第二章 要素禀赋论

• 假定4：完全竞争假定。假定两个国际的商品 市场和要素市场都实现完全竞争。参与市场交 易的供给者、需求者众多，生产要素、商品是 同质的，具有完全信息。在长期内完全竞争市 场商品的价格等于生产商品的边际成本，同时 等于商品的边际收益； • 假定5：规模收益不变假定。假定两国在两种 商品的生产上保持规模收益不变。产量增加的 比例等于生产要素投入量增加的比例。 • 假定6：技术相同假定。假定两国具有相同的 技术水平，具有相同的生产函数，投入同样数 量的生产要素生产同等数量的某种商品。强调 技术不是不变，而是，两国生产同种商品的技 术保持相同；
第二章 国际分工（下）
要素禀赋理论
赫克歇尔------------俄林模型
1.1 要素禀赋
• 生产要素： • 生产活动必须具备的主要因素或在生 产中必须投入的或使用的主要手段，通 常指土地、劳动、和资本三要素，如果 加上企业家才能则称之为四要素。 • 要素禀赋（Factor Endowments）： • 一个国家所拥有的生产资源状况。 • 在新古典经济中，对生产有重要影响 的生产资源为土地、劳动和资本。
• 以1947年为例，出口产品每个劳动力一年所使 用的资本为14010（资本—劳动比14：1）， 然而与进ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ产品竞争的行业产品，每一个劳动 力一年中所使用的资本为18180美元（资本— 劳动的比率为18：1）。 • 这也就是说，当时美国的（KX/LX）/（Km/Lm） = 14/18 = 0.77。进口产品的资本密度为出口 产品的1.3倍（18180/14010）这表明美国在 1947年出口商品为劳动密集型产品，进口商品 为资本密集型产品。 • 但是，在第二次世界大战结束后，美国是世界 公认的资本最富裕的国家，其劳动力是相对稀 缺的。至少在70年代以前，美国比世界上任何 国家都富裕。美国工人人均资本占有量也显然 比其他国家高。
1.2 对其他国家的检验
• 1988年哈利.伯文 、爱德华.利默、里昂. 斯威考斯卡斯利用27个国家有关12个生 产要素对赫克歇尔—俄林模型进行了验 证。 • 结果表明，有2/3的生产要素在不到70% 的情况下符合赫克歇尔—俄林模型的预 测。这说明，列昂惕夫悖论在更大范围 内仍然存在，贸易并不与赫克歇尔—俄 林模型预测一致。
• 即MRTSLK = w/r
1.3 模型假设
• 赫克歇尔—俄林模型建立在以下严格的假定之 上： • 假定1：2×2×2假定。假定只有两个国家，两 种商品X、Y，两种生产要素K、L。这一假定 使现实经济简单化，有利于分析问题； • 假定2：自由贸易假定。假定没有运输成本、 关税以及其他限制商品自由流动的障碍； • 假定3：要素流动性假定。生产要素只能在一 国范围内自由流动，在国际间不能自由流动。 因而，国内劳动力和资本收益相等，国家间由 于要素流动障碍可能存在要素收益的差异；
• 产量水平Q1< Q2<Q3，离原点越远产量越大。 等产量线是建立在要素可以相互替代的假设基 础之上的。在维持产量不变的前提下，一种要 素增加要求另一种要素减少的数量称之为边际 技术替代率。如图由A点到B点，劳动增加 △L(L1L2)，则资本减少△K(K1K2),此时产量 保持Q1水平不变。MRTSLK = —△K /△L ， 当△L 趋于0时，MRTSLK = dK/dL，此时边际 技术替代率等于等产量线上定点的斜率。 • 按照生产要素最优组合原则，当产量既定时， 生产者按要素价格的比例来选择要素组合点。
• 列昂惕夫悖论（The Leontief Paradox）： • “美国之参加国际分工是建立在劳动密 集型生产专业化的基础上，而不是建立 在资本密集型生产专业化基础上。 • 换言之，这个国家是利用对外贸易来节 约资本和安排剩余劳动力，而不是相 反。” • 这一结论与赫克歇尔—俄林定理恰恰相 反，故被称之为列昂惕夫悖论。
• 对生产要素的需求主要有两个影响因素： • 一是生产技术的变化会使生产一个单位 的商品所需要的生产要素量发生变化； • 二是消费偏好变化会使消费商品数量改 变，从而使生产商品所需要的生产要素 量发生变化。
• 要素丰裕或要素稀缺程度是一个相对的 概念，它与一个国家实际拥有的生产要 素绝对量有很大区别。 • 要素丰裕度是指一国的生产要素禀赋中 某种要素供给的比例大于别国同种要素 的供给比例，其相对价格低于别国同种 要素的价格。
3.2 列昂惕夫悖论的解释
• 2.1 素密集度逆转 • 要素密集度逆转（Factor Intensity Reversal） 是指同一种产品在资本丰富的国家是资本密集 型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品 的情况。 • 2.2 要素需求逆转 • 虽然H-O理论对国际贸易原因的考察剔除了需 求方面的影响，仅仅考虑要素禀赋差异。但是， 实际贸易中，供求双方都会对国际贸易产生影 响。如果一国对于某一种商品享有比较优势， 而且消费者特别偏好这一产品时，赫克歇尔— 俄林定理决定的进口方向将改变。
1.2 要素密集度
• 要素密集度（Factor Intensity）是指生产 某种商品所投入的两种生产要素的配合 比例。 • 要素密集度主要通过两种产品中投入的 生产要素比如资本-劳动比率比较而确定， 与生产要素的绝对投入量没有关系，是 一个相对的概念。
