工程咨询服务流程

工程咨询服务流程
?根据项目的性质，提供应聘请的专业顾问建议、各专业顾问的工作范围、界面及配合造价控制应注意的事项。

?编制各种设计方案的估算供业主选择方案参考。

?根据扩初设计编制概算以确定项目总建安造价。

?与业主、设计单位及其他顾问一起对设计进行优化，从而达到工程造价、
技术、设计的三者统一。

在此基础上不断地调整概算，并最终确定概算。

?根据调整概算及建设进度，编制现金流量表（用款计划）。

?工程量清单编制
?标底编制
?投标报价分析
?查看现场、了解施工进度及工地发生的重要事项，并按此提供进度或月
度付款建议
?审核履约保函、保险以确保符合合同的要求 ?分析工程变更、提供其是否构成工期延误及费用增减之意见，计算变更
金额并报业主审核，并与施工单位达成一致意见 ?提供考虑中的设计变更预评估以供业主决策 ?在合同框架下审核、评估及洽谈施工单位之索赔 ?合同交底及参与工地例会，当场作合同的澄清
?编制造价报告，内容包括每一份合同的概算价、合同价、至当月的变更
汇总价、暂定款调整额、至当月累计已付款项等 ?协助业主建立一套与使用全过程造价控制咨询顾问相适应的工程咨询
流程，如工程指令发放流程、招投标咨询流程、中期付款审核流程、现场
签证咨询流程、设计变更咨询流程等
?编制竣工决算书
?提供工程缺陷的造价评估及扣款意见 ?发出最后的保修金付款建议
?提供造价指标分析及造价控制效果分析报告等
?协助业主选定设计单位
?编制设计委托书
?起草并审核设计合同
?组织方案设计审查、上报并催办方案设计批复
?协助业主组织项目初步设计审查
?组织进行项目初步设计内部审查
?代业主上报初步设计并催办其批复
?协助业主办理施工图设计及消防、环保、劳动卫生审查手续
?组织项目施工图设计内部审查
?协助业主办理建委施工图设计文件审查手续并催办其批复
?协助办理建设项目用地规划许可手续
?协助办理建设项目规划许可手续
?协助业主选择地质勘察单位
?审核地质勘察合同
?组织项目地质勘察工作并对勘察成果进行评审
?协助业主办理报建手续
?协助业主审核施工、材料及设备采购、安装等合同和有关协议 ?协助办理红线外临时供电、供水设施建设的手续
?协助办理市政、电、气、消防、城管开工认证手续（施工签证） ?协助办理建设工程开工许可证
?代业主审查开工条件和开工报告
?协助业主组织施工单位完成现场清整工作
?组织四方（业主、设计、施工、监理）的施工图设计交底和图纸会审
?组织第一次工地会议
?协调施工中监理、施工单位、建设主管部门以及市政、水、电配套部门关系
?代表业主组织施工现场咨询工作
?督促施工单位建立、健全施工咨询制度和质量保证体系，并监督其实施。

?审核经监理单位审查的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，并督促其实施。

?检查工程使用的原材料、半成品、成品、构配件和设备的质量，并进行必要的测试和监控。

?参加工程预验收
?协助业主进行工程验收 ?办理合格项目的报备手续
为规范公司咨询服务行为，提高咨询服务质量和水平，确保咨询成果
的科学性、可靠性、公正性，根据原国家计委《工程咨询业管理暂行办法》和《中国工程咨询协会》、《工程咨询成果评定办法》和相关文件，以组织制度、法律体系和激励机制为基本内涵制定本质量管理制度。

质量方针：按照“独立、公正、科学”的原则，坚持服务第一、信誉
至上，为顾客提供合格的咨询产品。

质量目标：确保为顾客提供的所有咨询产品为合格产品。

1、公司法人责任制。

公司法人对于公司的咨询产品质量有领导把关的责
任。

2、工程咨询成果质量终身责任制。

工程咨询产品第一负责人对其产品质
量负第一责任，其他相关人员按负责情况负相应责任。

1、严格按工作流程对每个项目进行咨询研究。

2、严格按内部质量审核制度，实行分级审核。

编制负责人进行自审后签
署自审意见，部门负责人进行初审，提交修改意见，报总经济师、总工程
师审定，审定后报总经理签发。

3、对于重大项目，严格按两级评审制实行，在总经济师、总工程师审核
后，报专家评审组审定，以专家评审组审核意见为准 4、严格按有关法律法规和合同进行全程管理，建立法律保障体系，做到
有法可依、有法必依。

