私募基金业务内部控制审计工作底稿模版-风险控制矩阵

证券底稿编号规则公司简写公司名称HT
SZ
CC
HTQH
HTCC
HTTZ
HTZB
2一级流程简写
一级流程名称
一级流程简写备注公司层面总体控制
ELC Entity Level Control 信息系统总体控制
IT Information Technology 风控与合规管理
RC Risk Control 人力资源管理
HR Human Resource 综合管理
GA General Administration 证券经纪业务
BR Broker 融资融券业务
MT Margin Trading 转融通业务
RE Refinancing 期货经纪业务
FU Futures 私募基金业务
PF Private Fund 资产管理业务
AM Asset Management 货币资金管理TR Treasury
会计与财务报告管理FR Finance Reporting
资产证券化业务管理AS Asset Securitization
投行业务IB Investment Bank
证券投资业务SI Security Investment
固定收益业务FI Fixed Income
直投业务DI Direct Investment
另类投资业务AI Alternative Investment
研究业务IR
Investment Research 子流程编号
1公司简写
3编号规则：一级流程简写－子流程两位顺序号。

比如： 证券经纪业务、下属二级子流程，编号为 BR-01，BR-02,…..
如果同一子流程在不同单位的控制不同，需要建立两个流程文档
编号规则：公司简写－一级流程简写－子流程两位顺序号。

比如： 证券股份有限公司总部、证券经纪业务、下属二级子流程，编号为HT-BR-01，HT-BR-02,….. 长春分公司、证券经纪业务、下属二级子流程，编号为CC-BR-01，CC-BR-02,…..
内部控制矩阵编
号：
风险编号规则：控制活动编号规则：测试样本文档编号规则：
控制缺陷编号规则：子流程编号-G+两位顺序号
举例：总部经纪业务流程第一个子流程的第一个缺陷：HT-BR-01-G0
比如： 证券经纪业务、下属二级子流程，编号为 BR-01，BR-02,…..
如果同一子流程在不同单位的控制不同，需要建立两个流程文档
编号规则：公司简写－一级流程简写－子流程两位顺序号。

比如： 证券股份有限公司总部、证券经纪业务、下属二级子流程，编号为HT-BR-01，HT-BR-02,….. 长春分公司、证券经纪业务、下属二级子流程，编号为CC-BR-01，CC-BR-02,…..4子流程编号-R+两位顺序号
举例：总部经纪业务流程第一个子流程的第一个风险点
R01
子流程编号-CA+两位顺序号
举例：总部经纪业务流程第一个子流程的第一个控制点：HT-BR-01-
CA01
控制活动编号.两位顺序号
举例：HT-BR-01-CA01样本
HT-BR-01-CA01.01，HT-BR-01-CA01.02
其他T-BR-02,…..
.
的第一个缺陷：HT-BR-01-G01
T-BR-02,…..
.
风险点：HT-BR-01-的第一个控制点：HT-BR-01-1.02。