《政治学导论》笔记第四版吐血整理版~!

第一篇政治的性质
政治是人类社会中最引人注目的现象，关乎人类共同体的兴衰成败。

政治研究也就成为社会科学的主体学科之一。

作为导论的基础，本篇将主要介绍政治的涵义、政治学的学科特征以及作为政治核心要素的权力。

第一章政治与政治学
关键词：政治政治学政治权力
本章重点：政治是政治学的研究对象，权力是政治的核心要素。

学生应该重点理解政治的基本涵义；政治的重要地位；政治学的基本内容与发展简史；政治权力的基本涵义与类型；权力、权威与合法性的关系。

第一节政治的含义
一、什么是政治
1.历史上的几种政治观：
（1）政治是上帝对人世的安排。

（2）政治是一种治国之道。

（3）政治就是权力之争。

（4）政治就是政府的活动。

2.马克思主义的政治观：
（1）政治是经济的集中表现。

（2）政治是各阶级之间的斗争。

（3）政治就是参与国家事务和国家管理
（4）政治是一门科学和一种艺术。

马克思主义的政治观是认识世界和改造世界的重要理论，为人类认识政治现象做出了革命性的贡献。

马克思主义第一次把对政治的研究与人类的彻底解放结合起来，具有科学性、阶级性、革命性和实践性，同时，也需要在实践中不断发展。

政治的定义：政治就是人们围绕公共权力而展开的活动以及政府运用公共权力而进行的资源的权威性分配的过程。

对此可以从以下几方面理解：
1.社会需要进行资源分配。

人是有欲望的；满足人们欲望的资源是有限的，是需要付出代价的；社会必须寻求一种资源与代价分配的途径，此即政治。

2.分配必须是权威性的。

在大多数社会，由拥有权威和权力的政府作出决定，进行分配，政党、社团与政治人可以影响决定的作出；权威性分配的内容不仅包括资源，也包括代价。

3.权威性分配是一个系统化过程。

政治系统理论认为，政治本身是一个由各种因素组成的系统，政治系统又处于整个社会大系统之中，政治系统与其它系统相互影响，相互作用。

二、作为博弈的政治
本目主要从博弈论角度理解政治过程，需要简要把握以下几点：
博弈，是指个人或者组织作出相互有影响的决策。

发生于个人，团体，政府，国家之间的政治事实上就是博弈。

因为行动者必须不断地考虑博弈中的其他方如何行动。

1、政治博弈的要素有：5要素：局中人，资源，对策，规则与目标。

Tips:局中人（参与者）：个人，团体，国家；资源：财富，人数，威望，职位，说服技巧；对策：博弈的核心就是策略的运用；规则：博弈最重要的要素是规则；目标：有些追求个人的利益，有些追求团体的好处，有为社会目标。

2、政治博弈的规则：（最重要的要素）
成文的，宪法，法律，行政机关的决定。

不成文的，习惯与传统是政治博弈。

3、政治博弈的类型：零和博弈与非零和博弈。

零和博弈：参加者一方所得为另一方所失的博弈。

如，两位候选人之间的竞选。

非零和博弈：一方参与者所得不再恰好是另一方所失，不再完全敌对。

参与者或多于二人，赢家多于输家为积极的非零和博弈，（20世纪90年代以来的中美关系）输家多于赢家为消极的非零和博弈。

（冷战期间，美苏若爆发核战争，就都是输家）
三、政治的地位
人们一般将社会生活划分为政治、经济、文化等领域，政治的重要性毫无疑问。

可从政治的作用来理解政治的重要地位：
1.政治权力的首要功能是维护社会秩序。

2.政治对经济和其它领域具有极大的影响与作用。

（经济见问题政治与经济关系。

）
3.政治可以提升被统治者或民众的地位。

此外，政治对于个人而言是一种工具性的价值，人类政治过程在总体上是竞争政治权力与优化政治而实现政治文明的过程。

第二节政治学
一、什么是政治学
1.政治学是研究公共权力的形式及运作规律的科学。

2.政治学的规范性与科学性：即政治哲学和政治科学。

政治哲学（规范性）：what should be研究政治的规范性，回答政治对错好坏问题，核心概念是公平、平等、正义、自由、民主等政治价值，是人们进行政治评价和政治分析的基本准则。

