诚信管理体系建.设咨询师培训课程
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1）产品配方 2）工艺文件（针对产品的工艺流程、针对某项作业的作业规程、针对某道工序的作业指导书） 3）操作规程（如：设备仪器操作规程、设备维护保养规程、检验试验规程等） 4）其他技术规程。
江苏省食品工业协会
第四讲 诚信管理现场要求
一、环境要求 GMP
二、基础设施要求 GMP
三、标识要求 产品标识、场所标识、设施标识、文件标识
发管理制度、生产管理制度、采购管理制度 、营销管理制度、财务管理制度、仓储管理 制度……）
12）相关方控制程序 13）与食品质量安全有关的应急响应预案 14）合规性评价程序 15）产品检验制度 16）诚信因素控制过程检查制度 17）合同管理制度 18）企业形象评价制度 19）不符合识别、改进及信用修复程序 20）内部核查程序 21）体系评价制度 22）征信制度 23）其他适用于体系的制度
1）培训教育和宣传；2）建立XX制度并执行；3）建立目标指标，并保障实现；4）建立 XX应急预案，并演练；5）进行监督和考核。
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第三讲 诚信管理体系文件 一、诚信管理体系文件的类型 二、诚信手册的编制 三、制度和程序的编制 四、作业指导书和规程的编制
江苏省食品工业协会
一、诚信管理体系文件的类型
江苏省食品工业协会
一、诚信管理体系 的概念 1、诚信管理体系
用来制定和实施诚信方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的 集合。
注：诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分，也是食品工业企业管理体系的 一部分，涉及食品工业企业组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源。 2、诚信因素
提供如何一致地完成活动和过程的信息的文件，如工艺规程、操作规程、维护规程等。
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二、诚信手册的编制
1) 封面 （包括：手册名称、企业名称、批准发布日期等） 2) 前言（包括：手册编制的原因、目的、意义和作用、以及未来改善的方向等） 3) 目录 4) 企业简介（应包括：企业战略方针、企业文化等） 5) 方针和长期目标（注意：不要包括年度目标） 6) 诚信体系负责人任命书 7) 标准的应用（见下一页） 8) 附录（包括：组织架构图、职能分配表、相关文件清单等）
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一、建立CMS的注意事项
CMS服务企业，而不是企业服务CMS； 以食品质量诚信为主线，保证食品质量和安全； 诚信的主体是人，要以人为本，酿造诚信文化； 明确领导作用和全员参与的重要性； 以过程（以设计、生产、采购、销售、检验、仓储、物流为主过程，人事、行政、财务等为次过程）
谢谢！
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谢谢！
诚信管理体系建.设咨询师培训课程
【CMS】
食品工业企业诚信管理体系建设
第一讲 第二讲 第三讲 第四讲 第五讲
诚信管理体系概述 诚信管理体系建立的步骤 诚信管理体系文件 诚信管理现场要求 诚信管理人员要求
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第一讲 诚信管理体系概述 一、诚信管理体系的概念 二、诚信管理体系的目的 三、诚信管理体系的核心 四、诚信管理体系控制的对象
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“手册编制”之“标准的应用”
1、首先将标准条款进行分类： 1）务虚条款：阐述目的、意义、术语、理念、意识等观念性或概括性的条款，如：标
准的1、2、3、4.1条款 2）务实条款：阐述过程需求的条款，如：除上述条款以外的条款。
2、对务虚和务实条款进行分类描述： 1）务虚条款的描述：只需要对应标准结合企业的实际情况加以理解和说明即可。 2）务实条款的描述：a）标准引用；b）过程描述；c）过程控制目的；d）过程控制
