中国服务业分行业生产率变迁及异质性考察
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关键词： 中国服务业 生产率变迁 行业异质性 序列 DEA
一、引 言
服 务 业 作 为 国 民 经 济 的 重 要 组 成 部 分 ，在 促 进 经 济 增 长 和 社 会 就 业 等 方 面 占 据 重 要 地 位 ，是 衡 量一个国家或地区经济现代化水 平 的 重 要 标 志 之 一。 自 改 革 开 放 特 别 是 1992 年 出 台《关 于 加 快 发展第三产业的决定》以来，中国服务业取得了较快发展，服务业增加值占 GDP 的比重以及就业比 重分别从 1978 年的 23. 9% 和 12. 2% 上升到 2010 年的 43. 1% 和 34. 6% 。但与其他经济体相比，其 发展仍存在三低现象，即服务业增加 值 比 重、就 业 比 重 和 人 均 增 加 值 均 较 低 （ 程 大 中，2003 ） ； 与 国 内制造业企业相比，服务业企业的财务和经济效益也较差（ 刘培林、宋湛，2007 ） 。因此，中共“十七 大”报告明确提出，要加快转变经济发展模式推动经济结构优化升级，促进经济增长由依 靠 第 二 产 业带动向依靠第三产业的 协 调 发 展 转 变，大 力 发 展 现 代 服 务 业。 国 家“十 二 五 ”规 划 也 进 一 步 指 出 ，把 推 动 服 务 业 大 发 展 作 为 产 业 结 构 优 化 升 级 的 战 略 重 点 。 但 是 ，同 服 务 业 快 速 发 展 的 战 略 需 要 相比，服务业的增长质量更应引起 关 注，因 为 主 要 依 靠 要 素 投 入 而 非 效 率 提 升 （ 生 产 率 ） 所 引 发 的 经济增长是难以长期维持的（ Krugman，1994） ，技术进步和效率改善才是经济长期持续增长的重要 源泉。“十一五”初期出台的《国家中长期科 学 与 技 术 发 展 规 划 （ 2006—2020 ） 》将 技 术 进 步 贡 献 指 标 列 为 中 国 经 济 的 发 展 目 标 ，已 经 凸 显 出 中 国 转 变 经 济 发 展 方 式 、追 求 增 长 质 量 的 战 略 思 路 。 对 于 发展滞后的中国服务业而言，其发展除了依赖资本、劳动等传 统 生 产 要 素 的 投 入 外，更 离 不 开 技 术 进步和效率提升。鉴于此，本文在已有的研究成果基础上，尝试运用基于序列 DEA（ sequential data envelopment analysis） 的 Malmquist 生产率指数 法，采 用 中 国 1990—2010 年 的 服 务 业 细 分 行 业 面 板 数据，对服务业分行业的全要素生产率（ TFP） 变迁和行业异质性进行测算和分析。 我们认为，细分
中国的数据质量一直为许多学者所诟病，而 Malmquist 指数相当于做了一阶 差 分，各 行 业 同 方 向 的
变化将被消除（ 傅勇、白龙，2009） ； （ 2） 不 需 设 定 生 产 函 数，不 要 求 生 产 处 于 有 效 率 的 路 径 上，从 而
避免主观判断或函数形式设定错误而影响结果的准确性； （ 3） 能够实现有关 TFP 的所有分解，结果
2012 年第 4 期
中国服务业分行业生产率变迁及异质性考察*
王恕立 胡宗彪
内容提要： 本文采用全国两次经济普查后的修订数据，引入“技术不会遗忘 ”假定，运 用序列 DEA-Malmquist 生 产 率 指 数 法 测 算 了 1990—2010 年 中 国 服 务 业 细 分 行 业 的 全 要 素生产率（ TFP） 、技术进步、纯 技 术 效 率 与 规 模 效 率 增 长 率。结 果 表 明，中 国 服 务 业 总 体 及细分行业的 TFP 均处于上升通道，在上世纪 90 年代，服务业 TFP 增长的主导因素是技 术效率改进，进入 21 世纪后，则主要是技术进步提高，且技术效率改进已开始由以纯技术 效 率 为 主 转 向 以 规 模 效 率 为 主 ，但 服 务 业 发 展 的 粗 放 型 特 征 仍 然 明 显 。 同 时 ，中 国 服 务 业 TFP 增长表现出了较大的行业异质 性； 与 工 业 （ 制 造 业 ） 行 业 对 比，服 务 业 TFP 增 长 是 滞 后的。2010 年与 1991 年相比，TFP 及技术效率增 长 的 行 业 间 异 质 程 度 有 所 下 降，而 技 术 进步却有进一步拉大的迹象。可能的内在机制是现代信息技术对不同服务业企业资源配 置 的 异 质 影 响 ，以 及 中 国 服 务 业 体 制 改 革 的 渐 进 式 道 路 。
