第4章 公共选择理论
公共经济学考试重点最终版.
公共经济学考试重点最终版.第⼀章公共部门的经济活动1、公共经济学含义：1）研究国民经济体系中公私部门分⼯结构的科学。
2）研究政府财政收⼊和⽀出的学科。
3）关于公共部门-亦称政府部门-经济活动的科学。
2、帕累托效率：如果社会资源的配置已经达到这样⼀种状态，即任何重新调整都不能在不使其他任何⼈境况变坏的情况下，⽽使任何⼀⼈的境况更好，那么，这种资源配置状态是最有效率的。
3、市场失灵的成因（必须按PPT上的回答）：[指市场经济存在着的⼀些⾃⾝难以克服的缺陷或不⾜。
]市场势⼒（垄断、⾃然垄断等）市场残缺（因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题）市场能⼒不⾜（分配不公平、经济波动、优值品或劣值品等）4、垄断的鉴别与治理：垄断的鉴别:独家⽣产只是垄断存在的⼀个条件，但不是充分条件。
判断是否会产⽣垄断的危害还需要考察以下因素。
(1)潜在竞争者:是指暂时还不存在，但有可能出现的竞争者。
潜在竞争者主要取决于这⼀⾏业进⼊或退出的难易程度。
若进⼊或退出障碍多、付出的代价⼤，潜在竞争者存在的可能性就较⼩。
进⼊或退出的难易程度主要受到两种因素的影响：⼀是⾏政⼲预，⼆是⽣产技术。
当投资有较⼤滞留成本时，潜在竞争者就会较少。
(2)替代品:如果该产品有⽐较接近的替代品，这种产品的需求曲线就会很接近于⽔平状，垄断者控制价格的能⼒就较为有限，给效率带来的损害也就较⼩。
(3)产品的流动性:企业是否具有控制本地区该产品市场价格的能⼒，取决于这种产品在不同地区间的流动性⼤⼩。
产品的流动性较⼤，其他地区的产品就会参与本地区的竞争，从⽽有效地限制企业控制价格的能⼒。
反之，若产品的流动性较差，本地的独家企业就会具有控制本地市场价格以获取垄断利润的能⼒。
治理（反垄断⽴法、征收超额税收、公共定价）5、财政政策的职能：促进经济增长、增加就业、稳定物价、保持国际收⽀平衡资源配置职能；收⼊分配职能；经济稳定职能。
第⼆章外部效应1、外部效应:外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
公共选择理论
第二部分要点与思考题第四章公共选择理论一、基本概念一致规则多数投票规则政治均衡单峰偏好多峰偏好中间投票者配对投票互投赞成票投票交易选票极大化权力极大化特殊利益集团二、填空题1、一致同意规则是指一项集体行动方案，只有在都同意的前提下，才能实现的一种表决方式。
2、一致同意规则的特点可归纳为、、和四点。
3、在形式上，公共选择的决策是通过而作出的。
4、多峰偏好则意味着人们最理想的结果不止。
5、当有三个或更多的方案可供选择时，就其中的任意方案进行的投票，称之这。
6、当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投标时，交易就会发生。
7、从经济学的观点看，投票者是否参加投票，主要取决于一是；二是投票对产生影响的可能性。
8、追求公共机构权力的极大化，必然带来政府预算规模的。
三、判断题1、如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取决了政治均衡。
（）2、中间投票者定理告诉人们，任何一个政党或政治家，要想赢得极大化的选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。
（）3、单峰偏好意味着们最理想的结果不止一个。
（）4、只要所有投票者的偏好都呈单峰性，不论他们所须承担的税收份额如何，中间投票者定理均可以成立。
（）5、按照边际效益递减规律，任何物品或服务的边际效益都是随其数量的减少而增加的。
（）6、投票交易只有在与提案有关的效益和损失不对称——收益大于损失的情况下才会发生。
（）7、选票极大化是多党制社会中成功地获得政治权力的先决条件。
（）8、官僚们的行为将影响公共物品或服务的供给条件，但不会影响最终形式的政治均衡。
（）9、实证分析表明，官僚们对政府预算极大化的追求，必然导致公共物品的供给量过剩，而高于其最佳的产量水平。
（）10、特殊利益集团是公共选择中一支不可忽视的力量，它对政治均衡最终形成产生重大影响。
（）11、特殊利益集团在获得来自政府支出增加的效益的同时，必然要以其它人的境况因此变坏为前提。
2016公共经济学第4章
政治均衡的实现条件： 首先，每个社会成员都愿意真实地披露自已可从公共产 品中获得的边际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益从而 逃避相应税收的动机； 其次，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的收入 情况，也清楚地掌握任何一种公共产品给彼此带来的真实边 际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益的可能。
4.1 多数规则下的公共物品的供给
集团行为时，传统的政治学总是把集团当作一个不可分割的有机体，而从整体的角度
分析其政治行为与社会行为；当它分析一个国家时，又通常把国家看成代表整个社会 的唯一决策单位，而且国家利益与公共利益是完全独立于个人利益的。
公共选择的方法论与传统政治学的着眼点完全相反。它视个人为决策的基本单位，
这一点无论对于集团行为还是个人行为都适用。公共选择的理论认为，人类的一切行
