证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲【3】
证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲
证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲参加证券从业资格证考试的考友们，出guo精心了“证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《办法》)有关要求，中国证券业协会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲(xx)》(以下简称《大纲》)，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。
根据《办法》规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。
因此，通过资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一。
证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准)。
证券公司高级管理人员资质测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
测试成绩达到60分及60分以上视为合格。
测试合格的，测试成绩有效期为3年。
证券公司高级管理人员资质测试包括以下内容：(一)综合类1. 《中华人民共和国公司法》( 1993 年 12 月 29 日通过， xx 年 12 月 28 日最新修订， xx 年 3 月 1 日起施行)掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌握股份有限公司设立方式;掌握股份有限公司股东大会的性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定;熟悉关于股份公司累计投票制的规定;掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌握股份有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的资格和义务的规定;熟悉公司利润分配的规定;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。
证券业从业人员资格考试大纲
证券业从业人员资格考试大纲证券业从业人员资格考试大纲引言：证券业从业人员是指从事证券及相关金融业务工作的人员，其职责是为投资者提供投资咨询和服务，维护市场秩序和投资者合法权益。
为适应证券市场的发展和需求，证券业从业人员应具备一定的专业知识和技能。
为此，证券业从业人员资格考试应运而生。
本文将详细介绍证券业从业人员资格考试的大纲内容。
一、考试科目及内容1. 证券市场基本知识包括证券市场的定义、特征和功能；证券市场的发展历程及现状；证券市场的组织结构和运行机制；证券交易制度和交易方式；证券市场的风险及风险管理等知识。
2. 证券法律法规及业务道德包括证券法、证券交易所规则、证券公司监督管理办法等法律法规；证券公司从业人员行为规范；证券交易违法违规行为及处罚等知识。
3. 证券投资基金业务知识包括证券投资基金的定义、种类和特点；证券投资基金的运作机制；证券投资基金的投资策略和风险管理；证券投资基金的估值和分红等知识。
4. 证券分析与投资技术包括证券分析的基本概念和方法；财务分析和技术分析；投资组合理论和分散投资；风险和收益的评估；资产定价模型等知识。
5. 金融市场与金融产品知识包括金融市场的组织结构和运行机制；金融市场的风险及风险管理；常见金融产品的定义和特点等知识。
6. 证券市场营销与业务拓展包括证券市场营销的基本原则和方法；投资者教育和投资者适当性管理；证券业务拓展的策略和方法；投资者关系管理等知识。
二、考试形式及要求1. 考试形式：采取笔试形式，包括选择题和问答题。
2. 考试要求：考生需要熟悉考试科目中的相关知识，并能够理解和应用这些知识解决实际问题。
要求考生具备一定的逻辑思维和分析能力，能够正确运用理论知识。
三、考试评分及合格标准1. 考试评分：按照科目设定的题目数量和难度进行评分，答对一题加一分，答错不扣分。
2. 合格标准：考试科目满分为100分，总分满分为600分，合格分数为360分以上。
四、考试时间和地点1. 考试时间：每年举行两次，分为春季考试和秋季考试，春季考试时间为3月份，秋季考试时间为9月份。
证券公司高级管理人员资质测试复习全书大纲详解(财务与风险控制)【圣才出品】
证券公司高级管理人员资质测试复习全书大纲详解第二部分经营管理类第三章财务与风险控制第一节证券公司风险控制指标管理办法【大纲要求】（1）掌握证券公司应计算各项风险控制指标，编制各项风险控制指标监管报表并进行审计的规定；（2）掌握建立全面风险管理体系和设立首席风险官的规定；（3）熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；（4）掌握净资本的构成和计算方法；（5）熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；（6）掌握关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；（7）掌握必须持续符合的风险控制指标标准；（8）掌握中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；（9）掌握在风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任；（10）熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定；（11）掌握证券公司未按要求报送风险控制指标监管报表，或者报表存在重大错报、漏报以及虚假报送的监管措施；（12）掌握证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准、未按期完成整改和无法达标的监管措施；（13）熟悉相关用语的含义。
