2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷A卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。

A 、当日有效 B 、三天内有效 C 、指令未撤销前有效 D 、长期有效2、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。

A 、盈利2000元 B 、亏损2000元 C 、盈利1000元 D 、亏损1000元3、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A 、2 B 、3 C 、5 D 、74、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。

A 、期货业协会 B 、中国证监会 C 、公安机关 D 、期货交易所5、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A 、中国证监会及其派出机构B 、中国金融期货交易所C 、中国期货保证金监控中心公司D 、中国期货业协会6、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（ ） A 、15;15 B 、15;30 C 、30;45 D 、30;607、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。

A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低8、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。

A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司9、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券10、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）。

A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出11、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。

A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零12、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表13、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织14、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户15、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易16、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年B、2年C、3年D、5牟17、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营18、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构19、下面不属于技术分析手段的有（）。

A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量20、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年B、5年C、8年D、10年21、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）。

A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权22、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则23、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届24、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人25、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构26、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司27、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程28、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免29、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构30、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月31、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所32、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间33、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会34、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个B、7个C、10个D、15个35、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%36、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份37、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认38、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个B、7个C、10个D、15个39、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1B、2C、3D、440、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%B、100%C、50%D、70%41、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。

A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高42、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1B、5C、3D、243、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、50%B、80%C、100%D、120%44、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。

A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险45、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会46、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会47、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所48、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门49、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周B、每月C、每季度D、每年50、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会51、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险52、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十53、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。