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素
公共选择的规则
公共物品或服务的平均成本和边际成本； 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度；
税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。
4.1 多数规则下的公共物品的供给
4.1.5 多数规则下的政治均衡：一个模型
团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。
公共选择：可以定义为对非市场决策的经济学研究。或者简单 的说，是对政府决策过程的经济分析 。公共选择实际上就是一种集 体选择或公共决策。
公共选择理论的产生背景
• 产生于20世纪40年代末，形成于60年代末 70年代初。 • 运用西方主流经济学的基本原理和方法来 研究政治问题或集体选择问题。 • 由维克塞尔首创 • 数学家：孔多塞(投票悖论) • 代表人物：詹姆斯·布坎南（1986年诺贝 尔经济学奖），戈登·塔洛克，丹尼 斯·C·缪勒，查尔斯·罗利，邓肯·布 莱克，肯尼思· 阿罗，阿马蒂亚· 森等。
公共经济学第4章公共选择理论
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论主要内容
公共选择理论主要内容公共选择理论是一种研究人们在公共领域做出决策的理论，它主要关注个体在群体中做出决策时的行为模式和结果。
公共选择理论的核心观点是，个体在做出决策时会考虑到自身的利益，并且在一定程度上会受到其他个体的影响。
在这篇文档中，我们将重点介绍公共选择理论的主要内容，包括其基本假设、决策模式以及对社会政策的启示。
首先，公共选择理论的基本假设是个体在做出决策时会追求自身的最大利益。
这意味着个体会根据自身的需求和利益来选择最合适的决策方案，而不会完全考虑到整个群体的利益。
这种自私理性的假设在公共选择理论中起着重要作用，它帮助我们理解为什么在一些公共事务中会出现自私行为和资源分配不公的情况。
其次，公共选择理论提出了不同的决策模式，其中最著名的是囚徒困境。
囚徒困境是指在一个博弈过程中，个体由于缺乏有效的合作机制而导致最终结果对所有人都不利的情况。
在囚徒困境中，个体会因为追求自身利益而忽视整体利益，最终导致了不利的结果。
这一模式在公共选择理论中被广泛运用，用来解释为什么在一些公共事务中难以实现合作和共赢的局面。
最后，公共选择理论对社会政策的启示主要体现在两个方面。
首先，它提醒我们在制定公共政策时需要考虑到个体的自私理性，不能过分依赖于道德和社会责任来约束行为。
其次，公共选择理论也提醒我们需要建立有效的激励机制和合作机制，来引导个体做出符合整体利益的决策。
只有通过有效的激励和约束，才能实现公共事务的协调和共赢。
综上所述，公共选择理论是一种重要的理论框架，它帮助我们理解个体在公共领域中做出决策的行为模式和结果。
通过深入研究公共选择理论，我们可以更好地理解公共事务中的合作与冲突，为社会政策的制定和实施提供理论指导。
希望本文能够对您对公共选择理论有更深入的了解和认识。
公共选择理论的基本内容
公共选择理论的基本内容首先，公共选择理论强调公共产品的特性。
公共产品是指任何人都可以使用且一个人的使用不会影响其他人使用的产品，例如公共道路、公共教育和国防等。
公共选择理论认为，由于公共产品的特性，个体在决定是否使用公共产品时通常会出现“搭便车”行为，即个体倾向于享受公共产品的好处，而不愿意为其付出成本。
这种行为可能导致公共产品的过度使用和资源浪费，因此公共选择理论提出了一些解决方案，如政府干预、税收和激励机制等。
其次，公共选择理论关注集体行动的动机和机制。
在群体中，个体通常会面临是否参与集体行动的选择。
公共选择理论指出，由于集体行动所产生的成本和收益通常分散在整个群体中，个体往往会出现“自私”行为，即倾向于不参与集体行动，而希望其他人为其做出贡献。
这种行为可能导致集体行动的失败，因此公共选择理论提出了一些激励机制和组织形式，以鼓励个体参与集体行动，如奖励制度、社会规范和组织协调等。
最后，公共选择理论在政治经济学领域有着重要的应用。
公共选择理论认为政治决策是由个体在群体中做出的选择决策，因此政治经济学的研究应该关注个体的行为模式和决策机制。
公共选择理论提出了一些关于政府行为和政治机制的观点，如政府失灵、利益集团和政治激励等。
这些观点为政治经济学的研究提供了新的视角和理论基础。
综上所述，公共选择理论是一种描述人们在群体中做出决策时的行为模式的理论，其基本内容包括公共产品、集体行动、政治经济学等方面。
公共选择理论的研究对于理解个体在群体中的行为模式和决策机制具有重要意义，也为解决公共产品和集体行动中的问题提供了一些理论基础和政策建议。
第四章公共选择理论
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
1、偏好显示问题 在政治市场上，人们无法有效表示自己对某种公共产品 的看法啊，选民们只能通过对官员的选举来反映出需要 多少水平的公共支出，但不能反映出对具体公共产品的 偏好。 另外，即使人们能够表示自己对公共产品的偏好，他们 也未必就会真实表露出来。
实行统 一税制 的效用
富人的效用 中间阶层的效用 穷人的效用 GR GM GP 公共产品的数量
公共经济学
