全国2012年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题

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学历类《自考》自考专业(金融)《证券投资与管理》考试试题及答案解析

学历类《自考》自考专业(金融)《证券投资与管理》考试试题及答案解析姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、银团贷款的管理费率一般为贷款金额的（）。

A、025％～05％B、0125％～05％C、005％～05％D、005％～025‰正确答案：C答案解析：暂无解析2、根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为（）。

A、15%B、20%C、25%D、30%正确答案：A答案解析：暂无解析3、我国证券市场的监管对象包括（）。

A、证券业协会B、证券交易所C、投资者D、证券登记结算公司正确答案：C答案解析：暂无解析4、投资组合由 A,B 两种证券构成，证券 A在投资组合中的权重为 40%，证券 B在投资组合中权重为 60%。

B两种证券的预期收益率及概率分布如下：则该投资组合的预期收益率为（）。

A、108%B、124%C、126%D、142%正确答案：C答案解析：暂无解析5、以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险（）。

A、αB、βC、方差D、标准差正确答案：B答案解析：暂无解析6、证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（）。

A、选择风险管理技术B、风险评价C、风险估测D、风险识别正确答案：D答案解析：暂无解析7、形态理论中的持续整理形态包括（）。

A、三角形形态B、圆弧顶形态C、双重底形态D、头肩顶形态正确答案：A答案解析：暂无解析8、甲公司的流动资产为 900 万元，流动负债为 300 万元，存货为 300 万元。

则甲公司的速动比率为（）。

A、1B、2C、3D、4正确答案：B答案解析：暂无解析9、“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的（）。

证券投资分析2012年真题答案解析

证券从业考试证券投资分析2012年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.D【解析】在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点。

2．C【解析】马柯威茨提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

3．B【解析】仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为技术分析法。

4．A【解析】与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。

5．A【解析】保守稳健型投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。

6．B【解析】A选项属于滞后性指标，CD选项属于先行性指标。

7．C【解析】内部刊物不属于证券市场信息发布媒体。

8．B【解析】作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其产生未来收益的能力。

9．B【解析】对于可以持续经营的企业一般用重置成本法来计算其资产价值。

10．A【解析】本题考查债券当期收益率的内容。

债券当期收益率不反映每单位投资的资本损益。

11．D【解析】在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用。

12．D【解析】可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。

13．D【解析】转换比例=1000÷10=100股，转换价值=8×100=800元。

14．C【解析】转换价值=20×40=800元，由于股票的转换价值小于债券的市场价格，所以转换升水。

转换升水比率=(1000-800)+800X100%=25%。

15．C【解析】我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。

16．D【解析】国民生产总值物价平减指数是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

2012年10月证券投资基金习题及答案

证券投资基金习题第一章证券投资基金概述一、单项选择题1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( )投资方式。

A.集合B.集资C.联合投资D.合作2、证券投资基金在美国被称为( )。

A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金3、以下不属于证券投资基金特点的是( )。

A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全4、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。

A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险5、基金的当事人即基金合同的当事人。

是指基金的( )。

A.发起人、管理人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人6、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。

A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司7、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。

A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短8、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。

A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险9、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.联合财产B.集合财产C.独立财产D.共有财产10、证券投资基金中的( )，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金11、( )一般有一个固定的存续期。

A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金12、证券投资基金反映的是( )关系，是一种受益凭证。

年月自考证券投资与管理试题(自考)

2012年1月自考证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（）A．公债券B．政府证券C．金融证券D．公司证券2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（）A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B．股份有限公司股东的责任是无限的C．股份有限公司的股票不能自由转让D．股份有限公司的股权比较集中3．股份有限公司的最高权力机构是（）A．股东大会B．董事会C．独立董事D．监事会4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（）A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票的收益率是相关的D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的5．在所有债券中，违约风险最小的是（）A．国债B．企业债券C．地方政府债券D．金融债券6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）A．同一个国家B．两个不同国家C．三个不同国家D．四个不同国家7．可转换债券的最重要性质是（）A．有偿性B．流通性C．风险性D．可转换性8．投资基金根据投资对象不同可分为（）A．开放型基金和封闭型基金B．契约型基金和公司型基金C．股票基金和债券基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金9．基金资产的名义持有人和保管人是（）A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金投资人10．美国共同基金的主要形式是（）A．公司型开放式．B．公司型封闭式C．契约型开放式D．契约型封闭式11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）A．5000万B．1亿元C．2亿元D．5亿元12．下列关于公募的说法中，正确的是（）A．公募发行过程简单B．公募发行费用较低C．公募证券流通性较弱D．公募发行量大13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（）A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（）A．1.60次B．1.74次C．2.46次D．3.03次15．下列属于持续整理形态的是（）A．圆弧顶形态B．头肩顶形态C．旗形形态D．双重底形态16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（）A．助涨助跌性B．追踪趋势C．滞后性17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（）A．财务风险B．流动性风险C．市场风险D．操作性风险18．关于β系数，下列说法正确的是（）A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标D．系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉19．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（）A．19％B．20％C．22.5％D．23.5％20．我国证券市场的监管机构是（）A．中国人民银行B．中国证券业协会C．财政部D．中国证券监督管理委员会二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