本文第二部分是相关研究文献述评； 第三部分是对研究方法的介绍以及数据的处理说明； 第四 部分是对测算结果的时间维度与行 业 维 度 分 析，并 探 讨 了 服 务 业 TFP 行 业 异 质 性 的 内 在 机 制； 第 五部分是研究的主要结论。
二 、文 献 述 评
现有文献对中国 TFP 的研究主要 集 中 在 经 济 总 体、农 业 部 门 和 工 业 部 门，而 对 服 务 业 TFP 的 研究相对较少。根据不同的研究层次，我 们 将 中 国 服 务 业 TFP 的 相 关 文 献 分 为 三 类： 第 一 类 是 利 用服务业总体时间序列数据对整体层次的时间维度分析，以探究中国服务业 TFP 的演变趋势及其 动力源泉。郭克莎（ 1992） 采 用 索 罗 余 值 法 的 研 究 表 明，1979—1990 年 中 国 服 务 业 TFP 年 均 增 长 2. 58% ，低 于 第 一 产 业 （ 3. 68% ） 和 第 二 产 业 （ 3. 67% ） 。 程 大 中 （ 2003 ） 使 用 总 量 生 产 函 数 对 1978—2000 年时序数据的分析显示，20 世纪 90 年代以来，中国服务业技术进步的略微资本增强型 特征使得资本—产出比增长率对服务业人均产出增长率的贡献超过了 TFP 增长率的贡献。杨勇 （ 2008） 利用 C － D 生产函数的 分 析 表 明，TFP 对 服 务 业 产 出 的 贡 献 率 在 1980 年 前 波 动 较 大，1980 年后渐趋平稳，1981—1991 年服务业 TFP 年均增长率为 3. 26% ，1992—2006 年为 0. 11% 。
到现代科技不像传统手工艺有 失 传 的 可 能，我 们 借 鉴 林 毅 夫、刘 培 林 （ 2003 ） 的 思 路，引 入“过 去 掌
握的技术不会遗忘”假定，运用序列 DEA 来构造最佳实践生产前沿。④
假设在每一时期
t（
t
=
1 ，… ，T ）
，第
k（
k
=
1 ，… ，K ）
个行业使用
第二类文献是采用中国省际面板数据对服务业 TFP 的区域差异性进行研究，以讨论中国 服 务 业 TFP 在 区 域 间 的 分 布 状 况 及 其 成 因。 顾 乃 华、李 江 帆 （ 2006 ） 使 用 SFA 方 法 （ stochastic frontier analysis） 对中国 1992—2002 年省际面板数据 的 分 析 发 现，东 中 西 部 技 术 效 率 的 显 著 差 异 （ 主 因 是 市场化进程 和 劳 动 力 素 质 的 差 别 ） 是 造 成 服 务 业 生 产 率 区 域 失 衡 的 重 要 原 因。 杨 向 阳、徐 翔 （ 2006） 采用 Malmquist 指数对 1990—2003 年省际面板数据的研究表明，该期间服务业 TFP 年均增 长 0. 12% ，主要原因是技术进步提高； 技 术 水 平 的 不 同 导 致 东 中 西 部 地 区 之ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ间 和 地 区 内 部 TFP 增 长率存在显著差异。刘兴凯、张 诚 （ 2010 ） 的 分 析 显 示，1978—2007 年 中 国 服 务 业 技 术 效 率 和 技 术 进步增长率分别为 0. 7% 和 1. 8% ，且各省区市的 TFP 增长呈现出长期的收敛趋势。