第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（二）、投票悖论 1、投票悖论 多数票规则可能无法在多个备选方案中达到均衡，而在各种选择之 间循环。 2、阿罗不可能定理 不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好 次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
二、政府的不同类型及其决策 无差异曲线：是指这样一条曲线，曲线上每一点都代表了不同产品 的一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是 一样的。 政府的不同类型: 1、帕拉图式的政府 即大公无私的、只为全民利益服务的公仆政府。 该类型的政府根据社会偏好向全体社会成员提供法律和秩序等公共 产品，同时从私人部门那里课税，以税收收入来支付政府雇员的工 资。
三、官僚预算最大化理论 为了实现效用最大化，官僚会追求预算的最大化。官僚通过预 算的增加，可以获得职位、权限、尤其是随之而来的特权和名誉等 个人利益。 官僚与政府的关系： 是一种双边垄断关系，官僚将自己的服务出售给政府或政治家， 政府则向官僚们支付工资，从官僚那里购买服务。官僚从政府那里 获得一次性拨款，同时许诺将提供一定水平的总产出。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
名词公共经济学
名词公共经济学名词解释第⼀章公共经济学导论1.稀缺性：指现实世界远⾮如此丰裕、完美，相对于⼈类的⽆限欲望来说，可得资源及产品数量总是有限、稀缺的。
2.效率：指最有效地利⽤所掌握的资源来满⾜需要或欲望。
3.实证⽅法：⼀种研究⽅法所要回答的问题为“是什么”4.实证经济学：试图解释这个世界究竟发⽣了什么事，它想解释这个世界。
5.规范经济学：试图改造这个世界，或者改善这个世界。
6.公共选择理论：是将经济分析应⽤到对政治部门研究中去的⼀门学科。
7.公共利益模型：传统上，经济学家往往倾向于把政府描述为慈善家，即默认政府会理所当然地推⾏慈善性政策。
第⼆章混合经济中的公共部门1.混合经济：是指经济运⾏中市场⾏为与政府⾏为的结合，⽽不是经济制度中资本主义因素与社会主义因素的混合。
是市场机制与政府⼲预的结合。
2.习惯机制：长期以来⼈们在社会经济活动中形成的、共同接受和普遍遵守的惯例。
3.命令机制：政府配置资源（指令经济、中央计划经济）。
4.市场机制：通过价格体系调节市场经济。
5.完全竞争市场的效率：效率就是指在给定的投⼊和⽣产技术条件下，任何经济资源都得到了最好的利⽤，或者说为⼈们带来了最⼤程度的满⾜。
6.帕累托效率：当经济运⾏达到该状态时，已经不可能通过重新调整或者交易等⼿段，来提⾼某个⼈的效⽤或满⾜感⽽不降低其他⼈的效⽤或满⾜感。
即：利⼰⽽不损⼈。
7.帕累托改进：有可能改善某些⼈所处的境况，同时不使任何⼈的境况变差。
8.市场失灵：指当市场在资源配置⽅⾯出现低效率时，即发⽣市场失灵。
9.混合经济：当今各国的经济组织的主要形式，它主要依靠经济组织中的价格体系，同时也采⽤多种形式的政府⼲预，如税收、指出和管制等，来应付市场失灵和宏观经济不稳定等情况。
10.秩序导向的混合经济体制：政府更注重经济竞争的⽅式与过程，但不台注重实质性的竞争活动。
11.发展导向的混合经济体制：政府注重发展和理性计划，将设定具体社会与经济⽬标视为⾃⼰的⾸要任务。
公共经济学重要知识点
公共经济学第一章市场失灵与公共经济一、资源配置理论（22）内涵：广义的理解是指社会总产品的配置，狭义理解是指生产要素的配置。
总的说来，资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产结构、产业结构和技术结构以及地区结构，以优化的资源结构生产出更多的产品，满足社会成员的各种需要。
方式:解决生产什么、生产多少、如何生产、为谁生产的问题。
二、混合经济的涵义主要依靠经济组织中的价格体系，同时也采用多种形式的政府干预，如税收、支出和管制等，以实现市场稳定和宏观经济目标的经济模式。
是当今各国经济组织的主要形式。
作为经济体制的混合经济，并没有改变社会的基本制度，只是在某种程度上改变了社会经济活动的组织方式。
三、资源配置原则：效率与公平效率原则：帕累托效率即帕累托最优帕累托效率：指的是这样的一种经济情况：当经济运行到达该状况时，已经不可能通过重新调整或者交易等手段，来提高某个人的效用或满足感而不降低其他人的效用或满足感。
（无法“做到利己不损人”）帕累托改进：有可能改善某些人所处的情况，同时不使任何人的情况变差。
四、市场失灵的具体表现公共物品、外部效应、垄断、信息不对称、公平分配难题、经济波动五、市场失灵与公共部门存在的合理逻辑公共部门提供公共物品的优势、公共部门解决外部效应的优势、公共部门可以抑制垄断和鼓励竞争、公共部门可以提供信息解决信息不对称问题、政府介入可以促进收入公平分配、政府可以发挥稳定经济功能六、现实中的混合经济混合经济的含义和特点：政府与私人企业的混合；垄断与竞争的混合；多种产权的融合；市场与政府即“看不见的手”与“看得见的手”结合；既有私有经济也有共有经济第二章公共经济主体一、主体（61-68）一）政府政府的基本特征政府的决策建立在权利的普遍性和强制性的基础上也有强制性、公共性和普遍性。