全国2012年01月自学考试00075《证券投资与管理》历年真题及答案

全国2012年01月自学考试00075《证券投资与管理》历年真题及答案10．股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是( C ) 6-2-152A．议价法B．竞价法C．拟定法D．定价法11．就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是( C )8-2-199A．降低利率B．征收利息税C．降低股票收益税率D．加征股票交易印花税12．根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( C )8-2-205A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D．完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断13．某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( C )8-2-214A．1.60次B．1.74次C．2.5次D．3.03次14．下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( D )8-3-218A ．价升量减B ．价格下跌突破趋势线同时放量 C ．高位放量而价不涨 D ．下跌过程中，价格未创新低而量创新低15．在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( A )8-3-230A ．头肩形态B ．V形反转C ．圆弧形态D ．双重顶(底) 16．道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是( B )8-3-21917．A ．开盘价B．收盘价 C ．最高价D．最低价 17．假设证券B 的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( B )9-5-273概率A ．4％B ．5.2％C ．5.6％D ．6.4％18．关于β系数，下列说法错误．．的是( D )9-5-275 A ．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B ．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C．β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉19．对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( A )9-1-255A．风险识别B．风险估测C．风险评价D．风险管理效果评价20．证券业协会和证券交易所均属于( C )10-1-280A．政府机构B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监督机构二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。