政治科学（科学性）：what is研究政治的科学性，解释和回答政治现象。

规范性与科学性的结合，政治哲学与政治哲学的结合。

二、政治学的历史发展
1.马克思主义政治学的产生与发展
马克思主义政治学是政治学说史上一次革命性变革，其根本目的是通过解释人类政治现象的本质特征，寻求解放全人类的政治途径。

历史背景：
第一，是历史发展的必然产物。

第二，是继承人类文明成果的产物，主要吸收德国古典哲学，英国古典政治经济学，法国启蒙思想和空想社会主义思想。

第三，马克思主义政治学建立在马克思的唯物史观和剩余价值理论基础之上。

马克思主义政治学体系的基本内容包括，1阶级问题，2革命问题，3国家问题，4未来社会问题以及体现于各个问题中的政治关系。

马克思主义政治学具有以下特点：1科学性2阶级性3革命性4发展性
2、中国政治学的历史发展
中国传统思想中没有形成专门的政治学学科，但包含了大量政治思想，例如儒家、法家、道
家等的思想。

近代以来，西方政治学传入中国。

3.西方政治学的历史发展
古典主义政治学：从古希腊到19世纪中叶，政治学融于哲学之中。

旧制度主义政治学：从哥伦比亚大学建立政治学系到20世纪中叶，政治学作为正式学科出现，专注于法律制度研究。

行为主义政治学和理性选择主义政治学：二战之后至20世纪60年代中期，政治科学排斥政治哲学研究，主张政治研究的实证性、科学化和价值中立。

新制度主义政治学和新古典主义政治学：20世纪60年代中期之后，政治哲学复兴，国家概念回归，新制度主义兴起，政治理论多元化，社会科学诸学科交流繁荣。

（具体见问题）
三、政治学的范围
1.政治学的分支学科：
1）政治理论与方法论：主要是政治思想史与政治学研究方法论。

2）本国政府与政治：主要研究本国政治制度、政治文化、政治过程与政治发展。

3）比较政府与政治：政治制度、政治文化、政治过程、政治发展的跨国比较研究。

4）行政管理：关注政府的结构与管理过程。

世界政治：民族国家之间、跨国组织之间的政治研究。

5）政治学与其它社会科学的关系：
2.政治学与其他社会科学关系
政治活动与历史、经济、社会、心理等因素密切相关。

政治学与历史学、经济学、社会学、心理学等学科相融合，形成了政治史学、政治经济学、政治社会学、政治心理学等交叉学科。

当前的政治学研究日益呈现出一种以问题为导向的社会科学综合化趋势。

第三节、政治学方法论
一、马克思主义政治学方法论
马克思主义政治学主要包括历史唯物主义、阶级分析和制度变迁理论。

1、历史唯物主义
历史唯物主义不但是政治学的方法论，也是作为整体性社会可会的马克思主义的核
心。

首先，人类历史的进步性。

其次，经济的决定作用。

再次，社会力量的重要性。

2、阶级分析
3、制度主义（见问题）
二、当代政治学方法论
1、行为主义
行为主义p29当代政治学方法论，三大主要流派之一，基本特征，第一，行为主义关注的是政治活动者的行为，断然拒绝机构研究法。

第二，运用科学的方法研究政治现象。

第三，强调“社会科学的统一”。

第四，主张“价值祛除”和“价值中立”。

2、理性选择主义
p30当代政治学方法论，三大主要流派之一，理性选择主义的的核心要素都直接来自行
为主义，方法论是个体主义，核心命题是“经纪人假设”，包含，社会选择理论（集体选择），集体行动理论
（集体中个体越多，收益越小），公共选择理论（个人为核心，私立性）
3、新制度主义
目前，在方法论意义上，西方政治学三个主要流派之一，新制度主义是在批判行为主义和理性选择主义的基础上产生的，其知识渊源主要是马克思主义和制度经济学。

主要流派有，历史制度主义，理性选择制度主义。

新制度主义是在批判行为主义和理性选择主义的基础上产生的，其知识渊源主要是马克思主义和制度经济学。

主要流派：
1、历史制度主义
历史制度主义产生于对行为主义政治学的直接批判，核心是重新强调制度变迁中国家、政府和其他组织对人的行为的影响。

认为人的偏好的形成和选择是由人所处的制度环境决定的。

“路径依赖”是历史制度主义的一个主导性范式和话语（解释，传统越重，制度创新越困难）。

方法论特征是归纳法。

2、理性选择制度主义
产生于对美国国会立法行为的研究，理性选择制度学派虽然重视制度安排的作用，但还是坚信行为这既有的偏好的力量，认为政治结果其实就是行为者策略性计算的结果。