【课税优势；禁止和允许优势；节约交易成本优势；遏制搭便车优势；财务优势；经济权力优势】从信息上讲，政府采用科层制组织结构，纵向信息流是主要的。
公共经济学 第三、四章 公共产品与公共选择
三、公共产品的均衡条件——边际替代率之和等于 边际转换率
投票者对每年焰火燃放方案选择的偏好顺序
第一种选择 投 票 者 A B C 3 1 2
第二轮 配对 投 票 者 A B C 1
第二种选择 2 3 1
燃放 燃放 3次 1次 √ √ √ 2
第三种选择 1 2 3
第一轮 燃放 燃放 配对 1次 2次 投 票 者 A B C 1 √ √ 2 √
第三轮 配对 投 票 者 A B C
公共的悲剧——所有社会成员都免费搭车，则出现公 共的悲剧，社会成员越多越严重。
第三节 偏好难题与公共选择
一、“搭便车”与偏好失真 搭便车（Free rider problem）在经济学上是指一些 人需要某种公共产品或服务，但事先宣称自己并无需要或 需要极少（偏好失真），在别人付出代价去取得后，他们 就可不劳而获的享受成果（搭便车）。源于公共物品的非 竞争性和非排他性。出于人的利己动机（理性经济人）。 市场机制下造成“巨大需求但无人提供”的畸形 市场——公共物品上的市场失灵！ 二、替代市场机制的政治秩序——公共选择理论 1、公共选择理论含义（书P76） 核心：对投票及其相关决策程序的研究。 2、公共选择的特点： 政治秩序——较为准确和清晰表达公众对公共物品的偏好。 公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。
从技术上看，该产 品能够实现排他吗？ （第二步）
该种产品 消费上是
具有 竞争 性
第四章 公共选择 《政府经济学》PPT课件
4.2投票规则
4.2.2 寻租理论
寻租行为有如下三种形式：
形式一
形式二
形式三
通过游说或贿赂 等手段直接获取
租金。
过各种手段改变 政策环境来间接
获取租金
表面上开展生产 性的投资活动， 但真正目的在于 达到政府所确定 的某种标准，并 据此获得政府的
补贴性租金
4.2投票规则
4.2.2 寻租理论
租金来源
简单多数规则 要求一项议案的赞同人数 只要超过投票人的半数以 上即可通过。
比例多数规则 在赞同者超过半数的基础 上还要达到一个特定更高的 比例，比如2/3、3/5或4/5。
4.1 投票规则
4.1.2 多数票规则
特点
不同意的少数派的利益往往被忽略甚 至被损害； 其决策结果具有强制性，它允许多数 人将自己的意愿强加于少数人，从而使 他们成为“倒霉的少数” 容易造成投票悖论； 难以避免集体决策中参与者之间的策 略行为。
4.2投票规则
4.2.1 利益集团
利益集团的成因
传统观点 奥尔森的集体行动逻辑
政治企业家理论
4.2投票规则
4.2.1 利益集团
公共选择中的利益集团
奥尔森对利益集团在公共选择中发挥的作用的评价基 本是负面的。他认为利益集团在获得来自政府支出增加 的效益的同时，必然要以损害其他人的境况为前提。 斯宾格勒模型对利益集团的评价更为糟糕，他提出的 “俘虏理论”认为：在政府和利益集团之间存在着合作 关系，产业的管制机关往往会被管制对象所俘虏并受其 控制。 多元论者乐观地认为：虽然同一个政策提案会给不同 的集团或个体带来不同的利益影响，但是数量众多的压 力集团相互作用将会形成一种代表全社会利益的均衡。
第四章 公共选择
公共经济学第四章
三、单峰偏好（布莱克定理） 单峰偏好（布莱克定理）
单峰偏好定理的提出其实正是经济学家 企图放松阿罗五条条件中的某一条，从 而摆脱投票悖论的一种尝试。 这是由邓肯·布莱克在1958年出版的《委 员会与选举理论》一书中做出的。他认 为：通过对个人的偏好进行适当限制， 使其适合于某一种类型，则多数决策结 果界满足可传递性的假设。
政策A 个人1 个人2 个人3 合计 70 10 45 125
政策B 15 50 45 110
政策C 15 40 10 65
投票结果是: 投票结果是:
政策A得了125分,是三个方案中的得分最 高的一个,A因此是获胜者,是选择的目标. 这种方案保证了传递性,但有可能出现不 分胜负. 打分投票制不失为解决投票悖论的一种 思路.
第四章 公共选择理论
公共选择理论的研究对象是政府 的运行机制。公共选择的特点是，它 从经济学的角度，以经济学的假设出 发，运用经济的理论和方法研究政府 行为的机制，并探索使政府行为合理 化的途径。
一、公共选择理论的发展线索
现代公共选择理论发端于美国经济学家 肯尼思、阿罗1951年出版的经典著作 《社会选择与个人价值》，后有美国经 济学家森和美国经济学家布坎南对阿罗 理论的发展，其中布坎男成为公共选择 理论最主要的代表人物。
公共选择学派的主要代表人物布坎南、 唐斯、塔洛克与麦肯都认为国家不是神 的创造物，它并没有无所不在和正确无 误的天赋。国家是一种人类组织，在这 里做出决定的人和其他人没有差别。公 共选择学派的方法就是把经济市场与政 治决策这两个人类行为的基本方面重新 纳入单一的私人利益分析模式。
第二节 投票悖论以及解决思 路
四、偏好强度
前面的分析是假定一人一票，他将这一票投在 某一个他认为是最理想的方案上。而在市场上， 消费者可以对自己中意的产品支付更高的价格， 这种更高的价格这种更高的价格就显示了消费 者的偏好强度。模拟市场机制，我们设计出一 种多数投票程序，叫做“打分投票制”（Paint Voting System）,假设每个人都被给予100分,允 许每个人将100分分别打在A,B,C三个不同的方 案上.