【要点详解】一、证券公司应计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定（掌握）第二条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。
第五条中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。
中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计。
证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲
证券行业专业人员一般业务水平评价测试大
纲
证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲是为了测试证券行
业从业人员的业务素质和水平而制定的一种标准测试。
其主要内容包
括以下几个方面：
一、基础知识测试
该部分测试内容包括证券法律法规、证券市场基本知识、证券投
资基本知识等，主要测试证券从业人员的基础知识掌握情况。
二、技能测试
该部分测试内容主要包括证券交易操作技能、股票分析方法、投
资策略等，主要测试证券从业人员的实际应用技能。
三、道德伦理测试
证券从业人员的职业道德素养对行业的发展具有重要影响，该部
分测试主要测试证券从业人员的职业道德素养及道德伦理水平。
四、综合能力测试
该部分测试内容主要包括综合运用基础知识和技能进行证券分析
和投资决策的能力、风险管理能力等，测试从业人员的综合能力水平。
通过以上方面的测试，可以全面了解证券行业从业人员的业务水平和能力素质，有助于提高行业的整体素质和竞争力。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券公司高级管理人员资质测试题库为了确保证券公司高级管理人员的专业素质和执业能力，以下是一份针对证券公司高级管理人员的资质测试题库。
这些题目涵盖了证券公司经营管理、风险控制、法律法规等多个方面的知识，希望能够帮助证券公司高级管理人员提升专业水平、规范经营行为。
一、证券公司经营管理1. 证券公司的经营范围包括哪些业务？A. 证券承销与配售B. 证券投资咨询C. 证券交易D. 上述全部2. 证券公司的组织架构一般由哪些部门组成？A. 董事会B. 风险管理部C. 客户服务部D. 全部都包括3. 证券公司的董事会应当担负哪些责任？A. 监督公司经营发展B. 决定公司重大事项C. 制定公司经营计划D. 以上全都是5. 证券公司的风控管理主要目的是什么？A. 防范经济风险B. 保护公司及投资者利益C. 维护市场秩序D. 以上全都是二、证券公司风险控制1. 证券公司的信用风险主要来源于哪些方面？A. 客户违约B. 资产质量下降C. 外部资金市场变动D. 以上全都是4. 证券公司如何有效防范市场风险？A. 坚持风险分散原则B. 加强信息披露C. 设立风控部门D. 全部都包括5. 证券公司应如何应对外部环境变化？A. 改进内部管理B. 及时调整风险管理策略C. 加强风险意识培训D. 以上全都是三、证券公司法律法规1. 《证券法》中关于公开发行证券的主体包括哪些？A. 公司B. 个人C. 其他组织D. 以上全都是2. 《证券法》对内幕交易的规定主要包括哪些？A. 内幕信息的获取和披露B. 内幕信息的利用和泄露C. 内幕信息的交易行为D. 全部都包括3. 证券公司应如何处理违规投机行为？A. 严肃处理B. 取缔相关业务C. 向监管机构报告D. 以上全都是4. 证券公司应如何应对可能的法律风险？A. 建立法务部门B. 定期进行法制教育培训C. 建立合规体系D. 全部都包括第二篇示例：证券公司高级管理人员资质测试题库一、监管法规与业务知识1. 请说明中国证券监督管理委员会的主要职责和监管范围。
证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲
证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《办法》)有关要求，中国证券业协会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》(以下简称《大纲》)，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。
一、测试性质根据《办法》规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。
因此，通过资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一。
二、测试范围证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准)。
