IATF16949内部审核员培训

I
S u p p o rt P ro c e s s
COP
S u p p o rt P ro c e s s O
S u p p o rt S u p p o rt P ro c e s s P ro c e s s
O I
I
O r g a n iz a tio n
过程的关键因素
• • • • • 存在过程所有者 (管理者) 过程已经被确定 需要时，将过程文件化 已建立过程之间的联系 过程被监测、分析及改进
C u s to m e r w h o b ho au s g h t/o rd e re d a v e h ic le ( O ) (O )
C u s to m e r w h o w a n ts to b u y p a rts (I)
C u s to m e r w h o b o u g h t p a rts (O ) C u s to m e r w h o h a s h at h e a sin f o r m a t io n w a h e n te d (O )
过程方法
• IATF16949:
– 采用过程方法
• 过程：通过使用资源和管理,将输入转化为输出的活动。
• 过程方法：组织内诸过程的系统的应用，连同这些过 程的识别和相互作用及管理。
– 在开发、实施及改进质量管理体系的有效性时 – 通过满足顾客要求来增强顾客满意
过程方法
• 为了有效地实施，需要：
– 识别并管理众多关联的活动 – 描述质量管理体系各过程的间的关系 – 确保顾客的要求被准确地输入 – 在各过程中应用PDCA循环(Plan策划、Do实 施、Check检查、Act处置)
介绍 Introduction/ 0.3 过程方法 Process approach
“P-D-C-A 循环”
Act 处置 Check 检查
Plan 计划 Do 实施
0.3 过程方法 Process approach
0.2 过程方法
过程单元
控制
(例如操作程序)
输入
过程活动 + 各种资源
输出
基本的过程模式
多重过程模式
In p u t
O u 顾客导向过程形成了组织的“章鱼图”模式 tp u t In p u t O u tp u t
• 可用输入/输出图像来表示 O u tp u t
In p u t In p u t
O u tp u t O u tp u t
“章鱼图“图示了
组织 In p u t
In p u t
IATF建议的顾客导向过程清单
• • • • • • • • • • Market Analysis / Customer Requirements Bid/Tender 投标 Order/Request 订单/要求 Product and Process Design 产品和过程设计 Product and Process Verification/Validation Product Manufacturing 产品生产 Delivery 交付 Payment 支付 Warranty/Service 担保/服务 Post Sales/Customer Feedback 销售/顾客反馈 市场分析/顾客要求
过程单元
管理
顾客 输入
活动
“促进者”
期望的 输出
顾客 滿意
过程方法范例
管理層 期望
输入： - 學员
增值： 知識
输出： - 學员
轉化过程 - 導師 - 培訓設施
特性： 概念改变、澄清、理解、沟通、興趣 培訓过程
0.2 过程方法
过程单元 - 了解交互关系
过程单元 A 过程单元 B
输入 输出 控制
过程单元 C 过程单元 D
Su o rnt O r g a n iz a pt pi o
2 1
3
P ro c e s s e s
I
O r g a n iz a tio n
O
D
S u p p o rt P ro c e s s
C B A
u b -S u p p o rt S u p pS o rt 1 P ro c e s s e s
• 小组讨论 (30分钟) / 小组演讲 (10分钟/组， 共2组) / 导师评论 (10分钟)
什么是审核?
• 审核范围 审核的范围和界限 • 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 • 审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。 • 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果
建立目标、 过程
Act
处置
Plan
計划
根据方針、目标 和产品要求监察 并测量过程和产 品，報告結果
Check 检查
Do
实施
实施过程
工作坊 # 5
• 各小組从先前IATF的汽车行业顾客导向过程 (COP) 清单中選出一个作为关键过程，运用 “乌龟图”為其找出其支持过程和管理。包 括：
– – – – – 过程负责者 过程资源 过程输出 过程输入 过程测量
c a r d e a le r s e r v ic e c e n t e r
C u s to m e r w h o w a n t s f in a n c ia l s e r v ic e s ( I )
C u s to m e r w h o w a n ts ( mf o a rt m e ra iat io l) n about in p ro d u c ts (I) (I) C u s to m e r w h o h a s a c a r w it h s e r v ic e d o n e ( O )
过程的分类
管理过程
顾客
输入
顾客导向过程
输出
顾客
支持过程
顾客导向过程
(Customer Oriented Process)
• 任何与组织及其顾客的接口直接相关的过程， 包括来自于顾客的输入以及面向顾客的输出 过程：
– 输入：顾客要求 – 输出：顾客满意
• 与实现顾客满意关系重大的过程
– 每一个联结都是对过程模式的有效运用
IATF16949:2016 Internal Auditors Training 内部审核员培训
10/14/2015
Corporate Presentation
• IATF16949:2016标准主要变化包括9大部分， 其中包括内部审核的变化， 要求：
• 除非顾客要求，内部产品审核和制造过程审 核需要应用特定的工具，如：VDA6.3， VDA6.5， AIAG-CQI-X
• 内部审核员资格包括：顾客特殊要求，核心 工具（如：FMEA, SPC, MSA）知识的证据，顾 客要求知识的证据 • 内部审核员资格保持：审核结果的评估，最 少审核人天
• 审核员 auditor： 有能力(3.14)实施审核(3.1)的 人员 • 审核 audit： 为获得审核证据（3.3）并对其 进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2） 的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程
O u tp u t
由顾客到组织的 直接输入和导致 的由组织到顾客 的直接输出。其 数目是用来示范 组织/顾客接口的 多重性。
汽车经销商和服务中心的过程方法图例
F o r a C a r D e a le r s h ip a n d S e r v ic e C e n t e r
C u s to m e r w h o w a n ts to b u y a v e h ic le ( I ) (I)
– 必须测量过程以确定其有效性 – 应根据预先确定的目标来进行测量 – 对数据进行分析以改进过程
• 适当时，保存记录
什么是过程管理?