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四、诚信管理体系控制的对象 1）管理行为：见《食品工业企业诚信管理体系 要求》之标准，包括针对各条款所识别的 过程。 2）诚信因素：见《食品工业企业诚信管理体系 要求》之标准4.3.2在个企业应用的结果。 注：诚信因素的定义：组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的一组 要素。一组要素主要包括：人、基、法、环、信。
注：上述制度和程序可以根据需要进行必要的整合
3、制度和程序编制的规范
0.1 封面；0.2 前言；0.3 名称 1 管理目的（控制目的、文件编制目的） 2 适用范围（人、财、物、事、场所）； 3 引用文件（编制依据，如：法律法规、上级文件）； 4 职责权限； 5 管理规范和/或程序，包括：
a) 该管理活动所涉及的全部内容和应达到的要求，采取的措施和方法； b) 逐步列出开展此项活动的细节，明确输入、转换各环节和输出的内容； c) 明确每个过程中乌龟图的应用，并注明需要注意的任何例外或特殊情况。必要时可辅以流程图
四、文化宣传要求
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第五讲 诚信管理人员要求
一、职业道德要求 二、知识和经验要求
专业知识、法律知识、管理知识、熟悉标准、资格要求 三、能力和意识要求
熟悉过程和诚信因素、理解并执行制度、懂得起意义和作用。 四、其他要求
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结束语
食品事业是良心事业！ 诚信是良心的开始， 诚信是良心的保持， 诚信是良心的归属！
三、制度和程序的编制
1、文件概述 阐述对人、财、物、事、场所等进行控制的依据、信息及其载体。包括：方法和要求。 1）方法：做事的途径、流程等，一般称为程序。 2）要求：对人、财、物、事、场所等进行控制所要达到的结果。包括： ——最低要求：法律法规、标准、规范等； ——追求的要求：目标。
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2、诚信管理体系应建的制度和程序
01）诚信因素识别和控制策划程序 02） 诚信目标及其实施方案； 03）食品安全事故内部责任追究制度 04）内部失信预防制度 05）惩戒公示制度 06）各部门和各岗位职责权限 07）培训和教育制度 08）信息交流与控制程序 09）文件控制程序 10）记录控制程序 11）有关诚信因素控制的运行程序（如：设计开
生产部 采购部
3 销售过程中诚信因素
的控制
建立并执行《营销管理制度》……
… xx过程中诚信因素的
控制
……详见《诚信因素控制策划表》
n 相关方涉及诚信因素
的控制
建立并执行《相关方管理制度》……
营销部 XX部门 采购部
配合部门
备注
设备部 技术部
形成记录
品质部 形成记录
物流部 形成记录 XX部门 形成记录 设备部 形成记录
1) 诚信手册： 向组织内部和外部提供关于诚信管理体系的一致信息的文件，这类文件称为诚信手册。
2) 制度和程序： 制度是阐明要求的文件。包括如何做，以及应达到的要求。制度中可以包含程序。 程序是阐述做事先后顺序的文件（如何做），程序可以独立形成文件，也可以被制度所
包含。 3) 作业指导书和技术规程：
组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的一组要素。
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二、诚信管理体系 的目的 诚信管理体系是以法律为保障、责任为基础、道德为支撑的管理体系，可 确保其他管理体系的有效运行，最终保障食品质量和食品安全，及其稳定性。
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三、诚信管理体系的核心 诚信管理体系应以质量诚信为主线，以防范失信风险为重点，建立和实施诚信制 度，形成六大机制将诚信理念体现在企业发展战略中。 六大机制：诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、征信评价机制、自 查自纠改进机制、失信惩戒公示机制。
为单元，实行诚信因素的系统管理； 注意轻重缓急，要持续改进，优先控制重要诚信因素； CMS建设是企业管理的一部分，应溶入企业管理，绝不能做二层皮。充分应用企业原有的制度和
作业指导书。
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二、诚信因素识别和控制策划
1、部门职责要理顺； 2、根据部门职责对过程（包括过程中涉及到的产品）要充分识别； 3、以过程或产品作为系统从“人基法环信”五个方面进行诚信因素识别； 4、诚信因素所导致的影响应予以说明； 5、诚信因素控制策划的方法主要包括：
