证券基础知识证券基础知识重点摘要很重要

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证券重要基础知识点

证券重要基础知识点

证券重要基础知识点1. 证券市场:证券市场是指进行证券买卖的场所,它直接关系到证券交易的规范和有效性。

证券市场分为主板市场和创业板市场,主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。

2. 股票:股票是指股份有限公司发行的所有权凭证,代表股东对公司所有资产和利益的所有权。

持有公司股票的人成为股东,可以享受股权收益和参与公司治理。

3. 债券:债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。

债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。

4. 基金:基金是由投资者共同出资,由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。

根据不同的投资策略和风险偏好,基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。

5. 证券交易:证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。

常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。

6. 证券监管:证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动,旨在维护证券市场的公平、公正和透明。

证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作,以保护投资者的合法权益。

7. 公司治理:公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制,以确保公司经营和管理的透明度和合规性。

好的公司治理有助于提高公司的价值,保护投资者的权益,促进经济的可持续发展。

这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的,它们构成了理解证券市场运作的基础,有助于投资决策和风险管理。

对于学习和了解证券市场的人来说,深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。

证券物理学摘要精华

证券物理学摘要精华

证券物理学彭商强缺口:突破性缺口具有方向性的意义,持续性缺口主要体现在已有方向基础上的运行强度,缺口越大,能量越强。

出现持续性缺口的走势属于很强的走势,往往都会依托着5日线上行,偶尔会触及10日线。

因此,对于以日线为参考的短中线操作而言,可以10线作为止赢或是止损的价位。

不管大盘还是个股,经过长时间连续窄幅运行之后首次出现缺口,这个缺口通常属于突破性缺口,自然会走出一片单边行情,但行情进行的不会很顺利,总会出现三步两回头的情况,随机干脆往回运行至缺口位置,将缺口完全封闭之后再次反向运行。

这是独立性市场;里常见的情况。

K线能量:上影线极长的阳线可能具有负能量,下影线极长的阴线可能具有正能量。

这一点非常符合实际情况,因为一些庄股常常利用人们对于阳线的偏爱骗线,达到大肆出货的目的,但巨额的成交量却无法掩盖其真正的动机。

故凡是具有长影线的K线都可能与他们的真实意图相反。

特例:高度控盘的股票,他们每天的成交量可能很小,且波幅也不大,也就是典型的价升量不增或是价升量缩。

由于大多数筹码被场内主力吃进并沉入箱底,使得在外的流通股极少,操盘手很容易控制股价的波动,在并不花费太大力气的基础上即可将股价大幅度拉升,是典型的量价背离的走势。

买点:由于正处于熊市末期及牛市初期,人们仍然不能完全摆脱之前的熊市思维,略有盈利便兑现,成为多数低位买入者的操作手法,使得系统一旦上涨太多,便会自然回落。

为方便起见,可将一轮下跌之后的第二个相对低点称为稳定态,后来进入上升阶段的称之为亚稳态。

此时介入后股价不一定会马上上涨,但基于系统已经转势的判断,下跌的风险极小,价格的上涨只是时间的问题。

大盘或是个股一旦可以确定其已经进入上升通道,就可以利用其稳定态或亚稳态时机作出开多单、加仓、回补等操作,而不是盲目的随意买入。

试想,如果不是等待亚稳态介入而是去追涨,一旦追到即将回落的价位,不管是账面浮亏还是节奏被打乱,所带来的心里负担必定很重,不但无法获得于趋势相符的利润,反而还很容易不断止损而造成大幅度亏损。

证券执业资格证书

证券执业资格证书

证券执业资格证书摘要:1.证券执业资格证书的简介2.证书的考取流程和条件3.证书的价值和意义4.考取证书对职业发展的影响5.备考建议和策略正文:一、证券执业资格证书的简介证券执业资格证书,简称证券从业资格证书,是我国证券行业从业人员的必备证书。

