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。

大信会计师事务有限公司中国注册会计师：密惠红中国〃北京中国注册会计师：邱桂华二○一一年三月二十五日北方国际合作股份有限公司财务报表附注2010年1月1日——2010年12月31日（除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元）一、公司的基本情况北方国际合作股份有限公司(原名“深圳西林实业股份有限公司”，2001年3月更名为北方国际合作股份有限公司，以下简称“本公司”或“公司”)，是经中国兵器工业总公司[1997]250号《关于以募集方式组建深圳西林实业股份有限公司的批复》、国家国有资产管理局国资企发[1997]202号《关于深圳西林实业股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》以及深圳市人民政府深府函[1997]54 号《关于设立深圳西林实业股份有限公司的批复》批准，由中国北方工业深圳公司和西安惠安化工厂共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。