三、测试方式证券公司高级管理人员资质测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为合格。
测试合格的，测试成绩有效期为3年。
五、测试的主要内容证券公司高级管理人员资质测试包括以下内容：(一)综合类1. 《中华人民共和国公司法》( 1993 年 12 月 29 日通过， 2013 年 12 月 28 日最新修订， 2014 年 3 月 1 日起施行)掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌握股份有限公司设立方式;掌握股份有限公司股东大会的性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定;熟悉关于股份公司累计投票制的规定;掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌握股份有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的资格和义务的规定;熟悉公司利润分配的规定;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库引言概述：证券公司高级管理人员的资质测试题库是为了评估和选拔具备专业知识和能力的人才，以确保公司的高级管理层具备必要的技能和素质。
本文将从五个大点出发，详细阐述证券公司高级管理人员资质测试题库的重要性和内容。
正文内容：1. 资本市场基础知识1.1 证券市场概述：包括证券市场的定义、功能、组织结构和主要参与者等。
1.2 证券投资基础：涵盖证券投资的基本概念、风险与收益、投资组合管理等内容。
1.3 证券市场法律法规：介绍证券市场的监管机构、法律法规和规范性文件等。
2. 金融产品与业务知识2.1 股票与债券：包括股票和债券的基本概念、特点、发行方式和交易规则等。
2.2 衍生品与衍生品交易：涵盖期货、期权、互换合约等衍生品的基本知识和交易方式。
2.3 基金与资产管理：介绍不同类型的基金、基金的运作和管理、资产管理的基本原则等。
3. 金融市场与风险管理3.1 金融市场分析：包括宏观经济分析、行业分析和公司分析等。
3.2 风险管理与控制：涵盖市场风险、信用风险、操作风险等风险类型的识别、评估和控制方法。
3.3 金融市场监管与合规：介绍金融市场监管机构、监管政策和合规要求等。
4. 企业管理与领导力4.1 组织管理：包括组织结构、人力资源管理、绩效评估等。
4.2 领导力与沟通能力：涵盖领导力的基本原则、沟通技巧和团队管理等。
4.3 风险管理与决策能力：介绍企业风险管理和决策分析的基本方法和工具。
5. 伦理与职业道德5.1 金融伦理：包括金融从业人员应遵守的伦理准则和职业道德规范等。
5.2 冲突解决与道德困境：涵盖处理冲突和道德困境的方法和原则。
5.3 法律法规遵守：介绍金融行业的法律法规和合规要求，以及从业人员应遵守的法律义务。
总结：证券公司高级管理人员资质测试题库的内容涵盖了资本市场基础知识、金融产品与业务知识、金融市场与风险管理、企业管理与领导力以及伦理与职业道德等方面。
通过这些测试题，可以全面评估候选人的专业知识和能力，确保高级管理层具备必要的技能和素质。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库
摘要：
1.证券公司高级管理人员资质测试题库概述
2.题库内容
3.题库的实用性和价值
正文：
证券公司高级管理人员资质测试题库是针对证券公司高级管理人员的一项专业测试，旨在检验管理人员是否具备必要的专业知识和能力。
题库内容涵盖了公司治理、内部控制、财务与风险管理、信息技术、从业人员管理、投资者保护和行业文化建设等方面的知识。
通过对这些题目的深入学习和理解，管理人员将更好地掌握证券市场的运作机制和相关法规，从而提高其业务水平和综合素质。
题库中的题目包括了基础知识和应用知识两部分。
基础知识部分主要涉及《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规；应用知识部分则根据实际工作场景，设置了一系列实务性较强的题目，旨在检验管理人员在实际工作中应对各种问题的能力。
通过对这些题目的练习，不仅可以检验学习效果，还可以提高应试能力。
证券公司高级管理人员资质测试题库具有很高的实用性和价值。
首先，它为管理人员提供了一个全面、系统的学习平台，有助于其了解证券市场的相关法规和业务知识；其次，题库中的题目具有很强的实务性，有助于提高管理人员在实际工作中解决问题的能力；最后，通过测试，可以客观、公正地评价管理人员的综合素质，为公司选拔和培养人才提供重要依据。
全国证券从业资格考试大纲
全国证券从业资格考试大纲
全国证券从业资格考试大纲，包括但不限于以下内容：
1.证券市场基本法律法规：考察对法概念、法律关系、法律体系、法律实施等方面的理解，以及对证券市场法律法规体系中各层级重要法规的掌握。
2.金融市场基础知识：涉及股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类等方面的理解。
3.证券投资分析：考察对证券投资的基本原理、方法、技术等方面的理解，以及如何运用这些知识进行实际投资分析。
4.证券交易：重点考察证券交易的程序、规则、策略，以及如何进行风险管理和内部控制等方面的知识。
5.证券投资基金：包括基金的种类、运作机制、投资策略、风险管理等方面的知识。
6.金融风险管理：主要涉及金融风险的识别、评估、控制等方面的知识，以及如何运用现代风险管理技术进行实际操作。
