第二章 产业组织理论

第二章产业组织理论教学目的和要求：通过本章的学习，了解产业组织理论形成、发展的过程和趋势，掌握产业组织的涵义、马歇尔冲突、产业组织理论的哈佛学派和芝加哥学派。

以及学会运用S—C—P分析范式分析具体产业情况。

教学重点与难点：贝恩SCP的分析框架、哈佛学派与芝加哥学派的区别教学时数：8课时第一节产业组织理论的形成与发展一、产业组织理论的渊源产业组织理论主要是研究特定产业的竞争和垄断问题。

因此，一些学者认为，产业组织理论的渊源可以追溯到亚当·斯密在《国富论》中关于竞争和垄断的一些论述。

多数学者认为，产业组织理论起源于马歇尔在1890年出版的《经济学原理》，马歇尔最早提出产业组织概念，并揭示了规模经济与竞争活力的矛盾，因此，马歇尔被许多学者公认为产业组织理论的先驱或称鼻祖。

相应地，马歇尔的《经济学原理》便成为现代产业组织理论的起源。

马歇尔冲突：大规模生产能为企业带来规模经济性,使这些企业的单位产品成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中发辉的作用，使经济丧失活力。

马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。

二、产业组织理论的形成20世纪30年代发生的经济危机，使以马歇尔为代表的正统经济理论与现实经济的矛盾十分突出。

1933年，英国经济学家乔安·罗宾逊出版了《不完全竞争经济学》一书，同年，美国经济学家张伯仑出版了《垄断竞争理论》，标志着垄断竞争和寡头垄断市场结构理论的形成，打破了要么是完全竞争，要么是完全垄断的旧框框，填补了完全竞争和完全垄断两极之间的空白。

20世纪30年代，梅森（Mason）开始在哈佛大学正式开设产业组织课程，由他指导的该领域最早的博士研究生贝恩（J. Bain）后来成为这一领域的权威。

当时，张伯仑也在哈佛大学，哈佛大学人才济济，成为早期（40—60年代）产业组织理论的研究中心。

他们被称为“哈佛学派”，哈佛学派的主要贡献是建立了较为完整的产业组织理论体系，即以市场结构、市场行为和市场绩效为基本框架的理论体系。

由于哈佛学派十分强调市场结构对市场行为和市场效果的决定作用，为此，产业组织理论研究者把哈佛学派称为“结构主义学派”。

三、产业组织理论的发展1．芝加哥学派的产业组织理论从60年代后期起，施蒂格勒（J·Stigler）、德姆塞茨（H·Demsetz）、波斯纳（R·Posner）、麦吉（Y·McGee）、布罗曾（Brozen）等来自芝加哥大学的学者，对当时被奉为正统的结构主义理论进行了激烈批评，并逐渐形成了一个新的产业组织理论研究中心。

他们被称为“芝加哥学派”。

由于芝加哥学派极为注重效率标准，人们也称芝加哥学派为“效率学派”。

2．鲍莫尔的可竞争市场理论70年代以来，由于可竞争市场理论、交易费用理论和博弈论等新理论的引入，产业组织理论研究的理论分析基础、分析手段和研究重点等产生了实质性的突破，大大推动了产业组织理论的发展。

鲍莫尔在1982年提出的可竞争市场理论, 推翻了垄断性市场结构会引起垄断性市场行为，产生垄断利润的理论假定。

可竞争市场理论是鲍莫尔等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。

该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。

它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进人的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。

在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。

鲍莫尔认为在存在竞争或者潜在进入者的条件下，即使是自然垄断条件下的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞争的价格水平，推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为，导致垄断利润的单向关联的理论假定。

两个重要的概念：沉没成本指企业进入市场所投入的资本，当企业退出市场时不能收回的部分。

完全可竞争市场是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。

由于20世纪70年代以来的新理论促使产业组织理论发生了革命性的变化，因此，有人将这种变化了的产业组织理论称为“新产业组织理论”，以区别原来的传统产业组织理论。

新产业组织理论的特点可归纳为三个主要方面：（1）从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为主义”。

（2）突破了传统产业组织理论单向的、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架。

（3）博弈论的引入大大丰富了对市场行为的分析，定量分析在理论研究中占有重要地位。

第二节产业组织理论的主要学派及其理论观点一、哈佛学派的产业组织理论（一）哈佛学派的SCP分析范式产业组织理论的奠基人贝恩等人首先提出了一个由市场结构（market structure）、市场行为（market conduct）和市场绩效（market performance）组成的研究框架（见图2-在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产业组织政策展开的。

