新新贸易理论

7、政策意义
• 第一，证明“贸易是增长引擎”的一般说法缺乏依据。自 古典学派问世以来，西方主流经济学一味强调贸易具有促 进经济增长的正向效应，虽然这一说法也曾遭遇非主流经 济学家的质疑，但一直以来这一命题在主流经济学内部并 未遇到挑战。创立“新—新贸易理论”模型的学者们使用 的仍然是新古典主流分析工具，但由于他们从现实出发， 选择以“异质性企业”作为切入点，通过对更为自由的贸 易将从水平意义上改进产业生产率但却使经济增长减速的 分析，有关企业异质性会抑制本国市场效应发挥的论证， 以及允许企业迁徙在有助于提升大国生产率收益的同时将 导致小国生产率收益发生逆转的推论等，进而证明了“贸 易是增长引擎”的一般说法站不住脚。
• 新贸易理论在不完全竞争条件下, 在中观层面从规模经济、 产品差异性角度分析不同国家(地区)同一产业内发生的贸 易。
• 而新新贸易理论则是从异质性企业这一微观层面来研究国 际贸易产生、贸易利得与分配、资源配置等问题。
新新贸易理论的贡献
为空间经济学发展提供方向 找到了提高生产率的新路径 从企业微观层面出发
• 联合国贸发会《2009年世界投资报告》显示, 目前全球15 个发达国家共有8. 2万家左右的跨国公司, 它们拥有超过81 万家子公司;
• 《2007年世界投资报告》显示, 2006 年国际贸易有1 /3是 在跨国公司之间进行的,1 /3是在跨国公司内部进行的, 即 与跨国公司有关的贸易已占国际贸易的2 /3;
• 第二，在说明贸易开放可能给一国落后地区带来负面冲击 的同时，也讨论了如何消弭这类负面效应的手段。在贸易 开放过程中，一国落后地区某些技术含量不高的产业将因 外部高效率企业的进入而衰退，因此，在引进外部企业的 同时，还应考虑对本地区相关产业的带动效应。此外，如 同“新—新贸易理论”文献所指出的那样，由于总量生产 率效应的作用，进入落后地区的产业有可能是生产率较低 而环境成本较高的产业。因此，一国经济发展中所实施的 贸易政策应与产业政策相配合，既要考虑国家层面上资源 禀赋和产业结构方面的特征，也要考虑相关产业中的企业 异质性，并进一步综合考虑不同企业的不同产品、不同产 品的生产工序和在不同区域不同的生产组织形式等因素。 若非如此，政策的实施效果可能会背离其初衷而大打折扣， 甚至南辕北辙。
参考文献
• 6. Helpman, E.,Melitz, M. J. and Yeaple, S. R. Exports vs. FDI with Heterogeneous Firms [J].American Economic Review, 2004, 94 (1).
• 7. Helpman E. Understanding global trade [M]. Harvard University Press, 2011.
参考文献
• 1. Antras, P. and Helpnian E. Global Sourcing [J]. Journal of Political Economy, 2004, 112 (3).
• 2. Antras P,Rossi-Hansberg E.Organizations and Trade. Annual Review of Economics.2009( 1).
• 跨国公司已占全球技术贸易的60% ~ 70% , 全球F&D的80%, 全球FDI的90%, 21世纪很可能变成“跨国公司时代”
• 综上，实证研究表明上述几种理论模型与实际经 济环境相去甚远，已有的理论模型无法解释为什 么在一个产业中通常只有小部分企业从事出口生 产，而且这些出口企业的分布并不服从该产业中 企业总体的随机抽样结果;以及产业中从事出口的 企业通常规模更大，生产率也更高的现象。
• 10. Redding S J. Theories of heterogeneous firms and tradefR]. National Bureau of Economic Research, 2010.
垂直图片列5表]个制造业,并用资本和研发密集度代替总部密集度,发
Yeaple (2006) 现在具较高资本和研发密集度的行业以及生产率越分散 的行业公司内贸易的进口份额也越高。
结合Melitz模型和Helpman垄断竞争模型,也构建了一个 异质企业贸易模型,考虑的是两要素、两部门和两个国家 (南国和北国)情况,并反应要素比例对比较优势的影响。 Sehott (2007) 得出贸易促进所有国家所有行业全要素生产率的提高,但 每个行业生产率提高的程度不一样,一国要素禀赋丰裕的 行业生产率提高较多,而且他们认为贸易中的要素比例型 比较优势和相对生产率型比较优势是紧密联系的。
• 现有的国际贸易理论框架与当今世界贸易现实之 间的巨大鸿沟，催生了对新型贸易理论的需求。
二、主要内容和方向
新新贸易理论 解决了哪些问题？
• 什么样的的企业会选择服务于国际市场？它们如何让 服务于国际市场（是通过出口的方式还是对外直接投 资的方式）？
• 什么样的企业会选择外包而不是一体化？什么情况下 企业会选择国际外包而不是国内外包？什么情况下企 业会在国内一体化而不是国际一体化？
• Jensen、B ernard、Redding( 2007)等人研究发现, 2000年美 国550万企业中只有大约4%的企业进行过出口贸易, 2002年 美国制造业企业中出口与非出口企业比较, 出口企业的就 业率、销售额和人均增加值分别高于非出口企业119%、 148% 和26% 。
2） 跨国公司内部贸易在国际贸易中的作用增强
• 3. Arkolakis C, Costinot A, Rodriguez-Clare A. 2009. New Trade Models,Same Old Gains?NBER Working Paper. 15628.
• 4. Andrew B. Bernard & Stephen J. Redding & Peter K. Schott, "Comparative Advantage and Heterogeneous Firms," Review of Economic Studies, vol. 2007a. 74(1).