公共经济学第4章 公共选择理论
4.1.2 公共选择理论的研究方法
1. 方法论上的个人主义 2. 政治活动中的经济人假说 3. 作为一门交易科学的经济学
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.1.3 公共选择学派及主要观点
1. 弗吉尼亚学派 2. 罗切斯特学派 3. 芝加哥政治经济学派
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.2 公共选择中的投票 4.2.1 市场化与非市场化决策 4.2.2 选民的偏好显示与公共选择中的投票规则
第4章
公共选择理论
赵建国 教授
东北财经大学公共管理学院 zhaojg@
赵建国
东北财经大学公共管理学院
ห้องสมุดไป่ตู้
4.1 公共选择理论概述 4.2 公共选择中的投票 4.3 公共选择中的政治行为分析 4.4 寻租与腐败
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.1 公共选择理论概述 4.1.1 公共选择理论产生与发展 4.1.2 公共选择理论的研究方法
主要表现在： （1）消费偏好的表达方式不同； （2）参与的程度不同； （3）消费偏好的体系不同； （4）表达偏好的性质不同。
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.2.2 选民的偏好显示与公共选择中的投票规则
1. 选民的偏好显示 2. 投票规则
赵建国
东北财经大学公共管理学院
1. 选民的偏好显示
（1）单峰偏好与多峰偏好 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个；多峰偏好意味着 人们最理想的结果不止一个。 （2）选民的偏好显示 偏好是指个体对两个或两个以上选择对象之间关系的一种主观 感受。 对公共产品而言，人们显示其偏好的途径一般有以下四种： 通过投票表达，包括直接投票和间接投票两种机制； 通过发言表达，包括书面表达和口头表达两种方式； 通过进退表达，又称“以足投票”； 通过反叛表达。
转移性支付课件
转移性支付第四章：公共选择理论
20
二、社会保障基金的来源与筹集模式
（一）社会保障基金的来源 （二）社会保障基金的筹集模式
转移性支付第四章：公共选择理论
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（一）社会保障基金的来源
社会保障基金的来源，世界上大多数国家实行 由国家、企业和个人三方负担的办法，或者依据具 体情况，由这三种来源的不同组合构成。
➢ 社会保险的主要内容有： ①养老保险；②生 育和疾病保险；③伤残保险；④医疗保险；⑤ 工伤保险；⑥丧葬和遗属保险；⑦失业保险。
➢ 特点： 强制性 权利义务对称性
转移性支付第四章：公共选择理论
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社会保险与商业保险的区别
经济关系
资金来源 权利义务 保险原则
以政府主体、 受保人
社会 保险
全体成员为对 象，具有非商
企业亏损补贴 国家在国有企业发生亏损时，为了维持企业的生存而给与亏损企 业的补贴支出。
居民生活补贴 国家财政支付给居民用以补贴生活的资金。
财政贴息 即“利息补贴”，指财政对使用符合政策规定用途的银行贷款的 用款单位就其支付的资金利息提供的补贴
税收补贴 即“税式支出”，一种特殊的财政补贴，是对减税、免税、退税 、税收抵免等税收优惠措施的统称。
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一、财政补贴的性质和分类
（一）财政补贴的性质 （二）财政补贴的分类
转移性支付第四章：公共选择理论
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（一）财政补贴的性质
财政补贴支出同社会保障支出有很多 相似性
财政补贴尤其是价格补贴可以理解为 一种影响相对价格结构，从而可以改 变资源配置结构、供给结构和需求结 构的政府无偿支出
转移性支付第四章：公共选择理论
1．社会保障的社会性功能 2．社会保障的经济性功能
自考《公共经济学》详细知识点
自考公共经济学复习资料（5722）第一章公共经济学导论1.经济学的本质：它是一门关于如何选择的科学。
2.经济学的两大核心思想是：①稀缺性；②效率。
3.稀缺性：指现实世界远非如此丰裕、完美，相对于人类的无限欲望来说，可得资源及产品数量总是有限、稀缺的。
4.效率：指最有效地利用所掌握的资源来满足需要或欲望。
5.“稀缺性”与“效率”的关系：①人们如此看重效率，力图最有效、最合理地利用种种资源，就是因为资源的稀缺；②正是稀缺性的普遍存在，促成了人们对效率的要求。
6.经济学研究社会在稀缺性的条件下如何选择使用有限的资源时，通常会有四个最主要的问题：①生产什么?②如何生产?③为谁生产?（④如何做出决策?7.公共经济学的研究对象（经济学基本问题在公共经济学中的具体化）公共经济学的研究对象：①在社会资源总量有限的情况下，究竟用多少来生产公共产品，多少来生产私人产品？这是一个权衡取舍的问题。
（生产什么？）②这些产品应该由公共部门来生产，还是由私人部门来生产？这个问题的回答取决于效率性。
（如何生产？）③对于同一种公共产品来说，有些社会群体可能从中受益匪浅，有些群体则可有可无，还有些群体却可能对之深恶痛绝。
那究竟应该为谁生产？（为谁生产？）④在竞争性的市场上，均衡的产品价格由供给与需求决定，但是在公共部门，相关的决策却并非以此方式进行。
事实上，公共部门里一般都是集体决策，即社会一起做出的选择。
但这绝非易事，因为随着人数增多，达成一致会越来越困难。
