《公共经济学》第二章公共产品的经济分析

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自然垄断的公共定价法
第二节 财政支出效益的分析和评价

一、财政支出中的效率与公平 二、财政支出的效率 三、财政支出效益的分析 四、财政支出效益评价方法
第二节
政府支出效益的分析和评价

二、我国公共经济决策的民主化和法制化
一、公共选择理论简介


运用经济分析方法来研究公共决策的方式和过 程的理论。 正视政府行为的“经济人”特征。分析政府行 为效率并寻求最有效率的政府决策体系和规则。
公共选择的基本内容
指人们通过民主政治过程来决定公共品的需求、 供给与产量,是个人选择转化为集体选择的一种 过程或机制,是对资源配置的非市场决策。 要经过三个阶段: 一是立宪阶段,决定公共品的决定规则 二是立法阶段,在现行规则和法律范围内开展集 体活动,通过法案 三是行政和司法阶段,将法案付诸实施

投票结果还取决于投票顺序,而投票顺序的确 定又是主观的、随机的。因而投票程序经常被 操纵,以期得出符合有能力控制投票顺序的人 意愿的结果。
“选举的创新”:同意的不作记号,不同意的打“X”。主 要领导在台上目光炯炯地注视台下,谁还敢动? “带帽下达市常委” “零票是最大的胜利”:特意设一个明显处于弱势的陪衬, 以保证内定人当选。




公共选择理论,是一门介于经济学与政治学之间的新兴 交叉学科,它以新古典经济学的基本假设(尤其是理性 人假设)原理和方法作为分析工具,来研究和刻画政治 市场上的主体(选民、利益集团、政党、官员和政治家) 的行为和政治市场的运行。 主要研究内容:
个人选择如何形成社会选择,个人偏好如何加总为社会偏好 投票制与代议制 政府决策方式 官员理论
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第一节
公共物品的提供、生产和定价
二、公共生产 定义 由所有权归政府所有的工商企业和单位来组织 生产 类型 集中计划的公共生产 市场竞争的公共生产


– –

(一)提供公共物品的国有部门和单位, 采取国有国营模式 (二)垄断性国有企业宜采取国有国控模式 (三)竞争性的大中型国有企业宜进行公司制改造 (四)中小型国有企业的改革方向是放开搞活
财政 支出效益的 评价方法
成本一效益分析法
Bi-Ci NPV 1r)i i0 (
n
成本一效用分析法
等额年成本 成本效用比率 效用
因素分析评分法
x ai wi
i 1
n
目标评价法 费用一职能比较法
其他方法
最低成本法 公众评判法 历史动态比较法
第三章 公共选择

一、公共选择理论简介
理。 政府要比较两者的成本和效率损失而选取提供方式
三是混合提供:部分拨款或补贴。多数混合品采用
实际有效提供方式:政府授权经营、政府参股、政府补助
公共品的私人提供

公共品不一定要由政府提供 只要有可能,让私人来提供通常效率更高 如慈善事业,公路的贷款修路、收费还款方式, 公共项目的BOT方式,私人投资污水处理和城 市垃圾处理

二、我国公共经济决策的民主化和法制化
第一节
公共物品的提供、生产和定价
三、公共定价 指政府相关管理部门通过一定程序和规则制定 公共产品的价格和收费标准。 包括纯公共定价(自然垄断行业)和管制定价 (竞争性行业) 涉及两个方面 定价水平:正常成本加合理利润 定价体系:考虑费用结构和需求结构的定价组合

第一节
公共物品的提供、生产和定价
管理者行为


管理者是由政治家聘任执行和实施决策的人,具 有一定的独立性:(1)管理者不能像政治家那样 经常更换(2)有一定的自行决策的权力。(3) 管理者所提供的信息将影响政治家的决策。 因此管理者行为对政治家决策的制定及实施产 生重要影响
政治家行为



政治家要争取尽可能多的选民来投自己的票, 就必须按大多数选民的意愿提出施政方案或作 出公共决策。 在收入政策方面,政治家将倾向于用发行公债 代替税收;在支出政策方面,政治家将倾向于 扩大公共支出的规模 结论:政府代表公众做出的决策往往超过公众 的需求和承担水平。
成本——效益分析法
适合于效益可用货币计量的项目。 基本步骤: 第一,计算各方案的效益与成本。 第二,计算各方案的益本比 。一般选择益本比大 于1的方案。 第三,确定各方案的优劣次序 最后,方案的选择和决策