三、考核范围
各工作小组完成的造价咨询项目，均列为质量考核的范围。

四、考核内容
造价咨询项目着重检查考核以下六个方面：
1、造价咨询程序的执行是否符合规定；
2、工作底稿的编制是否符合规定格式，各项要素是否齐全，服务质
量、态度是否令建设单位满意；
3、法律法规引用是否适当；
4、文书使用是否符合规定；
三、考核办法
1、由总经理室派专人负责检查考核，必要时可抽调其他科（室）人
员参加；
2、质量考核标准基本分为100分，每个项目对照有关规定打分，不符合有关规定扣分，服务质量较高的则加分，综合各项加分、减分后，即为该造价人员的最终得分；
3、考核结果作为年终评选先进的重要依据，排名列前三名的造价人员，
给予表扬和物质奖励；
4、在质量检查、考核中，发现质量、服务等方面存在严重错误的，应
提交总经理室研究决定。

5、严格末位淘汰制，对于考评连续三次排名末位或是考评不及格者，
公司予以降职、降级直至解聘。

6、采用工资和业绩质量挂钩的原则，按分级分质多劳多得。

7、设立质量奖基金，由质量管理审核小组审核发放。

三级复核工作程序如下：
1. 初级复核——校核人员（一般由项目专业负责人承担）复核：
（1）熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校
核，对所校核的咨询内容的质量负责；
（2）校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技
术经济参数及计价方式是否正确；
（3）校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用
是否符合规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询
成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内
容是否一致，是否完整，有无漏项；
（4）校核人员在校审记录单上列述核出的问题，交咨询成果原编制
人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。

2. 二级复核——审核人员（一般由项目负责人承担）复核：（1）审核人员参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施方
案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责；（2）审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关规
定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检
验关键性的计算结果；
（3）重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经
济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理，各
专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通
顺，内容是否完整正确，检验关键数据及相互关系；（4）审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原编
人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署。

每份咨询成果文件的编制、校核、审核人员须由不同人员担任。

3. 三级复核——技术负责人复核：凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件须由公司技术负责人签发。

签发前，技术负责人应对成果文件进行最终复核，终核主要从咨询报
告的合理性、咨询结果的准确性及咨询项目中可能存在的重大问题进
行重点审核。

各级复核人员在复核时，应做出复核复核记录，书面表示复核意见，
记录在复核表内，并在复核过的工作底稿上签名和签署日期，工作底
稿经三级复核无误后，填写拟文稿，由公司技术负责人和主管领导签
发可出具报告。

(九) 对失败咨询项目的责任承担。

凡咨询项目涉诉又败诉，经赔偿
为：
1. 直接承担项目的概预算人员以本项目工资收入的二倍；
2. 项目专业负责人和项目负责人为本项目工资收入的一倍；
3. 技术负责人为月固定收入的30%。

为规范公司咨询服务行为，提高咨询服务质量和水平，确保咨询成果
的科学性、可靠性、公正性，根据原国家计委《工程咨询业管理暂行办法》
和《中国工程咨询协会》、《工程咨询成果评定办法》和相关文件，以组织制度、法律体系和激励机制为基本内涵制定本质量管理制度。

重大政府投资建设项目，投资数额较大投资项目，历史遗留问题较多
项目，实行联合会审制度。

一、会审会由公司总技术负责人召开，参加会审会的人员为：技术负
责人，项目总负责人，专业技术负责人，项目总服务人员，公司造价师，
公司顾问、相关方面专家。

二、会审会一般在每周一召开。

三、会审的主要内容包括：讨论、审议涉及历史遗留问题的重大事项，研究解决历史遗留问题的方法、
步骤，由项目负责人将项目中出现的的问题进行汇总，报至会审小组，会
审小组听取各专业技术负责人汇报，由各会审人员共同商议提出解决方
案，由专业技术负责人进行记录，由公司技术负责人和主管领导签发可出
具报告。

