《工程竣工结算审计必备清单》
工程竣工结算送审材料清单
全套与合同价预算对应的施工蓝图（含电子版）
12
全套加盖竣工图章且有监理签字的竣工图（含电子版）
13
原貌地形图
14
图纸会审记录（含图纸审查提出问题后的设计修改文件，须注明页数及份数）
15
设计院出具的设计变更通知单及修改图（须注明页数及份数，列出目录及编号）
16
工程洽谈记录（技术核定单）（须注明页数及份数，列出目录及编号）
17
施工现场签证单（须注明页数及份数，列出目录及编号）
18
经批准的施工组织设计(含现场施工平面布置图)
19
经评审的深基坑支护方案
20
经批准的深基坑降水施工方案
21
合同约定需要调整的材料及设备价格认价签证单及询价表（须注明页数及份数）
22
不属于认价及询价材料，而信息价上也没有的材料，施工单位自行采购的原始购货、加工协议、发票及供货联系人电话
23
施工图中已包含，但实际未施工项目清单（由建设单位工程部和监理单位列出并签字盖章确认）
24
施工图中已包含、承包商也已施工，但建设单位及监理单位认为不满意或质量不符合约定要求的项目、实际施工与图纸不符的项目（包括部位、工程量、不满意原因、拟扣减的费用等，由建设单位工程部和监理单位列出并签字盖章确认）
3
投标文件（含与投标报价一致的预算明细表及Excel电子文档）
4
中标通知书
5
施工合同（或BT框架协议）及补充协议
6
与材料、合同价款有关的会议纪要
7
工程开工报告（或经监理单位签字并加盖章的开工时间）
8
竣工报告及竣工验收合格报告
9
工程移交清单
10
隐蔽工程验收记录（含甲方、监理单位签字，重大结构变化还需设计单位签字）
工程竣工结算资料清单
工程竣工结算审计资料清单一、竣工结算资料要求：竣工资料应为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料；上报单位对所提供的竣工结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺并对此负责。
二、竣工结算资料报送套数：提供完整的竣工结算资料一式二套（其中竣工结算书一式三套）。
三、竣工结算资料内容：1、施工合同及附件、协议书2、补充协议(若有)3、中标(中选)通知书4、图纸会审纪要（签字盖章手续齐全且清楚）5、开、竣工报告及工期延期联系单（签字盖章手续齐全且清楚）6、竣工验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）7、招标文件及招标工程量清单及电子盘、招标答疑纪要、招标补遗8、投标文件商务标及电子盘9、投标文件技术标10、承包人编制的结算书及电子盘（盖承包人公章和造价编制人员资格章，并由建设单位签字同意送审，共叁套）11、地勘报告12、施工图及电子盘（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）13、承包方、发包方、监理方按规定签字认可的竣工图纸（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）14、经审定的施工组织设计、施工方案或专项施工方案（签字盖章齐全且清楚）15、原始地貌标高抄测记录16、材料、设备认质核价单（需有连续编号，签字盖章齐全且清楚）17、设计变更单、技术核定单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚、附件完备）18、现场签证单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚，附件完备）19、甲供材料(设备)收货验收签收单20、隐蔽工程验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）21、吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告（签字盖章手续齐全且清楚）22、与工程结算有关的“发包方通知、指令、会议纪要、往来函件、工程洽商记录等”23、建设单位付款情况表（附进度支付审核报表封面）24、各标段、各专业施工单位涉及交叉的施工范围确认文件25、结算资料报送承诺书26、其他有关影响工程造价、工期等资料27、移交资料签收表(一式三份)四、资料组卷装订要求：1、组卷要求：第三条中的1—10项装订为一卷，第11、12项分别装订为一卷，13—14项装订为一卷，15、16项分别装订为一卷，17—21装订为一卷，22—26项装订为一卷，27项单页。
《工程竣工结算审计必备资料清单》.doc