持有该证书的人员可以从事证券业务、投资咨询、资产管理等证券相关职业。

证书的设立旨在规范证券市场,提高从业人员素质,保护投资者权益。

二、证书的考取流程和条件1.报考条件:年满18周岁,具有高中及以上学历。

2.考试科目:证券市场基础知识、证券投资基金、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析等。

3.考试形式:全国统考,采用计算机考试方式。

4.考试时间:每年举行两次,分别为3月和9月。

5.成绩有效期:两年。

三、证书的价值和意义1.提高个人竞争力:持有证券执业资格证书,证明了具备一定的证券知识和业务能力,有利于在求职和职场竞争中脱颖而出。

2.扩大职业发展空间:具备证券执业资格的人员,可从事更广泛的证券相关职业,如证券分析师、投资顾问等。

3.增加收入来源:持证人员在公司晋升和薪酬待遇方面有一定优势,有望提高收入水平。

四、考取证书对职业发展的影响1.提高个人综合素质:备考过程中,系统地学习证券相关知识,有利于提升个人专业素质和业务能力。

2.拓宽职业道路:持有证券执业资格证书,可以为从业人员提供更多职业选择,如证券公司、基金公司、投资咨询公司等。

3.增强行业认同感:成为证券行业的一员,有助于树立行业信仰,增强对行业的归属感和认同感。

五、备考建议和策略1.制定学习计划:合理安排时间,确保学习进度。

2.注重基础知识:扎实掌握证券市场基础知识,为后续学习打下坚实基础。

3.勤做练习题:通过做题,检验学习效果,查漏补缺。

4.参加培训课程:如有条件,可报名参加培训班,提高学习效果。

5.保持积极心态:面对备考压力,保持乐观心态,调整好生活作息。

总结,证券执业资格证书对于从事证券行业的人员具有重要的意义。

公司法与证券法重点摘要

公司法与证券法重点摘要

公司法与证券法重点摘要1、公司的概念和特征:公司是指股东依照公司法的规定,以出资方式设立,股东以其认缴的出资额或认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部独立法人财产对公司债务承担责任的企业法人。

特征:1、是以营利为目的企业组织。

1)营利性是其与生俱来的本性;2)营利性非仅指其自身简单的盈利,而是包括向其成员分配盈利的特殊内容;3)营利性非指简单的赚钱,而是通过经营或营业而取得盈利。

所谓营业,首先是以营利为目的。

其次是必须有内容的确定性。

再次还必须具有连续性或稳定性。

最后公司的营业还具有行业性的特点。

2、公司具有独立的法人低位。

1)公司拥有独立的财产,2)设有独立的组织机构。

3)独立承担财产责任。

3、公司是以股东投资为基础组成的社团法人。

4、公司是以法定条件和程序成立的企业法人。

2、公司法人人格否定制度:美国称“揭开公司的面纱”,德国称“直索责任”,英国称“刺破公司面纱”,日本称“透视理论”,指为组织公司独立人格的滥用,就具体法律关系中的特定事实,否认公司的独立人格与股东的有限责任,责令公司的股东对公司债权人或公共利益直接负责的一种法律制度。

