第十章 非关税壁垒
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非关税壁垒措施课件
阻碍技术转移
非关税壁垒措施可能阻碍发展中国家获得先进技术和设备 ，影响其产业升级和技术进步。
维护不公平竞争优势
一些发达国家可能利用非关税壁垒措施来维护其在国内市 场的竞争优势，对发展中国家造成不公平的竞争环境。
应对非关税壁垒的策略与措施
加强国际合作
通过加强国际合作和多边贸易 谈判，推动减少非关税壁垒措
非关税壁垒措施课件
汇报人： 2024-01-02
目录
• 非关税壁垒措施概述 • 技术性贸易壁垒 • 健康与食品安全壁垒 • 知识产权壁垒 • 环境壁垒 • 非关税壁垒的影响与应对策略
01
非关税壁垒措施概述
Байду номын сангаас
定义与特点
定义
非关税壁垒是指除关税以外的各 种限制贸易的措施，主要包括技 术壁垒、绿色壁垒、社会壁垒等 。
特点
非关税壁垒具有形式多样、隐蔽 性强、灵活多变等特点，能够对 国际贸易产生重大影响。
产生的原因
保护国内产业
应对国际贸易环境变化
通过设置非关税壁垒，可以限制进口 商品的数量和种类，保护国内产业免 受外来竞争的冲击。
随着国际贸易环境的变化，一些国家 可能会采取非关税壁垒措施来应对其 他国家的贸易保护主义措施。
进口食品检验
对进口食品进行检验，确 保其符合本国食品安全标 准。
出口食品检验
出口食品需经过本国检验 ，确保符合进口国食品安 全标准。
动物检疫
对进口动物及其产品进行 检疫，防止动物疫病的传 播。
动物福利要求
动物饲养条件
要求动物在饲养、运输和屠宰过 程中受到人道待遇，确保其福利
。
动物运输条件
规定动物在运输过程中的温度、 湿度、空间等条件，确保动物不
非关税壁垒措施可能阻碍发展中国家获得先进技术和设备 ，影响其产业升级和技术进步。
维护不公平竞争优势
一些发达国家可能利用非关税壁垒措施来维护其在国内市 场的竞争优势，对发展中国家造成不公平的竞争环境。
应对非关税壁垒的策略与措施
加强国际合作
通过加强国际合作和多边贸易 谈判，推动减少非关税壁垒措
非关税壁垒措施课件
汇报人： 2024-01-02
目录
• 非关税壁垒措施概述 • 技术性贸易壁垒 • 健康与食品安全壁垒 • 知识产权壁垒 • 环境壁垒 • 非关税壁垒的影响与应对策略
01
非关税壁垒措施概述
Байду номын сангаас
定义与特点
定义
非关税壁垒是指除关税以外的各 种限制贸易的措施，主要包括技 术壁垒、绿色壁垒、社会壁垒等 。
特点
非关税壁垒具有形式多样、隐蔽 性强、灵活多变等特点，能够对 国际贸易产生重大影响。
产生的原因
保护国内产业
应对国际贸易环境变化
通过设置非关税壁垒，可以限制进口 商品的数量和种类，保护国内产业免 受外来竞争的冲击。
随着国际贸易环境的变化，一些国家 可能会采取非关税壁垒措施来应对其 他国家的贸易保护主义措施。
进口食品检验
对进口食品进行检验，确 保其符合本国食品安全标 准。
出口食品检验
出口食品需经过本国检验 ，确保符合进口国食品安 全标准。
动物检疫
对进口动物及其产品进行 检疫，防止动物疫病的传 播。
动物福利要求
动物饲养条件
要求动物在饲养、运输和屠宰过 程中受到人道待遇，确保其福利
。
动物运输条件
规定动物在运输过程中的温度、 湿度、空间等条件，确保动物不
2024年中级经济基础 第十章 国际贸易理论和政策 重点
中级经济师-经济基础重点第十章国际贸易理论和政策一、知识点：国家契易理论1、国际贸易理论的演变-4种理论2、影响国家贸易的因素影响出口贸易的因素：1•一国的经济总量和总产出水平2.汇率水平3.国际市场商品的供给情况和价格水平的高低二、知识点：国家贸易政策(1)政府对进口贸易的干预主要采取关税限制和非关税限制两种方式非关税壁垒则是指采用关税以外的手段对外国商品进口设置障碍的各种措施，如进口配额制、自愿出口限制、歧视性公共采购、技术标准和卫生检疫标准。
记忆口诀(卫技愿配歧=微机员佩奇)注意进口配额、自愿出口。
(2)政府鼓励出口的措施政府干预出口贸易以刺激出口增加的主要措施是出口补贴。
出口补贴分为直接补贴和间接补贴两种。
直接补贴是政府直接以现金形式弥补出口企业国际市场价格与本国国内市场价格的差价；间接补贴是对出口企业在出口商品时给予财政上的优惠待遇，如出口退税、出口信贷等。
实行出口补贴的目的是降低本国出口产品的价格，提高其在国际市场上的竞争力，扩大出口。
2、倾销与反倾销(1)倾销：出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。
WTO 规定，确定产品正常价值可依据的标准有：原产国标准、第三国标准、成本加费用和利润的标准。
(2)倾销类型:掠夺性倾销：出口企业为在国外市场上达到排除竞争对手、获取超额垄断利润的目的，在短期内以不合理的低价向该市场销售产品，一旦竞争对手被排除，再重新提高产品销售价格的行为。
持续性倾销：出口企业为长期占领市场，实现利润最大化目标而无限期的持续以低价向国外市场出口产品的行为。
隐蔽性倾销：出口企业按国际市场的正常价格出售产品给进口商，但进口商则以倾销性的低价在进口国市场上抛售，其亏损部分由出口企业予以补偿。
