澳大利亚联邦档案数据治理体系特色及启示

增强公共部门在数据共享方面的诚信和透明度，建立 政府转型的战略规划，也包括专门的数据战略和政策。
国家公共部门数据共享的体制要求。该法案将国家档 例如，2021 年由数字化转型机构制定发布的《数字化
案 馆（National Archives of Australia，NAA）等 规 定 为 政府战略》（Digital Government Strategy）明确了数据
关于档案数据治理的研 究范畴包括将档案数据治理 归为数据治理的构成部分和 将档案数据治理作为档案治
总理与内阁部 财政部
构数据协调组织和澳大利亚数据集成合作伙伴关系，统领国家公 共部门数据管理项目
发布国家《数字文件转型计划》等战略政策 ；提供关于公共部门 资源管理、治理和问责的政策和指导，包括信息资产和整个政府 的ICT服务等 ；成立数字化转型机构、国家数据专员办公室等
随着信息技术的快速迭代和深化应用，数据日益 成为社会发展的战略资源和新生产要素。推进 政府数据共享开放、提升社会数据资源价值和加强数 据资源整合和安全保护等治理举措被写入我国中央文 件。［1］2023 年国家数据局正式组建，数据治理在国家 治理体系和治理能力现代化的进程中凸显重要价值 ； 我国《“十四五”全国档案事业发展规划》也明确提出 “全面推进档案治理体系建设，提升档案治理效能”的 发 展 目 标，并 将“建 立 档 案 数 字 治 理 新 模 式”“提 升 档案治理网络化、智能化、精细化水平”等列为关键 要点。［2］近年来，档案学界针对档案数据治理问题展 开了系列研究，包括对数据治理与档案管理关系的论 证，对数据治理给档案管理带来的新视角新职能的分 析，［3］对档案数据治理的内涵阐释与治理内容分析、 治理能力体系的构建［4-5］，档案数据治理研究综述［6］，
布《国家数据安全行动计划》（National Data Security 策为NAA开展档案数据治理提供了战略性管理信息
Action Plan），规定了保障国家数据安全的相关措施、 和数据资产、保障信息管理效率、降低信息管理风险、
保障全面数据安全的方法，以及制定数据安全发展路 实施合理的信息管理流程的政策背书和方向指引。
以 及 档 案 数 据 治 理 研 究 的 理 论 坐 标 论 证［7］等 主 题， 为开展我国档案数据治理实践开辟了视野，提供了思 路。在国家数据治理的驱动下，学界对“档案数据治 理”的内涵指向“以档案部门为主导的档案数据利益 相关者协作”“保障档案数据质量和实现档案数据价 值”“利用信息技术实现档案数据善治”等过程［8］，并 提出档案数据治理有“对档案数据开展治理”“依靠 档案数据开展治理”和“围绕档案数据实施治理”等 理解维度［9］，区分了档案数据治理和档案数据管理的 概念。总的来看，在全球数据治理发展的形势下，当 前对国外档案数据治理体系的实践研究仍然有限，国 际视野有待拓展。本文主要从澳大利亚国家联邦层面 的档案数据治理体系着手，重点阐释其治理体系架构 的建构过程、治理体系特征，并提出对我国档案数据 治理体系建设的相关启示。
64 2023 年 第 8 期
Copyright©博看网. All Rights Reserved.
栏目主持 ：张 帆 李倩楠
环球视野
1 澳 大 利 亚 联 邦 政 府数据治理架构
表 1 澳大利亚联邦层面国家数据治理主体和责任安排
机构名称
责任安排
负责统筹联邦公共数据管理，制定国家数据战略政策，建立跨机
阅 澳 大 利 亚 联 邦 政 府 部 长、部 门 和 大 多 数 机 构 所 持
从澳大利亚联邦层面来看，国家联邦数据的治理
有 的 文 件、数 据 的 合 法 权 利 ；《隐 私 法》（Privacy Act 主体并非是集中式管控的责任体系，而是多组织机构
1988）规定了在澳大利亚开展业务的组织对个人信息 交叉协同工作的网状架构。各机构的责任安排如表 1
的收集、储存使用和披露，以及个人获取相关信息的 所示。不同联邦机构在国家数据治理方面既有不同
权利［11］；在澳大利亚大数据环境下的数据使用和管 领域职能的分工，也存在一定的责任交叉甚至重合。
理，还需要遵照《公共治理、绩效和问责法》（Public 如总理与内阁部、财政部和国家档案馆均在不同程度
Governance，Performance and Accountability Act 2013）、 上参与国家数据战略和政策的制定，总理与内阁部、
的职能。联邦政府数据治理 框架是档案数据治理框架的 顶层引导和支撑。
1.1 国家数据治理法律 法规
澳大利亚统计局
国家信息专员办公室 （总检察长部）
澳大利亚信号局
提供高质量、可信、客观的数据统计流程和服务 ；支持澳大利亚公 共服务部门的数据能力改革
提供有关隐私和信息自由的指导，保护个人信息的监管活动等
2023 年 第 8 期 65
档案与建设 ARCHIVES & CONSTRUCTION
靠的全国数据生态系统的目标，以及在 2030 年建成现 档案管理的重要补充领域。NAA具有与其他联邦政
代数据驱动的社会的愿景，旨在使数据价值最大化，保 府机构协作制定公共数据政策的责任，以最大限度地 护数据并建立数据信任 ；［14］总理与内阁部 2022 年发 共享和发布数据，建立公众对政府数据的信任。该政
径的要求 ；［15］《国家数据专员办公室——四项基础原
该 政 策 与NAA的 系 列 信 息 管 理 政 策 共 同 构 成
则》（Office of the National Data Commissioner (ONDC)- 澳大利亚联邦开展档案数据治理的政策保障。以此
Foundational Four）规定了信息与数据治理的基本性原 为基础，NAA发布《数据和 Act 1983）、《证 据 法》（Evidence 财政部和总检察长部则分别设立了数据或信息管理、
Act 1995）、《电子交易法》（Electronic Transactions Act 治理的下属机构或协调组织，在职能上具有一定的
