公司审计的调查问卷模板

一、基本信息
1. 公司名称：____________________
2. 调查时间：____________________
3. 被调查人姓名：____________________
4. 职务：____________________
5. 部门：____________________
二、内部控制环境
1. 公司是否建立了完善的内部控制制度？
- 是（）否（）
2. 公司内部控制制度是否得到有效执行？
- 是（）否（）
3. 公司内部控制制度是否定期进行评估和更新？
- 是（）否（）
4. 公司内部控制制度是否得到全体员工的认同和支持？ - 是（）否（）
三、风险评估
1. 公司是否定期进行风险评估？
- 是（）否（）
2. 公司风险评估流程是否规范？
- 是（）否（）
3. 公司风险评估结果是否得到有效利用？
- 是（）否（）
4. 公司是否对重大风险制定了应对措施？
四、控制活动
1. 公司采购流程是否规范？
- 是（）否（）
2. 公司销售流程是否规范？
- 是（）否（）
3. 公司存货管理是否规范？
- 是（）否（）
4. 公司资金管理是否规范？
- 是（）否（）
5. 公司固定资产管理是否规范？
- 是（）否（）
五、信息与沟通
1. 公司是否建立了有效的信息沟通机制？ - 是（）否（）
2. 公司内部信息是否及时、准确传递？ - 是（）否（）
3. 公司是否定期进行内部沟通和培训？ - 是（）否（）
4. 公司是否对外部信息保持敏感？
- 是（）否（）
六、监督
1. 公司是否设立了内部审计部门？
2. 内部审计部门是否独立于其他部门？
- 是（）否（）
3. 内部审计部门是否定期进行审计？
- 是（）否（）
4. 公司是否对内部审计报告进行整改？
- 是（）否（）
七、其他
1. 请列举公司内部控制中存在的不足之处。

2. 请提出改进公司内部控制的建议。

调查问卷填写说明：
1. 请根据实际情况选择“是”或“否”进行回答。

2. 如有特殊情况，请在“备注”栏中说明。

3. 本问卷填写完毕后，请交给调查人员。

备注：
（请在此处填写调查问卷答案及备注）。