投资理财合同样本5篇

投资理财合同样本5篇
篇1
甲方（投资者）：____________________
乙方（金融机构）：____________________
鉴于甲方具备投资理财意向和需求，乙方提供专业的投资理财服务，经双方友好协商，依据相关法律法规，订立以下投资理财合同：
一、合同双方基本信息
甲方信息：姓名/公司名称、身份证号码/统一社会信用代码、联系方式、地址等。

乙方信息：公司名称、营业执照号码、联系方式、地址等。

二、投资理财服务内容
1. 乙方提供的投资理财服务包括：资产配置、投资组合、风险评估、投资咨询等。

2. 甲方根据自身需求和风险承受能力，选择乙方提供的投资理财方案。

3. 乙方将根据市场情况和甲方需求，及时调整投资理财方案。

三、投资金额及期限
1. 甲方投资金额为人民币________元。

2. 投资期限为____年/月，自本合同签订之日起计算。

3. 投资期限结束后，乙方应按照本合同约定的方式和期限返还投资本金及收益。

四、投资收益与风险
1. 甲乙双方应根据投资理财方案，明确投资收益的分配方式。

2. 乙方应保证投资的合法性和合规性，并尽力控制投资风险。

3. 甲方应充分了解投资风险，并根据自身风险承受能力做出投资决策。

4. 投资风险由甲方自行承担，乙方对投资损失不承担任何责任。

五、投资本金及收益返还
1. 在投资期限届满时，乙方应按照本合同约定，将甲方的投资本金及收益返还至甲方指定的账户。

2. 如果投资产生收益，乙方应在投资期限届满后__个工作日内将收益支付至甲方账户。

3. 若因乙方原因导致投资本金及收益未能按时返还，乙方应承担违约责任。

六、合同解除与终止
1. 本合同可在协商一致的情况下提前解除或终止。

2. 如发生以下情况，乙方有权单方面解除本合同：
（1）甲方违反法律法规或本合同约定的义务；
（2）甲方投资行为涉及洗钱、恐怖融资等违法行为。

3. 合同解除或终止时，乙方应在合理期限内将甲方的投资本金及收益返还。

七、保密条款
1. 甲乙双方应对本合同的内容、履行过程等信息予以保密，不得向无关第三方泄露。

2. 双方应妥善保管与本合同相关的文件、资料，以防丢失或泄露。

八、争议解决
1. 本合同的解释、履行和争议解决应遵守中华人民共和国法律。

2. 若双方在本合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 未尽事宜，可由甲乙双方另行协商并签订补充协议。

补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（投资者）签字：_______________ 乙方（金融机构）盖章：_______________
日期：_______________ 日期：_______________
篇2
甲方（投资人）：____________________
乙方（理财机构）：____________________
根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方在乙方进行投资理财事
宜达成如下协议：
一、合同目的及投资理财项目概述
本合同旨在明确甲乙双方在投资理财过程中的权利和义务。