附件 4工程竣工结算审计必备资料清单阶序必备资资料名称其他说明段号料1 项目立项报告、立项批复■可提供复印件，原件备查项目建议书、可行性研究报2■可提供复印件，原件备查告及批复规划部门的规划测绘批准手3■可提供复印件，原件备查续（规划许可）土地管理部门下达的土地划4■可提供复印件，原件备查拨或审批文件5 建设用地许可证（用地许可）■可提供复印件，原件备查工程原始地形地貌和高程的建6提供纸质件及电子版测量图设7 地勘报告■前提供纸质件及电子版；概算批期8 设计概算、概算调整及批复■复可提供复印件，原件备查；阶相对应的概算书。
段9 施工图及审查文件■提供纸质件及电子版；10 施工图预算书（限价/标底）■提供纸质件及软件版工程项目招标投标文件及答11 疑文件（包括相关的施工组织设计或方案等资料）、非公开招投标项目提供审批文件■中标资料含技术标（施工方评标过程资料、中标资料、案）、商务标（报价和工程量计12■中标通知书价清单）、投标承诺书、投标补充函等；提供纸质件及软件版13 监理公司《任命书》14 工程施工合同及补充协议■15 施工许可证■1 工程开工报告■经批准的施工组织设计（或2■施工方案）3 监理日志、监理工作总结■按相关规定提供认质核价过程施4 材料、设备等的认质核价■工资料。
过按时间顺序整理装订成册；按程5 变更依据、变更现场签证■相关变更程序规定提供变更会阶议纪要、专家意见等过程资料段6 现场签证资料■提供影像资料，含照片、摄像、7 隐蔽验收记录■录音等8 工程洽商及会议纪要■9 工程竣工验收报告■10 工程进度款支付资料■须财务部签章确认经双方确认的工程竣工结算1■提供纸质件及软件版书结2 竣工图（含电子版）■提供纸质件及电子版算委托中介初审结算资料及委阶■如果有委托就提供3托咨询合同段包含影像资料，含照片、摄像、4 与工程相关的影像资料录音等注意：1. 标注“■”为必备资料，如无法提供，应在自查报告中说明原因。
工程竣工结算审计提供资料清单
设计图纸会审交底记录
4
工程竣工图（含电子版）
四
施工管理资料
1
施工组织设计（方案）及审批表
2
工程开工通知
3
工程签证、计量资料
4
工程变更及审批资料
5
土石方测量数据及成果（含电子版）
6
隐蔽工程、开挖工程、措施项目等关键部位和重点环节施工影像资料
7
桩基检测报告
8
主要材料、设备进场报验单
五
工程质量验收资料
六
工程量计算式（含电子版）
七
工程竣工结算书（含电子版）
八
相关会议纪要
九
其他与工程造价相关资料（承诺书、授权委托书、施工日志或监理日志等）
提供人：接收人：
时间：年月日
工程竣工结算审计提供资料清单
工程名称：中方县消防大队地面及附属工程
建设单位：中方县消防大队
序号
资料名称
份数
备注
一
工程招投标资料
1招标文件、ຫໍສະໝຸດ 标答疑2中标通知书、中标单位投标价（含电子版）
3
财政评审或中介编审的工程预算书（含电子版）
二
施工合同、施工协议
三
地勘、图纸
1
工程地质勘察资料
2
施工设计图（含电子版）
工程竣工结算送审 清单
11 经审定的施工组织设计或施工方案 （原件、签字盖章齐全）
12 设计变更单、技术核定单
（原件、需有编号，签字盖章齐全）
13 现场签证单
（原件、需有编号，签字盖章齐全）
14 材料（设备）核价单
（原件、需有编号，签字盖章齐全）
15 图纸会审纪要
（原件、签字盖章齐全）
16 隐蔽工程验收记录及签证 （原件、签字盖章齐全）
政府投资建设项目工程竣工决（结）算审计送审资料清单
工 程 建设单位联系人及电话：
序 号
资料名称
1 建设单位要对项目进行初审并出具初审意见（盖单位公章）
施工单位联系人及电话： 有/无 原/复印件 份/页数 套 数
备注
2 “项目立项批文”或“重点任务通知书”或其他议事纪要
3 立项情况表 （原件）
4 施工合同及附件、协议书、相关的重要会议记录和有关文件（原件）
17 开、竣工报告（原件来自签字盖章齐全）18 竣工验收记录
（原件、签字盖章齐全且）
19 其它与工程结算有关的“甲方通知或指令、会议纪要、往来函件等” （原件、签字盖章齐全）
20 原始地貌标高抄测记录
（原件）
21 地勘报告
（原件）
22 工程财务会计资料 23 其他资料
（建设单位主管负责人签字、盖章）
送 审 金 额（元）： 备 注 送 审
5
招标、投标文件或比选文件、参选文件、标前会议纪要及答疑文件（原 件）
6 中标通知书
7 施工企业资质证明、取费证书（复印件盖鲜章）
8
承包人编制的结算书（加盖承包人公章和造价编制人员资格证章，并由建 设单位签署同意送审的意见）
9 全套施工图、设计变更图纸、设计变更签证单
工程竣工结算资料清单【范本模板】
工程竣工结算审计资料清单一、竣工结算资料要求：竣工资料应为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料；上报单位对所提供的竣工结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺并对此负责。
二、竣工结算资料报送套数：提供完整的竣工结算资料一式二套(其中竣工结算书一式三套)。