提出著名的制度创新理论（我国经济改革中的新举措）。

“路径替代”。

（无法预期，如，苏联解体）
第二章政治学研究的基本问题
关键词：政治权力权威合法性
本章重点：权力是政治的核心要素，政治的核心问题是国家权力问题。

本章应该重点理解政治权力的基本含义，政治权力的类型划分，权力、权威与合法性的关系，以及不同国家政治权力的分配方式。

第一节权力与权力
一、政治权力的概念
现代政治学的权力定义受到马克斯·韦伯的影响。

韦伯认为：权力是指处于社会关系之中的行动者排除抗拒其意志的可能性，而不论这种可能性的基础是什么。

在韦伯影响之下，现代政治学中存在不同的权力观，例如：影响力说，决策参与说，等。

概念：政治权力是在政治关系中，权力主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益而作用于权力客体的一种政治力量。

1.权力是政治关系的中介，（即无权力便不能构成政治关系。

政治关系的要素是权力主体、权力客体及政治作用。

）
权力主体是占有或行使权力的个人或团体，如国家、政府、社团及个人。

权力客体是接受权力作用的团体或个人。

权力主体与权力客体的地位是相对的，可以因时因地而转换。

政治作用是权力主体所拥有的政治力量，主要是政治强制力。

2.政治权力要实现的目的主要是利益。

（利益既有物质利益，也有意识形态利益，等。

）
3.权力主体能否达到目的取决于政治力量的对比。

综上，政治权力的主要因素包括：权力主体、权力客体、目的性、强制力、权力作用的方式，等。

二、权力的类型
根据政治权力的作用方式，可以将政治权力划分为五种类型：
1.强制性权力：强制性权力是普遍存在的权力形式，它是以威胁为基础、如果无法达到目标就是以制裁的权力类型。

2.功利性权力：功利性权力与强制性权力相反，权力主体通过提供某种好处而达到自身目的的权力类型。

3.操纵性权力：在前两种权力类型中，权力主体与权力客体存在明显的沟通关系，操纵性权力不是建立在公开的沟通基础上，而是通过隐蔽的方式改变态度和价值观，从而达到权力主体的目标。

