文件有效性评价表
商务评分标准
商务评分
50
商务文件评委（签字）：日期：年 月日
注：1.报价文件的有效性填写“有效”或“无效”，无效的报价单位取消评价资格；2.评分按对应分值保留一位小数。
一票否决项
报价单位资 质
1.通过IS09001质量体系认证（制造商）；
2.具有五年以上制造该类设备的经验（制造商）；
3.提供近三年同类型设备的用户清单（无索赔等不良记录）；
4.近五年无行贿等违法记录。
第4项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
3
商务文件完 整性
文件构成内容是否完整，资料是否齐备（包括报价函、报价一览表、 分项报价表、货物说明一览表、技术、商务条款偏离表、投入使用设 备表）
附件3:新建焊材库商务评分标准
商务文件评分表（综合评价法适用）
评审内容
采购需求信息要求
分 值
得分
报价文件的 有效性
1.营业执照；
2.是否已列入集团公布的“违规供应商名单”；
3.报价文件是否按要求分装、密封；
4.报价单位法人代表或经法人代表正式授权的代表人在《比价米购需
求信息》要求的地方签字和加盖公章。
保期为1年；
2.在质保期内，因产品质量问题造成的损坏，卖方给予买方免费现场
维修更换；
3.软件一旦出现故障，卖方将在2小时内派专业技术人员给予解
决。
第1项不符合扣2分，其余不符合每项扣1分，扣完为止。
2
业绩
近三年内本次比价采购同类货物的业绩表（包括签定合同时间、货物
名称、数量、规格型号、买方名称、联系地址、联系人、电话、传真 等）。
3
报价
价格分采用平均报价法计算，参与计算评分基准价的报价其投标文
合规管理有效性评估表
3.04 3.05 4.01 4 资金管理
4.02 4.03 5.01
5.02 5 账户管理 5.03
检查交易系统权限列表、系统操作 日志 检查公司是否制定差错处理流程， 审阅自营业务差错处理记录 检查公司是否建立相关制度，运用 是否按规定建立并执行自营资金 穿行测试法查验资金调拨、管理流 调拨、管理机制 程是否得到执行 自营清算岗位是否与经纪业务、 检查自营清算岗位人员职责，并可 资产管理业务及其他业务的清算 开展必要的访谈，以评估其是否承 担不相容执照 岗位分离 自营部门是否与资金清算人员及 查验相关对账记录 时对账，并做相应的记录 自营账户是否得到妥善管理（开 检查公司是够建立相应的制度，查 阅账户管理相关书面文件 户、销户、使用登记等） 获取所有自营证券账户的明细，进 是否杜绝自营账户出借、使用非 入交易系统检查核对账户使用情 自营席位变相自营、账外自营等 况；查验网下申购新股、购买基金 行为 、国债等事项的审批单 检查是否有涉及新业务开立的账 开立涉及新业务的自营账户，是 户，查验相应审批文件是否符合要 否履行了相应审批 求
合规管理有效性评估表4-2: 自营业务评估底稿
评估项目 序号 内容 序号 1.01 1 业务资格 管理 1.02 1.03 2.01 内容
评估点 参考评估方法
自评结果 制度与机制是 是否按规 否建立、健全 定运行
备考文件
复核意见
备注
2.02
2.03 2 投资决策 与授权
2.04
2.05
查验公司经营证券业务许可证、营 业执照副本 是否设立专门部门或授权分公司 审阅公司组织架构图、部门职责说 经营自营业务 明等文件 已授权分公司经营自营业务的， 同上 总部是否不再开展相同业务 查验公司是否建立相应制度，是否 是否建立完善的投资决策体系 按照《证券公司自营业务指引》的 要求建立三级决策体系 查阅董事会决议是否有对自营规模 自营规模、风险限额是否不超过 和止盈止损的相关规定；检查交易 数据，以评估具体执行中是否超范 董事会决议范围 围 检查公司投资决策机构是否定期召 开（季、年）会议，查验投资决策 机构的会议决议中是否对投资品种 投资品种、重大投资事项、资产 、重大投资事项、资产配置策略等 配置等是否符合监管规定和公司 做出相应规定；查验投资决策机构 投资决策机构的决议 的决议是否与监管规定相符合，检 查交易数据以验证具体执行中是否 合规 检查自营业务部门内部决策小组的 自营业务部门是否在授权的权限 会议纪要和对相关项目的审批决 范围具体负责投资项目的决策和 议，将其与公司投资决策机构的决 执行工作 议相比对，以验证其是否相符 检查是否制定书面授权制度或分级 每一级授权是否有书面授权文件 签发书面授权书 是否已取得经营自营业务资格
