香港国际管理培训学院《民营企业经营中的法律风险及其方法》蔡元庆
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香港国际管理培训学院 《民营企业经营中的法 律风险及其方法》蔡元
庆
2021年8月7日星期六
蔡元庆 教授
日本广岛大学法学博士，深圳大学法学院教授，公司法研究中心主任，硕士研究生导 师，香港国际管理培训学院客座教授。广东省教育厅第四批“千百十”人才培养对象。 兼任深圳市人大常委法律助理，深圳市政府法制办公室专家委员会委员，深圳市仲裁 委员会仲裁员，广东省卓建律师事务所高级法律顾问。曾多次参与深圳市法规、政策 的制定工作。
前言：金融危机带来的思考
由“次贷危机”这只“美Байду номын сангаас蝴蝶”扇动翅膀所引发 的金融海啸蔓延到全球，蔓延到实体经济……
如今当这场危机的影响渐渐散去时，你是否还会记 得？
（一）是什么导致了金融危机？
“我们不是因为历史的意外才走到这一步，是华尔 街的贪婪与不负责任造成今天这样的局面”。 ——奥巴马（美国总统）
（二）内部法律风险
4、人力资源管理中的法律风险
劳动合同法是一部恶法吗？ 劳动合同法与企业成本 无固定期劳动合同与企业的长期利益
重视企业规章制度的制定
三、民营企业法律风险的防范
1、了解企业在法律上的权利和义务 2、建立完善的制度保障体系
– 完善公司章程和内部规章制度 3、建立法律风险防范的组织保障体系
➢ 企业经营风险无处不在
➢ “历史第一次重复时是悲剧，第二次则是闹剧” — — 卡 尔 ·马 克 思
➢ 最危险的事不是面临法律风险，而是面临法律风 险还一无所知
一、企业经营风险与法律
所有的风险其实最终都会表现为一种法律风 险
（一）法律在企业经营管理中的地位
– 对经营中遇到的问题及时作出准确的判断，从而维护 自己的权利，防止风险。
——关于注册资金与经营范围的问题 （2）什么样的合同才是合法有效的？ （3）合同履行中当事人有什么权利？
（一）外部法律风险
2、债权面临的法律风险
۩ 如何解决“三角债”？ ۩ 如何防止企业恶意逃债 ۩ 如何保证债权的有效实现 ۩ 约定的违约责任可以预防不确定性 ۩ 债务人破产时的危机管理
（一）外部法律风险
解决思路：活用公司章程才可以防患于未然
（二）内部法律风险
3、经营管理者的法律风险 思考：
公司股东会是否可以任意地解除董事的职务？ 董事、监事、高管如何维护自己的权益？
公司董事、监事、高管有哪些义务？经理人违 反义务的风险和责任
对经营中正常的经营风险，该如何面对？ 正常经营中的损失，是否需要承担责任？ 经理人该如何规避责任风险？
在学术方面，主要从事民商法，特别是公司法的研究。近几年，主持国家社科基金项 目一项，省部级、市级、校级科研项目多项。出版专著《董事的经营责任研究》一册， 主编《公司法》教材一部，并先后在《广岛法学》（日本）、《中外法学》、《现代 法学》、《法学》、《法学评论》、《政治与法律》以及《海外事情研究》（日本） 等国内外刊物上发表论文三十余篇。代表作品有：《董事责任的追究与经营判断的原 则》、《股东代表诉讼中公司的地位和作用》、《董事责任保险制度和民商法的冲突 与协调》、《日本董事责任免除制度的新发展》、《日本大公司监督制度的改革》等。 其中有数篇论文分别被《高校文摘》，人大报刊、资料复印中心转载。
➢ 建立完善的法律风险管理组织结构 ➢ 重视法律顾问的作用 ➢ 保障法律风险管理部门的相对独立性、加强法律风险管理部
门专业队伍的建设 ➢ 强化内部审计部门的监督职能——监事会的作用 4、完善法律文件及资料的管理体系
（二）对法律风险应对与预防中的问 题
观点一：法律风险预防就是尽量避免打官司 观点二：只有在企业无法正常运转时，才考虑
对法律缺陷进行修补。
然而，这时候往往已经丧失了最好的处理时机 以及处理方法，只能是“一种阵痛性的法律修 补，或者是法律意义的死亡宣判”
（三）了解法律风险的特征很重要
法律风险产生于某种非规范性。 法律风险产生不利后果具有或然性。 法律风险的发生具有滞后性和隐蔽性。 法律风险导致的是人们非预期的不利后果。 法律风险的防范和化解具有专业性。
生产者的责任 销售者的责任
（二）内部法律风险
1、经营决策中的法律风险
– 法律的公正就是程序的公正
如：公司对外提供担保——依照公司章程，由股 东会或者董事会决定
如：股东会、董事会决议瑕疵。