它的产生主要源于公司法人人格的异化或股东有限责任的滥用。

特征:1、公司必须具有独立的发人人格。

2、只对特定个案中的公司独立人格予以否认,而不是对该公司法人热格的全面、彻底、永久的否认。

其效力不影响该公司的其他法律关系,并且不影响该公司作为一个独立实体合法的继续存在。

3、该制度主要是为了保护债权人的权利,它在性质上属于民事责任,是私法上的责任。

适用要件:1、主体要件:一是公司人格的滥用者,即滥用公司人格的股东;二是因而受到侵害,并有权提起诉讼的相对人。

必须使实际受害的债权人,包括自愿债权人和非自愿债权人。

有主体要件所决定,公司法人人格否认应根据受害当事人的请求作出,而不是人民法院作出。

2、行为要件:股东滥用公司人格的事实和行为。

3、结果要件:必须有损害事实的存在。

证券行业的专业知识

证券行业的专业知识

证券行业的专业知识证券行业作为金融领域的重要组成部分,需要从业人员具备一定的专业知识和技能。

本文将介绍证券行业的相关专业知识,包括证券市场的基本概念、证券投资的基本原理、证券交易的方式以及证券监管的重要举措。

一、证券市场的基本概念证券市场是指供买卖证券的场所或平台,是公司融资和投资者投资的重要渠道。

证券市场的参与主体包括发行机构、投资者和交易所等。

发行机构是指发行证券的机构,如上市公司、政府机构等;投资者是指购买和持有证券的个人和机构;交易所是证券交易的场所,主要包括股票交易所和债券交易所等。

二、证券投资的基本原理证券投资是指通过购买证券来获得资金增值的行为。

证券投资的基本原理包括风险与收益的平衡、分散投资和长期投资的原则。

风险与收益平衡是指投资者应当根据自身的风险承受能力来选择合适的证券投资,以实现收益最大化和风险最小化的目标。

分散投资是投资者通过购买多个不同类型和不同行业的证券来分散风险,以降低投资风险。

长期投资是指投资者应当持有证券的时间足够长,以便让证券的价值实现增值。

三、证券交易的方式证券交易是指投资者通过交易所或交易平台进行证券的买卖行为。

证券交易的方式包括场内交易和场外交易。

场内交易是指证券交易在交易所上进行,交易过程透明、公开,具有交易市场监管的优势。

场外交易是指证券交易在交易所之外的场所进行,交易过程相对不透明,交易的灵活性较高。

投资者可以根据自身需求选择合适的交易方式。

四、证券监管的重要举措证券监管是为了保护投资者利益、维护证券市场的稳定运行而进行的监管措施。

证券监管的重要举措包括监管机构的设立、信息披露的规范和执法监管的加强等。

监管机构是指负责监管证券市场的机构,如证监会等。

信息披露是指上市公司按照规定公开披露自身的财务状况、经营情况、风险状况等信息,以供投资者参考。

执法监管的加强是指加大对证券市场违法行为的查处和处罚力度,保护投资者的合法权益。

综上所述,证券行业的专业知识包括证券市场的基本概念、证券投资的基本原理、证券交易的方式以及证券监管的重要举措。

证券市场基础知识考试80分以上

证券市场基础知识考试80分以上

证券市场基础知识考试80分以上
摘要:
一、证券市场基础知识考试的重要性
二、证券市场基础知识考试的内容
三、如何备考证券市场基础知识考试
四、考试策略与建议
正文:
一、证券市场基础知识考试的重要性
证券市场基础知识考试是对证券市场从业人员进行的一种专业知识测试,旨在确保从业人员具备一定的证券市场基础知识。

考试合格后,从业人员可以获得证券从业资格,从事证券相关业务。

在我国,证券市场基础知识考试是证券从业资格考试的重要组成部分,因此,考试成绩对于从事证券行业的人员来说具有重要的意义。

二、证券市场基础知识考试的内容
证券市场基础知识考试的内容主要包括以下几个方面:
1.股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;
2.金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;
3.证券市场的产生、发展、结构、运行;
4.证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和管理;
5.中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

三、如何备考证券市场基础知识考试
1.熟悉考试大纲和考试要求,了解考试的重点和难点;
2.学习相关法律法规和规章制度,掌握证券市场基础知识;
3.参加培训课程,系统地学习证券市场基础知识;
4.多做模拟试题和真题,加深对知识点的理解和掌握;
5.注重实际操作,结合实际案例学习,提高应用能力。

香港证券业会考试paper2

香港证券业会考试paper2

香港证券业会考试paper2摘要:一、香港证券业会考试paper2 简介二、考试内容与结构三、备考建议四、考试的重要性正文:一、香港证券业会考试paper2 简介香港证券业会考试paper2,即香港证券业从业员资格考试第二部分,是测试考生在证券市场中的专业知识和技能的一种考试。

该考试主要针对香港地区的证券从业员,旨在确保他们在证券交易和投资活动中具备足够的专业素质,以保护投资者的利益,维护市场的稳定和健康发展。

二、考试内容与结构香港证券业会考试paper2 主要包括以下内容:1.证券市场基本知识:包括证券的种类、交易规则、投资者类型等。

2.证券投资分析:涉及基本分析、技术分析、估值等方面的知识。

3.证券交易操作:涵盖买卖证券的过程、交易风险控制等。

4.证券法规:涉及证券业的法律法规、监管机构、合规要求等。

考试结构分为两部分:选择题和案例分析题。

选择题部分测试考生对基本概念和法规的掌握程度;案例分析题部分则要求考生运用所学知识分析实际问题,测试考生的应变能力和综合素质。

三、备考建议1.熟悉考试大纲:了解考试范围和要求,有针对性地进行复习。

2.学习教材:选择合适的教材进行系统学习,掌握基本知识和技能。

3.做模拟试题:通过做模拟试题检验自己的学习成果,提高答题速度和准确率。

4.参加培训课程:如有条件,可参加相关培训课程,以提高备考效果。

5.关注市场动态:关注证券市场的实时动态,了解法规政策的变化,增加实践经验。

四、考试的重要性香港证券业会考试paper2 对于从事证券行业的人员具有重要意义:1.提升专业素质:通过考试,考生可以系统地学习证券市场的专业知识,提高自身的专业素质和技能。

2.增加就业机会:拥有考试合格证书,意味着具备一定的专业能力,有利于考生在求职过程中脱颖而出,增加就业机会。

3.提高行业门槛:考试有助于提高证券行业的整体素质,为投资者提供更优质的服务,保护投资者利益。

4.促进市场稳定和发展:考试有助于培养一支高素质的证券从业队伍,有利于市场的稳定和健康发展。

证券投资学学习心得(精选5篇)

证券投资学学习心得(精选5篇)

证券投资学学习心得(精选5篇)证券投资学学习心得(精选5篇)证券投资学学习心得一:学习证券投资学的心得与启发经过了一学期的证券投资学分析的学习,让我对证券投资有了初步的了解,如果说用来投资证券或者是分析走势,那是远远不够的。

以下是我对证劵投资学理论和实际操作的看法,以及一些建议和评价:一、理论上的收获证券投资已成为当今世界经济发展的主流手段,也逐渐的成为一种理财的趋势,越来越多的人参与其中,作为现代社会新生代的我们,更应该去主动掌握证券投资学的知识,不过这种知识并不仅仅局限于书本知识,更多的应该是实际的参与,因为理论只有实际操作化,才能验证其可行性,同时在实践中在总结出符合自身的切实可行的理论。

