SO_2初始排污权分配模式研究_颜蕾

经济#管理重庆理工大学学报(社会科学) 2010年第24卷第10期Journal o f Chongq i ng U n i ve rsity o f T echno logy(Soc i a l Sc ience)V o.l 24N o .102010收稿日期:2010-08-10基金项目:重庆市2008年软科学课题、哲学社会科学课题/重庆市建立排污权交易制度的对策研究0(2008CE9067,2008067)的阶段性成果。

作者简介:颜蕾(1956)),女,四川古蔺县人,经济学教授,研究方向:产权制度、产业经济、技术经济。

SO 2初始排污权分配模式研究颜 蕾a,彭建华b(重庆理工大学 a .工商管理学院;b .数理学院,重庆 400054)摘要:排污权交易制度是市场化配置环境资源的有效机制。

初始排污权分配模式的选择既要考虑环境资源配置的效率性,又要体现各地区的具体情况。

在分析重庆市有关影响S O 2初始排污权分配因素的基础上,提出重庆市S O 2初始排污权分配的原则。

按照环境资源配置效率性的要求,选择了排放绩效法为基本方法;设计了经济密度因子和人口密度因子作为调节因素来反映地区发展差异对排污权分配的要求。

关键词:初始排污权;排放绩效法;经济密度因子;人口密度因子中图分类号:F062.9;F062.2 文献标识码:A 文章编号:1674-8425(2010)10-0060-05 伴随着人类社会进步、经济和技术快速发展,资源日益枯竭,环境污染日趋严重,人们不得不重新审视和评价现有发展模式,寻求一种清洁、绿色的经济社会可持续发展模式。

但新旧发展模式却不能在一夜之间转换,旧的发展模式必须在环境资源容量的约束下不断改革和优化,最终实现清洁绿色的发展模式。

排污权交易制度正是在这样的背景下产生的。

经过近20年的理论和实践探索,排污权交易制度已经成为一种控制环境污染的重要政策手段,是一种有效配置环境资源的市场机制;但是,仍有一些问题需要进一步探索和研究,诸如排污权交易制度在不同的国家和地区如何建立和完善,以及排污权交易制度的效率等问题[1]。

其中,排污权初始分配模式是最值得讨论的重要问题。

初始排污权理论研究成果丰富,最早的研究认为,按照科斯的产权理论,只要交易成本为零,无论初始排污权如何分配,通过市场交易总可以达到资源的最优配置[2];但随着排污权交易的实践,发现排污权交易是一个复杂的产权交易,交易成本不可能为零,而且交易成本非常高,初始排污权的分配直接影响排污权交易的效率。

于是国内外学者对在不同竞争方式和有交易成本条件下的初始排污权的分配模式(或曰分配方式)进行了深入研究。

陈德湖、李寿德等人对寡头垄断下[3]和有交易成本条件下[4]的初始排污权的分配进行了研究,认为在排污权交易活动中不但信息不充分、交易不频繁,而且很多交易是建立在逐案谈判基础之上的,存在着市场势力和巨大的交易成本;李寿德等人对初始排污权在不同分配方式下对市场结构的影响进行了研究[5],认为在排污权交易市场中,当初始排污权免费分配时,产品市场的垄断变得非常困难,而当初始排污权拍卖分配时,将不会阻碍厂商的垄断性;由赵文会主持的国家自然科学基金项目5初始排污权分配机制研究6(项目编号:10671126)对初始排污权分配的研究进行了详细的总结和分析,结果表明:当产品市场和排污权市场都处于完全竞争情况时,排污权交易制度是减少环境污染一种有效机制;在无交易成本和完全竞争的市场条件下采取公开拍卖的方式能够使环境资源得到最优配置,但在有垄断性竞争和交易成本较高的情况下,政府行政分配制度是排污权初始分配有效性的制度安排[6]。