在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。

因此，贝恩等人十分强调市场结构在产业组织分析中的突出地位。

为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。

人们将贝恩等人分析产业组织理论的结构—行为—绩效模式以及与此相关的市场供需条件和公共政策所构成的产业组织理论体系框架，简称为SCP框架。

（二）结构—行为—绩效框架的修正后来的经济学家对贝恩等人的SCP框架提出了异议,他们认为,贝恩的市场结构决定论是不完善的，也是不符合现实情况的。

因此，有必要对传统的SCP框架作以下的修正（见图2-2）：图2-2 新SCP框架从短期（或静态）看，市场结构不会有很大变化，因此，在特定的市场结构下就有特定的市场行为，这种市场行为会产生一定的市场绩效，它们之间存在如图2-2实线所示的因果关系。

但从长期（或动态）看，市场结构、市场行为和市场绩效都会发生变化，而且，市场结构的变化可能主要是由市场行为和市场绩效引起的。

这说明市场行为和市场绩效对市场结构会产生如图2-2虚线所示的反作用。

因此，可以把SCP的关系看作表示短期和长期关系的实线与虚线的循环关系。

但在SCP中，市场结构仍处于主要地位。

（三）产业组织理论的三个核心概念1．市场结构市场结构是指在特定产业内，市场主体（主要是企业）的构成及其相互关系。

它在很大程度上决定市场竞争或垄断的程度。

市场结构的构成要素很多，最主要的因素是规模经济、进入壁垒和市场集中。

其它的许多因素可以直接或间接地归入这三者之中，例如，产品差异化就可以归入进入壁垒因素。

2．市场行为它是指企业在市场上为了获得更多利润和更高的市场占有率所采取的一系列战略性行为。

市场行为是众多企业行为的综合，通常包括企业的一体化战略行为、企业的价格行为、企业的创新行为和企业限制竞争者的行为等。

3．市场绩效它是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为，使某一产业在价格、产量、费用、利润、技术进步、产品质量和品种等方面所达到的现实状态。

市场绩效的主要衡量指标是资源配置效率、生产和分配效率、技术进步率和销售费用率等。

（四）哈佛学派的产业组织政策主张哈佛学派的政策主张主要是反垄断。

哈佛学派认为高度集中的市场中容易达成垄断合谋并形成限制产出、固定价格、市场协议分割、默契的价格领导等行为，这就必然会影响市场绩效，所以，必须由法令来限制这类行为。

二、芝加哥学派产业组织理论（一）芝加哥学派产业组织理论的基本观点在哈佛学派的SCP分析框架中，市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不同的市场绩效。

而芝加哥学派则认为，市场绩效起着决定性的作用，不同的企业效率形成不同的市场结构。

正是由于一些企业在剧烈的市场竞争中能取得更高的生产效率，所以它们才能获得高额利润，并进而促进了企业规模的扩大和市场集中度的提高，形成以大企业和高集中度为特征的市场结构。

芝加哥学派认为，高集中度市场中的大企业必然具有高效率，而产生这种高效率主要在于大规模生产的规模经济性、先进的技术和生产设备、优越的产品质量和完善的企业组织和管理等因素。

芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。

在芝加哥学派看来，如果高度集中的市场上长期出现高利润率，这只能说明该市场大企业的高效率的经营。

因为不是建立在高效率经营上的高利润水平，都会招致其它企业的大量进入而使利润率很快降至平均水平。

正是各个企业通过合理的选择采取最优行为的结果，在适者生存的法则下效率高的企业的市场占有率不断扩大，才导致高集中市场的出现。

从这一立场出发，芝加哥学派对哈佛学派的SCP分析框架进行了猛烈抨击，认为与其说存在着市场结构决定市场行为进而决定市场绩效这样的因果关系，倒不如应该说是市场绩效或市场行为决定市场结构。

（二）芝加哥学派的产业组织政策主张芝加哥学派在产业政策上主张：一个政府对其合意的市场绩效所能够做的事情，就是不参与，要让市场力量自动起调节作用。

他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽可能的减少政策对产业活动的干预，以扩大企业和私人的自由经济活动的范围。

他们断言，在现实经济生活中并不存在哈佛学派所认为的那样严重的垄断问题；生产日益集中在大企业手里，有利于提高规模经济效益和生产效率；大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果，而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。

芝加哥学派的这种反垄断政策立场与20世纪60年代以来积极提倡实施严厉的反垄断政策的哈佛学派形成了鲜明的对立。

课堂讨论：“哈佛学派”与“芝加哥学派”的观点与政策的区别和联系是什么？复习思考题：1.什么是“马歇尔冲突”？2.简述产业组织理论的演进过程；3.简述哈佛学派的产业组织理论的主要内容和政策主张；4.简述芝加哥学派的产业组织理论的主要内容和政策主张。

5.如何理解竞争机制是市场经济条件下经济进步的动力？。