实际控制人认定证据案例

实际控制人认定证据案例
一、家族企业中的实际控制人认定。

案例背景。

老张家族经营着一家颇具规模的服装制造企业，名为“时尚衣坊”。

老张是企业的创始人，他和妻子李女士育有三个子女。

大儿子张一在企业的销售部门担任经理，二女儿张二负责财务工作，小儿子张三则主管生产部门。

企业的股权结构是老张占股51%，他的三个子女分别占股10%、15%和13%，剩下的1%由一位元老级员工持有。

认定证据与逻辑。

1. 股权结构方面。

老张拥有绝对多数的股权，51%的股权份额使他在股东会决策中有重大影响力。

在公司重大事项的投票表决中，按照一股一票的原则，老张的表决权能够左右公司的走向。

这就像在一场游戏中，老张手里拿着大部分的游戏筹码，他的话语权最大。

2. 家族影响力方面。

在家族内部，老张是大家敬重的长辈。

虽然三个子女在企业中都担任重要职位，但遇到重大决策时，都会先征求老张的意见。

例如，当企业考虑是否要开拓海外市场时，大儿子张一虽然对销售市场有一定的了解，但他还是会说：“爸，您看这海外市场的事儿，您经验丰富，您觉得咱们能行不？”这表明在家族成员的意识里，老张是企业决策的最终定夺者。

3. 管理决策方面。

在企业的日常运营中，各个部门的重大决策最终还是要经过老张的审批。

就拿二女儿张二负责的财务来说，如果有一笔较大的资金需要调动用于新设备采购，超过一定金额后，张二会拿着方案去找老张签字。

老张会仔细审查方案，提出自己的意见，他的意见往往会决定这笔资金是否能够动用。

这就好比老张是一艘大船的船长，各个部门的负责人就像是船员，船员们在做重要操作时，还是要听从船长的指挥。

结论。

二、通过协议控制认定实际控制人。

案例背景。

有一家科技初创公司“智联科技”，创始人小王和他的团队研发出了一款很有潜力的人工智能软件。

但是由于资金紧张，他们引入了一家投资公司“宏远资本”。

宏远资本投资后，“智联科技”的股权结构变为小王及其团队占股40%，宏远资本占股60%。

小王和宏远资本签订了一份特殊的协议。

认定证据与逻辑。

1. 协议内容方面。

这份协议规定，虽然宏远资本在股权上占多数，但在公司的业务发展方向、核心技术研发以及重要人事任免等重大决策上，必须尊重小王及其团队的意见。

例如，协议中明确写着如果要对人工智能软件的核心算法进行调整，必须由小王及其团队主导决策过程。

这就好像宏远资本是一个有钱的大老板，但是在这个科技王国里，小王及其团队才是真正掌握核心技术的魔法师，大老板不能随意干涉魔法师的魔法创作。

2. 实际运营方面。

在公司的日常运营中，小王及其团队依然主导着技术研发方向和产品推广策略。

公司的研发团队一直按照小王制定的计划进行软件的升级和优化。

而宏远资本更多的是提供资金支持和一些基于财务、市场宏观方面的建议。

就像宏远资本给“智联科技”这辆汽车加足了油，但是开车的方向还是由小王及其团队把控。

3. 团队凝聚力方面。

公司的员工都非常认同小王及其团队的领导。

在公司会议上，当讨论业务发展方向时，员工们更倾向于听从小王的安排。

虽然宏远资本作为大股东有一定的话语权，但员工们心里清楚，真正懂技术、懂产品的是小王及其团队。

这就好比在一场冒险旅
程中，小王及其团队是探险队的队长，虽然有个大金主在后面支持，但队员们还是跟着队长的指挥前进。

结论。

根据协议内容、实际运营情况以及团队凝聚力等证据，可以认定小王及其团队为“智联科技”的实际控制人，尽管宏远资本在股权上占多数。