最低费用选择法



适用于费用容易计算、效益不易衡量的财政支 出项目 步骤与成本一效益分析法基本相同。以成本最 低作为选择目标 困难之处是备选方案的确定,应无差别地实现同 一个目标
政府和市场在资源配置中的关系
财政支出配置效率的边际效用理论
纳 税 的 边 际 正 效 用 (+) O 纳 税 的 边 际 负 效 用 (-)
A
B C
政府预算
D E F a b c
公共物品最优资源配置的边际效用理论
配置点 在D点:MU>MD或MSU>MPU 在F点:MU<MD或MSU<MPU 在E点:MU=MD 或MSU=MPU 配置结果 公共物品配置不足,私人物品配置过度 公共物品配置过度,私人物品配置不足 公共物品和私人物品的部门间配置最优


分析个人偏好的加总、是否存在满足所有个人偏好的社会偏好问题。 阿罗社会选择的两个公理:连贯性与传递性 阿罗认为,民主主义必须满足以下5个条件: 个人偏好排序的普遍相容性; 社会评价与个人评价正相关; 不相关选择对象的独立性; 无限制域; 非独裁性。
阿罗不可能性定理(2)

如果排除效用人际比较的可能性,各种各样的个人偏好 次序都有定义,那么把个人偏好总合成为表达社会偏好 的最理想的方法,要么是强加的,要么是独裁的。 不可能存在一种 能够把个人对N种备选方案的偏好



多数票决策的结果也受到选民投票策略的影响, 因而不存在稳定的均衡结果 如果投票者在事先知道了别人的偏好,为了避免 自己最不满意的结果出现,会有意歪曲自己的偏 好(不诚实投票) 现实中还会出现更复杂的情况,如两选民相互协 商,共同损害第三方的利益;或互相协商,使三 方的方案都获得通过(互投赞成票)。
第二节
政府支出效益的分析和评价

二、财政支出的效率




(一)财政支出的配置效率 (二)理论探讨:财政支出配置效率的 边际效用理论 (三)财政支出的生产效率 (四)社会经济的稳定和发展是 兼顾公平与效率的体现
政府和市场在资源配置中的关系
Y
30%
B A
25%
20%
C
z
0 70% 75% 80% X
第二节
政府支出效益的分析和评价

三、财政支出效益的分析

财政支出效益的内涵和范围
1.财政支出内源性效益 财政支出总量效益、财政支出结构效益、财政支出项目效益 2.财政支出的部门绩效评价 3.财政支出的单位绩效评价
财政支出总量效益


衡量财政支出总体效益的标准是财政支出的社 会净效益最大化,即财政支出取得的各种效益 应大于聚财过程中对经济形成的代价或成本 为此,必须使政府部门配置资源的边际效益等 于该资源用于私人部门时取得的边际效益。这 是财政支出规模占GNP比率是否合适的问题。
公共物品的林达尔均衡
OB
B 承 担 的 税 金 比 例 A 承 担 的 h* 税 金 比 例
OA
G*
公共物品的数量
多数票通过原则



有简单(1/2)多数和绝大多数(2/3、3/4、4/5等) 多数票通过原则会提高效率但外部成本提高,会 导致再分配 多数票通过原则面对众多的不同偏好,有可能没 有一种方案能获得多数,出现循环投票的弊端
混合产品提供方式
概念 也称准公共品,介于公共产品和私人产品之间、 公共产品特征不完全的产品。 类型 接近于公共品的准公共品 一般的准公共品 接近于私人品的准公共品
提供方式
一是公共提供:税收弥补。成本为税收成本和税 收的效率损失 二是市场提供:收费弥补。成本为收费成本和收 费的效率损失。政府合理制定收费标准,同时严加管

次序转换成社会的偏好次序,并且能够准确表达 社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择 机制。即阿罗不可能性定理,或称“阿罗悖论”。
(二)集中决策机制