序
过程识别
1
按部门识别过程
控制策划
责任部门 办公室
配合部门
备注
各部门
形成记录
2 按过程识别诚信因素
建立并执行《诚信因素管理
制度》
3 诚信因素重要性评价
办公室 办公室
各部门
形成记录
各部门
形成记录
4 诚信因素控制策划
5
诚信因素变更
最高管理层分 各领导部门 形成记录 管领导
办公室
各部门
修订记录
4.4.6 运行控制
1、标准引用： ……略
2、控制目的：对诚信因素加以控制或对相关方施加影响，保障诚信方针、目标的有效实现，防止失信可能 带来的风险。
3、过程识别和控制策划
序
过程识别
控制策划
责任部门
1 生产过程中诚信因素 建立并执行《生产管理制度》、《设
的控制
备管理制度》…
2 采购过程中诚信因素
的控制
建立并执行《采购管理制度》……
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第二讲 诚信管理体系建立的步骤
1） 任命管理责任者，成立“诚信体系建设办” ； 2） 组织对CMS标准进行培训学习； 3） 诚信因素的识别和控制策划； 4） 与诚信因素相关法律法规的识别、获取，以及应用； 5） 建立诚信方针，并进行诚信文化宣传； 6） 明确应尽的社会责任； 7） 策划并建立诚信目标、指标和管理方案； 8） 诚信管理体系文件策划和建立（见第三讲）； 9） 诚信管理体系文件的颁布、学习和贯彻实施； 10）进行诚信管理体系内部核查； 11）进行征信评价； 12）进行诚信管理体系评价并改进。
的要求或引用文件（制度或程序，必要时可引用法规等）；e）责任部门或岗位，以及配 合部门或岗位。（见下一页案列）
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4.3.2 诚信因素
1、标准引用： ……略
2、控制目的：识别诚信体系控制的主体对象，即诚信因素，并评价诚信因素重要性，以便对诚信因素采取 适宜的控制措施。
3、过程识别和控制策划
； d) 内容复杂的，可分别列出若干章，分别表述； e) 管理要求应尽可能量化，不能量化的要求应用可比较的特性表述。 6 支撑文件（接口文件，如：平级文件、下级文件） 7 相关记录 8 相关附录（包括记录表单）
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四、作业指导书和规程的编制
作业指导书和规程指为保证管理制度和程序得到有效实施的技术性支撑文件，包括诸如以下 内容：
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第四讲 诚信管理现场要求
一、环境要求 GMP
二、基础设施要求 GMP
三、标识要求 产品标识、场所标识、设施标识、文件标识
发管理制度、生产管理制度、采购管理制度 、营销管理制度、财务管理制度、仓储管理 制度……）
12）相关方控制程序 13）与食品质量安全有关的应急响应预案 14）合规性评价程序 15）产品检验制度 16）诚信因素控制过程检查制度 17）合同管理制度 18）企业形象评价制度 19）不符合识别、改进及信用修复程序 20）内部核查程序 21）体系评价制度 22）征信制度 23）其他适用于体系的制度
1）培训教育和宣传；2）建立XX制度并执行；3）建立目标指标，并保障实现；4）建立 XX应急预案，并演练；5）进行监督和考核。
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第三讲 诚信管理体系文件 一、诚信管理体系文件的类型 二、诚信手册的编制 三、制度和程序的编制 四、作业指导书和规程的编制
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一、诚信管理体系文件的类型
江苏省食品工业协会
一、诚信管理体系 的概念 1、诚信管理体系
用来制定和实施诚信方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的 集合。
注：诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分，也是食品工业企业管理体系的 一部分，涉及食品工业企业组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源。 2、诚信因素
提供如何一致地完成活动和过程的信息的文件，如工艺规程、操作规程、维护规程等。
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二、诚信手册的编制