人 策划 生产
設備
前期确認
信息
可用于交付
參照 A
什么是过程管理?
目标 目标
人
策划
生产
設備
前期确認
信息
目标
可用于交付
參照 A
目标
什么是过程管理?
目标
行动
目标
人
策划
生产
产品和过程验证/确认
支持过程
(Supporting Processes)
• 每个关键过程都会有一个或多个支持过程来 补充 • 支持过程一般都有内部顾客和供方 • 支持过程举例：
– 培训 – 文件控制
支持过程分析
O
4
C u s to m e r O r ie n te d P ro c e s s
設備
行动 前期确認
信息
目标
可用于交付
參照 A
目标
过程的识別
过程 输入 输出
过程 所有者
(绩效&满意度)
目标
特性
测量和 监察
IATF建议的“乌龟图”
使用什么方式?
Support and linkage process
由谁进行?
(能力/技能/资格)
(材料/设备/装置)
输入
(我们将收到什么?)
过程名称 过程步骤／流程图
输出
(我们将交付什么?)
关键准则是什么?
(测量/评估/绩效/指标)
如何作?
(方法/指导书/程序/技术)
各过程如何相互作用？
输入 E
管理
过程 E 支持
输出 E
输入 A
管理
AP
过程 A 支持
输出 A 管理
CD
AP
CD
输出 C
管理 输入 D 输出 C
AP
过程 C 支持
过程 D 支持
输出 D
管理 输入 B
概念改变澄清理解沟通興趣轉化过程过程方法范例过程单元了解交互关系过程单元过程单元过程单元过程单元输入输出控制02过程方法顾客顾客导向过程输入输出管理过程支持过程顾客过程的分类任何与组织及其顾客的接口直接相关的过程包括来自于顾客的输入以及面向顾客的输出过每一个联结都是对过程模式的有效运用customerorientedprocess多重过程模式顾客导向过程形成了组织的章鱼图模式章鱼图图示了由顾客到组织的直接输入和导致的由组织到顾客的直接输出
I
管理过程
• 可以是支持过程
(Management Processes)
• 一般是对组织或其质量体系进行管理的过程 • 管理过程举例：
– 业务计划 – 管理评审
管理过程分析
M anagem ent P ro c e s s e s
I
S u p p o rt P ro c e s s
COP
O O
S u p p o rt P ro c e s s S u p p o rt P ro c e s s S u p p o rt P ro c e s s S u p p o rt P ro c e s s
• 审核策划（准备活动）
典型的组织内的过程
糾正 A 改进 否
合格？
是 检查結果 D
C
识別COP
顾客
需求和期望
P 过程设计 产品设计
持续改进
投资 - 回報
顾客滿意
Responsiveness 減少文件化
供应商
业绩
业绩表现
资源
过程的穩定性 和一致性
“P-D-C-A 循环”
采取措施，以 持续改进过程 业绩
C u s to m e r w h o h a s ha an s o ffe r fo r f in a n c in g / le a s in g ( O )
C u s to m e r w h o h a s p hr aos b le m s w it h h is c a r ( I ) C u s to m e r w h o h a s v e h ic le t h a t a s ne e rev dicse / m a in t e n a n c e ( I ) C u s to m e r w h o h a s a s o lu t io n f o r h r oin bg le m ( O ) r eiss op lv
• 关于审核员定义：来自GB/T19011-2003/ISO19011:2009质量和(或) 环境管理体系审核指南 • 审核员 auditor： 有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员 • 审核 audit： 为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以 确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进 行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的 基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动 无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的 名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与 GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审 核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时， 这种情况称为“联合审核”。
CD
AP
CD
过程 B 支持
输出 B
AP
內部顾客
输入 F
管理
CD
过程 C 支持
输出 F
內部顾客
外 部 顧 客
外 部 顧 客
AP CD
APCD反饋 Nhomakorabea测量、分析和和改进
产品 过程
內部审核 顾客滿意
是什么影响了顾客满意？
質量
准时交付
其它
价格
运用“过程方法”的审核方 式
• 过程分析：
– 过程输入（你需要什么？） – 过程活动（你做什么？） – 支持过程（谁支持？如何支持？） – 管理过程（谁管理？如何管理？） – 联结/接口？ – 过程输出？ – 测量（过程的有效性和效率）