三、竣工结算资料内容：1、施工合同及附件、协议书2、补充协议(若有）3、中标（中选）通知书4、图纸会审纪要（签字盖章手续齐全且清楚）5、开、竣工报告及工期延期联系单（签字盖章手续齐全且清楚）6、竣工验收记录(签字盖章手续齐全且清楚）7、招标文件及招标工程量清单及电子盘、招标答疑纪要、招标补遗8、投标文件商务标及电子盘9、投标文件技术标10、承包人编制的结算书及电子盘（盖承包人公章和造价编制人员资格章，并由建设单位签字同意送审,共叁套）11、地勘报告12、施工图及电子盘(按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609。
3—89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）13、承包方、发包方、监理方按规定签字认可的竣工图纸（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3—89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）14、经审定的施工组织设计、施工方案或专项施工方案（签字盖章齐全且清楚)15、原始地貌标高抄测记录16、材料、设备认质核价单（需有连续编号,签字盖章齐全且清楚）17、设计变更单、技术核定单（需有连续编号,签字盖章手续齐全且清楚、附件完备）18、现场签证单（需有连续编号,签字盖章手续齐全且清楚,附件完备）19、甲供材料（设备)收货验收签收单20、隐蔽工程验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）21、吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告(签字盖章手续齐全且清楚）22、与工程结算有关的“发包方通知、指令、会议纪要、往来函件、工程洽商记录等”23、建设单位付款情况表(附进度支付审核报表封面）24、各标段、各专业施工单位涉及交叉的施工范围确认文件25、结算资料报送承诺书26、其他有关影响工程造价、工期等资料27、移交资料签收表（一式三份)四、资料组卷装订要求：1、组卷要求:第三条中的1—10项装订为一卷，第11、12项分别装订为一卷，13-14项装订为一卷，15、16项分别装订为一卷，17-21装订为一卷，22-26项装订为一卷,27项单页。
建设项目竣工决算审计需要提供资料清单（请项目学校下载）
建设项目竣工决算审计需要提供资料清单（请项目学校下载）第一篇：建设项目竣工决算审计需要提供资料清单(请项目学校下载) 建设项目竣工决算审计需要提供资料清单一、相关批文1、工程项目立项投资的批准文件；2、项目法人机构的设置及批文；3、下达建设资金的指标文件；4、（概）预算书（拦标价）；5、概算调整、设计变更、建设内容变更等事项的报批文件及有权机关审查批准文件；6、、工程开工报告及竣工验收报告，以及质量等级评定报告书。
二、合同资料1、地质勘察合同；2、设计合同；3、工程施工合同；4、监理合同；4、其他相关合同、补充协议。
三、工程造价资料（一）直接提交资料1、送审工程施工结算书（书面及电子版本）；2、送审工程设计变更资料；3、涉及送审工程量的现场签证。
（二）其他资料1、设计概算书；2、招标文件（含招标公告、招标邀请书等）；3、投标文件；4、中标通知书；5、工程设计施工图、竣工图纸（必需有监理及建设单位审核签章）；6、图纸会审纪要及项目建设相关会议纪要；7、隐蔽工程验收记录；8、工程竣工质量验收鉴定书；9、与工程造价相关的其他资料。
四、财务资料1、基本建设项目竣工财务决算报表2、竣工财务决算报告（1）基本建设项目概况；（2）建设资金收支明细、债权债务、资金结余情况；（3）基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议；（4）决算与概算差异和原因分析；（5）需说明的其他事项。
3、会计帐簿、会计凭证。
第二篇：技改项目竣工决算资料清单技改项目竣工决算资料清单分公司级项目：1、完工结算书；（附件含工程量清单）2、验收报告；3、项目竣工决算报告。
（附件含竣工决算表）厂控项目:1、完工结算书；（附件含工程量清单）2、验收报告；3、项目竣工决算报告。
（附件含竣工决算表）（其中：5万元以内厂控项目提供：工程量清单、验收卡片、竣工决算表）技改项目质保期届满后，由设备管理部门出具设备缺陷期满证明书，技改项目到达完工状态，投入生产运行由生产部门出具设备投入运行确认单。
工程竣工结算资料清单
工程竣工结算审计资料清单一、竣工结算资料要求：竣工资料应为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料;上报单位对所提供的竣工结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺并对此负责.二、竣工结算资料报送套数：提供完整的竣工结算资料一式二套(其中竣工结算书一式三套）。
