公司合规管理制度试行方案范本

一、方案背景
为加强公司合规管理，提高全体员工的合规意识，有效防范和化解合规风险，确保公司依法合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本试行方案。

二、方案目标
1. 建立健全公司合规管理体系，形成覆盖公司各层级、各部门的合规管理网络。

2. 提高全体员工的合规意识，形成全员参与的合规文化。

3. 有效识别、评估和防范合规风险，确保公司依法合规经营。

4. 提升公司合规管理水平，促进公司持续健康发展。

三、组织架构
1. 成立公司合规管理委员会，负责统筹协调公司合规管理工作。

2. 设立合规管理部，负责具体实施合规管理工作。

3. 各部门、分支机构设立合规管理小组，负责本部门、本分支机构的合规管理工作。

四、试行内容
1. 合规风险识别与评估
（1）开展合规风险评估，识别公司经营管理活动中存在的合规风险。

（2）对识别出的合规风险进行分类、分级，制定相应的风险防控措施。

2. 合规制度建设与执行
（1）制定公司合规管理制度，明确合规管理的原则、范围、程序等。

（2）各部门、分支机构根据公司合规管理制度，制定本部门、本分支机构的合规管理制度。

（3）加强对合规制度的学习、宣传和培训，确保全体员工熟悉并遵守合规制度。

3. 合规咨询与审查
（1）设立合规咨询热线，为员工提供合规咨询服务。

（2）对重大经营决策、合同签订等事项进行合规审查，确保公司经营管理活动的
合规性。

4. 合规监督检查与监控
（1）定期开展合规监督检查，对合规管理制度的执行情况进行评估。

（2）对发现的问题及时进行整改，确保合规管理制度的有效实施。

5. 合规举报、问责与考核
（1）设立合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为。

（2）对举报的违规行为进行调查处理，对责任人进行问责。

（3）将合规管理纳入绩效考核体系，激励员工遵守合规制度。

五、实施步骤
1. 成立合规管理委员会，制定本试行方案。

2. 各部门、分支机构根据本试行方案，制定本部门、本分支机构的合规管理制度。

3. 开展合规培训，提高全体员工的合规意识。

4. 开展合规风险评估，识别公司经营管理活动中存在的合规风险。

5. 定期开展合规监督检查，对合规管理制度的执行情况进行评估。

6. 对发现的问题进行整改，确保合规管理制度的有效实施。

7. 对违规行为进行调查处理，对责任人进行问责。

六、试行期限
本试行方案自发布之日起实施，试行期限为一年。

试行期满后，根据试行效果和实际情况，进行总结评估，进一步完善公司合规管理体系。

七、附则
1. 本试行方案由公司合规管理委员会负责解释。

2. 本试行方案自发布之日起实施。

公司名称：
发布日期：。