• 假设两种产品X、Y，使用两种生产要素 资本K和劳动L，其生产中所使用的资本劳动的投入比例分别为KX/LX 和KY/LY。 如果有KY/LY小于KX/LX，就可以称X产 品为资本密集型产品（K-intensive），Y 为劳动密集型产品(L-intensive)。
三、列昂惕夫悖论及解释 3.1列昂惕夫悖论
• 1.1对美国的检验 • 根据赫克歇尔—俄林模型，在贸易中，各国出 口的商品是密集使用本国拥有的相对丰裕的生 产要素的产品，而进口的商品是密集使用本国 相对稀缺的产品。这一理论与许多国家的贸易 模式相吻合。 • 然而，列昂惕夫运用投入—产出分析法（The Input-Output Method），对1947年美国出口 行业和进口竞争行业的资本存量和工人数值进 行了比较，却得出了相反的结论。
• 2.3 自然资源说 • 自然资源的丰裕程度会影响一个国家的贸易模式。该理论认为， 仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了赫克歇尔—俄林模型的使 用范围。 • 2.4 人力资本说 • 人力资本说将劳动分很多种类，性质不同。分为熟练劳动和非 熟练劳动两类。 • 其中熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后 具有一定的技能。我们称之为人力资本（Human Capital）。 • 列昂惕夫认为悖论可能是把劳动看成是同质引起的，不同质量 的劳动在生产中的作用是不同的，简单的按人/年或单位劳动 小时计算，会引起误差。 • 如果将美国工人人数乘以3，美国的贸易模式就符合赫克歇 尔—俄林模型的推测。
2.3 雷布钦斯基定理
• 雷布钦斯基定理（Rybczynski Theoremn）： • 在商品相对价格不变的条件下，某一要素的增 加，将导致密集使用该要素的产品部门的生产 增加，而密集使用另一要素的产品部门的生产 下降。 • 如果假定密集使用非增长要素的产品是一项出 口产品，则其贸易条件将恶化；反之，如该产 品是一项进口产品，则其贸易条件将改善。
图3-3 等产量线与边际技术替 代率
K
K1 K2 A B
Q3
Q2
Q1
O
L1
L2
L
• 图3—3表示了两种生产要素生产 一种产 品的组合情况。Q1、Q2、Q3表示等产 量线。沿着Q1曲线上的所有的点的组合 能实现在Q1的产量水平。A点要素投入 比例为(K1、L1)，B点要素投入比例 为 (K2、L2)。 • 生产者可以选择曲线上的任意一点 Q1生产。从生产技术角度讲，K1 K2的 资本量和L1L2的劳动量是可以相互替代 的，不会影响产出的数量。
赫克歇尔——俄林定理
• A国为劳动丰裕国家，X为劳动密集型产品，A
国出口X产品进口Y产品。B国为资本丰裕国家， Y产品为资本密集型产品，B国出口Y产品进口 X产品。 • 结论：A、B两国在封闭条件下，资源禀赋差异 导致供给能力差异，进而引起相对价格差异。 价格差异是两国发生贸易的直接原因。开展自 由贸易后，一个国家会出口密集使用其要素丰 裕的产品，进口密集使其用要素稀缺的产品。 这就是赫克歇尔—俄林定理。
• 假定7：要素密集度假设。假设两种商品的要素密 集度不同，一种为劳动密集型，另一种为资本密集 型。由于两个国家生产同种产品的技术相同，生产 函数相同，所以同种商品在两个国家密集度是相同 的。没有要素密集型转变的情况； • 假定8：消费者偏好相同假定。假定两国消费者对 两种商品偏好相同。消费者偏好可以用一组常规的 （即凸向原点）的社会无差异曲线表示。两国的社 会无差异曲线在形状和位置上一致。在假定7、8的 基础上，要素禀赋的两种计量方法是确定一致的； • 假定9：资源充分利用假定。假定两国在贸易前后 都能生产出最大可能的产量，生产点总是落在生产 可能性边界上。 • 任何一个假定条件变化，赫克歇尔—俄林模型的结 论都有可能不同，甚至不成立。
• 假设有两个国家A、B，我们可以从两个 角度来计量一个国家的要素丰裕度 （factor abundance）。 • 有两种方法
• 一种方法是物理量定义法（Physical Definition） • 如果两国资本-劳动的禀赋比例分别为 KA/LA和KB/LB，而且有KB/LB > KA/LA， 就可以认为相对于A国而言，B国是资本 丰裕型国家(k-abundant)，相对于B国而 言，A国是劳动力丰裕型国家(l-abundant) 即A国劳动力丰裕而资本稀缺，B国资本 丰裕而劳动稀缺。
• 2.5 关税结构说 • 赫克歇尔—俄林模型认为，一国通过对外贸易可 以增加本国丰裕要素的实际报酬，减少稀缺要素 的实际报酬。 • 关税结构说，主要强调关税对产品要素密集度的 影响。就美国来说，关税更倾向于保护劳动力的 所有者而不是资本的所有者。 • 就美国来说，关税更倾向于保护劳动力的所有者 而不是资本的所有者。美国设置贸易壁垒主要是 针对劳动密集型产品的进口。 • 由于关税保护的结构性差异，劳动密集型产品受 到较多排斥，所以资本密集型产品成为美国的主
K （资本的数量）
KB
EB
KA
EA
O
LB
LA
L（劳动的数量）
• 另一种方法是价格定义法(PriceDefinition) • 在A、B两个国家中资本要素价格为r， 劳动要素价格为w，如果两国的工资利率 比分别为rA/wA和 rB/ wB，而且有 rA/wA> rB/ wB，就可以认为相对A国而 言，B国是资本丰裕型国家，相对于B国 而言，A国为劳动丰裕型国家。