– 程序公正与风险的分担
（二）内部法律风险
2、股权及其转让中的法律风险
股东间转让真的可以不受限制吗？ 对第三人转让出资时，该怎么通知其他股东？ 对外转让出资需要开股东会讨论吗？ 股东与第三人恶意串通怎么办？ 优先购买权如何实现？ 强制执行股权时，优先购买权在什么阶段行使？ 死亡股东的继承人当然地可以成为股东吗？ ……
– 了解企业经营中的权利和义务
企业管理者对法律认识的几个误区
懂得经营管理，不了解法律知识也无所谓 不了解法律，但创业以来经营状况一直稳步发展 公司有法律顾问、社会上有专业律师，需要法律 时聘用他们就可以。 法律了解多了，经营反而会畏手畏脚。
面对法律风险，可以有不同的选择
——避免、降低、保留、转移
1991年毕业于山东大学经济学院经济系，1997年获得日本熊本大学法学硕士学位， 2000年获得日本广岛大学法学博士学位。曾担任日本广岛大学法学院客座研究员、日 本熊本学园大学访问学者。主要讲授民法、商法、公司法等课程，曾获得深圳大学首 届青年教师讲课竞赛一等奖，深圳大学第二届优秀本科课堂教学一等奖，深圳市优秀 教师，中国法学会年度优秀论文二等奖等奖励。
3、对外投资中的法律风险 投资：要意识到什么风险
– （1）选择什么样的形式？
合伙企业、个体企业的风险及优势 公司的价值 小股东与大股东的不同 退出投资的困难
– （2）投资：需要什么样的程序
（一）外部法律风险
4、产品责任风险
什么是产品责任？ 瑕疵、质量不合格与缺陷 缺陷的含义 缺陷产品的产品责任
二、企业的法律风险及其表现
（一）外部法律风险
1、合同订立及履行中的法律风险
– “君子协定”与经济契约的精神
2、债权面临的法律风险 3、投资时要意识到什么风险
– 形式的选择、必要的程序
4、产品责任风险
二、民营企业的法律风险及其表现
（一）外部法律风险 1、合同订立及履行中的法律风险
“君子协定”与经济契约的精神 几个反思： （1）以什么为依据考察交易相对人的资信状况？
企业为了追求更多利润，不断扩大规模，于是选择 在金融市场上“借贷过度”；可当产能相对于全社 会购买力相对过剩时，企业资本周转出现困难，逐 渐丧失偿还贷款能力，于是引起连锁反应，导致货 币紧缩，形成恶性循环，金融危机就此爆发。
大师）
——欧文·费雪（美国经济学
（二）来自于企业内部的思考
这场危机让我们意识到了什么？
庆
2021年8月7日星期六
蔡元庆 教授
日本广岛大学法学博士，深圳大学法学院教授，公司法研究中心主任，硕士研究生导 师，香港国际管理培训学院客座教授。广东省教育厅第四批“千百十”人才培养对象。 兼任深圳市人大常委法律助理，深圳市政府法制办公室专家委员会委员，深圳市仲裁 委员会仲裁员，广东省卓建律师事务所高级法律顾问。曾多次参与深圳市法规、政策 的制定工作。
前言：金融危机带来的思考
由“次贷危机”这只“美Байду номын сангаас蝴蝶”扇动翅膀所引发 的金融海啸蔓延到全球，蔓延到实体经济……
如今当这场危机的影响渐渐散去时，你是否还会记 得？
（一）是什么导致了金融危机？
“我们不是因为历史的意外才走到这一步，是华尔 街的贪婪与不负责任造成今天这样的局面”。 ——奥巴马（美国总统）
（二）内部法律风险
4、人力资源管理中的法律风险
劳动合同法是一部恶法吗？ 劳动合同法与企业成本 无固定期劳动合同与企业的长期利益
重视企业规章制度的制定
三、民营企业法律风险的防范
1、了解企业在法律上的权利和义务 2、建立完善的制度保障体系
– 完善公司章程和内部规章制度 3、建立法律风险防范的组织保障体系
➢ 企业经营风险无处不在
➢ “历史第一次重复时是悲剧，第二次则是闹剧” — — 卡 尔 ·马 克 思
➢ 最危险的事不是面临法律风险，而是面临法律风 险还一无所知
一、企业经营风险与法律
所有的风险其实最终都会表现为一种法律风 险
（一）法律在企业经营管理中的地位
– 对经营中遇到的问题及时作出准确的判断，从而维护 自己的权利，防止风险。
——关于注册资金与经营范围的问题 （2）什么样的合同才是合法有效的？ （3）合同履行中当事人有什么权利？
（一）外部法律风险
2、债权面临的法律风险
۩ 如何解决“三角债”？ ۩ 如何防止企业恶意逃债 ۩ 如何保证债权的有效实现 ۩ 约定的违约责任可以预防不确定性 ۩ 债务人破产时的危机管理
（一）外部法律风险
解决思路：活用公司章程才可以防患于未然
（二）内部法律风险