四、有关责任
（一）强化初审责任，提高会审质量。

重大业务初审是提高会审质量
的基础，把初审的问题弄准，拿出负责的初审意见，并形成初审纪要，提
前一天交给参加会审的人员。

参加会审人员要认真负责的发表意见，凡会
审会有争议的，都要暂缓办理，分管领导和主办科室，要根据会审提出的
意见，在指定时限内拿出新的意见，尽快提交会审会讨论确定。

（二）提高办事效率。

凡会审会通过的事项，相关负责人必须迅速执
行。

对因工作效率低下或因违法违规操作遭社会投诉的，一经查实，严肃
追究有关领导和直接责任人的责任。

一、组织管理制度化
1、公司组织结构：管理机构健全，咨询技术力量雄厚，职责具体，装备
齐全。

2、项目咨询组织结构：合理选配专业技术人员，明确分工，编制咨询计
划和实施细则。

3、建立工程咨询负责人的岗位职责。

4、建立两级评审制度。

5、制订工程咨询人员守则，明确工作准则、职业道德。

6、建立工程咨询专业人员考勤制度、考核制度。

二、咨询工作制度规范化
1、会议制度。

2、工作报告制度。

3、信息管理制度。

4、合同管理制度。

三、信息资料管理标准化
1、建立项目文件、资料编码系统。

2、按分类编码、分类归档、分类登记。

3、建立信息交流网络，实现信息资源共享共间。

四、咨询工作程序规范化
1、制定项目咨询服务流程图，严格按工作程序进行。

2、建立分级审签制度。

为规范公司咨询服务行为，提高咨询服务质量和水平，确保咨询成果
的科学性、可靠性、公正性，根据原国家计委《工程咨询业管理暂行办法》和《中国工程咨询协会》、《工程咨询成果评定办法》和相关文件，以组织制度、法律体系和激励机制为基本内涵制定本质量管理制度。

质量方针：按照“独立、公正、科学”的原则，坚持服务第一、信
誉至上，为顾客提供合格的咨询产品。

质量目标：确保为顾客提供的所有咨询产品为合格产品。

1、公司法人责任制。

公司法人对于公司的咨询产品质量有领导把关
的责任。

2、工程咨询成果质量终身责任制。

工程咨询产品第一负责人对其产
品质量负第一责任，其他相关人员按负责情况负相应责任。

1、严格按工作流程对每个项目进行咨询研究。

2、严格按内部质量审核制度，实行分级审核。

编制负责人进行自审
后签署自审意见，部门负责人进行初审，提交修改意见，报总经济师、总工程师审定，审定后报总经理签发。

3、对于重大项目，严格按两级评审制实行，在总经济师、总工程师
审核后，报专家评审组审定，以专家评审组审核意见为准
4、严格按有关法律法规和合同进行全程管理，建立法律保障体系，
做到有法可依、有法必依。