偶然性倾销：出口国国内存在大量剩余产品，为处理这些产品而以倾销方式向国外市场抛售。
（3）反倾销反倾销税是一种附加税。
反倾销税的税额不得超过所裁定的倾销幅度。
第10章非关税壁垒详解
混合性外汇管制：同时采用 数量性和成本性外汇管制， 对外汇实行更为严格的控制， 以影响商品进出口。
利润汇出限制：国家 对外国公司在本国经 营获得的利润汇出加 以管制。
进口押金制
最低限价制和禁止进口
进口押金 (advanced deposit)制又称进 口存款制或进口担 保金制，是指进口 商在进口商品前， 必须预先按进口金 额的一定比率和规 定的时间，在指定 的银行无息存储一 笔现金的制度。这 种制度无疑加重了 进口商的资金负担， 起到了限制进口的 作用。
灵活性 有效性 隐蔽性 歧视性
非 关 税 壁 垒 的 作 用
一是作为防御性武器限制外国商 品进口，用以保护国内陷入结构 性危机的生产部门。 二是在国际贸易谈判中用作砝码， 逼迫对方妥协让步，以争夺国际 市场。 三是用作对其他国家实行贸易歧 视的手段，甚至作为实现政治利 益的手段。
第一节 非关税壁垒概述
共同点
都以配额的形式出现，可以通过提供、扩大或缩 小配额向贸易对方施加压力，使之成为贸易歧视 的一种手段。
进口配额制的经济效应
P Sx
Px2
Px1 a b c d
Dx O S1 S2 D2 D1 Qx
进口配额制的经济效益(小国模型)
配额效应与关税效应之比较
征收关税：c 所代表的收益归政府所得，产生财政收入效应。
非关税壁垒的发展
非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20 世纪30年代。到 20世纪 70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手 段，形成了新贸易保护主义。非关税壁垒从20世纪60年代末的850多项增加到 70年代末的900多项，目前已达1000多项。
非 关 税 壁 垒 的 特 点
非关税壁垒
2.知识产权措施
知识产权措施－Intellectual Property Right Measures 实践中，一些WTO成员在与贸易有关的知识产 权措施方面不符合《TRIPs协定》并构成贸易壁垒的做法主要表现在以下方面：
①立法不完善，对《TRIPs协定》要求保护的某些知识产权缺乏法律规定，或其规定违反《TRIPs协定》的基 本原则。
非关税壁垒
非关税贸易壁垒
01 主要形式
03 主要影响
目录
02 特征 04 发展趋势
非关税壁垒(Non-Tariff Barriers NTB)是指一国或地区在限制进口方面采取的除关税以外的所有措施。它 是相对于关税而言的。这种措施可以通过国家法律、法令以及各种行政措施的形式来实现。
主要形式
非关税壁垒形式多样，且更为隐蔽。根据美国、欧盟等WTO成员贸易壁垒调查的实践，非关税壁垒主要表现 为以下12种形式：
谢谢观看
②行政执法程序繁琐、拖沓或费用高昂。
特征
与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：
首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或 更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采 用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施， 从而较快地达到限制进口的目的。
（二）对商品结构和地理方向的影响
非关税壁垒还在一定程度上影响着国际贸易商品结构和地理方向的变比。二战后，受非关税壁垒影响的产品 的总趋势是：农产品贸易受影响的程度超过工业品，劳动密集型产品贸易受影响的程度超过技术密集型产品，而 受影响国家则是发展中国家和社会主义国家比发达国家要多，程度也更严重。这些现象，都严重影响着国际贸易 商品结构与地理方向的变化，使发展中国家和社会主义国家对外贸易的发展受到重大损害。
知识产权措施－Intellectual Property Right Measures 实践中，一些WTO成员在与贸易有关的知识产 权措施方面不符合《TRIPs协定》并构成贸易壁垒的做法主要表现在以下方面：
①立法不完善，对《TRIPs协定》要求保护的某些知识产权缺乏法律规定，或其规定违反《TRIPs协定》的基 本原则。
非关税壁垒
非关税贸易壁垒
01 主要形式
03 主要影响
目录
02 特征 04 发展趋势
非关税壁垒(Non-Tariff Barriers NTB)是指一国或地区在限制进口方面采取的除关税以外的所有措施。它 是相对于关税而言的。这种措施可以通过国家法律、法令以及各种行政措施的形式来实现。
主要形式
非关税壁垒形式多样，且更为隐蔽。根据美国、欧盟等WTO成员贸易壁垒调查的实践，非关税壁垒主要表现 为以下12种形式：
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②行政执法程序繁琐、拖沓或费用高昂。
特征
与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：