3、经营管理者的法律风险 思考：
公司股东会是否可以任意地解除董事的职务？ 董事、监事、高管如何维护自己的权益？
公司董事、监事、高管有哪些义务？经理人违 反义务的风险和责任
对经营中正常的经营风险，该如何面对？ 正常经营中的损失，是否需要承担责任？ 经理人该如何规避责任风险？
在学术方面，主要从事民商法，特别是公司法的研究。近几年，主持国家社科基金项 目一项，省部级、市级、校级科研项目多项。出版专著《董事的经营责任研究》一册， 主编《公司法》教材一部，并先后在《广岛法学》（日本）、《中外法学》、《现代 法学》、《法学》、《法学评论》、《政治与法律》以及《海外事情研究》（日本） 等国内外刊物上发表论文三十余篇。代表作品有：《董事责任的追究与经营判断的原 则》、《股东代表诉讼中公司的地位和作用》、《董事责任保险制度和民商法的冲突 与协调》、《日本董事责任免除制度的新发展》、《日本大公司监督制度的改革》等。 其中有数篇论文分别被《高校文摘》，人大报刊、资料复印中心转载。
➢ 建立完善的法律风险管理组织结构 ➢ 重视法律顾问的作用 ➢ 保障法律风险管理部门的相对独立性、加强法律风险管理部
门专业队伍的建设 ➢ 强化内部审计部门的监督职能——监事会的作用 4、完善法律文件及资料的管理体系
（二）对法律风险应对与预防中的问 题
观点一：法律风险预防就是尽量避免打官司 观点二：只有在企业无法正常运转时，才考虑
对法律缺陷进行修补。
然而，这时候往往已经丧失了最好的处理时机 以及处理方法，只能是“一种阵痛性的法律修 补，或者是法律意义的死亡宣判”
（三）了解法律风险的特征很重要
法律风险产生于某种非规范性。 法律风险产生不利后果具有或然性。 法律风险的发生具有滞后性和隐蔽性。 法律风险导致的是人们非预期的不利后果。 法律风险的防范和化解具有专业性。
生产者的责任 销售者的责任
（二）内部法律风险
1、经营决策中的法律风险
– 法律的公正就是程序的公正
如：公司对外提供担保——依照公司章程，由股 东会或者董事会决定
如：股东会、董事会决议瑕疵。
– 程序公正与风险的分担
（二）内部法律风险
2、股权及其转让中的法律风险
股东间转让真的可以不受限制吗？ 对第三人转让出资时，该怎么通知其他股东？ 对外转让出资需要开股东会讨论吗？ 股东与第三人恶意串通怎么办？ 优先购买权如何实现？ 强制执行股权时，优先购买权在什么阶段行使？ 死亡股东的继承人当然地可以成为股东吗？ ……
– 了解企业经营中的权利和义务
企业管理者对法律认识的几个误区
懂得经营管理，不了解法律知识也无所谓 不了解法律，但创业以来经营状况一直稳步发展 公司有法律顾问、社会上有专业律师，需要法律 时聘用他们就可以。 法律了解多了，经营反而会畏手畏脚。
面对法律风险，可以有不同的选择
——避免、降低、保留、转移
1991年毕业于山东大学经济学院经济系，1997年获得日本熊本大学法学硕士学位， 2000年获得日本广岛大学法学博士学位。曾担任日本广岛大学法学院客座研究员、日 本熊本学园大学访问学者。主要讲授民法、商法、公司法等课程，曾获得深圳大学首 届青年教师讲课竞赛一等奖，深圳大学第二届优秀本科课堂教学一等奖，深圳市优秀 教师，中国法学会年度优秀论文二等奖等奖励。
3、对外投资中的法律风险 投资：要意识到什么风险
– （1）选择什么样的形式？
合伙企业、个体企业的风险及优势 公司的价值 小股东与大股东的不同 退出投资的困难
– （2）投资：需要什么样的程序
（一）外部法律风险
4、产品责任风险
什么是产品责任？ 瑕疵、质量不合格与缺陷 缺陷的含义 缺陷产品的产品责任
二、企业的法律风险及其表现
（一）外部法律风险
1、合同订立及履行中的法律风险
– “君子协定”与经济契约的精神
2、债权面临的法律风险 3、投资时要意识到什么风险
– 形式的选择、必要的程序
4、产品责任风险
二、民营企业的法律风险及其表现
（一）外部法律风险 1、合同订立及履行中的法律风险
“君子协定”与经济契约的精神 几个反思： （1）以什么为依据考察交易相对人的资信状况？
企业为了追求更多利润，不断扩大规模，于是选择 在金融市场上“借贷过度”；可当产能相对于全社 会购买力相对过剩时，企业资本周转出现困难，逐 渐丧失偿还贷款能力，于是引起连锁反应，导致货 币紧缩，形成恶性循环，金融危机就此爆发。
大师）
——欧文·费雪（美国经济学
（二）来自于企业内部的思考
这场危机让我们意识到了什么？