初始排污权分配的实践模式也是丰富多彩的,国内几十个实施排污权交易的地区都在探索有效率的初始排污权分配模式。

李巍等人对大同市二氧化硫初始排污权分配进行了研究[7],他们根据大同市S O 2污染总量控制要求和工业污染源特征,提出一种兼顾环境容量和环境质量目标的SO 2初始排污权分配模型,将S O 2控制总量分配到该市不同子控制区的不同行业。

刘绍等人对广州市实施二氧化硫排污权交易制度进行了研究[8],提出广州市应根据排放源的历史数据来确定其配额(现有污染源),或者利用拍卖来进行配额的分配(新污染源)。

江苏省排污权交易实践走在了国内前列,在电力行业中借鉴美国部分州分配S O 2排放配额的经验,应用污染物排放绩效理念改进现行的分配模式,使分配方法简便易行,分配结果科学合理;江苏省对初始排污权的分配主要采用了以排放绩效为基础,同时考虑不同装机容量和不同时期建设的机组的差别及不同地区S O 2控制要求的差异,分配S O 2排放配额。

¹为了借鉴已经实行排污权交易的省或地区的经验和教训,本课题组对平顶山市、郑州市、南通市、湖北省及太原市的环保部门进行了走访和相应的调查,获悉了上述地区初始排污权交易的分配模式,其中平顶山和湖北省实行历史数据法;而南通市和太原市实行历史数据法和拍卖法相结合的模式。

初始排污权分配的理论和实践表明,初始排污权分配模式决定了环境资源配置效率性;而在实践中具体采取何种模式必须根据各地区的实际情况来灵活决定[9]。

本文根据排污权初始分配的理论、重庆市SO 2排放的特征及重庆市各地区经济发展水平来研究重庆市S O 2初始排污权分配的模式。

一、重庆市SO 2初始排放权分配的主要原则排放绩效是一项能综合反映电力企业生产过程中能源利用效率和污染物排放情况的重要指标。

以排放绩效为基础,同时考虑其他因素对发电企业进行SO 2排放配额分配,是一种相对公正、合理的SO 2排放配额分配模式。

但在运用这种模式时还必须根据重庆市的具体市情给予灵活运用。

(一)依据重庆市S O 2污染源特征,选择S O 2初始排污权分配对象的原则为了使排污权交易制度尽快建立,应该遵循/关键的少数、次要的多数0规律,将其中少数大型火力发电厂作为初始排污权分配的对象。

(二)满足总量控制的原则能按照5国务院关于两控区酸雨和二氧化硫污染防治/十五0计划的批复6的要求,达到5重庆市环境保护/十一五0计划6对电力行业S O 2排放总量控制的目标。

(三)反映各地区经济发达程度和人口密度差别的原则重庆市大型火力发电厂分布在各区县,其中有位于人口密集、经济发达的地区,如九龙电力;也有位于经济欠发达、人口相对稀疏的远郊区的大黄发电站。

对前者就应该有更高的空气质量标准,SO 2减排标准就应该高一些,而后者可以宽松一些。

不同地区的经济发展水平和人口密度可以通过/经济密度因子0和/人口密度因子0来调节。

(四)制度经济性原则重庆市排污权交易制度是重庆市环境管理制度的创新,新制度的建立一定会发生制度成本。

如果制度成本太高就会阻碍新制度的建立和运行,所以,重庆市建立排污权交易制度必须遵循制度经济性的原则。

新制度中的基本原则、方法、措施等应该难易适度,具有可操作性和可实施性。

要允许在运行中出现未曾预料到的问题,并通过实践的检验不断完善和健全排污权交易制度,不要企图/一步到位0。

二、S O 2初始排污权分配模式的确定(一)初始排污权分配的基本公式约束条件:E f =E c (1-P )\E ni =1w iS f =E f /G c分配公式:w i =S f @g i @a i @b i @E式中,E f 为火电企业S O 2的排放目标,即f 年61颜 蕾,等:SO 2初始排污权分配模式研究¹江苏省电力行业二氧化硫排污权交易管理暂行办法。