Melitz Ottaviano
(2005)
的异质企业模型避开分析垄断竞争框架下企业产生同一 产品的假设而建立了一个异质企业与市场规模相结合的 贸易模型,分析了每个企业生产具差异化的产品,研究生 产规模,生产率和贸易的关系。
用美国从1994年的企业数据来检测总部密集度和生产率 分散对公司内贸易进口的影响,收集的数据来自58个国家
• 5. Arkolakis, Costas, Klenow,Peter, Demidova, Svetlana and Andres Rodriguez-Clare"The Gains from Trade with Endogenous Variety," American Economic Review, Papersand Proceedings, 2009 (4).
将强调组织结构差异的企业内生边界模型和强调生产率差异的 Melitz模型相结合,也建立了一个南北国际贸易模型,考察异质 性企业的出口、外包和垂直FDI之间的关系,该模型形成了企业 内生边界模型的主要内容,用来解释海外生产为什么通常发生 在企业边界之内,而不是通过交易、外包或许可的方式进行,即 解释了什么因素决定企业选择公司内贸易、市场交易还是外包 形式进行资源配置。
将Melitz模型扩展到了假设两个国家要素禀赋不同,消费
7、文献综述 垂Be直rn图ar片d, 列表者出需口求企偏业好 和不 非同 出的 口框 企架 业下 的不,从同而影分响析,得同出时贸在易不自同由的化国对家于不 Redding 同的行业这种影响也会有差别。 Schott (2004)
建立了异质企业贸易的一般均衡分析框架,将竞争性技术、 国际贸易成本、具备异质性技术水平的工人三个因素归 结为企业的异质性的原因。该模型还为不断增加的技术 Yeaple (2005) 溢价对异质性企业带来的额外收益的影响提供了很好的 解释。
是对传统贸易理论的补充
6、需要发展和完善之处
• 1）新新贸易理论的隐含前提是国内市场交易成本小于国际市场交易 成本, 其真实性有待于进一步验证; 在异质性企业模型中, 大企业与中 小企业在国际市场进入过程中, 其沉淀成本是否存在差异?
• 2）新新贸易理论主要以发达国家的企业为研究对象, 其结论是否适用 于发展中国家, 特别是中国的现实, 还有待进一步研究。
新新贸易 理论
理论创新表现在以下几个方面：
1
2
3
理
假
研
论
设
究
基 础
前 提
视 角
1）理论基础不同
古典贸易理论
新贸易理论
新新贸易理论
李嘉图比
较优势理 论、
赫克歇尔俄林定理、
规模经济、 产品差异
性、
不完全竞 争理论
产业组织 理论、交 易费用理 论、不完 全契约理
论
2）假设前提不同
3）研究视角不同
• 古典贸易理论研究不同国家(地区)在劳动生产率、资源禀 赋方面的差异, 从宏观层面分析不同国家(地区)在不同产业 之间的比较优势, 国际贸易行为与贸易利益分配;
Antras (2003)
提出了企业内生边界模型,该理论模型主要解释了什么因
素会决定企业选择以公司内贸易、市场交易还是外包形
式进行资源配置。为企业在国际化的过程中面临的应该 以何种方式进入国际市场的问题,选择通常的出口还是对 外直接投资决策做出了解释。
Antras and Helpman (2004)
二、主要内容和研究方向
• 以上问题包含了两个重要的研究方向和线索 • 第一条线索就是企业的国际化路径抉择。在该线
索中，企业可以选择退出市场，供应国内市场、 出口国外市场、对外直接投资供应国外市场四种 类型。 • 第二条线索是关于企业的内部化抉择。在该线索 中，企业可以选择一体化或者外包，再加入国内 国外两种情况，企业的选择包括：国内一体化、 国际一体化、国内外包、国际外包
4、新新贸易理论理论模型
梅里兹 模型
企业内生 边界模型
梅里兹模型
企业内生边界模型
4、文献综述
Melitz(2003)
扩展了克鲁格曼的贸易模型,将企业异质性考虑克鲁格曼模型的 垄断竞争分析框架中,针对的新的国际贸易现象,提出了与现实
更接近的模型假设。对为什么有些企业选择出口而有些企业不 出口的现象做出了解释,得出由于企业生产率的差异,不同生产 率的企业会选择不同战略,只有生产率高的企业才能进入国内市 场,而生产率较低的企业只为国内市场生产,生产率最低的企业 要退出市场。
研究了一体化和外包两种组织形式中固定成本的问题,发
现法国跨国公司一体化的固定成本比外包低,在企业内生
Defever Toubal (2010)
边界理论中预测外包企业中生产率最低的企业成为了跨 国公司并且在海外子公司生产中间投入品,而生产率最高 的公司会外包中间投入品的生产。
5、与古典贸易理论、新贸易理论的对比
• 8. Melitz, M. J. The Impact of Trade on Intra 一 Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity [J] .Econometrica, 2003, 71 (6).
• 9. Melitz, M. J. and Ottviano, G. I. P. Market Size, Trade and Productivity [J]. Review of Economic Studies, 2008, No. 75.
新新贸易理论
刘茜 宋萍
Hale Waihona Puke Baidu
• 1新新贸易理论产生原因 • 2新新贸易理论主要内容和方向 • 3新新贸易理论理论模型 • 4文献综述 • 5与古典贸易理论、新贸易理论的对比 • 6理论需要完善和发展的地方 • 7政策意义
1新新贸易理论产生原因 1） 国际贸易领域的微观实证数据对以往理论提出挑
Melitz和Yeaple( 2004)根据大量事例对1996年美国进出口企业 的生产率研究表明, 出口企业劳动生产率比非出口企业高 出39%;