由一个人或者一个人数很少的集体独立地作出 政府决策 当权者决策的公共项目规模会高于一般公众。 从公共项目类型看,当权者会更多地注重于与 自己消费利益有关的、易于为公众观察到的、 能显示政绩的项目。 能以较低的成本及时地得出决策结果。但产生 的结果将会较大程度地偏离效率准则

公共定价的一般方法:

1.平均成本定价法——次优选择。按边际成本定价是最理想的 定价方式 ,但会造成企业亏损,长期难以保证提供公共产品。 因此在成本递减行业,要按高于边际成本的平均成本定价 2.二部定价方法——基本费加从量费
3.负荷定价法公共定价的一般方法——对不同时段或时期制定 不同价格


自然垄断行业的公共定价法
阿罗不可能定理(Arrow’s Impossibility Theorem)


美国斯坦福大学教授阿罗认为,在民主社会里, 寻求一种既不会陷入投票困境,又能将所有个 人偏好转换为一种社会偏好的决策程序,这是 不可能的。 因而通过投票做出决策是一种合理的、可行的 决策机制
阿罗不可能性定理(1)


公共选择理论应用于财政决策领域,主要是通过政治投 票来审批国家预算和决算,包括: 一是确定预算收支规模,实现预算效益最大化的目标 二是确定公共项目的种类,包括公共支出项目和公共投 资项目数额及比例 三是确定公共项目成本的分摊方式,即确定税种、税率、 纳税人、收费等事项 四是对预算执行实施监督,审核国家决算。
财政支出结构效益


评价各类支出占总财政支出的比重是否合理,其 实是衡量财政资金分配是否合理的问题 包括部门、产业、地区、单位、项目等之间的比 例
第二节
政府支出效益的分析和评价

四、财政支出效益评价方法
财政支出效益评价方法 – 1.成本-效益分析法 – 2.成本—效用分析法 – 3. 因素分析评分法 – 4.最低成本法,也称最低费用选择法

一、财政支出中的效率与公平
– –
(一)效率与公平的一般关系 (二)效率与公平的协调
第二节 政府支出效益的分析和评价

效率与公平的协调:



1.效率与公平既然具有统一性,则两者必须兼顾, 只顾某一方面而忽视另一方面,必然导致经济运行的 失衡。 2.如何通过市场和财政两种机制的有效结合实现两 种原则的兼顾,是一个关键问题。 3.正确处理收入差距与效率的关系。
(一)直接民主决策机制 一致同意原则



维克塞尔—林达尔机制(最优化模型 ) 两点基本假定:全体公民都参与表决,且一人 一票制;信息成本为零。 在“一致同意”原则下所做出的选择都是符合 帕累托最优的 能够保证起点公平、规则公平和结果公平三者 的统一 现实中两点假定不存在。但本机制是现实中政 府制度改进的方向和标尺
(三)间接民主决策机制
由选民投票选举出一定数量的代表,并授权代 表作出公共决策 从决策成本和决策结果看,介于直接民主决策 机制与集中决策机制之间 对决策过程产生影响的角色有三类:选民、政 治家和管理者



选民行为



由于公共决策是一项公共物品,因而选民会出 现“搭便车”行为。 由于公共决策的特殊性质,选民的态度往往是 自相矛盾的。 特殊利益集团(与某一公共项目有密切利益关 系并在公共决策中发挥重要作用的群体)的形 成
第二章 公共产品的经济分析

第一节 第二节
公共产品的提供、生产和定价 财政支出效益的分析和评价
第一节 公共物品的提供、生产和定价来自一、公共物品的提供方式

二、公共生产

三、公共定价
第一节
公共物品的提供、生产和定价

一、公共物品的提供方式

– – –
(一)公共物品的市场均衡问题 (二)纯公共物品提供方式 (三)混合物品的提供方式 (四)公共物品的私人提供问题的研究和实践
1974年,科斯《经济学中的灯塔》是公共物品私人提供理论研究之 开端。
美国布坎南研究中心的Tyler Cowen 从多个方面做了进一步阐述。
公共物品市场需求曲线和市场均衡
价 格 S E
P D d1 d2 d3
O 数量

公共物品市场需求曲线和市场均衡
纯公共物品提供方式

非排他性和非竞争性两个特征表明纯公共品无 法通过市场机制获得有效供给,通常采用政府 提供
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