环境影响评价文件质量考核评分表
2
周边环境概况 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。
2
2 与现状评价 （3）环境质量和辐射现状评价中的监测方法、点位（附图）、频率 3
（12 分） 符合导则和规范要求。
（4）场址适宜性评价科学、准确。
5
（1）项目名称、建设地点、建设性质、规模、平面布置（附图） 5
等叙述清楚、准确。
项目概况与
（1）自然环境现状描述清楚，且具有代表性和针对性。
2
现状环境 （2）地理位置（附图）与周边环境（附图）清楚、正确。 2
调查与评 （3）环境质量现状评价中的监测方法、点位（附图）、因子、
3
价
频率符合导则和规范要求；现状监测与评价结果具有代表性、 4
（10 分） 有效性。
（4）区域污染源调查全面、准确。
环境影响评价文件质量考核评分表
（核技术利用类 C）
序号 考核分项
考核单项与标准
（1）项目基本情况叙述准确。
3
概述
（2）编制依据齐全，评价标准适用，评价因子、评价等级与评价
1
3
（8 分） 范围确定准确，符合环境影响评价导则要求。
（3）敏感保护目标（附分布图）描述准确，无遗漏。
2
（1）自然与社会经济概况描述现方式做保护处理对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑并不能对任何下载内容负责
附件 1
环境影响评价文件单件质量考核评分规则
一、环评文件质量考核的组成 环评文件质量考核的组成由技术评估考核和行政评审考核 两部分组成。 （一）技术评估考核的组成。技术评估考核由评审专家考核 和评估机构考核两部分组成。 1.评审专家考核 （1）评审专家考核由专家评审会负责。 （2）评审专家（从专家库随机选定）应当依据重大原则性 问题考核判定和质量考核评分标准（详见附件 2），对环评文件评 审稿质量进行评分，填写环境影响评价文件质量评分表。 （3）专家组组长负责汇总确定专家评审考核评分，会议主 持人（环保部门或者评估机构人员）负责复核。汇总确定的程序 如下： A.汇总各评审专家评分表的分项评分； B.各评审专家分项评分中，去掉一个最高分、一个最低分， 得出分项评分平均值； C.专家评审考核评分为各分项评分平均值之和； D.会议主持人复核专家评审考核评分。 （4）评审专家考核评分应当记入专家评审意见。
PPAP文件评价标准细则
第二部分：PPAP文件有效性评价
序号 文件要求 1.1 每个有图号的零部件是否有单独的零部件提交保证书？ 1.零部件提交 保证书 1.2 测量和试验结果是否符合客户公司的要求？是否有供方负责人的签字？ 1.3 工程更改等级、图纸变更日期是否与实际设计记录一致？（如有） 2.1 是否标注了材料种类？查看图纸材料一栏是否对材料种类进行了描述。 2.2 是否标注了零部件的功能、性能、可靠性和耐久性要求？查看图纸的文字描述部分是否含有 相应要求或明确了所采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 2.3 是否标注了特殊特性？对照特殊特性清单，确认关键尺寸是否进行了相应标识。 2.4 是否明确了材料特性所要求的检验？查看图纸文字描述部分有无材料的性能要求或明确了所 采用的标准信息（如国标、行标、企标等） 3.1 流程图是否说明了生产和检测岗位的顺序？ 3.过程流程图 3.2 流程图是否说明了产品过程中的工序内容？ 考核 等级 A A A A A A B B B OK NG
OK OK OK OK OK OK OK OK OK
2.图纸
4.1 DFMEA文件是否符合客户质量管理体系编制规范，所有项目要素是否齐全？确认DFMEA模板的 项目是否完整。 4.2 是否已对已发生事件和保修数据进行了评审，结合零部件的市场问题，涉及设计方面的， DFMEA是否考虑到。 4.3 DFMEA是否识别了特殊特性？ 4.DFMEA
OK NG OK OK