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的出现，①从而将技术进步对 TFP 增长的部分作用 归于技术效率改进。本文 引 入“技 术 不 会 遗 忘 ” 假定，运用序列 DEA 来构造最佳生产前沿，以避免现有文献中普遍存在的技术退步问题。
三 、研 究 方 法 与 数 据 处 理
1. 研究方法
本文采用 DEA-Malmquist 生产率指数法，其有如下优点： （ 1） 可以弱化数据质量对结果的影响。
行业层面的分析对于更加准确地把握中国服务业 TFP 增长的特点将是一个非常有意义的研究方 向； 对于认识中国服务业分行业 TFP 变 迁 的 历 史 轨 迹，探 讨 不 同 服 务 业 行 业 发 展 不 平 衡 背 后 的 原 因 及 动 态 演 变 态 势 ，促 进 服 务 业 各 行 业 的 协 调 发 展 具 有 重 要 的 现 实 意 义 。
优于当期 DEA： （ 1 ） 排除了技术退步的可能性，因为采用序列 DEA 构造生产前沿的连续性不 会 导
致其向内偏移； （ 2） 引入了“追 赶 ”思 想，即 后 来 者 （ latecomers） 可 以 通 过 模 仿 学 习 领 先 者 （ leaders）
所创造的知识技术来达到追赶目的； （ 3） 可以排除产出的短期波动影响生产前沿的可能 性。③ 考 虑
和政策含义更为丰富。在采用 DEA 确定最佳生产前沿时主要有当期 DEA 和序列 DEA 两种方法。
当期 DEA 是根据 t 期的投入产出数据来确定 t 期的最佳生产前沿； 序列 DEA 是根据 t 期及以前的
投入产出数据来确定 t 期的最佳生产 前 沿。② Timmer ＆ Los（ 2005 ） 指 出，序 列 DEA 在 如 下 方 面 要
* 王恕立、胡宗彪，武汉理工大学经济学院，邮 政 编 码： 430070 ，电 子 信 箱： wangsl@ whut． edu． cn，hzb2008 @ whut． edu． cn。 作 者感谢两位匿名审稿专家提出的中肯而富有建设性的修改意见。文责自负。
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王恕立、胡宗彪： 中国服务业分行业生产率变迁及异质性考察
第三类文献是对中国服务业内部的单一行业进行研究，此 类 研 究 以 Malmquist 指 数 法 为 主，多 采用省际或企业面板数据。如 Matthews ＆ Zhang（ 2010） 对 1998—2007 年国有商业银行、股份制银 行和城市 商 业 银 行 的 研 究，吕 秀 萍 （ 2009 ） 对 1999—2006 年 保 险 公 司 的 研 究。 此 外，原 毅 军 等 （ 2009） 对中国生产性服务业的研究表明，1997—2005 年 TFP 年均增长 － 4. 8% ，但下降速度在逐年 放缓，1997—2002 年导致 TFP 下降的原因为技术进步，2003—2005 年为技术效率。
毫无疑问，既有研究对于认识和把握中国服务业发展的 绩 效 和 质 量 问 题 具 有 重 要 的 理 论 与 政 策含义。在此基础上，本文主要从以下方面进行拓展： （ 1） 现有文献大多是采 用 2004 和 2008 年 全 国经济普查前的常规统计数据，其存在服务业增加值的低估问题 （ 许宪春，2004； 江 小 涓，2011 ） ，并 且 2002 年前的固定资产投资数据也存在估算问题。本文采用两次经济普查后的修订数据，可以修 正和完善现有文献的结论，从而提高结论的可信度； （ 2） 现有文献基本上是从整体时序和省际差异 角度展开的研究，还鲜有文献是基于细分行业的差异性视角。 本 文 采 用 细 分 行 业 而 非 省 际 面 板 数 据对 1990—2010 年的服务业 TFP 进行测度，并对 TFP 的各构成因素展开讨论，既能反映出中国服 务业 TFP 的时间 维 度 变 化，又 能 透 视 出 各 行 业 TFP 的 异 质 性 问 题； （ 3 ） 现 有 文 献 在 采 用 DEAMalmquist 方法测算服务业 TFP 时都是运用当期数据确定当期生产前沿，这可能导致技术倒退结果