（如何做出决策？）8.蒂格利茨对公共部门经济问题的分析四个阶段：①描述政府开展的活动可以分为管制、定价、提供物品这三种类型。
按照斯蒂格利茨的归纳，则可以分为四类：生产产品及服务；管制和补贴私人生产；购买产品及服务；收入再分配。
）②分析分析并预测政府活动的全分析部结果；（想要对一项政府活动做出公允的判断，首先必须了解该项活动会形成哪些影响，带来怎样的结果，这同样不是一件轻而易举的事。
公共经济学 第四章 公共选择
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公共选择理论有不同的名称，如：
“公共选择”（public choice）， “集体选择”（collective choice）， “公共选择经济学” （ economics of public choice），
“新政治经济学” （ new political economy），
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公共选择是研究集体决策的科学。有两层含义:
一是集体性。单个人自己的决策不在考虑范围之内， 凡是有人群的地方集体决策就不可避免，因而公共选 择就成为必需。 二是规则性。决策就是制定规则，在人与人之间存在 偏好差异的情况下，必须决定规则以使人们的行为协 调起来，因此，人们必须进行决策以选择那些能够反 映和满足一般人偏好的规则。
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二、多数规则下的公共物品供给
（一）政治市场中的参与者
公共产品需求的决定是在政治市场上进行的。 政治市场（Political Market）是指人们参与 政治活动时，与其他政治个体和政治组织发生 关系的场所。政治市场上进行“交易”的对象 是公共产品，需求方是投票者（纳税人），供 给方是政治家、官员和利益集团。
一个美国食品药品监督管理局（FDA）和药品 帕拉巴（Panalba）的故事。帕拉巴是多种抗生 素的混合物，1957年－1970年间在市场上销售， 属于普强公司（Vpjohn Company）的产品。该 产品的疗效较差，病人服用后，有的病情没有 好转，有的还受到严重伤害甚至死亡。FDA和 美国国家科学院都表示，帕拉巴在现代药品中 不应有立足之地。但是，对于该药品是否应该 撤市的问题上，FDA和美国医学会持有不同意 见，后者认为应该把决定病人健康的权力交给 医生而不是政府监管机构。
公共选择理论主要内容
公共选择理论主要内容
公共选择理论是指在政治经济学和社会学领域中，研究个体在集体决策中的行
为和选择的理论。
它主要关注个体在公共事务中的选择行为，以及这些选择对整个社会的影响。
公共选择理论的主要内容包括理性选择、集体行动、政府干预等方面。
首先，公共选择理论强调理性选择。
理性选择是指个体在面对不同选择时，会
根据自身利益和偏好做出最优决策。
在公共事务中，个体会根据自身的利益和价值观进行选择，以最大化个人利益。
这种理性选择行为在一定程度上影响着整个社会的发展和变革。
其次，公共选择理论关注集体行动。
在公共事务中，个体的选择和行为会对整
个社会产生影响。
当个体面对共同利益或共同问题时，他们可能会进行集体行动，以实现共同的利益或解决共同的问题。
集体行动的结果往往取决于个体的选择和行为，因此公共选择理论强调了个体在集体决策中的作用和影响。
此外，公共选择理论还涉及政府干预。
在现实社会中，政府往往会对公共事务
进行干预和管理，以维护社会秩序和公共利益。
公共选择理论研究了政府的决策行为，以及政府对个体选择和行为的影响。
政府的干预可能会改变个体的选择和行为，从而影响整个社会的发展和变革。
综上所述，公共选择理论主要关注个体在公共事务中的选择行为，以及这些选
择对整个社会的影响。
它强调了理性选择、集体行动和政府干预在社会发展中的作用和影响。
公共选择理论的研究有助于我们更好地理解个体和集体在公共事务中的行为和选择，为政治经济学和社会学的发展提供了重要的理论基础。
第四章 公共选择
——回答“公共财政提供什 么样的公共产品”和“提 供多少公共产品”的问题
第一节 公共选择理论
第二节 公共选择主体的行为分析 第三节 公共选择的方式与规则 第四节 政府失灵与公共治理
第一节 公共选择理论
财政决策是财政学的一个核心问题，即
“提供什么公共产品”和“提供多少公共
产品”。不同于家庭决策和企业决策，财
官僚的行为动机一般包括薪水、津贴、社会声 望、权力、影响力和轻松的工作负担等。为了 达到这些目标，政府官僚必然设法追求机构预 算的最大化和政府权力的有效控制。
第三节 公共选择的方式与规则
一、公共选择的两个基本问题
（1）每个人如何在政治市场上显示对政治决 策方案即公共产品的偏好。 （2）如何对偏好进行加总。
所谓偏好的“峰”是指把一个人偏好曲线中比所
有临近点都高的店定义为“峰”。如果投票人偏
离他最偏好的选择，不论偏离的方向如何，他的
效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。
如果该投票人偏离他最偏好的选择，其效用是先
下降后上升，其偏好是双峰的。如果多次重复出
现这种情形，那么他的偏好是多峰的。
单峰偏好定理：如果所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则 下的投票结果就是唯一的，不会出现循环胜出现象；如果所有
2.假设条件
两个基本的连贯性公理： （1）连续性公理 （2）传递性 五个条件 （1）个人理性 （2）与选择方案无关的独立性假设 （3）帕累托效率状态 （4）定义域的非约束性假设 （5）非个人独裁假定
3.意义
公共选择规则也会导致民主失效，因此多 数票原则的民主决策机制的合理性是有限 度的。