7.9 当出现设计变更或工程变更时，是否重新对S、O、D值进行了评定？（如有） 7.10 PFMEA的失效起因及失效模式及控制方法有无相应的逻辑关系？
8.1 在制定控制计划时是否采用了APQP手册中所述的控制计划方法？是否满足客户质量管理体系 要求？ 8.2 控制计划中产品和过程特殊特性是否与特殊特性清单、PFMEA、过程流程图保持一致？ 8.控制计划 8.3 对过程特殊特性的控制方法是否明确并与PFMEA保持一致？ 8.4 反应计划中采取的措施是否明确和有效？ 8.5 控制计划中的控制/检测方法是否具备可执行性，且能有效监控产品特性？关注检测方法及 量具精度等。 9.测量系统分 析报告 9.1 测量系统所采用的测量仪器精度是否符合要求，测量精度高于公差带的1/10或标准差的1/6? （MSA适用于计量型数据，计数型数据需提供检具标定合格报告）
培训记录及有效性评价表
参加培训人员名单（共 12 人）（考核方式：提问）
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
有效性评价：
评价参加人员
职务或职称
评价参加人员
职务或职称
记录：余德庆2015.2.17
六、质量手册、程序文件（如：XX公司文件控制程序）、作业指导书案例讲解
参加培训人员名单（共12人）（考核方式：提问）
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
参加
人员
考核
成绩
有效性评价：
评价参加人员
职务或职称
评价参加人员
职务或职称
总经理
记录：余德庆2015.2.20
培训记录及有效性评价表
编号：ZH-6.2- 04序号：0810
3.QMS文件是质量审核的依据。
4.QMS文件使质量改进有章可循。
二、编写质量体系文件的基本要求：a）符合性----应符合并覆盖所选标准或所选标准条款的要求；b）可操作性----应符合本企业的实际情况。具体的控制要求应以满足企业需要为度，而不是越多越严就越好；c）协调性----文件和文件之间应相互协调，避免产生不一致的地方。针对编写具体某一文件来说，应紧扣该文件的目的和范围，尽量不要叙述不在该文件范围内的活动，以免产生不一致。d)不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：组织的规模和活动的类型；过程及其相互作用的复杂程序；人员的能力。件可采用任何形式或类型的媒体。
时间：2月23日
培训有效性评价表
填表人：
日期：
说明：
一、请各单位主管就所属学员参加训练以后，已经注意到的有些什么改变，于调查表所示各项目之适当栏打“√”，并请于月日前交行政人事部。
二、90：很好；80：较好；60：没改变；40：较差；20：很差；0：不知道
核准：审核：制表：
文件编号：
培训有效性评价表
编号;
部门:
课目
上课时间
地点
教材名称
讲师
受训人数
评价项目
10
8
6
4
2
0
生产数量
生产品质
工作安全
工作效率
环境维护
员工态度及士气
员工出勤
员工配合度
员工修养
员工纪律
合计得分
建议及意见:
□多组织此类培训,以提升
□应多组织此类培训，但方式方法及着重点应改变。
fmea评审表格
FMEA评审表格是一种用于评估潜在失效模式和影响分析（FMEA）的表格，通常用于汽车、电子和医疗等行业的质量控制和可靠性工程。
FMEA评审表格通常包括以下内容：
1.序号：用于标识每个潜在失效模式和影响分析的顺序。
2.零件号/产品名称：用于标识被分析的产品或零件。
3.潜在失效模式：列出可能影响产品或零件性能的失效模式。
4.潜在影响：描述潜在失效模式可能对产品或系统的性能和安全性造成的影响。
5.严重程度：评估潜在影响的严重程度，通常采用数值或等级表示。
6.发生频率：评估潜在失效模式发生的可能性，通常采用数值或等级表示。
7.检测度：评估潜在失效模式被检测到的难易程度，通常采用数值或等级表示。
8.风险顺序数（RPN）：根据严重程度、发生频率和检测度的值计算得出，用于评估潜在失效模式
的优先级。
9.改进措施：针对每个潜在失效模式提出改进措施，包括设计、工艺、材料等方面的改进。
10.责任人/完成日期：记录负责实施改进措施的人员和预计完成日期。