首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或 更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采 用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施， 从而较快地达到限制进口的目的。
（二）对商品结构和地理方向的影响
非关税壁垒还在一定程度上影响着国际贸易商品结构和地理方向的变比。二战后，受非关税壁垒影响的产品 的总趋势是：农产品贸易受影响的程度超过工业品，劳动密集型产品贸易受影响的程度超过技术密集型产品，而 受影响国家则是发展中国家和社会主义国家比发达国家要多，程度也更严重。这些现象，都严重影响着国际贸易 商品结构与地理方向的变化，使发展中国家和社会主义国家对外贸易的发展受到重大损害。
6第十章非关税壁垒
进口许可证制
有定额的进口许可证制；无定额的进口许可证制
外汇管制
数量性、成本性、混合性外汇管制；利润汇出限制
进口押金制
最低限价制和禁止进口 最低限价制；禁止进口
国内税 进出口的国家垄断 歧视性政府采购政策 海关程序 技术性贸易壁垒
技术标准；卫生检疫标准；商品包装和标签的规定
• 一、进些商品的进口数量或金额加以直接的限制。主要有以 下两种：
第二节 非关税壁垒的主要种类
表10-1 联合国贸易与发展会议对非关税壁垒的分类
类型
A组
为保护国内生产不
受外国竞争而采取
的商业性措施
B组
除商业性政策外用 A组
于限制进口和鼓励
出口的措施
B组
为促进国内替代工 业的发展而实行的 限制进口措施
各类型的分类
进口配额；许可证；“自动”出口限制；禁止出口和 进口；国营贸易；政府采购；国内混合规定等。
• （一）绝对配额：即在一定时期内，对某些商品的进口 数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不 准进口。在实施中它又有三种方式：
• 1、全球配额：又称总配额，是指对某种商品的进口规 定一个总的限额，对来自任何国家和地区的商品一律适 用。主管机关按本国进口商的申请先后或过去某一时期 内的进口实际额发放配额，直至总配额发放完为止，超 过总配额就不准进口。
• （2）协议配额：又称双边配额，是由进口和出口两 国政府或民间团体之间通过协议来确定配额。较易执 行，运用十分广泛。
• 3、进口商配额：是对某些商品进口实行的配额。将 某些商品的进口配额在少数进口商之间进行分配。
• （二）关税配额：
• 1、关税配额：是一种进口配额与关税相结合的形式， 是指对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品， 给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品 则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。
国际贸易中的非关税壁垒及应对措施
国际贸易中的非关税壁垒及应对措施在国际贸易中，非关税壁垒一直是一个备受关注的话题。
非关税壁垒系指施加于进口产品的非关税措施，包括质量标准、技术标准、认证和检验、环保要求等。
这些措施对于国家的进口产品进行限制或者监管。
尽管非关税壁垒无从避免，但已成为企业国际贸易中的巨大风险，如何应对非关税壁垒，实际上已成为企业国际贸易的关键因素。
一、非关税壁垒的原因非关税壁垒的原因非常复杂，但可以概括为两类：1. 国内贸易阻力首先，国内产业竞争压力较大。
非关税壁垒的一个重要原因是进口产品威胁到国内产业的市场份额，对于保护国内产业，由于委员会无法直接增加进口税或者禁止进口，美国采用了强制性贸易保护措施。
其他国家也采取了相似做法。
如果企业注意到竞争对手正在受到非关税壁垒的影响，建议及时调整企业战略，积极推动技术创新和新产品开发。
2. 保护国家安全其次，一些国家为保障国家安全而实施了非关税壁垒。
有些进口产品领域涉及军事装备或者贸易禁止和限制协定，进口产品可能会对所属国家的安全造成威胁。
企业可以从制定出自己的质量标准，以确保自身产品享有一定的安全边际。
二、如何应对非关税壁垒对于企业，采取适当的战略应对非关税壁垒至关重要。
下面列举一些应对措施：1. 积极关注市场了解目标市场中相关贸易协定和法规规定，以及了解现有非关税壁垒的实施情况，这是企业应对非关税壁垒的首要任务。
建议企业在市场选择和风险管理过程中，仔细评估目标市场中的所有政策以及合作伙伴的实际需求和诉求。
2. 了解目标市场质量要求非关税壁垒的高要求对国际贸易的需求有消极影响，企业应该了解贸易方面的质量标准，这有助于产品保留市场份额。
建议企业和潜在客户建立良好的沟通渠道，尽可能明确产品的质量标准。
3. 准备充足资料在进入新市场或者新产品开发时，企业需要提前收集足够充分的资料。
对于特定设计或者特定要求的产品，重要资料应事先准备，以确保产品符合市场标准。
另外，应该认真修订和检查技术文件和批准流程，确保工作人员明确要求并清楚指导文件中规定的程序。
非关税壁垒措施课件
影响企业竞争力
非关税壁垒增加了企业的成本 和风险，降低了企业的竞争力 。