一、引 言
服 务 业 作 为 国 民 经 济 的 重 要 组 成 部 分 ，在 促 进 经 济 增 长 和 社 会 就 业 等 方 面 占 据 重 要 地 位 ，是 衡 量一个国家或地区经济现代化水 平 的 重 要 标 志 之 一。 自 改 革 开 放 特 别 是 1992 年 出 台《关 于 加 快 发展第三产业的决定》以来，中国服务业取得了较快发展，服务业增加值占 GDP 的比重以及就业比 重分别从 1978 年的 23. 9% 和 12. 2% 上升到 2010 年的 43. 1% 和 34. 6% 。但与其他经济体相比，其 发展仍存在三低现象，即服务业增加 值 比 重、就 业 比 重 和 人 均 增 加 值 均 较 低 （ 程 大 中，2003 ） ； 与 国 内制造业企业相比，服务业企业的财务和经济效益也较差（ 刘培林、宋湛，2007 ） 。因此，中共“十七 大”报告明确提出，要加快转变经济发展模式推动经济结构优化升级，促进经济增长由依 靠 第 二 产 业带动向依靠第三产业的 协 调 发 展 转 变，大 力 发 展 现 代 服 务 业。 国 家“十 二 五 ”规 划 也 进 一 步 指 出 ，把 推 动 服 务 业 大 发 展 作 为 产 业 结 构 优 化 升 级 的 战 略 重 点 。 但 是 ，同 服 务 业 快 速 发 展 的 战 略 需 要 相比，服务业的增长质量更应引起 关 注，因 为 主 要 依 靠 要 素 投 入 而 非 效 率 提 升 （ 生 产 率 ） 所 引 发 的 经济增长是难以长期维持的（ Krugman，1994） ，技术进步和效率改善才是经济长期持续增长的重要 源泉。“十一五”初期出台的《国家中长期科 学 与 技 术 发 展 规 划 （ 2006—2020 ） 》将 技 术 进 步 贡 献 指 标 列 为 中 国 经 济 的 发 展 目 标 ，已 经 凸 显 出 中 国 转 变 经 济 发 展 方 式 、追 求 增 长 质 量 的 战 略 思 路 。 对 于 发展滞后的中国服务业而言，其发展除了依赖资本、劳动等传 统 生 产 要 素 的 投 入 外，更 离 不 开 技 术 进步和效率提升。鉴于此，本文在已有的研究成果基础上，尝试运用基于序列 DEA（ sequential data envelopment analysis） 的 Malmquist 生产率指数 法，采 用 中 国 1990—2010 年 的 服 务 业 细 分 行 业 面 板 数据，对服务业分行业的全要素生产率（ TFP） 变迁和行业异质性进行测算和分析。 我们认为，细分
中国的数据质量一直为许多学者所诟病，而 Malmquist 指数相当于做了一阶 差 分，各 行 业 同 方 向 的
变化将被消除（ 傅勇、白龙，2009） ； （ 2） 不 需 设 定 生 产 函 数，不 要 求 生 产 处 于 有 效 率 的 路 径 上，从 而
避免主观判断或函数形式设定错误而影响结果的准确性； （ 3） 能够实现有关 TFP 的所有分解，结果
2012 年第 4 期
中国服务业分行业生产率变迁及异质性考察*
王恕立 胡宗彪
内容提要： 本文采用全国两次经济普查后的修订数据，引入“技术不会遗忘 ”假定，运 用序列 DEA-Malmquist 生 产 率 指 数 法 测 算 了 1990—2010 年 中 国 服 务 业 细 分 行 业 的 全 要 素生产率（ TFP） 、技术进步、纯 技 术 效 率 与 规 模 效 率 增 长 率。结 果 表 明，中 国 服 务 业 总 体 及细分行业的 TFP 均处于上升通道，在上世纪 90 年代，服务业 TFP 增长的主导因素是技 术效率改进，进入 21 世纪后，则主要是技术进步提高，且技术效率改进已开始由以纯技术 效 率 为 主 转 向 以 规 模 效 率 为 主 ，但 服 务 业 发 展 的 粗 放 型 特 征 仍 然 明 显 。 同 时 ，中 国 服 务 业 TFP 增长表现出了较大的行业异质 性； 与 工 业 （ 制 造 业 ） 行 业 对 比，服 务 业 TFP 增 长 是 滞 后的。2010 年与 1991 年相比，TFP 及技术效率增 长 的 行 业 间 异 质 程 度 有 所 下 降，而 技 术 进步却有进一步拉大的迹象。可能的内在机制是现代信息技术对不同服务业企业资源配 置 的 异 质 影 响 ，以 及 中 国 服 务 业 体 制 改 革 的 渐 进 式 道 路 。