学习证劵投资我体会到了:证券投资在如今的中国乃至全世界各个国家都占有巨大的经济地位,并且仍旧不断地扩大着它的影响力,作为中国现代主流人群的我们,要想能够跟得上国家的经济的势趋,增强自己的证券投资知识和能力是必不可少的,也就是说,证券投资学已经成为我们人生的“必修课”。

学习证劵投资,让我明白了证劵和股票的含义: 经过这个学期对证券投资的学习,我对证券投资有了一定的了解。

知道了什么是证券,证券的分类,证券市场的基本功能、融资结构、资源配置、发行方式、发展前景等;了解了股票、债券和基金的定义及它们的运作方式。

证券是各类记载并代表一定财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人或第三方当事人有权国债,市政债券,基金证券,票按照证券记载的内容获得相应权益的凭证。

股票,据,提单,保险单,存款单等都是证券。

而投资是为获得可能的不确定性的未来值做出的确定的现值牺牲。

证券投资的定义:证券投资是指投资者(法人或者是自然人)购买股票,债券,基金等有价证券及这些有价证券的衍生品,以获得红利,利息及资本利得得投资行为和投资过程,是直接投资的重要形式。

学习证劵投资,我了解到了证券投资的种类: 证券投资按一定的划分标准可以分为不同的种类,各种不同的证券投资的性质、目的和运行过程不尽相同。

证券投资分析重点摘要精华

证券投资分析重点摘要精华

2010_SAC《证券投资分析》重点摘要第一章证券投资分析概述证券投资的目的是证券投资净效用的最大化。

净效用=收益正效用-风险负效用。

20世纪60年代芝加哥大学财务学家尤金•法默提出了“有效市场假说”。

只有证券的市场价格充分地反映了全部有价值的信息、市场价格代表了证券的真实价值,这样的市场就称为“有效市场”。

有效市场存在的条件:1、信息自由流动,不存在内幕消息;2、每个投资者都能对消息进行加工,具有证券判断价格变动的能力。

资本市场是一个风险定价的市场,资本的收益率反映了风险的大小,风险越大,受益越高,风险越低,收益越低。

2、分类弱式有效市场、半强式有效市场、强式有效市场。

市场越强,反应的信息范围越大。

(二)三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义;只反映历史信息的市场被称为弱式有效市场。

在弱式有效市场上,价格充分反映了历史信息,要想获得超额回报必须寻找历史价格信息以外的消息。

能够反映全部公开信息的市场被称为半强式市场,市场价格充分反映了公开消息,只有掌握内幕消息的人才能获得超额收益。

在强式有效市场中,价格及时、准确地反映了所有的相关信息,包括公开的消息和内幕消息,任何人无法通过对公开消息或者内幕消息的分析获得超额回报。

(一)我国证券市场现存的三种主要投资理念:价值挖掘型投资理念、价值发现型投资理念、价值培养型投资理念1、价值发现型投资理念价值发现型投资理念是一种风险相对分散的市场投资理念。

依靠的工具不是大量的市场资金,而是市场分析和证券基本面的研究,其投资理念确立的主要成本是研究费用。

相对于价值挖掘型,投资风险要小得多。

2.价值培养型投资理念价值培养型投资理念是一种风险共担型的投资理念。

这种理念下的投资行为,既分享证券内在价值成长,也共担价值成长的风险。

投资方式有两种:(1)投资者作为战略投资者,对证券母体注入战略投资,培养证券的内在价值和市场价值,如产业集团的投资行为;(2)众多投资者参与证券母体的融资,培养证券的内在价值和市场价值,如投资者参与上市公司的增发、配股和可转债等。