影响消费者福利
非关税壁垒可能导致消费者福 利下降，因为消费者可能无法 获得更广泛的选择和更低的价
格。
02
非关税壁垒的主要类型
技术壁垒
01
02
03
产品质量标准
各国制定不同的产品质量 标准，导致产品进入不同 市场的难度不同。
认证和检验要求
05
非关税壁垒的案例分析
美国对华轮胎特保案分析
背景
2009年，美国钢铁工人联合会向美国国际贸易委员会提出申请，对 中国出口的轮胎实施特保措施，以保护国内产业。
措施
美国国际贸易委员会对中国出口的轮胎征收高额关税，导致中国轮 胎出口受到限制。
影响
美国对华轮胎特保案对中国轮胎产业造成了较大影响，导致中国轮胎 出口量大幅下降，同时也影响了中国与美国的经贸关系。
技术转让限制
限制进口产品中的技术转让，保护本国企业的技术优 势。
THANKS
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04
非关税壁垒的应对策略
提高产品质量和技术水平
1 2
提升技术水平
通过引进先进技术、加强自主研发等方式，提高 产品质量和技术水平，增强产品竞争力。
实施质量战略
建立完善的质量管理体系，加强质量监管和检测 ，确保产品符合国际标准和市场需求。
3
推动产业升级
鼓励企业加大技术改造和设备更新投入，推动产 业升级和转型，提高产业整体竞争力。
日本对华半导体产品反倾销案分析
背景
2014年，日本政府对中国半导体产品发起反倾销调查，以 保护国内产业。
措施
日本政府对中国半导体产品征收高额反倾销税，导致中国 半导体产品出口受到限制。
第十章-非关税壁垒
六、进口最低限价制
指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口 商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税。
如：2007年1月11日，乌兹别克政府出台了《关于向 居民供应国产优质分装茶叶的补充措施》的新法 令：为防止国外低价茶叶冲击乌国市场，保障国 内市场上茶叶分装企业之间的平等竞争环境，对 从其他国家进口的茶叶设置每吨600美元的最低限 价。
第二节 传统非关税壁垒
一、进口配额制
是一国政府在一定时期以内，对某些商品的进口 数量或金额加以直接的限制。
规定期内，配额内的货物可以进口，配额外的不 准进口，或者要征收更高的关税或罚款才能进口。 分为“绝对配额”和“关税配额量或金额规定一个 最高额数，达到这个额数后，便不准进口。 （1）全球配额 属于世界范围的，对于来自任何国家或者地区的商品 都适用。只规定总额，不限定国别或地区，各国进口 商之间相互竞争。 （2）国别配额
二、“自愿”出口配额制
1、含义 也称“自动”出口配额制，是出口国在进口国的 要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种 商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控 制出口，超过配额即禁止出口。
案例：日本汽车业对美国的自动出口限制 从1977到1981年，美国的汽车生产大约 下降了1/3，进口份额从18%上升到29%， 造成近30万美国汽车工人失业。1980年 三大美国汽车公司亏损40亿美元。结果 美国与日本签署了自动限制出口协议， 日本承诺出口减为1981到1983每年出口 168万辆，1984到1985年各为185万辆。
三、进口许可证制
（一）含义：指进口国家规定某些商品进口必须 事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。 （二）类别 从进口许可证与进口配额的关系上看 （1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部门预 先规定有关商品的进口配额，在配额的限度内， 给进口商发放许可证。 （2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进口配 额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的基础上 进行。主要根据临时的政治或经济需要发放。
非关税壁垒概述powerpoint46页.pptx
七、国内税（Internal Tax）是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接的限制某些商品进口。其目的在于增加进口商品的纳税负担，保护本国产品的竞争力，抵制进口商品的输入。 这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策手段
九、进口押金制 （Advanced Deposit） 又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。 二战后意大利曾规定进口某些商品时进口商必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结6个月。这项措施相当于征收5％以上的进口附加税。
六歧视性政府采购政策