本文第二部分是相关研究文献述评； 第三部分是对研究方法的介绍以及数据的处理说明； 第四 部分是对测算结果的时间维度与行 业 维 度 分 析，并 探 讨 了 服 务 业 TFP 行 业 异 质 性 的 内 在 机 制； 第 五部分是研究的主要结论。
二 、文 献 述 评
现有文献对中国 TFP 的研究主要 集 中 在 经 济 总 体、农 业 部 门 和 工 业 部 门，而 对 服 务 业 TFP 的 研究相对较少。根据不同的研究层次，我 们 将 中 国 服 务 业 TFP 的 相 关 文 献 分 为 三 类： 第 一 类 是 利 用服务业总体时间序列数据对整体层次的时间维度分析，以探究中国服务业 TFP 的演变趋势及其 动力源泉。郭克莎（ 1992） 采 用 索 罗 余 值 法 的 研 究 表 明，1979—1990 年 中 国 服 务 业 TFP 年 均 增 长 2. 58% ，低 于 第 一 产 业 （ 3. 68% ） 和 第 二 产 业 （ 3. 67% ） 。 程 大 中 （ 2003 ） 使 用 总 量 生 产 函 数 对 1978—2000 年时序数据的分析显示，20 世纪 90 年代以来，中国服务业技术进步的略微资本增强型 特征使得资本—产出比增长率对服务业人均产出增长率的贡献超过了 TFP 增长率的贡献。杨勇 （ 2008） 利用 C － D 生产函数的 分 析 表 明，TFP 对 服 务 业 产 出 的 贡 献 率 在 1980 年 前 波 动 较 大，1980 年后渐趋平稳，1981—1991 年服务业 TFP 年均增长率为 3. 26% ，1992—2006 年为 0. 11% 。
到现代科技不像传统手工艺有 失 传 的 可 能，我 们 借 鉴 林 毅 夫、刘 培 林 （ 2003 ） 的 思 路，引 入“过 去 掌
握的技术不会遗忘”假定，运用序列 DEA 来构造最佳实践生产前沿。④
假设在每一时期
t（
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=
1 ，… ，T ）
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1 ，… ，K ）
个行业使用
第二类文献是采用中国省际面板数据对服务业 TFP 的区域差异性进行研究，以讨论中国 服 务 业 TFP 在 区 域 间 的 分 布 状 况 及 其 成 因。 顾 乃 华、李 江 帆 （ 2006 ） 使 用 SFA 方 法 （ stochastic frontier analysis） 对中国 1992—2002 年省际面板数据 的 分 析 发 现，东 中 西 部 技 术 效 率 的 显 著 差 异 （ 主 因 是 市场化进程 和 劳 动 力 素 质 的 差 别 ） 是 造 成 服 务 业 生 产 率 区 域 失 衡 的 重 要 原 因。 杨 向 阳、徐 翔 （ 2006） 采用 Malmquist 指数对 1990—2003 年省际面板数据的研究表明，该期间服务业 TFP 年均增 长 0. 12% ，主要原因是技术进步提高； 技 术 水 平 的 不 同 导 致 东 中 西 部 地 区 之ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ间 和 地 区 内 部 TFP 增 长率存在显著差异。刘兴凯、张 诚 （ 2010 ） 的 分 析 显 示，1978—2007 年 中 国 服 务 业 技 术 效 率 和 技 术 进步增长率分别为 0. 7% 和 1. 8% ，且各省区市的 TFP 增长呈现出长期的收敛趋势。
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2012 年第 4 期