使用FMEA评审表格时，需要填写每个潜在失效模式和影响分析的相关信息，并根据严重程度、发生频率和检测度的值计算风险顺序数。
根据风险顺序数，可以确定潜在失效模式的优先级，并采取相应的改进措施来降低风险。
同时，应跟踪改进措施的执行情况，确保措施的有效性并及时更新FMEA评审表格。
文件适宜性评价表 - 201806
文件适宜性评价记录表
编号：
文件名称 主控部门 序号 一 1 2 3 4 5 6 二 1 2 三 序号 文件版面： 文件中公司商标是否有效？ 文件更改记录单是否具备？ 文件是否有前言或说明？ 文件中修改条款是否有标识？ 文件编号及相关记录、相关文件和附件内容编号是否符合要求？ 文件的发放、回收是否形成《文件发放、回收记录》？ √ √ √ √ √ √ √ √ 陪同 评审内容 文件编号 评价人 评价记录 表码：SLD-25-08（-001）-A 版本 评价日期 判定符合性 问题点类型 判定 2
四 1 五
其他要求 乌龟图与流程图是否具备? 评价结果：文件与实际执行相符合 文件内容需修订： 项，执行需修正： 项，格式需修订： 项，组织结构变更需修订： 项，记录问题需修订： 项，职责问题需修订： 项，授权问题需修订： 项。
职责是否符合要求：
职责描述是否清晰？ 职责描述是否包含到所有涉及部门？ 流程评价 ：（以下编号参考文件中流程编号） 评价方法 评价项目 评价要求 现场 查看 查阅 记录 评价记录 询问 问题点类型 判定 判定符合性
评价方法 序号 评价项目 评价要求 现场
风险和机遇识别评价表(质量体系)
合金部
加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
C0P4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
确认改进措施的有效性
管代
x0007x0007
编制:
审核:
批准:
合金部、制造部
及时报修协助机修部门
设备配件供应不及时
低
对老旧设备检修和更换，与供销部沟通保证配件供应及时
加工部
维修人员技能影响设备检修
低
加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修
10
SP5仪器管理过程
1.仪器未及时校准
2.校准有效期内失效
低
/
1.严格按照《检测设备明细表》执行仪器校验
2.建立双人监督机制
风险和机遇识别评价表
序号
体系过程
风险内容
风险等级
机遇
风险应对措施
风险措施有效性评价
主要责任部门
备注
1
COPl客户需求与订单管理过程
内部控制有效性评价表
评价人： 关键控制点 内控要素
内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 信息与沟通 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 控制活动 控制活动
填表时间： 被评价内容
董事会、监事会、总经理办公会是否有明确的议事规则？ 是否有制度文件规范出资者（股东）、董事会、监事会、经理层 的权利和义务、相关聘任条件和议事程序？ 公司章程是否明确了董事会、监事会以及经理层的职责权限？ 董事会、监事会以及经理层职责划分是否明确且不重叠？ 董事会、监事会、总经理办公会是否有相关会议决议（会议纪 要）？ 上市公司董事会是否设立了独立董事？ 独立董事是否在上市公司担任除独立董事外的其他职务？ 是否建立董事会专业委员会，包括战略决策、审计、提名、薪酬 与考核委员会？ 是否明确了各专业委员议事规则及程序，建立了相应的沟通机 制？ 各专业委员会成员的任职资格是否有明确规定？ 董事会所属各专业委员会中独立董事是否占多数？ 审计委员会中是否有一名独立董事为会计专业人士？ 是否设了董事会秘书？是否由董事会秘书负责管理信息披露事务 部门？ 企业对各职能部门的职责权限、组织的运行流程等是否制定了明 确的书面说明和规定？ 是否根据各职能部门职责变动情况及时对相关职权配置说明文件 进行更新？ 形成的职权配置说明文件是否经过公司管理层集团决策？ 投资、战略、资产处置职能是否归属于同一部门？
实施 评价 抽取样 不适用 是 否 证据 样本 本数量