三、竣工结算资料内容:1、施工合同及附件、协议书2、补充协议(若有）3、中标(中选）通知书4、图纸会审纪要（签字盖章手续齐全且清楚)5、开、竣工报告及工期延期联系单（签字盖章手续齐全且清楚）6、竣工验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）7、招标文件及招标工程量清单及电子盘、招标答疑纪要、招标补遗8、投标文件商务标及电子盘9、投标文件技术标10、承包人编制的结算书及电子盘（盖承包人公章和造价编制人员资格章，并由建设单位签字同意送审，共叁套）11、地勘报告12、施工图及电子盘（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3—89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）13、承包方、发包方、监理方按规定签字认可的竣工图纸（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）14、经审定的施工组织设计、施工方案或专项施工方案（签字盖章齐全且清楚）15、原始地貌标高抄测记录16、材料、设备认质核价单（需有连续编号,签字盖章齐全且清楚）17、设计变更单、技术核定单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚、附件完备)18、现场签证单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚，附件完备）19、甲供材料(设备)收货验收签收单20、隐蔽工程验收记录(签字盖章手续齐全且清楚）21、吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告（签字盖章手续齐全且清楚）22、与工程结算有关的“发包方通知、指令、会议纪要、往来函件、工程洽商记录等”23、建设单位付款情况表(附进度支付审核报表封面)24、各标段、各专业施工单位涉及交叉的施工范围确认文件25、结算资料报送承诺书26、其他有关影响工程造价、工期等资料27、移交资料签收表(一式三份)四、资料组卷装订要求：1、组卷要求：第三条中的1—10项装订为一卷，第11、12项分别装订为一卷,13—14项装订为一卷，15、16项分别装订为一卷，17—21装订为一卷，22—26项装订为一卷，27项单页。
工程结算审计所需资料清单
1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析
工程结算审计所需资料清单
一、资料组成：
1.工程结算书及电子盘（并加盖编制单位公章）；
2.工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；
3.钢筋抽料表及电子稿（即计算底稿）；
4.施工合同，补充合同或施工协议书；
5.工程竣工图及设计图纸的电子版本（固定价款合同还应提供招标时施工图纸；已开工的基建项目尽可能提供设计图纸的电子版本，新开工的基建项目应提供设计图纸的电子版本）
6.工程竣工资料；
7.图纸会审纪录；
8.设计变更单；
9.工程洽商记录；
10.监理工程师通知或发包人施工指令；
11.会议纪要；
12.现场签证单；
13.材料设备单价呈批审核单；
14.甲供材料、设备收货验收签收单；
15.施工单位投标书（包括承诺书及相关电子盘等；已开工的基建项目尽可能提供电子盘，新开工的基建项目应提供电子盘）；
16.招标文件(含工程量清单)、招标答疑纪要；
17.开工报告、竣工报告及工期延期联系单；
18.其他有关影响工程造价、工期等资料；
19.移交资料签收表。
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1d。
项目竣工结算审计资料清单
序号
项目资料
数量
备注
1
可行性研究报告
2
建设项目立项报告
3
建设项目立项批准书
4
建设用地规划许可证
5
国有土地使用证明
6
建设工程规划许可证
7
建设工程施工许可证
8
设计概算书及财政资金预算安排批文
原件
9
招投标文件
原件
10
中标通知书
原件
11
中标概（预）算书
原件
12
施工合同、补充合同、施工协议书
23
会计凭证、帐册、报表
24
其他
移交单位（盖章）：经办人：
13
监理合同、勘察设计合同
原件
14
竣工图纸
15
设计变更联系单及相关签证单
原件
16
隐蔽工程验收记录
原件
17
工程预算书、结算书（包括电子数据）
加盖承包单位公章及造价员资格章
18
地质勘察报告及原始地形地貌测量图
19
质量等级验收及交工验收表
20
施工日记及监理日记
21
