期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题答案与解析
2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解

2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解单选题(共20题)1. 对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的()时,就属于中国证监会设置的预警标准。
对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的()时,就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B2. 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。
关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。
A.期货交易所设总经理1人,副总经理若干人B.总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年,可以连选连任D.未经证监会批准,总经理不得作为理事会理事【答案】 A3. 发生以下情形的,期货交易所应当解散()。
发生以下情形的,期货交易所应当解散()。
A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B4. 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,()在申辩过程中应当承担主要举证责任。
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,()在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人B.当事人C.调查人员D.期货业协会【答案】 B5. 在我国设立期货公司,应当在()注册。
在我国设立期货公司,应当在()注册。
A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A6. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】 A7. 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题19(答案解析)

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题(答案解析)全文为Word可编辑,若为PDF皆为盗版,请谨慎购买!第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。
A.10;30B.15;30C.10;20D.15;40正确答案:B本题解析:《期货交易管理条例》第四十七条第(七)项规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日。
2.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容,其中符合法律规定的是()。
A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法正确答案:A、B、C本题解析:《期货交易所管理办法》第十二条规定,期货交易所交易规则应当载明下列事项:①期货交易、结算和交割制度;②风险管理制度和交易异常情况的处理程序;③保证金的管理和使用制度;④期货交易信息的发布办法;⑤违规、违约行为及其处理办法;⑥交易纠纷的处理方式;⑦需要在交易规则中载明的其他事项3.资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括()A.资产管理计划清算报告B.资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格C.资产管理计划定期报告,不包括季度报告和年度报告D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书正确答案:A、B、D本题解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条。
资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件:(一)资产管理合同、计划说明书和风险揭示书;(二)资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格;(三)资产管理计划定期报告,至少包括季度报告和年度报告;(四)重大事项的临时报告;(五)资产管理计划清算报告;(六)中国证监会规定的其他事项。
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题13(答案解析)

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题(答案解析)全文为Word可编辑,若为PDF皆为盗版,请谨慎购买!第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所正确答案:B本题解析:《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定,保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
2.期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度,严禁从事()行为。
A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.编造并传播有关期货交易的虚假信息正确答案:A、B、C、D本题解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第10条的规定,从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
3.期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的正确答案:A、B、C、D本题解析:《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;⑤向客户提供虚假成交回报的;⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的;⑦挪用客户保证金的;⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题(共40题)1、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起()个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B2、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
A.2B.3C.6D.12【答案】 C3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险【答案】 D4、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C5、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后,享有()权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B6、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照()规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B7、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B8、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()时间内以书面方式提出。
A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B9、()是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解

期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题(共20题)1. 下列关于涨跌停板的表述中,正确的是()。
下列关于涨跌停板的表述中,正确的是()。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格,但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开()。
在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开()。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,本法规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,本法规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()年。
A.3;10B.5;10C.5;3D.3;5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的,应当为其办理从业资格申请。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库附有答案详解

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库附有答案详解单选题(共20题)1. 期货从业人员违法违规的,由()依法给予行政处罚。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2. 甲是期货公司的客户。
期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令人市交易。
期货公司私下对冲、对赌,未将甲的指令人市交易等形成的交易结果()。
A.无效B.效力待定,如果甲追认,则有效C.有效,如果甲认为损害自己的利益,可以撤销D.有效【答案】 A3. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司()报告。
A.董事会B.职工大会C.理事会D.监事会【答案】 A4. 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】 B5. 下列关于结算担保金和结算准备金的表述中,错误的是( )。
A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则,缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定,缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行【答案】 C6. 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为()A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D7. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B8. 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员,自取得任职资格之日起()个工作日内未在期货公司任职,其任职资格自动失效。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题(共40题)1、期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请。
A.5B.10C.15D.30【答案】 D2、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()处分。
A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据相关规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】 B5、期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由( )承担举证责任。
A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C6、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,应( )。
A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至12个月C.予以训诫,并暂停其从业资格12个月D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】 D7、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A.3B.2C.5D.1【答案】 B8、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指()。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D9、协会发布产品或服务风险等级名录须经()同意。
2024年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)