1) 封面 （包括：手册名称、企业名称、批准发布日期等） 2) 前言（包括：手册编制的原因、目的、意义和作用、以及未来改善的方向等） 3) 目录 4) 企业简介（应包括：企业战略方针、企业文化等） 5) 方针和长期目标（注意：不要包括年度目标） 6) 诚信体系负责人任命书 7) 标准的应用（见下一页） 8) 附录（包括：组织架构图、职能分配表、相关文件清单等）
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一、建立CMS的注意事项
CMS服务企业，而不是企业服务CMS； 以食品质量诚信为主线，保证食品质量和安全； 诚信的主体是人，要以人为本，酿造诚信文化； 明确领导作用和全员参与的重要性； 以过程（以设计、生产、采购、销售、检验、仓储、物流为主过程，人事、行政、财务等为次过程）
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【CMS】
食品工业企业诚信管理体系建设
第一讲 第二讲 第三讲 第四讲 第五讲
诚信管理体系概述 诚信管理体系建立的步骤 诚信管理体系文件 诚信管理现场要求 诚信管理人员要求
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第一讲 诚信管理体系概述 一、诚信管理体系的概念 二、诚信管理体系的目的 三、诚信管理体系的核心 四、诚信管理体系控制的对象
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“手册编制”之“标准的应用”
1、首先将标准条款进行分类： 1）务虚条款：阐述目的、意义、术语、理念、意识等观念性或概括性的条款，如：标
准的1、2、3、4.1条款 2）务实条款：阐述过程需求的条款，如：除上述条款以外的条款。
2、对务虚和务实条款进行分类描述： 1）务虚条款的描述：只需要对应标准结合企业的实际情况加以理解和说明即可。 2）务实条款的描述：a）标准引用；b）过程描述；c）过程控制目的；d）过程控制
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四、诚信管理体系控制的对象 1）管理行为：见《食品工业企业诚信管理体系 要求》之标准，包括针对各条款所识别的 过程。 2）诚信因素：见《食品工业企业诚信管理体系 要求》之标准4.3.2在个企业应用的结果。 注：诚信因素的定义：组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的一组 要素。一组要素主要包括：人、基、法、环、信。
注：上述制度和程序可以根据需要进行必要的整合
3、制度和程序编制的规范
0.1 封面；0.2 前言；0.3 名称 1 管理目的（控制目的、文件编制目的） 2 适用范围（人、财、物、事、场所）； 3 引用文件（编制依据，如：法律法规、上级文件）； 4 职责权限； 5 管理规范和/或程序，包括：
a) 该管理活动所涉及的全部内容和应达到的要求，采取的措施和方法； b) 逐步列出开展此项活动的细节，明确输入、转换各环节和输出的内容； c) 明确每个过程中乌龟图的应用，并注明需要注意的任何例外或特殊情况。必要时可辅以流程图
四、文化宣传要求
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第五讲 诚信管理人员要求
一、职业道德要求 二、知识和经验要求
专业知识、法律知识、管理知识、熟悉标准、资格要求 三、能力和意识要求
熟悉过程和诚信因素、理解并执行制度、懂得起意义和作用。 四、其他要求
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结束语
食品事业是良心事业！ 诚信是良心的开始， 诚信是良心的保持， 诚信是良心的归属！
三、制度和程序的编制
1、文件概述 阐述对人、财、物、事、场所等进行控制的依据、信息及其载体。包括：方法和要求。 1）方法：做事的途径、流程等，一般称为程序。 2）要求：对人、财、物、事、场所等进行控制所要达到的结果。包括： ——最低要求：法律法规、标准、规范等； ——追求的要求：目标。
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2、诚信管理体系应建的制度和程序
01）诚信因素识别和控制策划程序 02） 诚信目标及其实施方案； 03）食品安全事故内部责任追究制度 04）内部失信预防制度 05）惩戒公示制度 06）各部门和各岗位职责权限 07）培训和教育制度 08）信息交流与控制程序 09）文件控制程序 10）记录控制程序 11）有关诚信因素控制的运行程序（如：设计开