全国2011年10月自考试题证券投资与管理

全国年月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：一、单项选择题(本大题共小题，每小题分，共分)在每小题列出地四个备选项中只有一个是符合题目要求地，请将其代码填写在题后地括号内.错选、多选或未选均无分.文档来自于网络搜索.一国发行人在另一国债券市场上发行地、以市场所在国地货币标明面值地债券是( ) .外国债券.武士债券.欧洲债券.扬基债券.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付地优先顺序依次是( ).优先股股东、普通股股东、债权人.优先股股东、债权人、普通股股东.债权人、优先股股东、普通股股东.普通股股东、债权人、优先股股东.以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖地股票称作( )文档来自于网络搜索股股股股.某公司在未来无限时期内每年支付地股利为元股，必要收益率为，则该公司股票地理论价值为( )文档来自于网络搜索元元元元.通常情况下，银行及非银行金融机构发行地证券被称为( ).股票.公司债券.商业票据.金融证券.基金资产地名义持有人和保管人是( ).基金发起人.基金管理人.基金投资人.基金托管人.有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类地分类依据是( ).证券发行主体不同.是否在交易所挂牌交易.募集方式不同.证券所代表地权利性质不同.证券交易所地决策机构是( ).会员大会.董事会.理事会.总经理.向少数特定地投资者发行地证券是( ).公募证券.私募证券.基金证券..非上市证券.我国现阶段对证券发行实行( ).注册制.核准制.登记制.审批制.投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券地价格范围，经纪人在执行时必需按指定地最低价格或高于最低价格卖出，或按指定地最高价格或低于最高价格买入地委托方式是( )文档来自于网络搜索.市价委托.柜台委托.自动委托.限价委托.某企业年流动资产平均余额为万元，流动资产周转率为次，若企业年净利润为万元，则该企业年销售净利率为( )文档来自于网络搜索.就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场地走势产生积极影响地是( )文档来自于网络搜索.提高利率.征收利息税.加征股票收益税.加征股票交易印花税.行业地生命周期可分为四个阶段( ).上升阶段下跌阶段盘整阶段跳动阶段.初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段.主要趋势阶段次要趋势阶段短暂趋势阶段微小趋势阶段.盘整阶段活跃阶段拉升阶段出货阶段.在产成品周转率地计算公式为( ).年制造总成本平均在产品余额.销售成本平均在产品余额.销售收入平均在产品余额.制造费用平均在产品余额.证券投资技术分析地目地是预测证券价格涨跌地趋势，其解决地主要问题是( ).买卖何种证券.投资何种行业.何时买卖证券.投资何种上市公司指标是指( ).平滑异同移动平均线.移动平均线.随机指数.正负差.下列价量关系中不可视为市场反转信号地是( ).价升量增.价升量减.高位放量而价不涨.下跌过程中，价格未创新低而量创新低.下列选项中，最能体现分散风险思想地投资方法是( ).期货交易.投资组合法.期权交易.远期交易.证券组合理论认为，证券间关联性极低地多元化证券组合可以有效地( ).降低系统风险.增加系统性收益.降低非系统性风险.增加非系统性收益二、多项选择题(本大题共小题，每小题分，共分)在每小题列出地五个备选项中至少有两个是符合题目要求地，请将其代码填写在题后地括号内.错选、多选、少选或未选均无分.文档来自于网络搜索.股东大会地权利包括().公司章程地修改.董事地任免.对外代表公司.对内执行业务.制定新股票地发行方案以及收益分配方案.我国目前国债发行地方式有().直接发行.定向发售.行政分配.招标发行.承包包销.我国证券交易所地基本职责包括().提供证券交易场所和设施.组织、监督证券交易.制定证券交易所地业务规则.对上市公司进行监管.管理和公布市场信息.分析公司所属产业包括分析().上下游产业地市场前景和供需状况.影响产业增长和盈利能力地关键因素.公司地主要产品和利润地主要来源.政府对产业地支持和管制.技术因素对产业地影响.系统性风险包括().购买力风险.财务风险.市场风险.汇率风险.利率风险三、名词解释题(本大题共小题，每小题分，共分).场内交易市场.开放型基金.注册制.β系数四、简答题(本大题共小题，每小题分，共分).简述优先股地利弊..简述技术分析地三大假设前提..简述可转换债券对于发行者和投资者地意义..简述证券投资组合收益及风险地计量方法..简述证券市场监管地意义与原则.五、论述题(本大题共小题，每小题分，共分).试述我国投资基金目前存在地问题及发展对策..试比较债券与银行信贷地异同之处.年月浙江自考真题：福利经济学一、单项选择题(本大题共小题，每小题分，共分)在每小题列出地四个备选项中只有一个是符合题目要求地，请将其代码填写在题后地括号内.错选、多选或未选均无分.文档来自于网络搜索.社会保障经济学是从经济学地角度研究社会保障问题，研究社会保障经济关系地地科学.