Discriminatory Government Procurement Policy 政府通过法令，规定政府机构在采购商品时要优先购买本国产品。这种做法是通过歧视外国产品而起到限制进口的作用。 美国政府从1933年开始实行《购买美国货法案》。该法案规定，联邦政府所属机构采购货物时，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的。日本政府规定其所用办公设备、汽车、计算机、电缆、机床等必须购买本国产品。
八、最低限价（Minimum Price） 一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。 例如，1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。 禁止进口是最低限价的极端状态，往往在国家政府感到实行进口数量限制也无法阻止进口以解决经济贸易困难时，颁布法令实行。
三、 “自愿”出口配额制
1961年《短期棉纺织品协定》(SA)
1962年《长期棉纺织品协定》(LA)
国际贸易中的非关税壁垒探讨
国际贸易中的非关税壁垒探讨在当今全球化的经济格局中，国际贸易扮演着至关重要的角色。
然而，除了传统的关税措施，非关税壁垒正逐渐成为影响国际贸易的重要因素。
非关税壁垒是指除关税以外的各种限制贸易的措施，其形式多样、隐蔽性强，对国际贸易的发展产生了深远的影响。
非关税壁垒的种类繁多，常见的包括进口配额、进口许可证、技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒、政府采购政策等。
进口配额是一种直接限制进口数量的措施。
例如，某国对特定商品设定了每年进口的最高数量限制，一旦达到这个限额，就不再允许进口。
这种方式能够有效地保护本国相关产业免受过度进口的冲击，但也可能导致国内市场供应不足，价格上涨，消费者利益受损。
进口许可证则是对进口商品实施的一种行政管理手段。
只有获得相关许可证的企业或个人才能进口特定商品。
这增加了进口的程序复杂性和不确定性，可能导致贸易成本上升和交易时间延长。
技术性贸易壁垒是指基于技术标准、法规和合格评定程序等对贸易造成的障碍。
一些国家制定了严格的技术标准，如产品质量标准、环保标准、安全标准等，如果进口产品不符合这些标准，就无法进入其市场。
虽然这些标准在一定程度上保障了消费者的权益和环境安全，但也可能被某些国家利用来限制进口，尤其是对于技术水平相对较低的发展中国家的出口企业来说，要达到这些高标准往往需要投入大量的资金和时间，增加了出口成本。
绿色贸易壁垒则是以保护环境和人类健康为名义实施的贸易限制措施。
例如，对产品的生产过程、包装材料等提出环保要求，如果不符合标准就禁止进口。
这种壁垒在一定程度上推动了全球环保事业的发展，但也可能被一些国家作为贸易保护的工具。
政府采购政策也是一种非关税壁垒形式。
某些国家的政府在采购商品和服务时，优先选择本国企业的产品，从而对外国产品形成了市场准入障碍。
非关税壁垒对国际贸易产生了多方面的影响。
对于出口国来说，非关税壁垒增加了出口的难度和成本，降低了出口企业的竞争力，可能导致出口量减少，相关产业发展受阻。
广东省省级课程国际贸易第十部分非关税壁垒
第十章 非关税措施
非关税壁垒(Non-tariff Barriers--NTBs)是 指除关税以外一切限制进口的措施。非关 税壁垒在当代国际贸易中已取代关税成为 限制进口的主要手段，这在发达国家的进 口贸易中表现尤为明显。其原因除了关税 水平下降外，还在于非关税壁垒相对于关 税壁垒而言具有多方面的优越性。因此， 对非关税壁垒的研究尤为重要。
• 2、非关税壁垒措施的实施将会损害贸易限
制国及世界整体的福利。
2. 进口配额制的经济效应分析
进口配额和关税一样，对贸易双方的经济都有 深刻的影响，这里仅分析配额对进口国的影响。 为便于分析，假定配额不影响国际价格；进口配 额和上一章的关税效应中的进口税是等效的，即 进口配额所容许的进口数量和征收关税后的进口 数量相等。
（1）完全竞争市场条件下的进口配额效应（有关 分析图形请参看课本相关内容）
由于进口配额限制的国内产业是完全竞争的，因此 在进口配额的数量少于自由贸易进口数量的情况 下，消费者面临的供给，等于国内供给加上进口 配额。通过对相关图形进行分析，我们可得出这 样的结论：在完全竞争的市场条件下，如果配额 使进口商品提价的幅度与进口关税相同(等效关 税)，则两者的经济效应基本一致。
（2）不完全竞争市场条件下的进口配额效应。 （有关分析图形请参看课本相关内容）
一、汇率低估(Exchange Rate Undervalued)
汇率低估，是指低估本币价值，有意识地使本 国货币对外币贬值。汇价低估，提高了进口 产品的价格，其经济效应类似于对进口产品 征收了相应的关税，起着限制进口的作用。