1、办公室负责对每个工程项目运作情况进行全程跟踪，对出现的问
题进行分析并记录在案，作为业绩考核的重要依据。

2、办公室于每月20日组织召开咨询产品与项目实施运作情况的分
析总结会，以总结分析来促提高。

3、办公室组织定期培训，并定期进行业务知识考试，考试成绩作为
晋级加薪的重要依据。

4、严格末位淘汰制，对于考评连续三次排名末位或是考评不及格者，
公司予以降职、降级直至解聘。

5、采用工资和业绩质量挂钩的原则，按分级分质多劳多得。

6、设立质量奖基金，由质量管理审核小组审核发放。

为加强注册造价师管理，规范注册造价师的执业行为，充分调动注册
造价师的积极性，不断提升公司人力资源管理水平，特制定本制度。

一、凡在我公司注册执业的造价师，均适用本制度。

二、凡有意愿在我公司注册执业的造价师，经获得造价资格后，本人提出
书面申请，并提交国家规定的相关资料和文件，均可在我公司注册。

三、造价工程注册专业需按公司业务开展情况，并经与本人协商后确定，原则上以公司需要为主确定。

四、如因需要，公司可与造价工程师本人协商，变更其注册专业。

五、凡在公司注册的造价工程师，必须与公司签订三年一期的注册执业协议，非特殊原因，三年内造价师不得在另一家咨询机构执业或注册。

六、为保持管理工作的系统性和规范性，经注册的造价工程师的注册证和执业专用章，由公司统一管理。

七、造价工程师必须按规定或公司安排积极参加和完成执业期间的继续教
育学时。

八、注册造价工程师必须自觉维护国家和社会的公共利益,珍惜职业声誉。

九、诚信、公平、敬业、进取，独立、客观、公正地出具工程咨询成果文
件，严禁欺诈、伪造、作假等行为。

十、尊重同行，公平竞争，严禁采取不正当手段损害、侵犯同行利益，严
禁损害他人名誉和事业。

十一、廉洁自律，恪守职业道德，严守技术和商业秘密。

十二、自觉接受执业单位和项目主管部门及行业协会的管理、监督和检查，
自觉加强职业道德修养。

第一条为加强本公司业务管理，明确职责范围和执业人员的岗位责任，
不断提高专业水平和工作质量，为客户提供优质服务，根据《中华人民共
和国公司法》精神，结合本公司实际情况，特制订本制度。

第二条全公司人员在执业中必须执行相关执业准则规范的有关规定，严
格按本公司制订的《执业手册》和各项规章制度操作。

第三条在坚持独立、客观、公正原则在前提下，加强与客户的沟通，及
时通报执业进度，征询客户对重大问题调整的意见，协商处理好包含在咨
询报告中的各种事项，对公司讨论的问题与结论撰写备忘录存档。