证券投资学吴晓求课件

证券投资学吴晓求课件

3.证券投资基金的主要类型 根据不同的标准来分类:契约型基金和公司型基 金;封闭型与开放型投资基金;股票基金,混合 基金;公募基金(共同基金),私募基金(对冲基金)
4.证券投资基金的管理与托管 基金管理人和基金托管人。
资产管理和托管分开的原则。
第五节 金融衍生工具
一. 金融衍生工具的产生 生产力水平发展到一定阶段的产物。 产生于信用活动之中。金融创新是其发展的直接推动力。 引发金融创新的原因:转嫁风险和规避监管。
第二节 现代资产组合理论
1.马科维茨的投资组合理论
R是期望回报, wi是第 i 类投资资产的权重(占总投资的比例) 2. 夏普的资本资产定价模型
β是投资组合p 的系统风险, Rf , Rm 分别为无风险收益与风险收益 是市场溢价
第三节 行为金融学
1. 有效市场假说:在完全竞争市场中,日常股价的随机
3.金融衍生工具的作用 转移风险;形成权威性价格;调控价格 水平;提高资产管理质量;提高资信度; 使收入存量和流量发生转换。
4.金融衍生工具的缺陷 价格变动极为敏感,存在操作失误的可能 大;风险被放大;影响面较大。
习题
一、名词解释 投资风险 股票 普通股 优先股 股票的内在价值 国家股 法人股 社会公众股 外资股 债券 政府债券 国债 金融债券 公司债券 证券投资基金 契约型基金 公司型基金 封闭型基金 开放型基金 基金管理人 基金托管人 金融衍生工具 期货 期权
4.政府债券 政府债券的定义。其特征为:自愿性;安全性; 流动性;免税待遇;收益稳定。 5.公司债券 公司债券的定义。公司债券的特征:风险性大; 收益率较高;优先求偿权;一定的选择权。 6.金融债券 金融债券的定义及特征。 7.国际债券 国际债券的定义及特点:资金来源较广泛; 期限长、数额大;安全性较高。

大学生证券投资分析论文范文

大学生证券投资分析论文范文

大学生证券投资分析论文范文证券投资行为作为一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,随着证券投资的发展,高校在大学生教学中开设了证券投资这一课程。

下面是店铺为大家整理的大学生证券投资论文,供大家参考。

大学生证券投资论文篇一:《试谈证券投资学课程启发式教学》摘要:作为高校经管类专业的核心课程,证券投资学具有很强的专业性和实践性。

传统教学方法不能有效激发学生的学习兴趣,也很难培养出符合现代社会需要的综合型人才,因此,在证券投资学课程中引入启发式教学法是十分必要的。

启发式教学中三种常见的教学模式在证券投资学课程中都有具体应用。

关键词:启发式教学;证券投资学;课程证券投资学是高校财务学、金融学等专业的核心课程,具有十分重要的地位。

该课程具有很强的专业性和应用性,要求学生在理论学习的基础上能够将所学的知识运用于社会实践中。

由于高校学生缺乏相关的工作经历,传统的教学方法无法有效调动学生的积极性,培养出来的人才也不能满足社会的现实需求,因此,在利用传统教学方法讲授基础理论的同时,应该引入启发式教学模式。

1启发式教学的内涵启发式教学是指教师在教学过程中通过一定的方法激发学生的学习兴趣,注重与学生之间的互动,调动学生积极主动地学习和掌握知识,提高学生分析和解决问题能力的一类教学方法[1-2]。

启发式教学法并不局限于某种具体的教学方法,其实质为一种适用于众多学科的普适教学指导思想[3]。

由于该种指导思想具有其他教育方法不可替代的优势,因而受到众多教育理论学家和教学实践工作者的推崇。

首先,启发式教学提倡问题式教学,教师不但要根据课程进展循序渐进地提出问题,引发学生思考,而且要鼓励学生主动提出问题、思考问题并寻求问题的解决方案,这种以问题为导向的教学方式有助于锻炼学生勤于思考、敢于提问、勇于探索的能力。

其次,启发式教学指出学生是教学活动的主体,教师应该以学生为中心开展教学过程,引导学生在已有的知识储备基础上拓展知识的深度和广度,探究事物发展的本质,这种教育理念否定了传统教育中以教师为主体的教学模式,有利于帮助学生逐步摆脱对教师的依赖心理,培养他们独立思考和独挡一面的能力[4]。

2024年证券知识竞赛题库及答案(新版)

2024年证券知识竞赛题库及答案(新版)

2024年证券知识竞赛题库及答案(新版)单选题1.试点仲裁委员会与证券期货行业协会建立证券期货纠纷()。

A、信息通报和资源共享机制B、常态化联系机制C、以上两项参考答案:C2.()是基金公司管理投资的最高决策机构。

A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会参考答案:D3.()依法对上市公司重大资产重组行为进行监督管理。

A、中国证监会B、证券业协会C、证券交易所参考答案:A4.经()指定管辖,广州中院适用特别代表人诉讼程序。

A、中国证监会B、最高人民法院C、广东省高级人民法院参考答案:B5.()不是财政政策手段。

A、国家预算B、税收C、财政补贴D、消费者信用控制参考答案:D6.QDII基金不得投资于以下哪种金融产品或工具?A、银行存款B、政府债券C、不动产D、远期合约、互换参考答案:C7.上市公司暂停股票交易的情形有()A、股票价格下跌B、股价不变C、利润略有下降D、未及时披露年报参考答案:D8.由于商业秘密等原因致使某些信息不便在深市主板上市公告书中披露的,()A、发行人可以向交易所申请豁免披露,经同意可不予披露B、发行人不经申请便可不予披露C、发行人仍需按要求披露参考答案:A9.股票价格指数的编制方法不包括()A、算数平均法B、几何平均法C、加权平均法D、标准差平均法参考答案:D10.资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的()范围内运作。