在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供给弹 性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支的 平衡是有利的，也有利于保护本国民族工业的 发展。但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和 无选择性的。它在限制了本国需要限制的产品 如高档消费品等最终产品进口的同时，也限制 本国急需的技术设备和原材料的进口，妨碍本 国经济的发展。汇价低估还会形成对民族工业 的过度保护，使本国产品成本的降低和质量的 提高失去国际竞争的刺激。
非关税壁垒(Non-tariff Barriers--NTBs)是 指除关税以外一切限制进口的措施。非关 税壁垒在当代国际贸易中已取代关税成为 限制进口的主要手段，这在发达国家的进 口贸易中表现尤为明显。其原因除了关税 水平下降外，还在于非关税壁垒相对于关 税壁垒而言具有多方面的优越性。因此， 对非关税壁垒的研究尤为重要。
• 2、非关税壁垒措施的实施将会损害贸易限
制国及世界整体的福利。
2. 进口配额制的经济效应分析
进口配额和关税一样，对贸易双方的经济都有 深刻的影响，这里仅分析配额对进口国的影响。 为便于分析，假定配额不影响国际价格；进口配 额和上一章的关税效应中的进口税是等效的，即 进口配额所容许的进口数量和征收关税后的进口 数量相等。
（1）完全竞争市场条件下的进口配额效应（有关 分析图形请参看课本相关内容）
由于进口配额限制的国内产业是完全竞争的，因此 在进口配额的数量少于自由贸易进口数量的情况 下，消费者面临的供给，等于国内供给加上进口 配额。通过对相关图形进行分析，我们可得出这 样的结论：在完全竞争的市场条件下，如果配额 使进口商品提价的幅度与进口关税相同(等效关 税)，则两者的经济效应基本一致。
（2）不完全竞争市场条件下的进口配额效应。 （有关分析图形请参看课本相关内容）
一、汇率低估(Exchange Rate Undervalued)
汇率低估，是指低估本币价值，有意识地使本 国货币对外币贬值。汇价低估，提高了进口 产品的价格，其经济效应类似于对进口产品 征收了相应的关税，起着限制进口的作用。
在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供给弹 性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支的 平衡是有利的，也有利于保护本国民族工业的 发展。但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和 无选择性的。它在限制了本国需要限制的产品 如高档消费品等最终产品进口的同时，也限制 本国急需的技术设备和原材料的进口，妨碍本 国经济的发展。汇价低估还会形成对民族工业 的过度保护，使本国产品成本的降低和质量的 提高失去国际竞争的刺激。
第十章非关税壁垒措施
第二节 直接的非关税壁垒
一、进口配额制
定义：它是指一国政府在一定时期以内对某些商
品的进口规定一个数量上或金额上的限制，超过限 额的禁止进口，或征收较高的关税甚至罚款后才允 许进口。
种类：进口配额主要有绝对配额和关税配额两种
形式。这两种形式下又可分为全球配额和国别配额。
(一)绝对配额
❖ 定义：绝对配额是指在一定时期，进口国对某种商品 的进口数量或金额规定一个最高数额，在该限额内允 许进口，超过限额则不准进口。
四、最低限价和禁止进口
❖ 最低限价是指一国政府规定某种商品的最低价 格，如果进口商品的价格低于规定的最低价格， 就征收进口附加税或禁止进口。
❖ 例如，2009年11月17日阿根廷政府公布了最低 限价的贸易保护措施，对于从中国进口的每平 方米重量不超过200克的牛仔布，港口离岸价的 最低价为美元。 如果进口商申报的价格低于这 一价格，将按照这一参考价缴纳关税。
❖ 绝对配额又分为全球配额和国别配额。（例如美国的纺织品配额）
❖ 1、全球配额：指的是对一种商品只笼统规定一定时期内其进口
的最高限额，但不作国别或地区分配。不论哪国的出口商申请出口时， 先申请者先被批准出口，直至配额用完为止。
❖ 2、国别配额：是指在一定时期的总配额内按国别和地区进行分
配，各国家和地区按配额使用，超过便不准进入。
五、歧视性政府采购
❖ 歧视性的政府采购是指国家通过法令或其他手段和途径， 规定本国政府机构在采购时必须优先购买本国产品。（如办
公用的电脑、汽车等）
❖ 2012年5月22日，中国财政部出台了“关于加强中央预算单位政府采购管理有关事 项的通知”，称今后原则上国内产业已经成熟的产品即不得再采购进口产品。
❖ （二）进口许可证的分类
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三、技术性贸易壁垒的影响
1、对发达国家的贸易影响 2 、对发展中国家的贸易影响
四、技术性贸易壁垒的运用规范
WTO《技术性贸易壁垒协议》 《技术性贸易壁垒协议》的内容
该协议适用于所有产品，制定和采用、实施技术性措
施应遵守必要性、贸易影响最小、协调性和对发展中 成员的特殊和差别性待遇规则。
技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方 法的规定。
ABCE C.关税
ABC A 比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 B 比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的