第四条执业质量与职业道德是我公司的生命所在。

对于注册师执业准则
规范等规定，应切实执行，不能有丝毫的含糊，决不允许示意、默认或串
通作弊，或出具不实、虚假之报告，对一切违规行为，将严肃处理。

第五条业务承接。

对外拓展业务，必须以公司名义承揽。

事先应调查了
解客户的基本情况，进行初步的风险评估，以决定是否予以承接。

业务承
揽后，应及时签订业务约定书。

业务约定书一式三份，由公司领导签署。

业务项目由公司统一调度，任何人不得自揽自做，禁止一个人单独执业，
凡执业人员与委托人有利害关系的应予以回避。

第六条业务实施。

本公司执业一般实行项目负责人责任制，项目负责人
按岗位职责合理组织技术人员执业。

第七条报告签发。

为控制本公司的业务风险，稳步发展业务，报告必须
经分级复核、公司领导签发、注册师签署、咨询费用收妥后方可发出。

各级执业人员应认真履行本管理制度第二章规定的岗位职责，并按照本管理制度第三章的内容进行分级复核。

各种需注册师签署的业务报告，必须有属注册师签署。

特别重大的业务问题必须经公司领导集体研究决定，否则，报告不能发出。

第八条档案入库。

工作底稿是重要的业务档案，各级技术人员应按规定
编制工作底稿，并分类、编号，经项目经理复核后装订成册，业务报告发
出一周内档案必须归档。

第九条为明确工作职责，提高工作效率，本公司实行业务分级负责制，
即：总经理、总技术负责人、项目负责人和专职人员分级负责。

第十条总技术负责人。

是对全公司经营管理、执业质量、业务开拓全面
负责。

具体包括：
1、组织制订本公司的各项业务工作计划，落实、总结各项计划的完成情
况。

2、组织全公司专业人员按照独立执业准则的规定和要求，独立、客观、
公正执业，出具真实、合法的业务报告，为客户提供优质服务。

3、组织制订和完善质量控制体系，包括建立和落实岗位责任制度，分级
复核制度，内部控制制度等，并建立和完善专业人员的奖惩办法，严格全
公司的质量控制。

4、组织制订的修改专业操作规程和工作底稿，使工作符合执业准则和规
范指南的要求。

5、对重大项目的风险进行评估，并形成相应的工作底稿。

6、组织、协调公司内各部之间的工作，督导业务部按时、按质、按量完
成各项工作。

7、统一调度重大项目的执业人员，批准重大项目的工作计划，审定重大
问题的处理意见，确定重大项目的收费，签发各种业务报告。

8、对签发的业务报告的工作底稿进行重点复核，以确保工作质量。

9、加强与各主要客户的联系，及时了解客户的需求与动向，巩固老客户，
开拓新业务。

10、密切各有关主管部门的关系，适时组织大型项目的业务洽谈，努力拓
展业务领域。

11、组织、实施全公司专业人员的后续教育，不断提高专业水平。

第十一条各公司领导应在各自分管的职责范围内，格尽职守，各司其职，
相互合作，搞好全面工作。

公司领导的职责范围和分工另行确定。

第十二条项目负责人职责
项目负责人是执行各项业务的直接组织者，是执业小组的现场负责人，也
是质量监管的第一个环节，职责十分重大。

1、全面负责本项目的执业质量，对公司领导负责。

2、严格执行本公司各项操作规程，编制和修改全部综合类工作底稿（可
视实际情况，安排一、两名专业人员协助完成）。

3、编制本项目的工作计划，确定一般项目和初步确定重要项目的工作程
序，按确定或批准后的工作程序组织各项具体业务工作，优质、高效完成
承办的业务。

4、合理组织和指导专职人员实施工作程序或确定替代程序，并对程序执
行的充分性及替代程序的适当性负责。

5、就地逐项、逐页详细复核、签署专职人员的工作底稿，并形成复核意
见，对其规范性负责。

不规范的工作底稿，项目负责人有权监督专职人员
作出补充、修改，并对未指导或指导不当而产生的不规范性、不真实性负
责。

项目负责人本人编制的工作底稿，由本人签署并对其真实性负责。

6、在全面复核工作底稿的基础上，进行综合分析、判断，作出风险评估，
向总技术负责人和公司领导汇报后，初步确定报告类型。

项目负责人自己无法判断的事项，以及客户不同意的事项，应及时请示总
技术负责人和公司领导。

在业务工作中发现的某些特殊问题，应及时报告公司领导，以便与有关业
务主管部门取得联系，征求意见。

7、在实施执业期间，项目负责人应严格按照本公司的外勤管理制度等对
专职人员（含临时人员）进行日常管理（如考勤记录等），并对他们的行
为规范负责。

第十三条专职人员职责。

专职人员是工作程序的直接执行者。

其主要职
责包括：
1、接受项目负责人的工作安排和指导，相互协同、配合，认真完成项目
负责人分配的任务和其他有关工作，确保业务质量，对项目负责人负责。

2、严格执行本公司各项操作规程，认真执行经批准的工作程序或在项目
负责人指导下实施替代程序，进行具体的工作。

工作中，不得故意回避而
不采用适当程序，以致产生重大的工作质量问题。

否则，本公司将进行严
肃处理。

3、根据本公司的执业手册要求编制业务工作底稿，确保工作底稿规范、
完整，证据充分、适当，数据真实、正确，记录清晰。

4、就工作中发现的问题在工作底稿小结中提出初步处理意见，重大问题
及时向项目负责人请示，不得主观臆断而得出结论，不得未经分析盲目处
理，应经项目负责人同意和客户的认可。

5、根据项目负责人的复核结果补充工作程序或工作底稿。

6、必要时，在项目负责人指导下，协助编写工作小结、报告、管理建议
书等或执行项目负责人分配的其他工作。

第十四条现场收集证据，编制完整的工作底稿是工作的重要一环。

复核
是保证质量、控制风险的关键。

因此，本公司在全面落实岗位职责的基础
上，切实搞好三级复核，即总经理、总技术负责人、项目负责人，严把质
量关。

第十五条总经理复核的内容
1、工作目标是否已达到，重要性水平的确定是否恰当，风险是否得到有
效的控制。

2、工作计划、工作总结中提请注意的事项的相关支持性工作底稿。

3、项目负责人编写的工作底稿及复核意见。

4、业务报告的表述是否恰当，以及工作底稿是否恰当、充分。

5、其他重大事项的记录资料。

第十六条总技术负责人复核的内容
1、工作计划是否经核准，是否已按原定计划充分恰当地完成，项目负责
人是否按要求进行了复核。

2、项目负责人编制的工作底稿。

3、内部控制调查记录，重点领域各项目的工作程序。

4、工作总结，重大问题请示报告，重大问题事实是否清楚，证据是否充
分。

5、报告的内容、类型是否符合有关规定。

6、项目负责人对业务助理人员督导是否恰当。

第十七条项目负责人复核内容：
1、项目的工作是否按预定计划和批准的程序实施，各审计项目的衔接是
否合理。

2、报告格式是否规范，计算是否正确，内容和格式是否符合咨询协会规
定的要求。

3、工作底稿的编制是否达到要素齐全、格式规范、标识一致、记录清晰。

4、工作底稿的内容是否规范、完整，如资料是否充分、适当，结论是否
正确等。