甲方
基于对乙方的信任，将其闲置资金交由乙方进行投资理财，乙方承诺
以专业、谨慎的态度进行投资运作，以实现甲方资金增值的目的。

本
次投资理财项目为____________________（请根据实际情况填写）。

二、投资金额及期限
甲方投资金额为人民币_________元整（大写：____________________元整）。

投资期限自______年______月______日起至______年______月
______日止。

三、投资收益与风险
1. 投资收益：甲方在投资期限内享有投资本金所产生的合法收益。

具体收益率及收益分配方式按照乙方提供的投资理财方案执行。

2. 风险提示：甲乙双方应充分认识到投资理财存在的风险，包括
但不限于市场风险、政策风险、操作风险等。

乙方应在投资前向甲方
充分揭示风险，并提供相应的风险评估报告。

四、投资理财方式及资产运作
1. 乙方承诺以合法、合规的方式进行投资理财，确保甲方资金安全。

2. 乙方应根据甲方需求及市场情况，制定合理的投资理财方案，
并及时向甲方报告资产运作情况。

3. 乙方有权根据市场变化，调整投资策略和资产配置，但应及时
向甲方报告调整情况。

五、资金监管与安全保障
1. 乙方应设立专门的账户对甲方的投资资金进行监管，确保资金
安全。

2. 乙方应采取必要的技术和管理措施，保障甲方的个人隐私和信息安全。

3. 乙方应定期对相关投资项目进行风险评估和审计，确保资产安全。

六、合同变更与终止
1. 本合同一经签订，未经甲乙双方协商一致，不得擅自变更。

2. 投资期限届满，本合同自动终止。

如甲方需继续投资，应与乙方重新签订投资理财合同。

3. 在本合同期限内，如发生下列情形之一的，本合同可以终止：
（1）法律法规规定或国家相关政策调整导致本合同无法继续履行的；
（2）甲乙双方协商一致，决定终止本合同的。

七、争议解决
如甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、附则
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自甲乙双方签字（盖章）之日起生效。

3. 本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商补充。

甲方（签字）：____________________ 乙方（盖章）：
____________________
身份证号/统一社会信用代码：________ 法定代表人（签字）：______________
联系电话：______________________ 联系电话：
______________________
日期：____年___月___日日期：____年___月___日篇3
甲方（投资人）：____________________
乙方（融资方）：____________________
鉴于甲、乙双方基于互惠共赢的原则，根据中华人民共和国有关
法律法规的规定，经友好协商，就甲方向乙方提供投资理财服务事宜
达成如下协议：
一、合同背景及目的
本合同旨在明确甲、乙双方在投资理财过程中的权利义务关系，
保障双方合法权益，实现共赢发展。

二、投资金额及用途
甲方同意向乙方提供人民币（大写）____________________元整（￥________元）的投资理财资金，用于乙方合法经营项目的融资需求。

乙方应确保资金的合法使用，不得挪作他用。

三、投资期限
本合同的理财期限为______年，自______年______月______日起至
______年______月______日止。

四、投资收益率及支付方式
1. 甲方在本合同约定的理财期限内享有固定收益率，具体收益率
为年化______%。

2. 乙方应按季度向甲方支付投资收益，具体支付时间为每季度末月的______日。

3. 乙方应在投资期限届满时，将投资本金及最后一期投资收益一次性支付至甲方指定账户。

五、保证与承诺
1. 乙方承诺按约定用途使用投资资金，并按时足额支付甲方投资收益。

2. 乙方应确保本项目的合法合规性，并承担因项目违法违规导致的一切法律责任。

3. 甲方承诺在理财期限内不得提前赎回投资资金。

4. 双方应对本合同内容及交易过程保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

六、风险控制措施
1. 乙方应为本项目提供合法有效的担保措施，确保甲方投资安全。

2. 乙方应定期向甲方报告项目进展情况，如出现影响甲方投资安全的情况，乙方应及时通知甲方并共同商讨应对措施。

3. 双方同意将本合同约定的事项提交公证机关进行公证，以确保双方权益。

七、违约责任
1. 若乙方未按照约定支付甲方投资收益或投资本金，应按照逾期未付款项的一定比例向甲方支付违约金。

2. 若乙方违反本合同约定的其他义务，应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3. 若甲方违反本合同约定提前赎回投资资金，应赔偿乙方因此遭受的损失。

八、争议解决
本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他条款
1. 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。

经双方协商一致，可以签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（投资人）：____________________（签字/盖章）
乙方（融资方）：____________________（签字/盖章）
签订日期：______年______月______日
篇4
甲方（投资人）：___________________
身份证号码：_____________________
联系方式：_______________________
乙方（金融机构）：___________________
营业执照号码：___________________
联系方式：_______________________
鉴于甲方具有一定的投资理财需求，乙方具备专业的投资理财服务能力和经验，双方根据平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成以下投资理财合同：
一、合同目的
本合同旨在明确甲、乙双方在投资理财过程中的权利和义务，保
障双方合法权益，确保投资行为的合法性和规范性。