对公共选择理论的建立和发展做出突出的 贡献
《公共选择理论 》课件
发展：20世纪 50年代，公共 选择理论逐渐 形成，成为经 济学的一个重
要分支
成熟：20世纪 60年代，公共 选择理论在学 术界得到广泛 认可，成为经 济学研究的重
要领域
应用：20世纪 70年代，公共 选择理论开始 应用于政策制 定和公共管理 领域，对政府 决策产生重要
影响
理性人假设：假设每个决策者都是理性的，追求自身利益最大化 集体行动假设：假设集体行动能够实现公共利益最大化 信息不对称假设：假设决策者之间存在信息不对称，导致决策结果偏离最优 外部性假设：假设公共决策存在外部性，即决策结果对非决策者产生影响
选民的短视行为：在公共选择理论中，选民往往只关注短期利益，缺乏对长期后果的考虑。
政治家的机会主义行为：政治家倾向于追求个人利益而非公共利益，通过操纵信息、利益交换 等方式来获取选票和权力。
公共选择理论认为，由于选民的短视行为和政治家的机会主义行为，公共政策往往难以实现最 优化的社会福利。
公共选择理论提出了一些解决方案，如加强信息披露、建立激励机制等，以改善公共政策的制 定和实施。
公共选择理论在 公共品供给中的 应用
公共品供给的决 策机制
公共品供给的效 率与公平
公共品供给的监 管与评价
成本：政府规制需要投入大量的人力、物力和财力，包括监管、执法、行 政管理等方面的成本。
收益：政府规制可以保护消费者权益，维护市场秩序，促进公平竞争，提 高社会福利水平。
成本-收益平衡：政府需要在成本和收益之间进行权衡，选择最优的规制方 案，以实现社会效益最大化。
政治市场：政治决策者、选民、 利益集团等参与者构成的市场
经济人假设：政治决策者、选 民、利益集团等参与者都是追 求自身利益最大化的理性人
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把权力关进制度的笼子
[案情]据新华社2013年1月23日报道：习近平总书记在 中纪委第二次全体会议上讲话时指出,要加强对权力运 行的制约和监督,把权力关进制度的笼子里,形成不敢腐 的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。 反腐倡廉必须常抓不懈,拒腐防变必须警钟长鸣,坚持 “老虎”、“苍蝇”一起打,以踏石留印、抓铁有痕的 劲头抓下去,坚决做到有腐必反、有贪必肃。他强调,各 级领导干部都要牢记,任何人都没有法律之外的绝对权 力,任何人行使权力都必须为人民服务、对人民负责并 自觉接受人民监督。 [议题] 如何把权力关进制度的笼子？
一致同意规则 多数票规则 投票交易
规则：全体参与投票并无人投反对票时方案通过 适用：方案实施能影响所有参与者 优劣：方案实施没有阻力，但决策成本高
规则：一个方案须得到参与者中半数或超 过半数以上比例的同意方能通过。 实质：少数服从多数。 优劣：降低决策成本，但方案实施会遇到 阻力。 种类：简单多数票规则、绝对多数票规则
[议题]公路超载超限为何久治不愈？你认为应如何 解决？
根源：权力失控，取决于： （1）政府干预经济的范围；（2）政府干预经济的 具体方式；（3）政府行为所受的约束程度。 治理：加强监管 （1）减少官员以公权谋私利的机会； （2）强化 权利监督并对设租者予以严厉惩处 。
任何形式的腐败，不论具体原因为何，根子都在 官员权力过大，不受或少受监督。 而官员的权力过大，又在于其权力过于集中，缺 乏制衡机制。 所以，要分割官员的权力，就必须把原来集中于 一个人或机构的权力，分散到不同的人或部门，并 用法律形式固定下来。
除了把权利拥有者关进笼子里外，至今 为止，人类还沒有想出别的办法来约束他们。 之所以这样说，是因为在美国人的观念里， 政府是一个十分危险的怪物，因为他太过强 大，以至于强大到民众难于驾驭。它掌控着 至高无上的国家机器，它可以轻而易举的动 用军队、法庭、警察等等暴力机关，来消除 不利于国家利益的事和人。一旦哪个小人物 触犯了政府认定的国家利益，他便要遭到灭 顶之灾的危险，因为小人物是绝对的弱势群 体，他根本就不是和整个强大国家机器对抗 的手。
樊丽明,《西方学者政府缺陷理论述评》, 《经济研究参考》,1999.20； 张进铭,《发展中国家政府缺陷与政府改 革观点述评》,《经济学动态》,1999.7； 王正,《公共选择理论在方法论上的借鉴 意义》,《理论经济学》,1998.12； 陈振明 ,《非市场缺陷的政治经济学分 析》,《中国社会科学》,1998.6； 戴炳源,《布坎南的公共选择财政理论述 评》,《中南财经大学学报》,1998.6； 孙 健 夫 ,《 公 共 选 择 理 论 及 其 借 鉴 》 , 《经济社会体制比较》,1996.5；
课堂讨论
[案情]长期以来，公路超载超限运输使得人们花巨 资修建的高等级公路，短短几年就破烂不堪，严重 缩短了公路、桥梁的使用寿命，还经常造成交通堵 塞，导致交通事故发生。自2004年6月20日起，由交 通部牵头，公安部、国家发展改革委员会、国家质 检总局等7部委，联合在全国开展了治理车辆超限、 超载专项行动。
拓展阅读
（1）过高的规制成本，包括直接成本和间接成本 直接成本是指规制过程中的组织成本：一是立法的成本，如调研成本、 制定成本等；二是信息收集成本，如要掌握企业的真实成本所必须耗费 的成本。三是实施规制的成本，如规制机构的人员经费和公用经费等。 间接成本是指规制所造成的效率损失。 （2）大量的寻租活动 谁获得特许权和经营权，谁就有较多的利益，甚至是超额利润。 (3)不对称的信息结构 由于规制者难以获得被规制者的详细信息，无法激励自然垄断企业降 低成本,会导致在利润最大化的驱使下，受规制厂商有过度投资的倾向。 (4)产业间替代竞争加剧与经济技术条件的变化 竞争加剧使得垄断受到约束。经济技术条件的变化使得原来属于自然 垄断性质的某些业务变成可竞争的领域。