操纵性权力形成于政治社会化过程中，如作为宣传手段的“洗脑”。

4.人格型权力：人格型权力又称克里斯马型权力，是通过自身的个人品质、个人魅力等人格力量而达到目的的权力类型，马克斯·韦伯将这一类型引入政治学研究。

5.合法性权力：合法性权力就是基于社会成员的忠诚与认同而形成的权力类型。

在现代社会，合法性权力的获取主要是通过信仰体系/意识形态和有限政府/法治政府。

统治者为了减少权力运用的成本，往往综合运用以上各种类型权力。

功利性权力与强制性权力是两种直接相对的权力类型。

合法性权力与操纵性权力的关系相当密切。

操纵性权力能导致合法化，合法化有利于运用操纵性权力。

但操纵性权力的过度使用也会造成合法性的降低。

三、权力、权威与合法性
1.合法性是指政府、政权赢得社会成员的忠诚与认同的特性，这种特性不是来自正式的法律或命令，而是来自被统治者的心理认同。

合法性权力就是基于社会成员的忠诚与认同而形成
的权力类型。

2.在现代社会，合法性权力的获取主要是通过信仰体系（意识形态）和有限政府（法治政府）。

3.合法性可促成权威的形成。

权威是与权力密切相关的一个概念。

权力是以强制力为后盾、迫使人服从的力量。

权威则是赢得人们自愿支持与服从的力量。

权威是被认为正当的权力。

4.权力转化为权威，关键在于合法性。

权威以合法性为基础，但是实现合法性向权威的转变仍然需要一些条件：
第一，合法律性，指权利主体既要遵循有形法律，又要遵守无形的规则。

第二，合法性中的合利益因素上升为执政者实际政绩的有效性。

权威不仅以合法性为依托，也需要良好政绩为其补充能量。

第三，合法性中的合道德性因素也较多或者完全在执政者身上体现。

执政者在合法性基础上具备了合乎公众的道德品质和价值观念，这些极具感召力的因素很容易引发权威的形成。

我们简单地将权力分为以上几种类型。

统治者为了减少权力运用的成本，往往综合运用以上各种类型权力。

功利性权力与强制性权力是两种直接相对的权力类型。

合法性权力与操纵性权力的关系相当密切。

操纵性权力能导致合法化，合法化有利于运用操纵性权力。

但操纵性权力的过度使用也会造成合法性的降低。

四、权利
1、公民身份问题
社会学家马歇尔首先于1949提出“公民身份”，这一概念的要素是公民权利、政治权利和社会权利。

马歇尔的“公民身份”是指共同体所有成员都享有一种在权利上和义务上平等的地位。

在理论上流行两个流派：
即自由主义的公民身份理论（消极形象）以个人主义为基础，把公民资格看做一系列公民权利的获得和保障。

共和主义的公民身份理论（积极地）共和主义的公民观具有强烈的道德主义色彩，在公民资格的目的上，追求的是个人在共和国中的自由。

在表现形式上，建立在个人主义的基础上，把公民资格看做是一种法律地位，具有明显的法律色彩。

公民身份理论有两个基本前提：第一，必须在民主政治下才有所谓的“公民”，第二，必须存在最低限度的开放社会。

2、公民的权利与义务
权利分为六类：1、保障个人自由不受干扰的权利，思想自由，平等权利以及少数民族和妇女的权利等；2、争取社会进步和幸福的权利3、接受公正审判的权利4、言论自由和了解情况的权利5、参加选举的权利6、为集体要求而自由结社的权利。

享受权利的同时要负有相应的义务。

1、热爱自己的国家，维护国家安全。

2、守法
3、沿承道德
第二节法治与民主
一、法律与制度
法律：成文法，不成文法
制度：正式制度，非正式制度非正式制度和习惯法有很多交集
二、法治
关于法治的第一种理解，即法律至高无上原则。