7. 证券公司的合规与风险管理：涉及合规管理和风险管理的原则、政策、程序等方面的知识，以及如何在实际工作中运用这些知识。
8. 投资银行业务：涵盖股票承销与保荐、并购重组、财务顾问等方面的知识，以及投资银行业务的最新发展动态。
9. 衍生品交易：涉及金融衍生品的种类、特性、交易规则等方面的知识，以及如何进行衍生品交易的风险管理。
10. 资产管理业务：包括资产管理业务的基本原理、策略、操作流程等方面的知识，以及如何为客户提供高质量的资产管理服务。
总体来说，全国证券从业资格考试大纲旨在全面考察考生对证券市场的理解，以及在实际工作中运用相关知识的能力。
通过这个考试，可以证明考生具备了一定的专业水平和综合素质，为从事证券行业的相关工作打下坚实的基础。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库第一题：金融市场基础知识1. 证券公司的主要职能包括以下哪些方面？- 服务投资者、提供经纪业务- 承销证券、引导资本市场发展- 提供投资咨询、研究分析- 资产管理、风险控制2. 以下哪些属于证券公司的业务范围？- 证券承销与发行- 证券交易与综合业务- 证券投资管理与咨询- 证券投资银行业务3. 证券公司内部风险控制的主要方法包括以下哪些？- 风险管理与监控- 内部控制与合规- 奖惩制度与激励机制- 资产评估与估值第二题：证券市场法律法规1. 《中华人民共和国证券法》主要目的是什么？- 规范证券市场秩序- 保护投资者合法权益- 推动证券市场发展- 加强金融监管2. 以下哪些是证券公司职业道德要求的基本原则？- 诚信原则- 责任原则- 专业原则- 公平原则3. 证券公司高级管理人员应当履行的法律责任包括以下哪些方面？ - 建立健全内部控制制度- 维护证券市场秩序- 承担风险管理职责- 做出投资建议与决策第三题：证券市场风险管理1. 以下哪些是证券公司风险管理的基本原则？- 风险主动防范原则- 风险资产管理原则- 风险分散投资原则- 风险损失控制原则2. 证券公司风险管理的基本手段包括以下哪些？- 风险预警与监测- 风险评估与分析- 风险控制与应对- 风险报告与信息披露3. 以下哪些是证券公司针对内部风险防范的基本要求？ - 内部控制与合规制度- 公司治理与内部纪律- 信息安全与业务操作- 人员招聘与激励机制第四题：证券市场投资分析1. 以下哪些方法属于证券投资分析的常用方法？- 基本面分析- 技术分析- 市场情绪分析- 趋势分析2. 基本面分析主要研究以下哪些方面的因素？- 公司财务状况- 宏观经济环境- 相关行业发展- 政策法规影响3. 技术分析主要采用以下哪些方法进行研究？- 趋势线分析- K线图形态分析- 移动平均线分析- 成交量分析这些问题涵盖了证券公司高级管理人员资质测试题库的一部分内容。
证券公司高级管理人员资质测试复习全书大纲详解(公司治理、内部控制与信息披露)【圣才出品】
证券公司高级管理人员资质测试复习全书大纲详解第二部分经营管理类第二章公司治理、内部控制与信息披露第一节证券公司治理准则【大纲要求】（1）熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务；（2）掌握证券公司股东、实际控制人出现特定情形时的报告义务；（3）熟悉证券公司股东享有的知情权；（4）掌握证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案的规定；（5）掌握证券公司股东推选董事、监事的规定；（6）掌握证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定；（7）熟悉股东会在董事、监事任期届满前免除其职务的规定；（8）熟悉对证券公司控股股东的约束内容；（9）掌握证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方“五分开”、“三独立”的要求；（10）掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为；（11）熟悉独立董事的职权；（12）了解证券公司董事人数的规定；（13）掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；（14）熟悉证券公司董事会、董事长不得越权干预经理层经营管理活动的规定；（15）熟悉董事会关联交易议案的表决程序；（16）熟悉董事会秘书的职责；（17）熟悉董事会专门委员会的设立要求和职责；（18）了解证券公司监事会的构成；（19）了解证券公司监事会的职权；（20）熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定；（21）了解证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求；（22）掌握证券公司对客户负有的诚信义务。
【要点详解】一、证券公司及其控股股东的诚信义务（熟悉）第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
二、证券公司股东、实际控制人出现特定情形时的报告义务（掌握）第十条证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。
证券从业《证券评级业务高级管理人员资质测试》大纲
证券从业《证券评级业务高级管理人员资质测试》大纲
【- 证券从业资格考试试题】
参加证券从业资格证考试的考友们，小编精心为您整理了“2018年证券从业《证券公司高级管理人员资质测试》大纲”供您参考，预祝您考试顺利!
