第二章 公共产品理论与财政职能

第二章 公共产品理论与财政职 能

公共需求与公共产品 公共选择理论：公共需求的决定 市场失灵与财政职能
第一节 公共需要与公共产品

私人需要 公共需要 私人产品 公共产品 纯公共产品与混合产品
一、私人需要


（一）私人需要的含义 私人需要是由单个人内在产生的、不依 赖于他人而独立存在并得以满足的个人 需要。 （二）私人需要的分类 马斯洛的需求层次论
第二节 公共选择理论：公共需 求的决定


公共选择的基本问题
公众偏好的表达方式 公共选择的机制
一、公共选择的基本问题

在公共需要的决定方面，如国防，我们有两种方案可 供选择：A、提高税率，筹集更多的收入用于国防， 从而使国防更强大，我们更安全，但我们的用于生活 上支出要减少；B、降低税率，以增加我们个人的可 支配收入，使我们的生活得以改善；但我们可能会挨 打。很多人都可能会选择A，但也有很多人认为现在 的国防投入已经太多了，应该再少投入一些，以改善 生活条件，因此他们会选B。那么在国防上该做出何 种选择？


二者的主要区别在于，前者主要履行政府行政管理职 能，提供的主要是纯公共商品，而后者则主要从事非 盈利性活动，提供的主要是混合产品。由于二者提供 的公共产品的性质不同，政府给予的资助也就不同。 2、政府与公共部门 政府与公共部门相互联系但又不完全相同。 从公共部门的构成看，并非所有的公共部门都是政府 机构。在公共部门中，除了属于政府内在构成部分的 行政部门，以及隶属于政府或者是由政府资助的事业 单位和部门外，还有部分私人组织，如一些社会（社 区）组织、慈善机构等非盈利性的非政府单位和部门， 也生产和提供一定数量的公共产品。因此，政府并非 等同于公共部门，它只是公共部门的一个组成部分。 尽管如此，由于社会中的绝大多数公共产品都是由政 府提供的，政府仍是公共部门最主要的组成部分。


四、公共产品 源自（一）公共产品的含义 公共产品是用于满足公共需求、通过公 共机制提供的商品。 对公共产品而言，有：

对于任何一个消费者来说，他消费的商 品的数量是所有消费者消费该商品的总 量。这意味着公共产品的使用价值在一 组消费者中没有可分性和可加性。
（二）公共产品的基本特征 1、非排他性 即一个人对一种公共产品的消费无法排 斥其他人对这种产品的消费。 2、非竞争性 这是指当增加一个公共产品的消费者时， 不会减少其他消费者对该商品的消费水 平。
二、公共需要



（一）公共需要的定义 公共需要是当众多个人作为一个整体时 所产生的需求。这一 定义有三层含义： 1、公共需要并非是一种抽象的需求，它 也是一种个人需要； 2、这种需求并非是单个人的需求或少数 人的需求，而是在一定区域范围内（如 一个国家、一个城市、一个村落）多数
人的需求； 3、公共需要同时也是一种整体需求，要 么区域内所有人的这种需求都能得以满 足，要么都得不到满足。

例如，对于居住在一个空气严重污染的 城市的居民而言，消除污染、改善生存 环境是绝大多数居民的需求，但任何一 个居民都不可能单独地使这种需求得到 满足—要么大家都能够呼吸被净化的空 气，要么人人都继续呼吸被污染的空气。




（二）公共需要的特点 1、受益的外在性。在一个人的需求得到 满足的同时，其他人也可从中受益。 2、需求的整体性。这种需求不仅是既定 区域内众多个人的需要，也是众多个人 （或所有人）不可能分散或单独得到满 足的需求。 3、这种需求一般是通过公共机制来满足， 消费者无须为满足需求而直接付费。



与私人商品不同，纯粹公共商品的消费完全没 有排它性和竞争性，“免费乘车”成为消费者 最一般的选择，商品的生产成本完全得不到补 偿，那么以利润最大化为目标的市场组织就不 会提供这种商品。那么，政府就成为纯粹公共 商品的主要提供者。 混合商品，兼有私人商品和纯粹公共商品双重 特性，既可以采服政府提供方式，也可采取市 场提供方式。具体的提供方式要根据混合商品 的具体特征产生的原因加以选择。


（1）生理需要。这是人类维持自身生存 的最基本要求，包括衣、食、住、行等 方面的要求。如果这些需要得不到满足， 人类的生存就成了问题。在这个意义上 说，生理需要是推动人们行动的最强大 的动力。马斯洛认为，只有这些最基本 的需要满足到维持生存所必需的程度后， 其他的需要才能成为新的激励因素。 （2）安全需要。安全需要包括对人身安 全、生活稳定以及免遭痛苦、威胁或疾 病等的需求。马斯洛认为，整个有机体
混合公共产品
教育、交通、通讯、能源、城市 公共服务、社会保障、有线电视 节目、文体节目表演、产品质量 认可、企业信誉评级、地质勘探 等。
六、公共产品的提供



（一）需要区分的几组概念 1、公共部门与私人部门 （1）私人部门是指生产和提供私人商品的个 人、组织和机构总称。 （2）公共部门是生产和提供公共产品的组织 和机构的总称。 政府部门（行政部门） 公共企业部门（事业单位）