C 比关税壁垒具有隐蔽性和歧视性
D 非关税壁垒不断减少 3.非关税壁垒不断增多表现在（ ） ACD
A.非关税壁垒的项目日益繁杂，并不断升级
B.技术贸易壁垒迅速发展，成为最为简单的贸易壁垒 C.绿色壁垒盛行，且名目激增
无定额进口许可证
公开一般进口许可证 特种进口许可证
1、有定额进口许可证与无定额进口许可证
有定额的进口许可证 进口国预先规定有关商品的进口配额，在配额的限 制内，根据进口商的申请对于每一笔进口商品发给 适当的进口许可证。
一旦配额用完就不再签发进口许可证，以此直接控制进口数 量 实质：是将进口配额与进口许可证结合起来使用的制度
WTO《政府采购协议》的内容p299
美国制定的《购买美国货法》规定，如美国商品价格不 高于同类进口商品价格的6%，来自小企业与高失业地区 的商品价格不高于12%，政府机构都应购买本国产品。
八、海关任意估价
海关估价的含义
是指海关在征收关税时，确定货物完税价格 的程序。 为了保护本国市场，对进口商品通过提升税号， 国内计价等办法提高关税，为进口商品设置障 碍。
绿色卫生检疫制度
WTO《实施卫生与植物卫生措施协议》P261
绿色管制制度
为保护环境而采取的贸易限制措施。
四、绿色贸易壁垒的规范
保护臭氧层的国际公约
保护野生动植物的国际公约 《濒危野生动植物物种国际贸易公约》 《生物多样性公约》 《控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约》 《联合国气候变化框架公约》 《环境管理国际标准ISO14000》 ——国际贸易的绿色通行证 目前全世界已有30000多家企业获得了ISO14000系列标准认证。 其中，以日本企业为最多，达6000多家，占全球获得ISO14000 系列标准认证企业的五分之一。而我国目前只有800多家企业获 得了ISO14000系列标准的认证 WTO《实施卫生与植物卫生措施协议》（SPS）
（六）进口最低限价制
• 含义：
一国规定某种进口商品的最低价格，凡进口价格 低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口 以达到限制低价商品进口的目的
1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价 为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。
七、歧视性政府采购
政府采购的含义
指一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优 先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。
三、非关税壁垒特点
具有更大的灵活性和针对性
更能直接达到限制进口的目的 更具有隐蔽性和歧视性 非关税壁垒不断加多 发展中国际难以应对
四、非关税壁垒的类别与管理
1、关税管理措施和通关环节壁垒 2、一般进口数量限制 3、对进口产品征收歧视性的国内税费 4、技术性贸易壁垒 5、卫生与植物卫生措施壁垒 6、缺乏透明度的歧视性的政府采购 7、实施不合理的限制出口限制措施
3.自动进口许可制度
• 定义：是指在任何情况下，对进口申请一律予以 批准的进口许可制度。 • （1）成员方只有在没有其他更合适的手段实现其 管理目的，且已具备采取自动进口许可条件的情 形下，才可以实施这种制度。 • （2）不得对进口货物产生限制；不得歧视许可证 申请者。 • 主管部门收到自动许可申请后，审批时间最长不 得超过10个工作日。
WTO《政府估价协议》P300
第三节 技术性贸易壁垒
一、技术性贸易壁垒含义
是指各国为保证其进出口商品的质量，或保 护人类、动物或植物的生命或健康及保护环 境或防止欺诈行为而设立的技术法规、技术 标准、合格评定程序等。
二、技术性贸易壁垒特点
通过国家政府制定法规 内容广泛 复杂多样 不易分辨是否正当 发达国家一般居于主动地位
二、绿色贸易壁垒的形式
绿色技术标准
食品中的农药残留量、陶瓷品含铅量、烟草中有机氟含量、纺织品 污染指数、汽油含铅量等
绿色环境标志
例如北欧四国的“白天鹅制度”，德国的“蓝色天使”、加拿大的“环境 选择”、日本的“生态标志”、欧盟的“欧洲环保标志”等
绿色包装制度
节约资源，减少废弃物，对生态环境和人体健康无害，用后易于回收再用 或再生，易于自然分解、不污染环境的包装。如：德国的《德国包装物废 弃物处理法令》、日本的《回收条例》等。
全球性关税配额
关 税 配 额
按商品进 口来源分
国别关税配额
按征收关 税目的分
优惠性关税配额 非优惠性关税配额
•
（二）“自愿”出口配额 制 含义：
是指出口国家或地区在进口国的压力和要求下，“自 动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制， 在限定的数额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。
试比较自愿出口配额制与进口配额制的异同?