自我评价情况
样本缺 陷分析
34
35
内部监督
36 37 38 39 40 41 42
对董事、监事、经理及其他高级经理人 和履职情况进行重点关注
内部监督 内部监督 控制活动
全面梳理 公司治理 结构
过程有效性评价表-大表
青岛华东电缆电器有限公司市场调研有效性评价表BG0201 NO：评价周期：一年提供部门：经销部青岛华东电缆电器有限公司工艺设计和开发有效性评价表BG0202 NO：评价周期：提供部门：经销部青岛华东电缆电器有限公司合同（订单）有效性评价表BG0203 NO：评价周期：一个月提供部门：经销部青岛华东电缆电器有限公司采购或外协控制有效性评价表BG0204 NO：评价周期：一个月提供部门：采购部青岛华东电缆电器有限公司生产过程控制有效性评价表BG0205 NO：评价周期：一个月提供部门：车间青岛华东电缆电器有限公司检验和试验有效性评价表BG0206 NO：评价周期：一个月提供部门：质检部青岛华东电缆电器有限公司包装、贮存、交付和安装调试及售后服务有效性评价表BG0207 NO：评价周期一个月提供部门：经销部青岛华东电缆电器有限公司顾客投诉处理有效性评价表BG0208 NO：评价周期：每个月提供部门：经销部青岛华东电缆电器有限公司培训有效性评价表BG0209 NO：评价周期：每次培训提供部门：综合办青岛华东电缆电器有限公司设施管理有效性评价表BG0210 NO：评价周期：一个月提供部门：设备部青岛华东电缆电器有限公司计量器具管理有效性评价表BG0211 NO：评价周期：一个检定周期提供部门：质检部青岛华东电缆电器有限公司不合格品控制有效性评价表BG0212 NO：评价周期：一个月提供部门：质检部青岛华东电缆电器有限公司内部质量审核有效性评价表BG0213 NO：评价周期：管理评审提供部门：综合办青岛华东电缆电器有限公司管理评审有效性评价表BG0214 NO：评价周期：下次管理评审提供部门：综合办纠正和预防措施有效性评价表BG0215 NO：评价周期：每次提供部门：责任部门评价日期：部门经理：文件和记录控制有效性评价表BG0216 NO：评价周期：内审时提供部门：内审组青岛华东电缆电器有限公司仓库管理有效性评价表BG0217 NO：评价周期：每月提供部门：采购部。
内部控制有效性评价表
样本缺 陷分析
建立符合企业会计准则规定 信息与沟通 是否建立了符合企业会计准则规定的财务报告披露模板？ 的财务报告披露模板 财务报告对外披露的形式合 规性 控制活动 信息与沟通 控制活动 对外提供的财务报告是否按规定的程序加盖公章和提交相关负责人签 字？ 是否在规定的时间，按照规定的方式，向内部相关负责人及其外部使用 者及时报送财务报告？ 是否根据相关法律法规要求，在相关制定中明确负责财务报告对外提供 的对象？
自我评价情况 实施 不适用 是 否 证据
评价 样本
抽取样 本数量
样本缺 陷分析
控制活动 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 明确会计政策变更、会计估 计事项审批责任权限 检查日常会计处理对财务报 告准确性影响 建立财务报告编制方案 信息与沟通 控制活动 内部监督 控制活动 控制活动 明确财务信息编制及披露过 程中的保密要求 明确财务报告产生的重点交 易事项审批权限 建立财务报告编制及披露过 程风险评估机制 财务报告 编制及披 露管理 制定统一的关联方交易政策 和程序
内控要素被评价内容实施证据关键控制点明确财务报告编制及披露管理工作岗位职责及工作程序制定统一的关联方交易政策和程序建立财务报告编制及披露过程风险评估机制建立财务报告编制方案检查日常会计处理对财务报告准确性影响内部控制有效性评价表十四财务报告管理自我评价情况序号工作环节财务报告编制及披露管理评价样本抽取样本数量样本缺陷分析第1页共3页不适用是否内控要素被评价内容实施证据关键控制点自我评价情况序号工作环节评价样本抽取样本数量样本缺陷分析18控制活动企业在编制年度财务报告前是否核实原材料在产品自制半成品库存商品等各项存货的实存数量与账面数量是否一致
财务报告披露的及时性
41 42 43 44 财务报告 分析及监 督