关于法治的第二种理解，法治概念是正义的另一种表述，尤其是与正当程序相联系。

三、民主
民主的本质是人民当家作主。

从发生过程来看，起源于古希腊，发展与资产阶级革命，大众民主的到来还应应归功于各种以追求平等和福利为诉求的平民运动，社会主义运动和革命。

所以，我们说民主的本质是社会主义，即民主是社会主义价值的平等的重要工具。

第一种民主观：民主只能是一个近似值意义上的概念，即民主政治是一个近似值。

第二种民主观：将民主视为专制的对立政体。

大致地说，民主是公民表达利益，分配权力和分享福利的过程，以民主为工具企图最大化实现平等权。

第二篇政治意识
政治意识是政治主体所具有的政治认知、政治态度和政治信仰，它既包括个体的政治心理、民族的政治文化，又包括集团的意识形态。

政治文化是整个民族整体政治心理的呈现，政治心理是意识形态存在的基础，而政治意识形态则直接影响着政治心理的形成。

政治心理、政治文化的形成和意识形态的深入人心，则必须通过政治社会化过程。

第三章政治文化与政治社会化
关键词：政治文化社会资本
本章重点：政治文化对政治制度和政治过程影响深远，是解释政治发展的重要变量。

本章应重点理解政治文化的基本内涵，政治文化的类型和基本功能，并重点了解近年来兴起的社会资本研究。

第一节政治文化
一、政治文化的概念
1.政治文化研究的兴起。

政治文化成为明确的研究对象是从20世纪50、60年代开始的。

阿尔蒙德在《比较政治体系》中率先使用了政治文化这一概念，以此取代“民族精神”、“民族性格”等概念。

政治文化研究的兴起源于两方面的推动：
第一、战后民族独立国家借鉴西方民主制度，却并未因此走上政治稳定与发展的道路，这促使政治学家研究这些国家制度背后的文化因素。

第二、政治学自身的发展为政治文化研究提供了资源，社会学、心理学、文化人类学的研究成果被借鉴进来。

2.政治文化的涵义
政治文化的三种理解：
第一、政治文化指政治体系的心理层面，包括成员对体系各层面的感觉、认知、评价和情感取向。

第二、政治文化指政治体系中各种主观因素的综合，不仅包括心理层面，而且包括各种政治思想和政治理论。

第三、政治文化不仅包括前述观念性的政治文化，还应包括上层建筑领域“物之性”层面的政治制度和政治规范。

概念：我们认为，从政治学的发展进程和政治文化概念出现的背景来看，政治文化是政治学上的一个具有特定内涵的概念。

它主要是指社会成员在长期的政治社会化和政治实践过程中形成的、直接影响人们政治行为的、相对稳定的心理过程和心理特征。

理解政治文化需要把握以下几个方面：
第一、政治文化主要是指社会成员针对政治体系各层面的心理过程和心理特征。

第二、政治文化的形成是感性与理性、自发与自觉的统一。

第三、政治文化具有相对稳定性，相对于政治制度具有滞后性。

第四、政治文化具有结构性，内部存在非同质的亚政治文化。

二、政治文化的内容
政治文化主要包括三个基本成分：
1.政治认知性成分：即人们对政治组织、政治过程、政治目的、政治角色、政治产品等方面的知识。

2.政治情感性成分：即对政治体系和政治活动的感情和直观评价。

3.政治评价性成分：即人们依据一套他们认为正确和合理的价值信条，明确或含蓄地对政治体系进行的价值判断。

这三种基本成分的划分不是绝对的，而是互相渗透、互相影响，以整体形式影响成员的政治态度，塑造政治习俗，进而决定社会成员的政治行为模式。

三、政治文化的类型
1.统治政治文化和大众政治文化
统治政治文化是政治领导阶层对政治现象、政治体系、政治关系等的认知、情感、价值取向和态度。

大众政治文化是一般成员对这些政治对象的认知、情感、价值取向和态度。

二者以阶级分化为基础，既对立又统一。

2.狭隘型文化、顺从型文化和参与型文化
这是阿尔蒙德与维巴提出的一种分类框架。

狭隘型文化主要位于原始落后的社会政治系统中，这些地区尚未形成成熟的政治共同体，缺少政治角色分化。

社会成员对政治制度、政治过程缺乏明确的认知、情感和价值取向，更谈不上对体系内的决策及实施施加影响。

顺从型政治文化是政治体系成员对政治权威、政治结构和规范及自己在政治输出方面的责任等有较明确的认知、情感和价值取向，而对政治输入和政治参与缺乏认知，这实际上是一种被动的服从关系。

参与型政治文化是社会成员对政治体系、政治输入和政治输出等都有强烈的认知、情感和价值取向，并对政治体系成员的权利、能力、责任及政治行为效能等有积极认知与评价。

一般而言，参与型政治文化与民主制度相一致。

任何政治体系的政治文化都是三者的混合。

3.其余分类形式。

如美国政治学者塞缪尔.P.亨廷顿等将政治文化文卫尽善型文化和工具型文化。

也有人划分为传统政治文化和现代政治文化。

（网络PPT）
四、社会资本
1.社会资本是由普特南提出的，是政治文化研究沉寂之后的新复兴。

它是指社会成员在交往过程中形成的信任与规范。

2.社会资本能够提高社会效率，提高投资于物质资本和人力资本的收益，解决集体行动的困境。

概念：社会资本是指社会群体内部的成员在相互联系的过程中所产生的信任和规范，它们能够提高社会效率和社会收益。

3.社会资本有四个主要特征：第一、可以提高物质资本和人力资本的收益；第二、社会资本需要创造和构建才能形成；第三、社会资本具有自我积累和增强的倾向；第四、社会资本是一种公共物品，不能由私人部门提供，而是社会共享品。

4.社会资本的基本要素：
第一，信任，其中最为重要。

并由互惠规范与社会网络的作用，产生了社会信任。

第一、互惠规范。

这是由社会化和惩罚来维系的，社会成本的降低进一步促进了互惠规范。

第二、社会网络。

社会网络是个体所处的社会联系，分为横向网络和垂直网络。

第三、信任。

这是最重要因素，产生于前两个要素。

第二节政治社会化
一、政治社会化的含义
代表性观点：
第一种，政治社会化是社会成员你学习政治知识和技能的过程
第二种，政治社会化是社会塑造其成员的政治心理和政治意识的过程
第三种，政治社会化是政治文化传递和延续的过程。

概念：社会成员在政治实践中逐步获取政治知识和能力，行程政治意识和政治立场的过程。