2024年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题(共45题)1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突,无法继续提供期货业服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B2、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
A.三年;一万元以上十万元以下B.三年;二万元以上二十万元以下C.五年;一万元以上十万元以下D.五年;二万元以上二十万元以下【答案】 B3、下列单位或者个人中,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。
A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关【答案】 A4、客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。
期货公司即甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。
之后,期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。
数月后,乙在操作中亏损一百万元。
不久乙向法院提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。
下列说法正确的是()。
A.期货公司在客户过户时违规操作,应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失,应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户,已有交易经历,而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历,因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历,如有,则应免除期货公司的责任【答案】 D5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A6、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解

期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题(共20题)1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否()。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否()。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,双方未经监管机构批准,到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中,正确的是()。
某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,双方未经监管机构批准,到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中,正确的是()。
A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。
甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按汁划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。
甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按汁划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中,不必提取风险准备金的是()。
下列主体中,不必提取风险准备金的是()。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. ()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题1(答案解析)

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题(答案解析)全文为Word可编辑,若为PDF皆为盗版,请谨慎购买!第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证,应受以下()处罚。
A.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金C.对单位判处罚金D.情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下的罚金正确答案:A、B、C、D 本题解析:《刑法》规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。
单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
"2.甲是某期货公司的客户。
该期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。
则该期货公司因此形成的交易结果()。
A.无效B.效力待定,如果甲追认,则有效C.有效,不过如果甲认为损害自己的利益,可以撤销D.有效正确答案:A本题解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。
3.期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒包括()。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案:C参考解析:期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案:D参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定,期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案:A参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定,期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分,无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案:A参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题18(答案解析)

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题(答案解析)全文为Word可编辑,若为PDF皆为盗版,请谨慎购买!卷I一.综合考点题库(共50题)1.根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得由()颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司正确答案:B本题解析:《期货从业人员管理办法》第八条。
通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
2.根据《期货投资者保障基金管理办法》,使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以()弥补保证金缺口。
A.期货公司变现资产B.期货公司自有资金C.期货交易所风险准备金D.期货公司结算担保金正确答案:A、B本题解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定,使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置.应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。
3.根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。
A.收付期货保证金B.存取期货保证金C.划转期货保证金D.代理客户从事期货交易正确答案:A、B、C、D本题解析:《期货从业人员管理办法》第十八条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
4.某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200万元,胜诉方向人民法院申请强制执行。
下列说法中正确的有()。
A.人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转让该交易席位B.人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时,应当按照期货交易所相应的规则或者与期货交易所协商,处理好该交易席位的转让事宜C.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用D.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格正确答案:A、C本题解析:人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库和答案

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库和答案单选题(共20题)1. 首席风险官任期届满前,期货公司董事会()。
A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C2. 发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时,在事项发生之日起()日内向投资者披露。
A.10B.5C.3D.15【答案】 B3. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。
A.公安机关B.中国证监会C.法院D.期货交易所【答案】 B4. 制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。
A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》【答案】 C5. 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由()。
A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B6. 期货交易所以其全部财产承担()责任。
A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A7. 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B8. 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令,均要求购买同一手期货,李某出具的价格比王某高,并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取10%的劳务费,则期货公司应当先传递()的指令。
A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决,否则均不予传递指令【答案】 A9. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。
A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】 B10. 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题(共45题)1、据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所的负责人的是()A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】 C2、期货公司变更业务范围的,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D3、期货交易所章程应当载明下列事项()。
A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】 D4、会员制期货交易所的专门委员会由()设立。
A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A5、甲是A期货公司的客户,经常委托小李下单。
某日,甲要出差一个月,临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出,并和小李签订了书面委托协议。
甲出差后,行情不跌反涨,小李判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了10手9月份合约。
不料,买入后该合约一直下跌,小李只好按市价卖出止损,但还是亏损了5万元。
甲从外地出差回来,不承认亏损,要求小李赔偿损失。
则下列说法正确的是()。
A.小李违反了协议规定,应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益,造成了甲的损失,应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D6、期货公司应当对客户进行()审核。
A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。
A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B8、金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题5(答案解析)