的出现，①从而将技术进步对 TFP 增长的部分作用 归于技术效率改进。本文 引 入“技 术 不 会 遗 忘 ” 假定，运用序列 DEA 来构造最佳生产前沿，以避免现有文献中普遍存在的技术退步问题。
三 、研 究 方 法 与 数 据 处 理
1. 研究方法
本文采用 DEA-Malmquist 生产率指数法，其有如下优点： （ 1） 可以弱化数据质量对结果的影响。
行业层面的分析对于更加准确地把握中国服务业 TFP 增长的特点将是一个非常有意义的研究方 向； 对于认识中国服务业分行业 TFP 变 迁 的 历 史 轨 迹，探 讨 不 同 服 务 业 行 业 发 展 不 平 衡 背 后 的 原 因 及 动 态 演 变 态 势 ，促 进 服 务 业 各 行 业 的 协 调 发 展 具 有 重 要 的 现 实 意 义 。
优于当期 DEA： （ 1 ） 排除了技术退步的可能性，因为采用序列 DEA 构造生产前沿的连续性不 会 导
致其向内偏移； （ 2） 引入了“追 赶 ”思 想，即 后 来 者 （ latecomers） 可 以 通 过 模 仿 学 习 领 先 者 （ leaders）
所创造的知识技术来达到追赶目的； （ 3） 可以排除产出的短期波动影响生产前沿的可能 性。③ 考 虑
和政策含义更为丰富。在采用 DEA 确定最佳生产前沿时主要有当期 DEA 和序列 DEA 两种方法。
当期 DEA 是根据 t 期的投入产出数据来确定 t 期的最佳生产前沿； 序列 DEA 是根据 t 期及以前的
投入产出数据来确定 t 期的最佳生产 前 沿。② Timmer ＆ Los（ 2005 ） 指 出，序 列 DEA 在 如 下 方 面 要
* 王恕立、胡宗彪，武汉理工大学经济学院，邮 政 编 码： 430070 ，电 子 信 箱： wangsl@ whut． edu． cn，hzb2008 @ whut． edu． cn。 作 者感谢两位匿名审稿专家提出的中肯而富有建设性的修改意见。文责自负。
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王恕立、胡宗彪： 中国服务业分行业生产率变迁及异质性考察
第三类文献是对中国服务业内部的单一行业进行研究，此 类 研 究 以 Malmquist 指 数 法 为 主，多 采用省际或企业面板数据。如 Matthews ＆ Zhang（ 2010） 对 1998—2007 年国有商业银行、股份制银 行和城市 商 业 银 行 的 研 究，吕 秀 萍 （ 2009 ） 对 1999—2006 年 保 险 公 司 的 研 究。 此 外，原 毅 军 等 （ 2009） 对中国生产性服务业的研究表明，1997—2005 年 TFP 年均增长 － 4. 8% ，但下降速度在逐年 放缓，1997—2002 年导致 TFP 下降的原因为技术进步，2003—2005 年为技术效率。
毫无疑问，既有研究对于认识和把握中国服务业发展的 绩 效 和 质 量 问 题 具 有 重 要 的 理 论 与 政 策含义。在此基础上，本文主要从以下方面进行拓展： （ 1） 现有文献大多是采 用 2004 和 2008 年 全 国经济普查前的常规统计数据，其存在服务业增加值的低估问题 （ 许宪春，2004； 江 小 涓，2011 ） ，并 且 2002 年前的固定资产投资数据也存在估算问题。本文采用两次经济普查后的修订数据，可以修 正和完善现有文献的结论，从而提高结论的可信度； （ 2） 现有文献基本上是从整体时序和省际差异 角度展开的研究，还鲜有文献是基于细分行业的差异性视角。 本 文 采 用 细 分 行 业 而 非 省 际 面 板 数 据对 1990—2010 年的服务业 TFP 进行测度，并对 TFP 的各构成因素展开讨论，既能反映出中国服 务业 TFP 的时间 维 度 变 化，又 能 透 视 出 各 行 业 TFP 的 异 质 性 问 题； （ 3 ） 现 有 文 献 在 采 用 DEAMalmquist 方法测算服务业 TFP 时都是运用当期数据确定当期生产前沿，这可能导致技术倒退结果