MR_JS_B_005事态升级管理程序文件

专业文档
版本
A0 新发行修订内容修订人/日期
傅卫
/2022.3.6
编号： MR-AD-B-001-D04
1 目的
当项目阶段中不符合情况影响到项目计划时，以及当发现工艺技术、供应商及其所在的国家存在特殊风
2 合用范围
合用于项目阶段的项目计划收到影响时，工艺技术、供应商及其所在的国家存在特殊风险时的控制。

3 职责
3.1 项目小组成员负责现场问题的处理和汇报。

3.2 项目负责人负责跟踪未解决问题清单的处理进度以及事态升级时，协调相关资源，保证项目进行。

3.3 职责部门领导负责在事态升级时参预问题的解决以及需要相关资源时，汇报。

3.4 销售部长负责需要就交期与顾客沟通时，协调沟通事宜。

3.5 技术总监负责参预事态决策以及参预事态升级时纠正措施对策的制定。

3.6 副总经理负责了解重要事态以及提供事态升级时，职能范围内解决问题所需的相关资源。

3.7 总经理负责了解重大事态，并为问题解决提供相关资源。

4 术语
无
5 流程图
5.1 项目阶段升级流程图：
范文 范例 指导 参考
顾客特殊要求， 顾 项目负责人根据顾客特殊要求， 顾 项目负责人 项目计划
客项目进度要求， 相关方进度要求 建立项目计划。

项目负责人组织项目小组会议， 讨 论识别的紧急事态清单。

节点确认 列入紧急事态清单
技术总监确认相关风险项目及对 应的关键节点是否符合顾客及相 关方的特殊要求，是则执行 4，否 则执行 3。

是
项目小组按照项目计划组织项目 执行。

项目小组识别的高风险项目发生 问题，则执行 6，否则执行 4.
发生问题时， 项目小组识别的高风 险项目按照事先制定的解决措施 执行，并执行汇报工作。

当高风险项目发生时， 预定的事态 升级无法解决时， 项目小组与顾客 及相关方沟通。

触及事态升级， 按照本文件要求执 行，判断是否能够解决相关问题， 能则执行 9，否则执行 8.
问题得到解决或者未解决的情况， 相 关文件记录，归档作为项目资料。

9 文件归档
项目小组与工厂量产交接相关资 10 与工厂交接
5.2 事态升级的要求：
5.2.1 项目阶段应对未解决问题清单每月进行一次发展结果管理， 包括： 未解决问题和关闭问题的现状进行总结 管理，项目会议应对相关的记录、整改措施、未解决问题的发展完成情况记录进行保存。

客项目进度要求， 相关方进度要求。

项目计划、高风险 项目及关键节点。

向 顾 客及 相 关 方 进 行沟通
问 题 是 否 得到解决 2
高风险项目及相应关键 被 识 别 的 紧 急 事 态 清单
被识别的紧急事
态清单。

是
6 事态升级识别
项目负责人 &项目小组
项目小组成 员
项目小组成 员
项目小组成 员
项目小组成 员
项目小组成 员
项目小组成 员
项目小组成 员
确 认 的 结 论
判 断 的 结 论
按 事 态 升 级处理
按 项 目 计 划执行
7 问题是否 解决
5 是否遇到 问题
3 技术总监 确认 高风险项目发生 5 的肯定结论
3 的肯定结论
7 的否定结论
7 的肯定结论 8 与顾客沟通
4 项目实施
1 项目计划
项目执行 技术总监 文件保存
交接资料
流程完成
料
是 否 否
否
范文 范例 指导 参考
5.2.2 事态等级划分：
5.2.3 紧急事态清单，包括：
日程紧急变更(提前、暂停、终止等)；
设计变更(图纸)； 产能、预测变更；
样件数量/日程/要求变更； DV/PV 实验失败，需要重新测试；
其它客户/供应商紧急要求事项；
其它内部/外部原因引起的影响项目开辟的紧急情况。

5.2.4 事态等级应对方法：
描述
潜在问题/风险，项目小组内部共享，协调小组内部资源解决问题，将问题列入未解决问题清单 进行跟踪管理，问题关闭后报告项目负责人。

事态等级类型
Level 1
描述
现场发生设备、工装、检验设备故障，但不影响产品质量，且不影响对顾客交付时； 原材料交付发生问题，但不影响项目计划；
设备、工装、检验设备等交付时间有变化，但不影响项目计划； 其它不影响项目计划的事件发生时。

Level 1 中只依靠现场的维修、创造、检验、技术力量无法解决时； 原材料交付发生质量问题时，但不影响项目计划； 现场发生的问题轻微影响产品质量，影响对顾客交付时； 设备、工装、检验设备等交付时间有变化，影响项目计划； 影响到项目计划或者影响到交付的事件发生时。

Level 2 的问题需要升级时；
生产线、原材料发生严重质量问题，影响对顾客的交付时； 顾客处发生产品质量问题，未被顾客投诉及通报。

顾客处发生产品质量问题，并被顾客投诉时； 产品遭到顾客退货； 顾客处发生环境问题时； 其它严重情况时。

事态等级类型
Level 1
Level 2
Level 3
Level 4
5.2.5 事态升级触发条件：
Level 1 升级 Level 2：
开辟日程的相关问题关闭延迟一周以上；
顾客交付延迟 1 天以上；
潜在问题/风险项目小组内部资源协调时，遇到不可抗拒因素妨碍；
潜在问题/风险在解决问题过程中需要的决策权限超出项目小组成员职责范围时；
Level 2 升级 Level 3：
开辟日程的相关问题关闭延迟一月以上；
顾客交付延迟 1 天以上且得不到解决时；
潜在问题/风险在解决问题过程中超出职责部门领导权限时；
其它 Level 2 无法解决的问题点。

5.2.6 事态升级责任矩阵图：
项目小组成员项目小组负责人职责部门领导销售部长
相关方负责人顾客项目负责人
Level 4
◎
◎
◎
◎
◎
◎
Level 3
◎
◎
◎
◎
◎
Level 2
◎
◎
◎
◎
Level 1
◎
整理未解决问题，第一时间报告项目负责人，邀请需要协调的职能部门领导共同解决，未解决
Level 2
清单进行跟踪管理。

整理未解决问题通报项目组全体成员，且通报职责部门，邀请项目负责人及职责部门领导，同Level 3
时通报技术总监、副总经理。

整理未解决问题通报项目组全体成员，邀请项目负责人组织召开高级别会议，包括但不仅包括，Level 4
技术总监、销售部长、顾客项目负责人、副总经理、总经理(必要时)、相关方负责人(涉及时)
技术总监 副总经理 总经理
5.2.7 公司应在定期管理评审中对产品遇到的事态升级情况措施的有效性、 适宜性、 充分性进行讨论， 当需要更 改时，根据《文件管理程序》执行。

6 质量记录
紧急事态清单
附件：
◎ ◎ ◎
◎ ◎。