A、资金规模实力B、风险承受能力C、预期收益水平D、风险偏好程度参考答案:B11.投服中心依法支持投资者提起的诉讼中,投资者应履行()等义务。

A、知晓并自愿承担诉讼风险B、提供真实充分的证据材料C、依法交纳案件受理费、公告费等相关费用D、以上三项参考答案:D12.合格境外投资者不得参与()A、新股发行B、可转换债券发行C、人民币发行D、股票的增发和配股的申购参考答案:C13.委托销售违反适当性义务的行为,委托销售方应承担法律责任()A、不必在委托销售合同中予以明确B、并在委托销售合同中予以明确C、不应在委托销售合同中予以明确D、可以在委托销售合同中提及参考答案:B14.全球ESG投资以机构投资为主,其中()和养老金是主要参与方。

证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第二章

证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第二章
证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第二章
知识点1:股票的定义(判断)
(大多数概念段落都可出多选题:如“以下关于股票说法正确的”):股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份,每一股金额相等。同种类的每一股份应当具有同等的权利。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
(股东的义务简单浏览)
知识点11:优先股票的定义及特征(多选、判断)
股东享有某些优先权利(如优先分配公司盈利和剩余财产权)。一方面,代表对公司的所有权。另一方面,兼有债权的若干特点,事先确定固定的股息率。
好处:1、筹集长期稳定的公司股本,又减轻股息的分派负担。2、无表决权,避免公司经营决策权的分散。3、股息固定,风险小。但在公司盈利丰厚时,股息可能大大低于普通股。
1、记名股票。是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。我国公司法规定,公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载:股东的姓名或名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
2、账面价值。又称股票净值或每股净资产。在盈利水平相同的前提下,账面价值越高,股票的收益越高,股票就越有投资价值。因此,是股票投资价值分析的重要指标。
3、清算价值。是公司清算时每一股份所代表的实际价值。大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
4、内在价值。即理论价值,即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价股东权利归属记名股东。②可以一次或分次缴纳出资。采取发起设立方式的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%.③转让相对复杂或受限制。我国公司法规定,记名股票由股东以背书方式或其他方式转让,转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。④便于挂失,相对安全。我国公司法规定,记名股票遗失,股东可请求人民法院宣告该股票失效,并向公司申请补发股票。请访问考试大网站/

证券从业人员一般从业资格考试专用教材

证券从业人员一般从业资格考试专用教材

当然,这本书也有一些不足之处。例如,有些章节的内容过于简单,没有深 入挖掘相关知识点;有些案例的分析还不够深入,需要进一步的探讨和研究。书 中的一些专业术语和理论可能对于初学者来说比较难以理解,需要花费更多的时 间和精力去消化和掌握。
《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》是一本非常实用的参考书,对 于准备参加证券从业人员考试的考生来说是非常值得一读的。虽然存在一些不足 之处,但整体来说还是非常优秀的。通过阅读这本书,我相信读者不仅能够掌握 证券从业人员所需的专业知识,还能够提高自己的学习能力和综合素质。在未来 的职业生涯中,这些能力和素质将为读者带来更多的机会和挑战。
这句话强调了证券投资分析在证券从业人员中的重要性。通过对股票、债券 等证券的价值和风险进行深入分析,可以为投资者提供科学的决策依据,帮助他 们做出明智的投资选择。同时,这也体现了证券从业人员对投资者负责的态度和 专业素养。
“风险管理是证券业的核心能力之一,从业人员需要掌握风险管理的基本原 理和方法,以便在实际工作中有效地控制风险。”
从目录的实用性来看,这本书的目录不仅提供了对知识点的系统化梳理,还 通过例题、图表等形式帮助考生更好地理解和记忆相关内容。例如,“证券投资 基金”这一章节中,目录列举了多个与证券投资基金相关的图表和数据,这些内 容有助于考生更直观地了解证券投资基金的特点和运作方式。
《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》这本书的目录结构清晰、内容 详实、实用性强,为考生提供了很好的学习指导。通过深入分析这本书的目录, 我们可以更好地了解其结构和内容,为备考证券从业人员一般从业资格考试提供 有益的参考。
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证券分类abcde

证券分类abcde

证券分类abcde摘要:一、证券分类概述1.证券的定义与分类2.我国证券市场的组成二、证券分类详解1.股票1.1 普通股1.2 优先股1.3 蓝筹股1.4 成长股2.债券2.1 国债2.2 地方债2.3 企业债2.4 可转债3.基金3.1 股票型基金3.2 债券型基金3.3 货币市场基金3.4 混合型基金4.衍生品4.1 期货4.2 期权4.3 互换三、证券分类在投资中的应用1.风险与收益的平衡2.投资组合的构建3.投资者风险承受能力的评估正文:一、证券分类概述证券是资本市场的核心要素,它是企业或政府筹集资金的重要工具。