证券从业《证券评级业务高级管理人员资质测试》大纲
《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》(以下简称《大纲》)根据中国证监会《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)的有关要求制定，用于指导证券评级机构高级管理人员资质测试工作。
中国证券业协会将根据证券评级业务相关法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质
根据《办法》第八条的规定，证券评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应通过证券评级业务高级管理人员资质测试。
因此，通过资质测试是评级高管任职的必要条件。
二、测试范围
证券评级业务高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券评级业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则。
三、测试方式
证券评级业务高级管理人员资质测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试的主要内容
证券评级业务高级管理人员资质测试包括但不限于以下内容(有关内容如有修订，以修订版为准)：
(一)综合
1.《中华人民共和国公司法》(1993年12月29日通过，2013年12月28日最新修订，2014。
证券从业一般从业资格考试大纲
附件:证券业从业人员一般从业资格考试大纲中国证券业协会2022年11月第一部分证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规 (3)第一节证券市场的法律法规体系 (3)其次节公司法 (3)第三节证券法 (3)第四节基金法 (4)第五节期货交易管理条例 (4)第六节证券公司监督管理条例 (4)其次章证券从业人员管理 (5)第一节从业资格 (5)其次节执业行为 (5)第三章证券公司业务法律规范 (6)第一节证券经纪 (6)其次节证券投资询问 (6)第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (6)第四节证券承销与保荐 (6)第五节证券自营 (7)第六节证券资产管理 (7)第七节其他业务 (7)第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 (8)第一节证券一级市场 (8)其次节证券二级市场 (8)第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟识证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。
其次节公司法把握公司的种类；熟识公司法人财产权的概念；熟识关于公司经营原则的规定；熟识分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟识公司对外投资和担保的规定；熟识关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构；熟识有限责任公司注册资本制度；熟识有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；把握有限责任公司股权转让的相关规定。
把握股份有限公司的设立方式与程序；熟识股份有限公司的组织机构；熟识股份有限公司的股份发行；熟识股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特殊规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；把握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟识高级管理人员、控股股东、实际掌握人、关联关系的概念。
熟识关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
中国证券业协会关于发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲的公告
中国证券业协会关于发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2024.09.30
•【文号】
•【施行日期】2024.09.30
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,专业技术人员管理
正文
关于发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三
件大纲的公告
为贯彻落实新“国九条”精神，做好证券行业各类高管人员水平测试工作，优化水平评价测试内容，协会结合资本市场法治建设进展等情况，制定了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（2024）》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（2024）》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2024）》等三件大纲。