一、单项选择题 1．进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口额，这 属于（ ）C A. 全球配额 B. 协议配额 C. 国别配额 D. 进口配额 2．出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期 内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出 口，超过配额即禁止出口，称为（ ） D A.进口配额制 B.自动出口配额制 C.进口押金制 D.“自愿”出口配额制 3．进口许可证中的公开一般许可证（ ）。 A 对进口国别或地区没有限制 A B 对进口或别或地区有一定的限制 C 指定了进口国别或地区 D 又称为非自动进口许可证 4.在进口押金制度下，进口商按规定存入银行的存款是（ C ） A 有利息 B 取决于进口商不同分为有息或无息 C 无利息 D 根据押金时间长短分为无息、低息和高息
D.劳工标准和动物福利等新型壁垒逐渐兴起
4.直接限制商品进口的措施包括（ ） ABC A.进口配额制 B.自动出口配额制 C.进口许可证制 D.进出口国家垄断 5.间接限制商品进口的措施包括（ ） ABCDE A.进口押金制 B.歧视性政府采购政策 C.进口最低限价和禁止进口 D.各种国内税 E.设置海关障碍 ABCDE 6.技术性贸易壁垒的特点有（ ） A.合法性 B.广泛性C.复杂性D.针对性E.隐蔽性 7.技术性措施对国际贸易的影响包括（ ） ABCDE A.促进有关产品特征和质量的信息流动B.降低交易成本 C.增加对产品的需求D.促进规模经济E.促进分工安排
标准是经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的
关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南。 合格评定程序是指任何直接或间接用于确定产品是否满足技 术法规和标准要求的程序。包括抽样、检验和检查；评估、 验证和合格保证；注册、认可和批准
第四节 绿色贸易壁垒
一、绿色贸易壁垒含义与成因 含义
不同点： 前者是由出口国自动控制某些商品出口 后者是由进口国直接控制某些商品的进口 相同点： 二者的目的都是为了限制商品的进口 二者的方式都是对数量控制
（三）进口许可证
• 含义：
是指进口国规定某些商品进口必须事先申领 许可证，否则一律不准进口
• 分类
按进口许可 证与进口配 额的关系 按进口商品 有无限制 有定额进口许可证
• 做法：
出口商必须把出口所得外汇按官定汇率卖给国家外 汇管制机关； 进口商必须在国家外汇管制机关按官定汇价申请购 买外汇； 本国货币的携出入国境受到严格的限制等。
（五）进口押金制
• 含义：
又称进口存款制。 进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和 规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔现金，才能 进口 二战后意大利政府曾规定某些商品无论从任何一国进 口，必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现 款押金，无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征 收5%以上的进口附加税。 巴西规定进口商必须按进口商品船上交货价格交纳与 合同金额相等的为期360天的存款，方能进口
第二节 传统的非关税壁垒
进口配额制 自愿出口配额制 进口许可证制 外汇管制
绝对配额 关税配额
进口押金制 进口最低限价制 歧视性政府采购 海关任意估价
（一）进口配额制
• 含义：
进口国政府在一定期间（一个季度、半年或 一年）对某些商品的进口数量或金额加以直接的 限制。 配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口； 或虽不完全禁止进口，但要征收较高关税或罚 金。
非 第关 十税 章壁 垒
目录
第一节 非关税壁垒的产生与发展 第二节 传统的非关税壁垒 第三节 技术性贸易壁垒 第四节 绿色贸易壁垒
第一节 非关税壁垒产生与发展
一、非关税壁垒的含义 是指除关税之外的旨在限制进出口的各种措施 二、非关税壁垒的产生
加强竞争的需要 下降保护生态环境和国民健康 WTO允许采用正当的非关税壁垒
无定额的进口许可证 进口许可证不与进口配额相结合。
这种许可证没有公开对进口控制的数量，又没有公开的标 准，因而实际对进口具有更大的限制作用。
2、公开一般许可证与特别许可证
公开一般许可证（自动进口许可证）
一经申请一般都能获得的许可证。 特点：对进口国别或地区没有限制 适用于：需求广泛、不需要进行严格限制和不限制货物来源 的商品。 目的：用于统计和监督。 特种进口许可证（非自动进口许可证） 需经主管部门个别审批才能获得的许可证 特点：进口国别或地区有限制, 适用于：配额商品以及某些禁止进口的商品。 目的：限制或禁止相关商品的输入。