环境、职业健康安全管理体系文件适宜性充分性和有效性评价报告
环境、职业健康安全管理体系文件的评价报告
一、适宜性
经安环科及其他各个部门主要责任人仔细研究讨论，公司的环境/职业健康安全管理体系文件与公司现行各项目标、指标、方针和政策相适宜，具备与公司所处外部环境和公司内部环境的动态适应能力。
二、充分性
经安环科及其他各个部门主要责任人仔细研究讨论，公司的环境/职业健康安全管理体系文件已经全面覆盖公司所有活动/产品/服务，并且能够对公司的环境因素和危险源进行有效的控制。
该体系文件的要求，过程展开和受控是全面的，具有很高的完善程度。
三、有效性
经安环科及其他各个部门主要负责人仔细研究讨论，公司的环境/职业健康安全管理体系文件完全符合现行所有相关法律法规，通过对比发现能够很好地完成公司相关的目标、指标、方针，同时使员工满意。
总之，环境/职业健康安全管理体系文件具有较强的动态适应能力，具有很好的适宜性；过程全面识别，且充分展开，具有很好的充分性；相关目标，方针能够得到实现，具有很好的有效性。
安环科。
培训有效性评价表
记录编号：XDT/QJ7.2-04 编号：001培训编号 1 培训对象入职新员工培训时间2019-8-2培训老师?培训课题新员工入职培训培训简况（包括内容、教材、考核）培训内容：1、规章制度培训；2、公司简介；3、工作岗位职能简介；4、上岗前工作技能学习。
培训教材：PPT文件培训考核：分值≥70分为有效，＜70分需采取相应措施。
培训课程本身的评估记录（包括教材，场地准备，教育水平，方法，时间）设定分值：15分选用教材、教育水平均符合培训课程要求，培训方法得当，培训时间能达到课程要求，场地准备充分。
（10分）学员考试成绩评估记录（包括口试及现场提问评分）设定分值：25分考试以口试方式进行，培训人员均通过测试。
（20分）学员实际操作能力评估记录（包括知识的掌握和工作中的运用能力）设定分值：30分学员经培训后，对质量意识进一步加深了理解，在工作中能严格执行相关要求。
（25分）工作绩效评估记录设定分值：30分对比培训前表现，学员对质量意识有了更深的理解，工作更规范化，工作效率有了较大提高。
（25分）其它方面补充记录：评估结论（包括总分及采取的相应措施）80分本次培训达到了预期效果。
评审员：? 制单：?编号：002培训编号 2 培训对象质量部人员培训时间2019-8-12 培训老师质量部经理/?培训课题质量管理方法技能培训培训简况（包括内容、教材、考核）培训内容：1、QC七大手法；2、产品检验技能；3、产品的检验标准技能；培训教材：PPT培训考核：分值≥70分为有效，＜70分需采取相应措施。
培训课程本身的评估记录（包括教材，场地准备，教育水平，方法，时间）设定分值：15分选用教材、教育水平均符合培训课程要求，培训方法得当，培训时间能达到课程要求，场地准备充分。
（12分）学员考试成绩评估记录（包括口试及现场提问评分）设定分值：25分考试以口试方式进行，培训人员均通过测试。
（19分）学员实际操作能力评估记录（包括知识的掌握和工作中的运用能力）设定分值：30分学员经培训后，对品质知识进一步加深了理解，在工作中能严格执行相关要求。
人员培训有效性评价表
3、2017。1.10跟踪办公室人员对体系文件修订记录,修订记录编写全面,检测分包资料基本齐全。
二、培训效果
培训对象为公司全体员工，公司正式员工25人，实际到会的正式员工21人,管理者和重要员工均能到会参加，参会率为84%,本次培训后,经过对参见培训人员进行现场验证,员工能够熟悉掌握CNAS-CL01：2006,CNAS—CL09：2013和CNAS—CL10：2012的相关知识，整体培训内容能够在日常工作中有效的利用和指导具体的操作，并在日常检测中以其中的要求，严格规范操作。达到了预期的理论与实践互为需求的效果。
CNAS—CL01：2006，CNAS—CL09：2013和CNAS-CL10：2012
培训活动有效性评价:
一、现场验证
1、培训现场以提问的方式，提问5名检测人员（1名微生物组成员、2ห้องสมุดไป่ตู้气质组成员，1名液质组成员、1名理化组成员)关于样品检测管理制度、CNAS对检测报告的要求的相关知识，4名检测人员回答基本正确,1名检测人员回答不全面，培训教师现场进行解读；现场提问2名办公室人员，CNAS对体系文件修订管理、认可规则的相关知识，，2名办公室人员回答正确。整体上,公司员工通过培训基本能掌握CNAS相关知识。