现予发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件：
1.证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（2024）
2.证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（2024）
3.证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2024）
中国证券业协会
2024年9月30日。
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证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲【3】
3. 财务与风险控制
( 1 )《证券公司风险控制指标管理办法》( 2006 年 7 月 20 日公布， 2016 年 6 月 16 日最新修订， 2016 年 10 月 1 日起施行) 掌握证券公司应计算各项风险控制指标，编制各项风险控制指标监管报表并进行审计的规定;掌握建立全面风险管理体系和设立首席风险官的规定;熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定;掌握净资本的构成和计算方法;熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定;掌握关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定;掌握必须持续符合的风险控制指标标准;掌握中国证监会对风险控制指标设置的预警标准;掌握在风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任;熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定;掌握证券公司未按要求报送风险控制指标监管报表，或者报表存在重大错报、漏报以及虚假报送的监管措施;掌握证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准、未按期完成整改和无法达标的监管措施;熟悉相关用语的含义。
( 2 ) 《证券公司风险控制指标计算标准规定》( 2016 年 6 月 16 日公布， 2016 年 10 月 1 日起施行)
熟悉证券公司各项风险控制指标计算表的内容;掌握权益类证券及其衍生品、非权益类证券及其衍生品、权益类基金和非权益类基金的范围;掌握对不同类别证券公司调整风险资本准备计算系数的规定;掌握证券公司经营自营业务、融资融券业务必须符合的标准。
( 3 )《证券公司压力测试指引》( 2011 年 3 月 23 日公布， 2016 年 12 月 30 日修订并施行 )
掌握证券公司压力测试的定义;掌握证券公司开展压力测试的原则;了解全面性原则对子公司风险覆盖的要求;熟悉证券公司压力测试的基本保障;掌握证券公司开展压力测试的主要步骤;掌握证券公司压力测试方案包含的要素;熟悉证券公司压力测试的种类;熟悉证券公司压力测试的不同分析方法;了解压力测试应当涵盖证券公司面临的风险类型及变
化情况;熟悉证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形;了解证券公司压力测试报告的主要内容;了解证券公司根据压力测试结果反映的风险情况可采取的应对措施;了解证券公司压力测试工作机制检查和评估的重点方面。
( 4 )《证券公司全面风险管理规范》( 2014 年 2 月 25 日公布，2016 年 12 月 30 日修订并施行 )
掌握全面风险管理的定义;掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;掌握证券公司全面风险管理的责任主体;熟悉证券公司董事会、经理层在全面风险管理中的职责;熟悉首席风险官的任职条件、独立性保障;熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求;了解中国证券业协会对证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施。
( 5 )《证券公司流动性风险管理指引》( 2014 年 2 月 25 日公布，2016 年 12 月 30 日修订并施行 )
掌握流动性风险的定义;掌握证券公司流动性风险管理的目标;掌握证券公司流动性风险管理应遵循的原则;了解将子公司纳入证券公司流动性风险管理体系的要求;掌握证券公司董事会、经理层、首席风险官在流动性风险管理中承担的职责;熟悉证券公司确定流动性风险偏好的依据;了解证券公司的融资管理应符合的要求;了解证券公司流动性风险应急计划应符合的要求;掌握优质流动性资产的定义;了解证券公司对中国证券业协会有关流动性风险监管的报告义务。
4. 信息技术保障
( 1 ) 《证券期货业信息安全保障管理办法》 ( 2012 年 9 月 24 日公布， 2012 年 11 月 1 日起施行)
熟悉证券期货行业信息安全保障工作实行的原则;掌握证券公司的信息安全职责范围;熟悉证券期货行业的信息安全职责划分;掌握证券公司信息安全的基本保障要求和持续保障要求;了解证券期货业信息安全保障工作主体的责任。
( 2 )《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》( 2008 年9 月 3 日公布并施行)
掌握信息技术治理的定义与内容;掌握IT治理目标的内容;熟悉IT