二、投资事项
（一）投资金额：甲方投资金额为人民币______元整。

（二）投资期限：自______年______月______日起至______年______月______日止。

（三）投资方式：包括但不限于股票投资、基金投资、债券投资等。

具体投资计划由乙方根据市场情况和甲方风险承受能力制定。

（四）预期收益：双方约定预期年化收益率为______，实际收益根据市场情况和投资表现而定。

三、甲乙双方的权利与义务
（一）甲方的权利与义务
1. 保证所提供的资料真实、完整，并对其真实性负责。

2. 按照约定时间支付投资款项。

3. 有权了解投资情况并要求乙方提供必要的投资信息。

4. 承担投资风险。

（二）乙方的权利与义务
1. 为甲方提供专业的投资理财服务，制定投资策略和计划。

2. 定期向甲方报告投资情况，及时通报重要信息。

3. 按照约定为甲方管理投资资产，实现预期收益。

4. 依法依规进行投资活动，保护甲方资产安全。

四、投资风险与免责条款
（一）投资风险
1. 甲方应充分了解投资理财存在的风险，包括但不限于市场风险、政策风险、信用风险等。

2. 乙方在提供投资理财服务过程中，不对可能出现的投资风险承
担任何责任。

（二）免责条款
1. 因不可抗力导致双方无法履行合同义务的，双方均不承担违约
责任。

2. 甲方因自身原因导致的投资损失，乙方不承担任何责任。

五、收益分配与费用承担
（一）收益分配：投资产生的收益按照约定分配给甲方。

（二）费用承担：投资过程中产生的相关费用由甲方承担。

乙方在提供服务过程中产生的合理费用由乙方承担。

六、合同变更与终止
（一）合同变更：本合同的任何变更需经双方协商一致，书面修改或补充合同条款。

（二）合同终止：合同到期或双方协商一致，可以终止本合同。

合同终止时，乙方应将甲方的投资款项及收益返还给甲方。

七、争议解决与法律适用
（一）争议解决：如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。

（二）法律适用：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

八、其他约定
（一）本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

（二）本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

（三）未尽事宜，可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（签字）：___________________ 乙方（盖章）：
___________________ 法定代表人（签字）：___________________ 签订日期：______年______月______日签订日期：______年______月______日
---END---
篇5
甲方（投资者）：____________________
乙方（金融机构）：____________________
根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方在乙方进行投资理财事
宜达成如下协议：
一、合同目的
本合同旨在明确甲乙双方在进行投资理财过程中的权利与义务，
确保双方合法权益得到保障。

二、投资金额及期限
1. 甲方投资金额：人民币________元。

2. 投资期限：自______年____月____日起至______年____月____日止。

三、投资收益与风险
1. 乙方应按照约定的收益率向甲方支付收益，具体收益率及支付方式详见本合同附件。

2. 甲方承担投资风险，乙方不承担甲方投资损失的责任。

四、投资范围及方式
1. 甲方投资范围：乙方推出的理财产品。

2. 甲方投资方式：根据乙方提供的理财产品说明及风险提示，自主选择投资产品。

五、资金起息与赎回
1. 甲方投资资金起息时间：以实际资金到账时间为准。

2. 赎回规则：按照乙方规定的赎回规则进行操作，具体赎回规则详见本合同附件。

六、甲乙双方的权利与义务
1. 甲方的权利与义务：
（1）甲方有权获取乙方提供的投资理财产品信息；
（2）甲方有权按照约定获取投资收益；
（3）甲方有义务按时足额缴纳投资款项；
（4）甲方有义务妥善保管相关投资凭证及密码。

2. 乙方的权利与义务：
（1）乙方有权根据市场情况调整理财产品；
（2）乙方应按照约定向甲方支付投资收益；
（3）乙方应提供投资理财产品信息，进行风险提示；
（4）乙方应确保甲方资金的安全，未经甲方同意，不得擅自挪用甲方资金。

七、保密条款
1. 甲乙双方应对本合同的内容、履行过程及涉及各方的商业秘密、个人隐私等事项予以保密。

2. 未经甲乙双方书面同意，任何一方不得向第三方透露本合同相
关保密信息。

八、违约责任
1. 若甲方未按约定时间足额缴纳投资款项，视为违约，乙方有权解除本合同。

2. 若乙方未按约定向甲方支付投资收益或未经甲方同意挪用甲方资金，视为违约，应承担相应违约责任。

九、争议解决
因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，双方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

十、其他条款
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商并签订补充协议。

补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（投资者）：____________________（签字/盖章）
乙方（金融机构）：____________________（签字/盖章）。