人员培训有效性评价表
编号:（2017）001
培训对象
公司全体员工
培训日期
2016。12。26
培训教师
**＊*
培训方式
内部培训
外部培训
专业（内外）
培训要求
熟悉CNAS-CL01：2006、CNAS—CL09:2013和CNAS—CL10：2012相关知识，并在日常检测中以其中的要求,严格规范操作。
制度有效性评估标准及评分表(国家电网公司员工违规违纪行为惩处细则)
4
0
B3
适应企业文化落地
本制度体现公司核心价值观
4
0
B4
适应管理技术进步
本制度运用了新的管理技术
4
0
B5
适应业务管理发展
本制度填补了业务管理空白。
4
0
制度有效性评估标准
（C协调性）
序号
评估指标
评估内容
评估标准
评估结果
数量系数计算
影响程度
数量系数
缺陷
水平
备注
C1
上级协调
本制度符合上级单位要求。与上级规章制度承接良好，制度内容符合上级单位规章制度要求。
15
调查问卷满意率90%以上得15分
15
执行制度提升了企业经济效益。
15
调查问卷满意率90%以以下，不得分
专家组根据实际情况评价打分。
15
F3
风险控制
电力安全风险评估规范，实施了控制风险的有效措施。
15
若发生五级风险管控不力，每发生问题1次，本项不得分。
15
经营管理风险评估规范，实施了控制风险的有效措施。
5
0
A3
程序合规
制度起草、会签、审查、审批、发布等程序符合《国家电网公司规章制度管理办法》(以下简称《管理办法》)规定。
2
0
A4
格式合规
1.制度编写结构合规。制度按章、节、条、款、项、目结构编写。
2.制度内容版式合规。制度中的章、节不需提行，而条、款、项、目均应提行。
3.制度标号体系合规。制度中章、节、条的序号用中文汉字表述且居中排列；目序号用阿拉伯数字后缀实心点表述。
10
1.制定问题整改计划，量、质、期要求不明确，每项扣2分。
科研板块质量管理体系有效性评价表
序号 评价项目 分值 等级1（不满足符合性，被动性管理) 高层领导参加了总部组织企业领导人 领导参加质量学习培训的情况 员质量管理培训班。 评价内容 高层领导对质量管理体系知识 的了解程度 高层分管领导对分管业务中质 量管理工作的了解程度 主管质量工作的领导参与现场考试， 并达到要求。 分管领导对分管业务熟悉，但对与质 量管理体系的关系了解不够。 一把手参与了管理评审活动，但对管 高层领导对管理评审的重视程 理评审的内容了解不够。 度 质量奖励机制的建立与实施 在绩效考核内容中有质量工作的考核 内容，但权重较低。
科研及技术服务外包
外部提供的控制
物资设备供应商管理
采购过程控制
科研规划与计划
科研立项 科研管理
科研管理
形成了课题实施过程资料，但试验方 科研课题实施（检验试验等过 案内容不全面，实验记录册等科研试 程） 验记录不能满足反映实验过程。 阶段评估检查资料，对课题实施的时 课题阶段评估 间及内容要求进行了评价。但没有包 括所有课题项目的评价。 按课题计划安排组织了结题。 课题结题验收 建立并实施技术服务制度，技术服务 策划和实施基本满足顾客规定的要求 。 技术服务合同没有经过相关部门的评 内部审核、管理评审资料满足符合性 要求，改进缺乏有效性。
技术服务
技术服务的策划与实施
绩效评价
过程监测、内审、管理评审及 分析改进
顾客满意
开展了质量文化建设，发布了 有关文件。 质量文化 根据总部要求并结合组织特点 开展质量日、质量月及其他质 量活动，形式丰富多彩，实效 获得国家、地方政府、行业协 会的质量奖项
建立了顾客满意信息监测的方法，但 没有针对不同客户群分别制定满意信 息获取的方法。实施了顾客满意信息 的监视，收集了顾客满意信息，并进 行了顾客满意度的统计。 将质量文化与企业文化建设相结合， 提炼本单位的质量文化，并在广大员 工中宣传、贯彻和普及。形成了成果 的经验，值得学习和推广。 组织开展的质量日、质量月活动内容 丰富、形式多样，具有特色，效果显 著。 获得国家级质量奖项（如工信部、国 家质量技术监督局表彰）