根据不同的属性和功能,证券可以分为不同的类别。

在我国,证券市场由股票、债券、基金等多种证券组成。

了解证券的分类有助于投资者更好地把握投资机会,实现资产的保值和增值。

二、证券分类详解1.股票股票是公司为了筹集资金而发行的证券,代表股东在公司中的所有权。

根据股票的特性,股票可以分为以下几类:1.1 普通股普通股是公司最基本的股票,持有者可获得公司的股利和参加股东大会的权利。

普通股股东在公司破产时,有优先获得剩余资产的权利。

1.2 优先股优先股股东享有优先分配股利的权利,但在公司决策和剩余资产分配上,优先股股东的权利受到限制。

优先股通常具有固定的股息率和到期日。

1.3 蓝筹股蓝筹股是指具有较高市值、稳健的经营业绩和良好市场信誉的大型企业的股票。

蓝筹股通常被认为是风险较低、收益稳定的投资品种。

1.4 成长股成长股是指具有较高成长性的企业的股票。

成长股通常具有较好的市场前景和较高的收益预期,但风险也相对较高。

2.债券债券是政府或企业为筹集资金而发行的债务证券,承诺在一定期限内向债权人支付固定的利息和本金。

根据发行主体和期限等特点,债券可以分为以下几类:2.1 国债国债是政府发行的债券,以国家信用为担保。

国债通常被认为是较低风险的投资品种。

2.2 地方债地方债是地方政府发行的债券,用于地方基础设施建设等投资。

中级 证券法 占分值

中级 证券法 占分值

中级证券法占分值摘要:一、引言二、证券法概述1.证券法的定义2.证券法的作用和意义三、中级证券法考试的占分情况1.中级证券法考试的重要性2.考试内容的占比分析四、如何备考中级证券法1.学习方法和策略2.教材和辅导资料的选择五、总结正文:一、引言证券法是金融市场的基础法律,对于从事证券业务的人员来说,掌握证券法知识是必不可少的。

在我国,证券法分为初级、中级和高级三个等级,其中中级证券法是从事证券业务的专业人士所必须具备的资格。

本文将重点介绍中级证券法在考试中所占的分值及如何备考。

二、证券法概述1.证券法的定义证券法是指规范证券发行、交易、投资以及相关管理等活动的法律。

证券法旨在保护投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,促进经济发展。

2.证券法的作用和意义证券法对于维护金融市场秩序、保护投资者利益、促进经济发展具有重要意义。

掌握证券法知识,不仅有助于提高个人素质,也有利于在实际工作中遵守法律法规,降低风险。

三、中级证券法考试的占分情况1.中级证券法考试的重要性中级证券法考试是从事证券业务的专业人士所必须具备的资格,对于提升个人职业素质和竞争力具有重要意义。

2.考试内容的占比分析中级证券法考试涵盖的内容包括证券发行、交易、投资以及相关管理等各个方面。

其中,证券法的基本原则、证券发行与上市、证券交易、投资者保护、证券服务机构等是考试的重点内容,占分较高。

四、如何备考中级证券法1.学习方法和策略(1)结合教材和辅导资料,系统学习证券法知识。

(2)关注历年真题,了解考试重点和难点。

(3)参加培训课程,提高学习效率。

2.教材和辅导资料的选择(1)选择权威的教材,如中国证监会指定的教材。

(2)参考历年真题及解析。

(3)选择具有针对性的辅导资料,如模拟题、复习指南等。

五、总结掌握中级证券法知识,对于从事证券业务的专业人士具有重要意义。

了解中级证券法考试的占分情况,制定合理的备考策略,有助于提高考试通过率。

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使用方法介绍:1、三色勾画法。

红色表示是重点记忆内容,蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容,褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容,考前快速浏览红色和蓝色内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。

日常复习注意明确知识点,特别注意多选题知识点的提示。

“□”代表一个明显的知识点。

3、复习流程。

第一阶段,①自主快速浏览全书一遍;②在培训师指导下划三色重点,讲解和记忆重要知识点;③记忆三色重点一遍;④模拟测试一,确定成绩:参考分为55分以上。

培训师督促50分以下者加大复习力度。

第二阶段,①培训师讲解模拟试卷一,学员在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试二,确定成绩:参考分为60分以上。

培训师督促55分以下者加大复习力度。

70分以上者可结束该们课程复习,考前三天突击温习即可。

第三阶段,①培训师讲解模拟试卷二,学员在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试三,确定成绩:参考分为66分以上。