治理的相关责任人员;掌握IT治理委员会的职责;掌握IT总监的职责;熟悉IT架构的原则;熟悉IT基础设施的范围、原则和特点;了解IT应用的阶段;了解证券公司最近三个财政年度IT投入的平均最低数额限制;了解IT安全和风险控制保障措施。
5. 从业人员管理
( 1 )《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》( 2006 年 11 月 30 日公布， 2012 年 10 月 19 日修订并施行) 掌握证券公司高级管理人员的范围;掌握董事、监事、高管人员、分支机构负责人应取得任职资格的规定;熟悉不得担任证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人情形的规定;掌握董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的基本条件;熟悉董事、监事、独立董事、董事长、副董事长、监事会主席任职资格的特殊条件;了解推荐人的条件和推荐意见的内容;熟悉有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定;熟悉有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人应拒绝接受侵害公司利益或客户合法权益的指令的规定;掌握有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为的规定;熟悉有关取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定;了解有关派出机构对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员、分支机构负责人可以进行监管谈话的规定;熟悉证券公司风险控制指标不符合规定又未在限期内改正的，中国证监会可采取的限制性措施;熟悉中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选情形的规定;熟悉证券公司不得聘用不适当人选担任董事、监事、高管人员、分支机构负责人期限的规定;熟悉有关董事长、副董事长、高管人员、分支机构负责人辞职、解职或被撤销任职资格应进行离任审计的规定;了解证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人违反法律、行政法规和中国证监会的规定、隐瞒有关情况或以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任规定。
( 2 ) 《证券业从业人员资格管理办法》( 2002 年 12 月 16 日公布， 2003 年 2 月 1 日起施行)
掌握哪些人员应当取得证券从业资格和执业证书的相关规定;熟悉
参加从业资格考试的人员应当符合的基本条件规定;了解申请执业证书应当具备的条件规定;熟悉机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任。
( 3 ) 《证券市场禁入规定》 ( 2006 年 6 月 7 日公布， 2015 年 5 月 18 日修订， 2015 年 6 月 22 日起施行)
熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定;掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定;了解对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形;了解对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定;了解可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。
6 .投资者保护
( 1 ) 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 (2013 年 12 月 25 日公布并施行 )
掌握健全投资者适当性制度的主要内容;掌握优化投资回报机制的主要措施;掌握保障中小投资者知情权的主要方法;熟悉累积投票制、上市公司股东大会投票表决第三方见证、独立董事备案和履职评价等制度;了解第三方机构在行业纠纷解决中的作用;了解对中小投资者造成损害的赔偿主体范围;熟悉限售股股东减持计划预披露制度;了解加强中小投资者教育的主要方式;了解投资者保护综合体系的构成。
( 2 )《证券期货投资者适当性管理办法》 ( 2016 年 12 月 12 日公布， 2017 年 7 月 1 日起施行)
掌握本办法的适用范围;掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;熟悉专业投资者的范围;熟悉专业投资者和普通投资者相互转化的条件和程序;熟悉经营机构对投资者进行细化分类和管理的规定;了解制定更新行业产品风险等级名录的主体;熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;了解应审慎评估产品或服务风险等级的情况;掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提
供服务前应告知的信息;了解经营机构制定适当性内部管理制度的要求;掌握经营机构违反本办法规定的罚则。
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