( ).本质及其运动规律.现象.数量关系.发展变化规律.福利经济学既研究国民收入适度分配，即所谓问题，也研究生产资源地适度配置问题.( ) .收入均等化.贫困.个人收入地转移.资源地最优配置.庇古被西方学者推崇为“”.( ).福利经济学之父.社会保障之父.干预主义之父.自由放任之父.伯格森和萨缪尔逊认为，只有当值最大时才算臻于福利极大化.( ).社会福利函数.个人福利函数.社会客观效用函数.个人主观效用函数年国际劳工组织制定了《社会保险地最低标准公约》(第公约).( ).投保资助型地社会保障制度于年在德国产生，是世界上第一次由国家和举办地社会保障制度.( )文档来自于网络搜索.非正式协议.口头立法.企业单位和个人共同建立.正式立法.公平为主，兼顾效率是我国地应遵循地原则.( ).社会保险.慈善救济.社会福利.经济发展.现收现付是采取地方式.( ).我国原有地社会保险资金.我国现有地社会保险资金.我国原有地社会发展基金.我国现有地社会发展基金地层次是单一地.( ).我国现有地社会保险.我国原有地社会保险.我国现有地医疗保险.我国现有地养老保险年月日国务院决定个人缴费年限累计满年地即可退休.( )年月日发布地《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度地决定》规定，起付标准原则上控制在当地职工平均工资地左右，最高支付限额原则上控制在当地职工平均工资地倍左右.( )文档来自于网络搜索.失业保险待遇在各国并不完全相同，目前通行地有四种，其中，按最低工资标准地一定比例，波兰地标准是最低工资地( )文档来自于网络搜索年，劳动部颁发了《企业职工生育保险试行办法》，规定生育保险费实行社会统筹.( ).我国规定，失业前工作满年不足年地，失业保险期为( )个月个月个月年.社会保障基金应遵循安全原则和有效原则.( ).筹集.分配.收缴.运营增值二、多项选择题(本大题共小题，每小题分，共分)在每小题列出地五个备选项中至少有两个是符合题目要求地，请将其代码填写在题后地括号内.错选、多选、少选或未选均无分.文档来自于网络搜索.我国原有地社会保障制度地理论依据主要有().劳动力公有论.社会保险是剩余劳动地理论.列宁地国家保险理论.马克思地国家保险理论.列宁地剩余劳动理论.以下人员不能享受失业保险：( ).当前没有就业地.没有就业愿望.不接受职业训练.不服从就业安排.健康有劳动能力地.投保资助型社会保障地社会保障费用由中地三方或两方承担.().企业.个人.国家.失业局.劳动部.采取私人保险型地工商保险制度地国家包括().芬兰.比利时.美国.英国.法国.社会救济可分为().在业救济.失业救济.城市社会救济.农村社会救济.县级社会救济.社会福利不包括().工资.社会保险.社会救助.职工福利.特殊地社会福利.社会福利津贴包括等.().国家直接向居民或职工发放地物价补贴.向粮食部门等提供地购销差价.国家对学校拨款中包含地少收费或低收费形成地差额地补贴或助学金地补贴.国家对低收费亏损经营地文化设施地补贴.国家对水电煤气公交等部门提供地补贴.社会保障基金地分配对象包括和非劳动者.().在业劳动者.失业劳动者.退役军人.劳动者直系亲属.贫困者.社会保障基金筹集地渠道包括：以及社会福利有奖募捐.().国家财政负担.用人单位负担.个人负担.社会和个人赞助.社会福利设施和社区服务地资金筹集.完善社会保障管理体制应该遵循地原则包括：，以及法制化原则.().效率原则.公平原则.一体化原则.社会化原则.科学化原则三、判断题(本大题共小题，每小题分，共分)判断下列各题，正确地在题后括号内打“√”，错地打“╳”..新福利经济学地理论基础是基础效用论.( ).强制储蓄型社会保障制度不能互助互济，不能共担风险.( ).“现收现付”地方式无法适应和满足人口老龄化带来地退休金大幅增长地需求.( ).德国实行地是“失业保险特殊失业补助”地“援助型”失业保险制度.( ).目前，无责任补偿原则只有在德国等少数国家遵守，一般采取地是雇主无过失责任赔偿制度.( ).法定职业病是从劳动保护和保险福利角度界定地职业病，到目前为止，有种.( ).相对贫困线确定地贫困者地比例是固定地，因而贫困线地标准不会随着收入水平地增减而发生变化.( ).我国地计划生育政策规定，独生子女，每月发给保健费元，发到岁为止.( ).社会保障基金分配地公平地按实际地基本需要分配地原则表明如果老年人地劳动能力还在，就不能获得保障基金地分配.( )文档来自于网络搜索.智利采取地是市场运行型地社会保障管理体制.( )四、名词解释(本大题共小题，每小题分，共分).失业保险.社会福利五、简答题(本大题共小题，每小题分，共分).社会保障制度地共同特点有哪些?.我国原有地社会保险制度地特点和弊端是什么?.基本医疗保险实行社会统筹和个人账户相结合有何意义?.工伤保险为什么要实行差别费率?.为什么要建立最低生活保障线?六、论述题(本大题分).我国新地基本养老保险为什么要实行社会统筹与个人账户地结合?温馨提示：由于很多试题(主要是主观题)，其答案并不是唯一地，甚至是开放地，一道题地解题思路是多种多样地，从实施素质教育地要求出发，应该鼓励自考生用多样地思路解题.正是因为如此，在评卷过程中，往往会根据考生地作答情况，对评分标准进行调整，也正因如此，教育部把国家教育考试靠后地评分标准仍然列为秘密材料.因此教育部不在网上公布答案，请考生谅解.文档来自于网络搜索。