图纸会审记要
原件
22
项目经理出勤考核表
《工程竣工结算审计必备资料清单》
阶段
序号
资料名称
必备资料
其他说明
建设前期阶段
1
项目立项报告、立项批复
■
可提供复印件，原件备查
2
项目建议书、可行性研究报告及批复
■
可提供复印件，原件备查
3
规划部门的规划测绘批准手续（规划许可）
■
可提供复印件，原件备查
4
i40546 9E62 鹢33487 82CF 苏h}38229 9555 镕HQ
■
9
工程竣工验收报告
■
10
926258 6692 暒MU!23941 5D85 嶅23495 5BC7 寇4
工程进度款支付资料
■
须财务部签章确认
结算阶段
1
经双方确认的工程竣工结算书
■
提供纸质件及软件版
2
竣工图（含电子版）
■
提供纸质件及电子版
3
委托中介初审结算资料及委托咨询合同
■
如果有委托就提供
4
与工程相关的影像资料
13
监理公司《任命书》
14
工程施工合同及补充协议
36890 901A 通;628937 7109 焉h38760 9768 靨38314 95AA 閪34295 85
施工过程阶段
1
工程开工报告
■
2
经批准的施工组织设计（或施工方案）
■
3
监理日志、监理工作总结
■
4
材料、设备等的认质核价
土地管理部门下达的土地划拨或审批文件
■
可提供复印件，原件备查
5
建设用地许可证（用地许可）
■
可提供复印件，原件备查
工程(结)决算审计所需资料清单
工程名称： 编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 名 称 份数 页 （张）
建设项目的内部控制制度、组织框架图 项目建议书 项目可行向研究报告 项目可行性研究报告评估及审批文件 环境影响报告及审批文件 项目初步设计的审批及审批文件 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 工程概算和调整概算批文 施工图审查资料 图纸会审记录 与建设项目相关的会议决议、纪要 招标公告（设计、勘察、监理、施工、设备材料供应商 资格预审文件（设计、勘察、监理、施工、设备材料供应 资格预审文件（设计、勘察、监理、施工、设备材料供应 招投标文件（设计、勘察、监理、施工、设备材料供应商 评标记录（设计、勘察、监理、施工、设备材料供应商 建设项目合同台账 合同、合议（可研、招标代理、设计、勘察、监理、施工 、设备材料供应商等） 施工图或竣工图 分部分项工程验收资料 工程竣工验收资料 工程竣工资料 建安工程结算书一览表 工程结算书及电子盘 工程量计算书及电子稿 钢筋抽料表及电子稿 设计变更单 工程洽商记录 监理工程师通知或发包人施工指令 会议纪要 现场签证单 材料设备单价呈批审核单 甲供材料、设备收货验收签收单 施工单位投标书（包括相关电子盘） 招标文件(含工程量清单)、招标答疑纪要 施工组织设计 工程索赔资料 其他影响工程造价的资料
原件 复印件 备注
海建工程造价咨询有限公司在结算审计过程
送交人对上述资料的真实性、完整性负责。应保证竣工结算资料一次性送至，北京兴中海建工程造价咨询有限公司在结 中不再接受任何经济性资料。 送交人： 送交日期： 送交单位：（盖章） 年 月 日
竣工决算审计所需清单
竣工决算审计所需清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]1 建设期各年度基建报表2 全部账目3竣工财务决算报表4基本建设竣工财务决算审批表5大、中型基本建设项目概况表6大、中型基本建设项目竣工财务决算表7大、中型基本建设项目交付使用资产总表8小型基本建设项目竣工财务决算表9基本建设项目交付使用资产明细表10竣工财务决算说明书11基本建设项目概况12会计帐务的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况13投资包干结余、基建结余资金等的上交分配情况14主要技术经济指标的分析、计算情况15基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议16需说明的其他事项17银行存款对账单、余额调节表18科目余额表19各期各种税金纳税申报表20各期各种税金缴款书21工程借款合同22联营、保抵、押险合同23材料设备和其他各项费用的调整依据24竣工验收文件25全套施工、设计变更、竣工图纸26工程结算书27设计变更洽商28工程变更签证资料（含设计、施工、材料等）29隐蔽工程资料30债权、债务对帐签证资料31工程支出明细表32待摊投资明细表33其他投资明细表34基建借款情况表35工程项目点交清单36财产、物资移交和盘点清单37有关定额费用调整的补充资料38以前年度审计报告39设计单位资质等级证书、税务登记证40施工企业资质等级证书、税务登记证41监理企业资质等级证书、税务登记证42工程基本情况表43可行性研究报告及批复44历年基本建设投资计划及批复文件45批准的初步设计任务书46批准的扩大初步设计任务书47批准的工程预算及补充修正预算48招投标文件（包括标底、投标文件等）49监理协议及监理部门对工程监理情况的签证50项目总承包合同51工程承包合同、勘察设计合同52施工合同、补充合同53设备采购材料采购合同54业务约定书。