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题(答案解析)全文为Word可编辑,若为PDF皆为盗版,请谨慎购买!第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告()。
A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会正确答案:B本题解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定,期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
2.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是()。
A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利,张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼正确答案:A、B本题解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。
期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。
第四十九条规定,期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。
3.推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
A.2B.3C.5D.7正确答案:A本题解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定,推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)

期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤(江南博哥)销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的,期货公司应当()公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案:C参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条规定,期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的,期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。
[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准,并应当()。
A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开,将客户保证金共同存放D.与自有资金分开,专户存放参考答案:D参考解析:《期货交易管理条例》第二十八条规定,期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构,期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。
[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案:C参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定,对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。
[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。
A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案:D参考解析:期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题(共50题)1、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A.5B.1C.2D.3【答案】 C2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币()。
A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C3、期货公司的交易保证金不足,又未能于()追加保证金的,按交易规则的规定处理。
A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】 D4、根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下【答案】 D5、下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是()。
A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化,但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C6、现行《期货交易管理条例》自()起施行。
A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A7、下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。
A.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】 C8、期货公司因()提供虚假信息误导客户下单,造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。
A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C9、()应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A10、经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认,并以()方式记载留存。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案详解

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案详解单选题(共20题)1. 李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C2. 期货公司申请金融期货结算业务资格,要求高级管理人员近()年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B3. 使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B4. 期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C5. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A6. 甲是某期货公司的期货从业人员。
一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。
对此,中国证监会应当()。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题(共30题)1、全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C2、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是()。
A.由协会董事会制定,并报会员大会批准B.由协会董事会制定,并报会员大会备案C.由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准【答案】 C3、期货交易所联网交易的,应当()。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A4、审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的()为标准。
A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D5、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过()个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C6、国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A.国务院商务主管部门B.国务院财政部门C.工商管理机构D.国务院银行业监督管理机构【答案】 B7、中国期货业协会是()。
A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】 C8、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起提交给()审核开户和存档。
A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D9、《期货交易管理条例》第六条规定,设立期货交易所,由()审批。
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2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题答案与解析一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。
在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1.【答案】A【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所以其全部财产承担民事责任。
2.【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》第八条规定,结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
3.【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定,国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
4.【答案】A【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。
我国公司登记机关是工商行政管理部门。
5.【答案】D【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定,办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6.【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条规定,期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
7.【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》第三十三条规定,银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
8.【答案】B考试大-全国最大教育类网站(www.Examda。
com)【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条规定,会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
9.【答案】A【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定,客户在期货交易中违约的,期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。
10.【答案】A【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
11.【答案】B【解析】根据《期货公司管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
12.【答案】C【解析】根据《期货公司管理办法》第八条规定,设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币1O亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。
13.【答案】B【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
14.【答案】D【解析】根据《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会每年应当至少召开一次会议。
15.【答案】B【解析】根据《期货公司管理办法》第八十一条规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。
16.【答案】A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定,期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分,无权给予行政处罚及其他处罚。
17.【答案】D【解析】根据《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
18.【答案】c【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则,不必中断向客户提供的服务。
19.【答案】C【解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十六条规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起l0个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
20.【答案】A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
21.【答案】B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。
22.【答案】C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务l0年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
23.【答案】D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
24.【答案】A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
25.【答案】B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
26.【答案】A【解析】根据《期货交易所管理办法》第二条规定,本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
只有A项符合规定。
27.【答案】D【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。
28.【答案】B【解析】根据《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定,期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
据此规定,A、B合并以后,其债权债务应当由c继承。
29.【答案】A【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构,由全体会员组成。
股东大会是公司制期货交易所的权力机构。
30.【答案】D【解析】会员大会有2/3以上会员参加方为有效。
会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。
31.【答案】C【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定,有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:(一)1/3以上理事联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。
32.【答案】C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
33.【答案】A【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
34.【答案】A【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定,申请经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
35.【答案】C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定,申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
36.【答案】C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定,期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
37.【答案】C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
38.【答案】B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
39.【答案】A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定,期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
40.【答案】B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定,期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
41.【答案】A【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
46.【答案】A【解析】根据《期货交易所管理办法》第七十二条第一款规定,标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵H前一交易H该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。