对策：重新审视和定位政府与市场的关系， 重新认识政府的角色 趋势：政府比市场提供公共产品和服务更 有效率的领域
专栏：政府决策失误原因及其对策
公共决策失误 政府决策程序、选举制度和政府失灵 官僚机构 政府扩张或 政府增长
的低效率
寻租行为
进行宪制改革 在政府机构内部形成竞争机制
克服政府失灵的对策
目标：追求预算最大化 行为：过度供给公共产品
美 元 MSB
C（单位产出的总成本）
V（单位产出的总价值）
MSC
效率 产出 0 Q 尼斯卡宁的官僚模型 Q’
无效率 产出 Q/年
目标：谋求增加对其成员有利的政府支出 行为：对政治家和官僚施加影响
权力
价 格
E’
租金
P’ E
P D Q S=MC
乙方案
2 3 1
丙方案
3 1 2
方案
结果之二：投票悖论
规定选择顺序，将三个方案中任意 两个进行组合（配对）投票，将扭转投 票的结果。
第二轮
胜者与丙比较
胜者再与……
第 三 轮
第 一 轮
甲与乙比较
定义：互投赞成票 动因：可使投票人自身净收益增加 效果：取得投票结果，但可能包括无效率的项目
A、B方案的收益和成本 A 张先生 王先生 李先生 10 -2 -2 B -2 10 -2 得失 +8 +8 -4
表现、寻租与设租、
（1）提供经济信息不及时甚至失真 （2）政治决策失误 （3）政府干预效率低下 （4）寻租与设租
概念 寻租：是人们通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮 助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。 设租：是拥有权力的个体利用权力获得经济利益的活动。
寻租与设租关系——合作博弈 关系形成基础： （1）有租可寻：权利能否带来租金； （2）达成协议：双方就如何分配租金达成的一致； （3）风险分担：双方注重风险防范。 实质：既得利益的形成与分配
（1）产生唯一、稳定的投票结果
条件： #方案是一维层面的 #投票人偏好是单峰的 特点：投票结果与中间投票人的 偏好一致
甲方案 张先生 效 用 大 中 小 张 甲 乙 丙 方案 王 李先生 王先生 1 3 3
乙方案 2 1 2
丙方案 3 2 1
李
结果之一：投票结果的唯一性（与投票顺序无关）
中间投票人：指在其选择两边投票者 数量相
D’ Q’
花生吨数/年
花生许可证或生产配额下的租金
直接投票：投票人既理性又无知
理性决定了他们会以成本和收益的比较作为投什 么票的准则。投赞成票or投反对票or弃权票. 无知是由于对备选方案的信息不了解或没有能力 了解而任由政治家或媒体操纵。
间接投票：有可能克服直接投票的投票人的无知，
但也可能投不负责任的票。
公共选择概念、公共选择规则、政府失灵
S S
市场均衡
政治均衡
公共选择定义：通过一定的政治程序，由投票人直接投 票或间接投票决定集体行动方案的过程，又称为政治决 策过程。
政治家 官僚 特殊利益集团 选民
目标：追求选票最大化 行为：使自己的竞选方案尽可能符合中间投票人的 意愿
等的投票者。
中间投票人定理：在一维单峰偏好情况下，少 数服从多数规则的采用，将
使中间投票人的偏好成为集
体选择的结果。
（2）产生投票悖论（人们的偏好前后一致但集体 偏好则前后不一致）
特点：出现没有投票结果的投票循环 原因：存在多峰偏好 恶果：操纵议程
甲方案
张先生 效 用 大 中 小 王 张 甲 乙 丙 李先生 王先生 1 2 3 李
起因：政府干预市场行为，包括： （1）政府规制；（2）关税、进出口配额限制；（3）政 府订货。 我国政府规制的主要问题 1）表现——既是裁判员又是运动员 政府部门自己决定是否规制，又由自己执行规制。 2）后果——多部门联合专项治理 导致部门间过度的争权夺利。多个部门对同一行为进行 规制。多部门介入是争夺规制权的结果 , 谁拥有规制权谁 就拥有部门利益。 同时，消费者的权益难以得到维护。规制者不可能站在 中立的立场上对待消费者。
对政府的税收和支出加以约束
引进利润动机
【参考文献】 汪波 ,《社会需求、多元博弈、公共选择与 制度变迁 — 论中国政府体制改革与法治建设》, 《浙江社会科学》,2006.5； 蒋满元 ,《经济立法中的地方部门利益倾向 问题分析》,《经济体制改革》,2006.4； 钱弘道 ,《从市场经济到有限政府的必然逻 辑》,《浙江学刊》,2004.4； 张恒 ,《公共选择理论的政府失灵说及其对 我国政府改革的启示》,《理论经济学》,2002.1； 庄宗明,《经济人假说：争论与超越》,《学 术月刊》,2001.2；
拓展阅读
肯尼思.阿罗：诺贝尔奖得主 民主社会，集体决策规则应满足的条件： 包括：无论选民的偏好结构如何，它必须能产生一种 决策、它必须能对所有可能的结果进行排序、它必须 对个人的偏好做出反应、它必须前后一致、社会对备 选方案的排序不受无关备选方案的影响、排除独裁。 结论：要找到一个满足所有这些标准的规则是不 可能的。不能指望一个民主社会能够做出一致性 决策。
一个文明发达昌盛与否，表面上取决于经济的发展，实 际上取决于对权力者的驯化。无数实践证明：人民若想幸福， 最重要的就是驯服统治者，把他们关进笼子里。 而在现代中国，并非没有把权力关进笼子里的先例。香 港人靠法制和媒体监督政府，而台湾人则是把公权力管住了， 让公务员变成了服务员，人民成了大爷，让公权力成了孙子。 所以台湾的龙应台说：不要去盼什么英明之主，而要去争一 个可将权力关进笼子的制度。不要跪什么青天官员，而要去 争一个可监督问责官员的制度。不要歌颂什么伟大领袖，而 要去争一个可选举弹劾权者的制度。不要说什么拥护感谢， 而要去争一个可言论迁徙自由的制度。不要等什么英雄勇士， 我们每一个人都是推墙的力量！