生产部 采购部
3 销售过程中诚信因素
的控制
建立并执行《营销管理制度》……
… xx过程中诚信因素的
控制
……详见《诚信因素控制策划表》
n 相关方涉及诚信因素
的控制
建立并执行《相关方管理制度》……
营销部 XX部门 采购部
配合部门
备注
设备部 技术部
形成记录
品质部 形成记录
物流部 形成记录 XX部门 形成记录 设备部 形成记录
1) 诚信手册： 向组织内部和外部提供关于诚信管理体系的一致信息的文件，这类文件称为诚信手册。
2) 制度和程序： 制度是阐明要求的文件。包括如何做，以及应达到的要求。制度中可以包含程序。 程序是阐述做事先后顺序的文件（如何做），程序可以独立形成文件，也可以被制度所
包含。 3) 作业指导书和技术规程：
组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的一组要素。
江苏省食品工业协会
二、诚信管理体系 的目的 诚信管理体系是以法律为保障、责任为基础、道德为支撑的管理体系，可 确保其他管理体系的有效运行，最终保障食品质量和食品安全，及其稳定性。
江苏省食品工业协会
三、诚信管理体系的核心 诚信管理体系应以质量诚信为主线，以防范失信风险为重点，建立和实施诚信制 度，形成六大机制将诚信理念体现在企业发展战略中。 六大机制：诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、征信评价机制、自 查自纠改进机制、失信惩戒公示机制。
为单元，实行诚信因素的系统管理； 注意轻重缓急，要持续改进，优先控制重要诚信因素； CMS建设是企业管理的一部分，应溶入企业管理，绝不能做二层皮。充分应用企业原有的制度和
作业指导书。
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二、诚信因素识别和控制策划
1、部门职责要理顺； 2、根据部门职责对过程（包括过程中涉及到的产品）要充分识别； 3、以过程或产品作为系统从“人基法环信”五个方面进行诚信因素识别； 4、诚信因素所导致的影响应予以说明； 5、诚信因素控制策划的方法主要包括：
序
过程识别
1
按部门识别过程
控制策划
责任部门 办公室
配合部门
备注
各部门
形成记录
2 按过程识别诚信因素
建立并执行《诚信因素管理
制度》
3 诚信因素重要性评价
办公室 办公室
各部门
形成记录
各部门
形成记录
4 诚信因素控制策划
5
诚信因素变更
最高管理层分 各领导部门 形成记录 管领导
办公室
各部门
修订记录
4.4.6 运行控制
1、标准引用： ……略
2、控制目的：对诚信因素加以控制或对相关方施加影响，保障诚信方针、目标的有效实现，防止失信可能 带来的风险。
3、过程识别和控制策划
序
过程识别
控制策划
责任部门
1 生产过程中诚信因素 建立并执行《生产管理制度》、《设
的控制
备管理制度》…
2 采购过程中诚信因素
的控制
建立并执行《采购管理制度》……
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第二讲 诚信管理体系建立的步骤
1） 任命管理责任者，成立“诚信体系建设办” ； 2） 组织对CMS标准进行培训学习； 3） 诚信因素的识别和控制策划； 4） 与诚信因素相关法律法规的识别、获取，以及应用； 5） 建立诚信方针，并进行诚信文化宣传； 6） 明确应尽的社会责任； 7） 策划并建立诚信目标、指标和管理方案； 8） 诚信管理体系文件策划和建立（见第三讲）； 9） 诚信管理体系文件的颁布、学习和贯彻实施； 10）进行诚信管理体系内部核查； 11）进行征信评价； 12）进行诚信管理体系评价并改进。
的要求或引用文件（制度或程序，必要时可引用法规等）；e）责任部门或岗位，以及配 合部门或岗位。（见下一页案列）
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4.3.2 诚信因素
1、标准引用： ……略
2、控制目的：识别诚信体系控制的主体对象，即诚信因素，并评价诚信因素重要性，以便对诚信因素采取 适宜的控制措施。
3、过程识别和控制策划
； d) 内容复杂的，可分别列出若干章，分别表述； e) 管理要求应尽可能量化，不能量化的要求应用可比较的特性表述。 6 支撑文件（接口文件，如：平级文件、下级文件） 7 相关记录 8 相关附录（包括记录表单）
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四、作业指导书和规程的编制
作业指导书和规程指为保证管理制度和程序得到有效实施的技术性支撑文件，包括诸如以下 内容：