1999）等一系列法律管制。为保障国家公共数据的 交叉。
向澳大利亚政府、企业等提供关键基础设施，为社区和个人提供 网络安全建议和援助
一系列信息相关立 法为开展数据治理奠定了重要框架 ：《信息自由法》 机构提供了治理工作的总体导向。［12］
（Freedom of Information Act 1982）赋 予 每 位 公 众 查
1.2 数据治理责任主体
合理管控、整合和共享服务，澳大利亚出台了《2022
1.3 数据治理战略规划和政策体系
年 数 据 可 用 性 和 透 明 度 法 案》（Data Availability and
在国家层面，澳大利亚制定了指引开展数据治理
Transparency Act 2022），促进公众获取公共部门数据、 的一系列战略规划和政策体系，既包括国家对数字化
关键词 ：澳大利亚 ；联邦档案数据 ；治理体系 ；治理框架 分类号 ：G271
The Characteristics and Enlightenment of the Federal Archival Data Governance System in Australia
Wang Ning, Tan Biyong ( School of History and Culture, Shandong University, Jinan, Shandong 250100 ) Abstract: Australia's federal archives data governance system is built based on the national data governance system, and its core features include: archival data governance is integrated into the overall data governance in the federal government; integrated governance of information, data and archives is carried out; synergy between governance subjects and regulations; focus on the concept of asset risk management. It puts forward the enlightenment on strengthening our country's archival data governance system: uphold fundamental principles and break new ground, improve the data governance capacities of related institutions; actively integrate and participate in the national data governance system; utilize value enabling, fully protect the development and utilization of archival data. Keywords: Australia; Federal Archival Data; Governance System; Governance Framework
据管护主体和相关权限，协调了数据共享与《档案法》 Strategy ：The Australian Government' s whole-of-
对开放性规定的交叉问题，为国家档案馆等数据管理 economy vision for data，2021），设定了创建可访问、可
Copyright©博看网. All Rights Reserved.
则包括领导（力）原则、战略原则、治理原则和资产发 2025》（Data and Digital Strategic Direction 2022 —
数据管护者之一，具有履行数据保管、管理和治理，以 资产对国家的重要性，提出建立国家政府数据资产汇 及提供利用服务的相关法定职责 ；法案还明确了提前 集行动 ；［13］财政部 2021 年发布《国家数据战略——
移交至国家档案馆的国家数据的开放获取规则以及数 澳大利亚政府数据的整体经济愿景》（Australian Data
国家数据专员办公室 （财政部）
制定数字政府战略，管理数字和通信技术投入等
支持国家数据专员监督国家数据计划方案的执行，促进公共部门 数据的获取，保障公共部门数据共享的合规和安全 ；加强诚信和 透明度，建立相关制度等
和 视 角，在 联 邦 政 府 数 据 治 理框架下开展档案数据治理
国家档案馆
制定确保数据可信的信息和文件管理/治理政策和战略 ；管理和管 护联邦档案数据资产 ；参与国家数据共享和利用以支持公共服务
档案与建设 ARCHIVES & CONSTRUCTION
澳大利亚联邦档案数据治理体系特色及启示*
王 宁 谭必勇 （山东大学历史文化学院，山东济南，250100）
摘 要 ：澳大利亚联邦档案数据治理体系的核心特征包括 ：档案数据治理融入联邦政府整体数据治理，开展信息、 数据与档案的融合性治理，建立治理主体及政策法规的协同关联，注重资产性风险管理理念。据此，文章提出对我国档 案数据治理体系建设的启示 ：守正创新，提升档案部门数据治理能力 ；积极融入，主动参与国家数据治理体系 ；价值赋 能，充分保障档案数据开发利用。
理 的 构 成 部 分 两 种 取 向，由 此档案数据治理的功能定位
总检察长部
提供包括信息资产保护和信息安全分类在内的保护性安全政策和 指导 ；负责隐私、信息自由立法
也存在面向总体数据治理和 面向档案治理两种视角。［10］ 澳大利亚联邦层面的档案数 据治理体系融合了两种取向
数字化转型机构 （财政部）