培训师督促60分以下者加大复习力度。

将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。

④考前三天开始自由温习,考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。

①填空题60题,30分,参考分值21分,低于21分者,加强概念及分类的理解。

②判断题60题,30分,参考分值24分,低于24分者,加强单句的记忆。

③0.5分多选题40题,20分,参考分值12分,低于12分者,加强重点段落的理解和记忆。

④1分多选题20题,20分,参考分值10分,,低于10分者,加强难点段落的记忆。

5、1、6、7、8章是一个知识体系:证券市场。

2、3、4、5章是另一个知识体系:证券产品。

请分别连续复习。

6、从业基础的复习以理解为主,交易的复习以记忆为主。

在时间分配上:基础的复习时间占4层,交易占6层。

个人注意复习时间的安排。

第一章、证券市场概述知识点101(P1):证券的含义(多选)□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102(P1):有价证券的含义(判断)有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103(P2):有价证券分类概念(多选、判断)狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的,不属于。

如货币、购物券等)货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括:一类是商业证券:商业汇票和商业本票;另一类是银行证券:银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104(P2):有价证券分类标准(单选、多选、判断)□1、按发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。

政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券,我国目前不允许政府机构发行。

公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。

□2、按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券。

上市证券是经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。

非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易所市场交易。

凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。

□3、按募集方式分类,分为公募证券和私募证券。

公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取公示制度。

私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,其审核条件宽松,投资者少,不采取公示制度。

信托计划和理财计划,上市公司定向增发属私募证券。

□4、按证券所代表的权利性质,分为股票、债券和其他证券。

股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

知识点105(P3):□有价证券特征(单选、判断)1、收益性。

2、流动性。

指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。

可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。

3、风险性。

指证券持有者面临着预期投资收益不能实现,甚至本金也受到损失的可能。

整体上说,证券的风险与其收益成正比。

通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。

4、期限性。

债券一般有明确的还本付息期限。

股票没有期限,可以视为无期证券。

知识点106(P):□证券市场的特征(多选)1、是价值直接交换的场所。

2、是财产权利直接交换的场所。

3、是风险直接交换的场所。

有价证券的交换在转让出一定收益权的同时,也把该有价证券特有的风险转让出去。

知识点107(P4):证券市场结构。

证券市场结构是证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。

1、层次结构。

按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

□分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称为“一级市场”或“初级市场”,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。

证券交易市场又称为“二级市场”或“次级市场”,是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

□发行市场和流通市场相互依存、相互制约,是一个不可分割的整体。

发行市场是流通市场的基础和前提。

流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。

此外,流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素。

2、多层次资本市场。

体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。

□根据所服务和覆盖的上市公司类型,分为全球市场、全国市场、区域市场;根据上市公司规模、监管要求等差异,分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。

3、品种结构。

依有价证券的品种而形成。

分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。

4、交易场所结构。

□按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场和无形市场。

有形市场称为“场内市场”,指有固定场所的证券交易所市场。

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

把无形市场称为“场外市场”,指没有固定场所的证券交易所市场。

目前,场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构。

知识点108(P5):证券市场的基本功能。

□证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。

1、筹资-投资功能。

证券市场一方面为资金需求者提供通过发行证券筹集资金的机会,另一方面为资金提供者提供了投资对象。

2、定价功能。

能产生高投资回报的资本,市场的需求就大,相应的证券价格就高;反之,证券价格就低。

3、资本配置功能。

是通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

知识点109(P6):证券发行人□发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

包括:1、公司(企业)。

企业组织形式分为独资制、合伙制和公司制。

□现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。

公司发行股票所筹集的资本属于自有资本,而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本,发行股票和长期公司债券是公司筹措长期资本的主要途径,发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。

公司作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。

2、政府和政府机构。

政府发行证券的品种仅限于债券。

中央政府债券被视为“无风险证券”,其收益率被称为“无风险利率”。

□中央银行作为证券发行主体,第一类是中央银行股票。

(例如美国),中央银行股票类似优先股。

第二类是中央银行处于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

发行中央银行票据,主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

3、金融机构。

但股份制金融机构发行的股票没有定义为金融证券,而是归类于一般的公司股票。

知识点110(P7-10):证券投资人(单选、判断)□证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。

□机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。

□金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金及其他金融机构。

目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。

保险公司除投资国债之外,还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。

中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立,注册资本金2000亿美元,被视为中国主权财富基金的发端。

法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限投资于国债;对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。

银行业金融机构经中国银监会批准后,也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。

信托投资公司、企业集团财务公司可申请从事证券投资业务,目前尚未批准金融租赁公司从事证券投资业务。

企业可以参与股票配售,也可投资于股票二级市场,事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

□基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

□社保基金分为两层:一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

全国性基金主要投向国债市场,企业年金对投资范围限制不多。

□我国社保基金主要由两部分组成:一部分是社会保障基金。

(□)资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益;同时,确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。

投资范围,其中银行存款和国债投资的比例不低于50%,企业债、金融债不高于10%,证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。

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