（三）私人需要的特点 1、受益的内在性 一个人需求的满足不会使他人从中受益； 当用于满足需求的物品有限时，一个人 需求的满足则同时排斥其他人需求的满 足。 2、需求的分散性 需求的主体不具有整体性，即使多个主 体都具有某种需求，但其中一个主体需 求的满足并不意味着其他主体也能得到 满足。
三、私人产品


私人商品是用于满足私人需求、通过市 场机制提供的商品。 对私人商品而言，有：

这就是说，商品的总量等于所有消费者拥有或 消费的该商品数的总和，这意味着私人商品具 有可分性和可加性。
私人商品具有两个显著的特征： 1、消费的排他性 即一个人对某个商品的消费，必然阻止或排斥 他人对这个商品的消费。 2、消费的竞争性 在保持既定消费水平不变的情况下，任何私人 商品消费者的增加必然要求增加这种商品的供 给。


3、俱乐部产品 即在使用者人数相对较少时就出现拥挤 现象的拥挤性公共产品。如高等教育、 职业教育、成人教育。 由此可见，一种产品之所以是混合产品， 首先是因为它能够在一定程度上满足公 共需求，又在一定程度上满足私人需求； 其次，混合产品在某种程度上又具有一 定的竞争性或排他性。

纯公共产品、混合产品和私人产品



3、公有制部门与公共部门 公共部门与公有制部门（或单位）是两个完全 不同的概念。 公共部门是从其生产和提供的产品性质角度定 义的实体，即指生产和提供公共产品的部门； 而公有制部门则是从生产资料所有权的角度定 义的实体，既指其生产资料归全民或集体所有 的部门。公共部门既可能是公有制部门（如国 防、教育、卫生等部门），也可能是私有制部 门（如私人创办的图书馆、慈善机构等）；而 公有制部门既可能提供或生产公共商品，也可 能生产提供私人商品（如国有企业生产的烟、 酒、手表等）。

尊重、信赖和高度评价。马斯洛认为， 尊重需要得到满足，能使人对自己充满 信心，对社会满腔热情，体验到自己活 着的用处和价值。 （5）成就需要。这是最高层次的需要， 它是指实现个人理想、抱负，发挥个人 的能力到最大程度，完成与自己的能力 相称的一切事情的需要。也就是说，人 必须干称职的工作，这样才会使他们感 到最大的快乐。马斯洛提出，为满足自 我实现需要所采取的途径是因人而异的。 自我实现的需要是在努力实现自己


公共产品的生产是通过委托代理制的方式主要 由生产者完成，而商品的提供则主要由出资者 （主要是政府）通过公共选择和公共预算完成。 这表明，公共产品的生产者和提供者完全可能 不是同一个主体。公共产品的提供者是公共部 门，但公共产品的生产者则可能是私人部门。 例如，政府提供了国防这种公共产品，但政府 为提供这种公共产品而购买的坦克、大炮、弹 药等都是由私人部门生产的。当然对于许多公 共产品来讲，公共部门既是公共产品的生产者 同时也是公共产品的提供者。




（二）公共产品生产与提供的区别 公共产品的生产与提供是两个紧密联系又有本 质区别的概念。 公共产品的生产是一个技术过程，这个过程主 要是在组织或机构中完成，它的最终任务是生 产出可供消费的物品。 公共产品的提供则是一个资金安排过程以及出 价消费过程，其中消费过程主要是在公共场 合—在公路上、路灯下、公园里甚至在你完全 没有意识的时间和空间（如对国防这种公共产 品的提供和消费）完成和实现的。


（三）公共产品提供方式的选择 在公共产品提供的方式上，有两个基本选项： 市场与政府。
就私人产品而言，基于对利润最大化目标的 追逐，使得私人商品生产者愿意并能够生产 和提供充足的私人商品；私人商品消费的排 它性以及受益的内在化使得私人商品消费者 必须且愿意支付相应的消费价格从而使生产 和提供的私人商品成本能够得到足额补偿。 因此，市场是私人商品最佳提供者。
（二）混合公共产品（准公共产品） 混合产品既在一定程度上满足公共需求， 也在一定程度上满足私人需求；同时， 这种公共产品具有一定的排他性或竞争 性。 1、排他性公共产品 即具有排他性的非竞争性公共商品。如 水、电、气。 2、拥挤性公共产品 即在没有太多消费者时具有非竞争性， 但在消费者太多时新增加的消费者的边 际成本会上升会给其他的消费者带来成 本。如道路、图书馆、博物馆。

爱。二是归属的需要，即人都有一种归 属于一个群体的感情，希望成为群体中 的一员，并相互关心和照顾。 （4）尊重需要。人人都希望自己有稳定 的社会地位，要求个人的能力和成就得 到社会的承认。尊重的需要又可分为内 部尊重和外部尊重。内部尊重是指一个 人希望在各种不同情境中有实力、能胜 任、充满信心、能独立自主。总之，内 部尊重就是人的自尊。外部尊重是指一 个人希望有地位、有威信，受到别人的
是一个追求安全的机制，人的感受器官、 效应器官、智能和其他能量主要是寻求 安全的工具，甚至可以把科学和人生观 都看成是满足安全需要的一部分。当然， 当这种需要一旦相对满足后，也就不再 成为激励因素了。 （3）社交需要。这一层次的需要包括两 个方面的内容。一是友爱的需要，即人 人都需要伙伴之间、同事之间的关系融 洽或保持友谊和忠诚；人人都希望得到 爱情，希望爱别人，也渴望接受别人的