2002年10月1日,江苏省政府网站。

的排放量;E c 为火电企业现状排放量;P 为SO 2削减目标,即到f 年S O 2的削减率;w i 为每个火电企业分配的排放指标;S f 为控制目标年末的排放绩效标准,即到f 年S O 2的排放绩效标准;G c 为总量控制范围内火电厂的现状发电量;g i 为各火电厂现状发电量;a i 为各地区经济密度因子;b i 为各地区口密度因子;E 为其他因素的调节因子。

运用排放绩效法来分配总量指标,会出现现状排放绩效高于、等于和小于平均绩效的3种情况,其获得的排污指标将少于、等于和大于现状排放量,其中,排污指标少于现状排放量的这类企业必须采取减排措施或购买排污指标;而排污指标大于现状排放量的这类企业将处于有利地位,可以出卖多余的排污权而获益;这种模式的核心就是奖优罚劣,用优胜劣汰机制促进排污源企业的结构优化。

(二)经济密度因子(a i )和人口密度因子(b i )的确定重庆市有19区和21个县,我们根据经济发达程度将其分为三大块:一小时经济圈、渝东北翼圈和渝东南翼圈,其中,一小时经济圈按照行政区划计算经济密度和人口密度指标;而其余两地区因为地缘辽阔、人口稀少、经济欠发达而归为两个大区计算经济密度和人口密度指标。

我们根据重庆市分区域地区生产总值、面积和人口资料等指标,采用一定的数学方法得出了经济密度因子和人口密度因子。

数学方法如下:假设P =(p 1,p 2,,,p n )表示各地区的人口数量,单位:万人;设S =(s 1,s 2,,,s n )表示各地区的面积,单位:平方公里;那么,各地的人口密度为p 1s 1,p 2s 2,,,p ns n,单位:万人/平方公里。

人口总数为:E ni =1p i ,各地的面积总和为:E ni =1s i ;总的人口密度为:E ni =1p iE n i =1s i则各地的人口密度与总的人口密度之比为:p 1s 1,p 2s 2,,,p n s n#E ni =1s iE n i =1p i,这是一个无量纲的量。

由于排放量与人口密度成反比,假设比例因子为k ,各地的排放量为k #p 1s 1,p 2s 2,,,p ns n#E ni =1s iE ni =1p i,其平均值为k #E ni =1s iE ni =1p i#Enj =1p js j。

所以,我们可以得各地的人口密度因子为k #p 1s 1,p 2s 2,,,p n s n #E ni =1s iE n i =1p i A k #E ni =1s iE ni =1p i#E n j =1p js j =1E n j =1p j s j#p 1s 1,p 2s 2,,,p ns n。

即:b i =p i s i #E nj =1pjs j。

将各地的数据代入,编程可得计算结果。

同理可得各地区的经济密度因子。

经济密度因子和人口密度因子两个参数见表1。

(三)分配模式的政策意义第一,可以促使S O 2排放源企业地区布局的优化。

表1显示:经济密度和人口密度越大的地区,经济密度因子和人口密度因子就越小,用两个参数修正的各排污源企业分配的排放放额度就越低,企业减排的压力就越大。

主城九区的经济密度因子和人口密度因子都小于1,甚至小于011,w i 的值将会很小,渝中区的w i 值甚至趋于零,表明在渝中区的排污成本很高,基本就不适合建有S O 2排放源的企业,现有的S O 2排放源的企业将迁离出主城九区,新建的S O 2排放源的企业也会因为选址成本太高放弃在主城九区建厂;而在万盛、潼南、江津以及渝东北翼和渝东南翼地区,两个参数都大于1,表明这些地区允许有较高的排污许可,即排污的成本较低,可以吸引更多的符合排放要求的有污染源的企业来该地区建厂发展,可以促进这些经济发展水平相对落后地区的经济发展,这也是符合区域经济协调发展要求的。