内控体系建设现场观摩会方案

内控体系建设现场观摩会方案
一、观摩会主题。

“内控于心，防范于行——探索内控体系建设的无限可能”
二、观摩会目的。

1. 加强各单位对内控体系建设的理解和重视，通过现场观摩、经验分享等方式，直观地展示内控体系建设的成果和实际操作流程。

2. 促进各单位之间的交流与学习，为正在进行或计划开展内控体系建设的单位提供参考和借鉴，共同提升内部控制管理水平。

三、观摩会时间与地点。

1. 时间：[具体日期]，上午9:00 下午4:00。

2. 地点：[详细地址]
四、参会人员。

1. 各企事业单位的管理层代表（如总经理、财务总监等），每个单位限[X]人。

2. 各单位负责内控体系建设的相关人员（如内控经理、审计人员等），每个单位限[X]人。

五、观摩会流程。

# （一）上午：开场与内控体系建设成果展示。

1. 9:00 9:30 签到与开场致辞。

在会议地点设置签到处，参会人员签到入场。

主持人开场，简单介绍观摩会的目的、流程安排，并欢迎各位参会者的到来。

邀请主办单位的领导进行简短的开场致辞，强调内控体系建设的重要性以及本次观摩会的意义。

2. 9:30 10:30 内控体系建设成果总体展示。

由主办单位的内控部门负责人通过PPT演示的方式，从内控环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面，全面展示本单位内控体系建设的成果。

包括制定的各项内控制度、流程手册、风险矩阵等文件资料，以及在实际工作中如何运用这些制度和流程来防范风险、提高运营效率的具体案例。

在展示过程中，穿插一些有趣的图片、图表和动画，使讲解更加生动形象，易于理解。

3. 10:30 11:00 内控体系建设亮点案例分享。

邀请主办单位的几个业务部门代表，分别分享他们在本部门内控体系建设过程中的亮点案例。

例如，财务部门如何通过优化报销流程，加强费用控制；采购部门如何建立供应商评估体系，降低采购风险等。

每个案例分享时间控制在10 15分钟，分享结束后，可以安排3 5分钟的提问互动环节，让参会者能够及时提出自己的疑问和想法。

# （二）上午：实地观摩与现场讲解。

1. 11:00 12:30 实地观摩。

参会人员分成若干小组，每组配备一名引导员。

引导员带领各小组按照预定路线，对主办单位的相关部门和业务流程进行实地观摩。

在观摩过程中，各部门的工作人员将在现场为参会者进行详细的讲解，展示本部门的内控制度在实际操作中的执行情况。

例如，在财务部门观摩报销流程的实际操作，在仓库观摩物资出入库的内部控制等。

为了增加观摩的趣味性和互动性，可以在观摩路线上设置一些小任务或小问题，让参会者在观摩过程中寻找答案。

例如，在某个部门设置一个关于内控制度的小问答，回答正确的参会者可以获得一份小礼品。

# （三）中午：午餐与休息。

1. 12:30 13:30 午餐。

在会议地点附近的餐厅安排午餐，为参会者提供营养丰富、口味多样的餐饮选择。

在午餐期间，可以安排一些轻松的音乐或小节目，营造愉快的氛围。

2. 13:30 14:00 休息。

为参会者提供休息场所，让大家在下午的活动前能够稍作休息，恢复精力。

# （四）下午：经验交流与互动研讨。

1. 14:00 15:00 经验交流。

由各参会单位轮流发言，分享本单位在内控体系建设过程中的经验、遇到的问题以及解决方案。

每个单位的发言时间控制在10 15分钟。

在各单位发言过程中，其他参会者可以认真倾听并做好记录，以便在互动研讨环节进行深入的交流和讨论。

2. 15:00 16:00 互动研讨。

针对内控体系建设过程中的共性问题，如如何提高员工的内控意识、如何确保内控制度的有效执行等，组织参会者进行互动研讨。

可以将参会者分成若干小组，每个小组围绕一个特定的问题进行讨论，然后推选一名代表进行小组发言，分享小组讨论的结果和建议。

在互动研讨过程中，主持人要积极引导讨论的方向，确保讨论的内容紧扣主题，并且鼓励参会者充分发表自己的观点和看法，营造开放、活跃的讨论氛围。

# （五）下午：总结与闭幕。

1. 16:00 16:30 总结发言。

邀请行业专家或资深内控人士对本次观摩会进行总结发言。

专家将对各单位在内控体系建设方面的成果和经验进行点评，同时针对在互动研讨环节中提出的问题和建议进行梳理和总结，并对未来内控体系建设的发展趋势进行展望。

2. 16:30 17:00 闭幕仪式。

主持人宣布本次内控体系建设现场观摩会圆满结束。

为参会者颁发参会证书或纪念品，感谢大家的参与和支持。

六、宣传推广。

1. 在观摩会前两周，通过邮件、电话等方式向各目标单位发送观摩会邀请函，详细介绍观摩会的主题、目的、流程安排以及参会人员要求等信息。

2. 在行业内的相关网站、论坛、社交媒体平台等发布观摩会的宣传信息，吸引更多的单位和人员关注。

3. 在观摩会现场设置宣传展板，展示主办单位的内控体系建设成果、本次观摩会的流程安排以及各参会单位的标识等信息，营造良好的观摩氛围。

七、后勤保障。

1. 交通安排。

对于外地参会者，提供详细的交通指南，包括到达会议地点的路线图、附近的交通枢纽信息等。

如果参会人数较多，可以考虑安排车辆在指定地点接送参会者。

2. 会议设备与资料。

确保会议现场的投影仪、音响设备、麦克风等设备正常运行，并提前进行调试。

为参会者准备会议资料袋，包括观摩会的议程安排、各单位的经验分享材料、内控制度文件样本等资料。

3. 餐饮与住宿。

根据参会人员的数量和口味需求，合理安排午餐和茶歇的餐饮供应。

对于需要住宿的外地参会者，推荐附近的酒店，并协助他们进行预订。

八、预算安排。

1. 场地租赁费用：[X]元。

2. 餐饮费用（包括午餐、茶歇等）：[X]元。

3. 宣传推广费用（包括邀请函制作、宣传资料印刷、网络推广等）：[X]元。

4. 会议设备租赁与调试费用：[X]元。

5. 小礼品、参会证书和纪念品费用：[X]元。

6. 交通接送费用（如有）：[X]元。

7. 其他杂费（如临时工作人员费用、水电费等）：[X]元。

总预算：[X]元。

九、注意事项。

1. 确保观摩会现场的秩序和安全，特别是在实地观摩过程中，要提醒参会者遵守主办单位的工作规定，注意自身安全。

2. 各环节的时间安排要紧凑合理，但也要留出一定的弹性时间，以应对可能出现的突发情况，如发言超时、互动环节过于热烈等。

3. 在经验交流和互动研讨环节，要鼓励参会者积极参与，但也要避免出现个别人员垄断发言的情况，确保每个参会者都有机会表达自己的观点。

4. 做好会议记录和资料整理工作，将观摩会的成果和经验进行总结归纳，以便会后更好地进行推广和应用。