《证券法律制度》PPT课件

六、上市公司收购
（一）要约收购 （二）协议收购
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第五节 证券投资基金
一、证券投资基金的概念与特征 二、证券投资基金的分类 三、设立基金的条件 四、基金管理人与托管人的资格 五、证券投资基金的运用
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第六节 内幕交易及其归责
一、证券禁止行为及其归责概念 二、内幕交易规则的必要性 三、规范内幕交易行为的法理基础
二、股票的发行
（一）初次发行股票的条件 （二）增资发行股票的条件
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三、债券的发行
（一）企业债券的发行条件
1、企业规模；2、财会制度要求； 3、偿债能力；4、连续3年盈利；5、 资金投向。
（二）公司债券的发行条件
1、净资产额；2、累计债券总额； 3、3 年平均可分配利润；4、资金投 向；5、债券的利率；6、其他条件。
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第四节 证券交易
一、证券交易的概念和种类 二、证券交易的过程 （一）证券买卖的基本过程 （二）证券交易所的一般交易过程 三、证券公司与客户之间的法律关系 （一）证券公司的权利与义务 （二）客户的权利与义务
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四、证券交易中的限制与禁止 五、证券上市
（一）股票上市条件 （二）公司债券上市条件
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第一节
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证券法概述
一、证券的概念 二、国外证券法概述 三、中国证券立法概况
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第二节 证券经营机构
一、证券经营机构概念与种类 二、证券承销商 三、证券自营商 四、证券经纪商
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第三节 证券发行
一、证券发行的概念和种类
（一）依发行目的—设立发行；增资发行。 （二）依发行对象—公募发行；私募发行。 （三）依发行机构—直接发行；间接发行。 （四）依发行地点—国内发行；国外发行。
（一）公开、公平、公正。 （二）诚实信用。 （三）效率与效益。
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四、内幕交易的构成要件
（一）内幕交易的主体 （二）内幕信息的知悉或得用 （三）内幕交易的主观主面 （四）内幕交易的客观方面
五、内幕交易的归责理论 六、内幕交易的法律责任