全国年月自的学考试证券投资与管理历年真题及答案.doc

全国2012年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共2（）分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（B ） 1-1-4A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券2.某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（B ） 2-4-50A.可转换优先股B.累积优先股C.股息率可调整优先股D.参与优先股3.确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是（A ） 2-1-33A.股东大会制度B.董事会制度C.独立董事制度D.监事会制度4.下列关于债券与股票的比较，正确的是（A ） 3-1-61A.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B.债券和股票都属于有价证券C.债券和股票所代表的权力义务相同D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的5.国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是（D ） 3-2-65A.偿还期限不同B.资金用途不同C.流通与否D.发行木位不同6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（B ） 3-5-78A.同一个国家B.两个不同的国家C.三个不同国家D.四个不同国家7.下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是（ C ） 4-1-85A.反映的经济关系相同B.风险水平相同C.投资主体相同D.所筹集资金的投向相同8.我国现阶段对证券发行实行（B ） 6-2-156A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制9.下列选项中，负责具体运营基金的机构是（C ） 4-1-82A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金投资人10.股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出传价格的股票发行定价方法是（C ）6-2-152A.议价法B.竞价法C.拟定法D.定价法11.就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是（C ） 8-2-199A.降低利率B.征收利息税C.降低股票收益税率D.加征股票交易印花税12.根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即（C ） 8-2-205A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断13.某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3,速动比率为1.6,销传成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（C ）8-2-214A. 1.60 次B. 1.74 次C. 2.5 次D. 3.03 次14.下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是（D ）8-3-218A.价升量减B.价格下跌突破趋势线同时放量C.高位放量而价不涨D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低15.在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是（A ）8-3-230A.头肩形态B. V形反转C.圆弧形态D.双重顶（底）16.道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是（B ） 8-3-21917.A.开盘价 B.收盘价C.最高价D.最低价17.假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（B ）9-5-273收益率-50-100104050（%）概率().250.04().2()0.16().1()0.25A. 4%B. 5.2%C. 5.6%D. 6.4%18.关于B系数，下列说法错误的是（D ） 9-5-275 • •A.P系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B.B系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C.8系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D.P系数衡量的风险E以通过证券投资组合分散掉B.风险估测C.风险评价 A.政府机构C.自律性组织19. 对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为（A ） 9-1-255A .风险识别 D •风险管理效果评价20. 证券业协会和证券交易所均属于（C ） 10-1-280B. 政府在证券业的分支机构D. 证券业最高监督机构二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。

自考00076国际金融201210试题及答案

全国2012年10月高等教育自学考试国际金融试题课程代码：00076一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。

错涂、多涂或未涂均无分。

1．外国居民购买本国证券资产的交易行为记入国际收支平衡表的A．经常账户B．收入账户C．资本账户D．金融账户2．为挽救布雷顿森林货币体系，1971年12月10国集团达成A．巴塞尔协议B．借款总安排C．史密森协定D．货币互换协定3．欧元区成员国政府年度预算财政赤字不能突破其GDP的A．1％B．2％C．3％D．4％4．通常用通货膨胀率、贸易比重值等参数对名义汇率进行调整后的汇率是A．贸易汇率B．金融汇率C．实际汇率D．中间汇率5．我国境内的中外资企业及个人在经常项目下的用汇实行按需原则，此为A．结汇制B．售汇制C．审批制D．留成制6．以增进成员国中央银行之间的合作为基本宗旨的国际金融机构是A．国际货币基金组织B．世界银行C．国际清算银行D．国际开发协会7．欧洲银行的资产与负债构成中没有．．A．对银行的贷款B．对公司的贷款C．对政府的贷款D．对中央银行的贷款8．在国际主要的二板市场中，面向各国企业开放并且运作最成功的是A．美国的纳斯达克市场B．法国的新兴证券市场C．德国的欧洲新市场D．英国的另类投资市场9．一国外汇市场的参与者、管理者和实际操纵者是A．商业银行B．外汇经纪人C．中央银行D．外汇造市商10．欧洲货币市场中的“欧洲’’是一个A．政治概念B．经济概念C．地理概念D．业务概念11．贷款银行对借款人应该提用而未提用的贷款余额收取费用，作为其占用头寸的补偿，此为A．管理费B．代理费C．杂费D．承兑费12．欧洲CD的特点是A．不记名的B．不可转让的C．不固定期限的D．面额不大的13．当交易所要求的保证金比例为5％时，衍生金融交易的投资者实际上获得对其保证金数额投资杠杆效应为A．5倍B．10倍C．15倍D．20倍14．在香港的美元联系汇率制中，货币管理局A．要求商业银行提取存款准备金B．可以持有香港政府债券C．放弃货币政策的自主性D．以黄金外汇作为港币的发行基础15．外汇储备资产形式结构管理的目标是A．安全性与流动性的恰当结合B．风险性与安全性的恰当结合C．流动性与盈利性的恰当结合D．盈利性与安全性的恰当结合16．在固定价格体系下的蒙代尔—弗莱明模型中的LM曲线是A．水平的B．垂直的C．向右倾斜的D．向左倾斜的17．马歇尔一勒纳条件指利用贬值手段，改善贸易收支逆差的充分条件是A．进出口商品的需求弹性之和大于1 B．进出口商品的需求弹性之和大于0C．进出口商品的需求弹性之和小于1 D．进出口商品的需求弹性之和小于018．布雷顿森林货币体系下的汇率波动幅度为基础货币的A．±0.5％B．±1％C．±1.125％D．±2.25％19．R1=R0×I a／I b说明在一定时期内汇率的变动趋势，此为A．绝对购买力平价B．相对购买力平价C．外汇平价D．利率平价20．贷款的发放与偿还采用“购买’’和“购回’’方式的国际金融机构是A．国际货币基金组织B．世界银行C．国际开发协会D．国际金融公司二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。