竣工决算审计项资料清单
竣工决算审计资料清单竣工决算审计是指对建设项目办理竣工结算工作的审查。
一个建设项目按照批准的设计文件所规定的内容建设完毕，并具备了投产和使用条件的，根据国家规定，建设单位(或发包单位)必须及时办理竣工决算，组织验收和固定资产交付使用的转账手续，或兑现合同规定的报偿和利益。
竣工决算一般包括竣工决算报表和决算说明书两个部分。
竣工决算报表由《竣工工程概况表》、《财务决算表》、《交付使用财产总表》及明细表等组成。
一、程序管理类1．项目管理机构、职责、权限、工作内容及内部控制制度的建设情况等资料。
2．批复的投资计划、科研等文件，企业下达的项目年度计划及落实计划的措施。
3．工程安全评价、工业卫生评价、环境评价报告、批复等相关资料。
二、造价结算及财务管理类1．“四表一书”，即“竣工工程概况表”、“竣工财务决算表”、“交付使用资产总表”、“交付使用资产明细表”和“竣工决算说明书”。
2．工程项目建议书、可行性研究报告、初步设计报批文件（包括各项再版及调整文件、资料），以及调平版初步设计概算（与批复金额相一致）。
3．工程结算汇总表（包括内部各次审查结果），工程结算书，竣工图及设计变更、经济签证等竣工资料。
4．财务管理制度、财务核算体系及建设资金筹集及到位情况建设情况资料，包括自开工以来的会计账簿、会计凭证。
5．概算执行情况，投资节超对比分析。
三、项目过程管理类1．工程建设总体部署，开工、竣工报告审批资料；建设期间工程例会会议纪要等相关资料。
2．工程建设情况报告（包括施工、设计、项目管理、投资完成、工期、质量等内容）。
工程建设月报、年报、施工总结、设计总结、勘察总结、建设总结等。
3．工程项目招投标台账；招投标文件、评标机构、开标评标定标过程资料、中标通知书。
4．工程相关合同结算台账；各项工程施工合同、监理合同、设计合同、设备材料采购合同、征地及其它以合同形式支付费用的支出合同、定额及各项费用取费标准。
5．物资采购情况，包括物资采购、保管、出入库、库存情况等，以及甲方供应物资情况（甲方供应物资清单、供货发票、出库料单、收料单等）；甲供或乙供设备监造资料；工程余料管理资料。
工程竣工结算资料清单
工程竣工结算审计资料清单一、竣工结算资料要求：竣工资料应为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料；上报单位对所提供的竣工结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺并对此负责。
二、竣工结算资料报送套数：提供完整的竣工结算资料一式二套（其中竣工结算书一式三套）。
三、竣工结算资料内容：1、施工合同及附件、协议书2、补充协议(若有)3、中标(中选)通知书4、图纸会审纪要（签字盖章手续齐全且清楚）5、开、竣工报告及工期延期联系单（签字盖章手续齐全且清楚）6、竣工验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）7、招标文件及招标工程量清单及电子盘、招标答疑纪要、招标补遗8、投标文件商务标及电子盘9、投标文件技术标10、承包人编制的结算书及电子盘（盖承包人公章和造价编制人员资格章，并由建设单位签字同意送审，共叁套）11、地勘报告12、施工图及电子盘（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）13、承包方、发包方、监理方按规定签字认可的竣工图纸（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）14、经审定的施工组织设计、施工方案或专项施工方案（签字盖章齐全且清楚）15、原始地貌标高抄测记录16、材料、设备认质核价单（需有连续编号，签字盖章齐全且清楚）17、设计变更单、技术核定单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚、附件完备）18、现场签证单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚，附件完备）19、甲供材料(设备)收货验收签收单20、隐蔽工程验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）21、吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告（签字盖章手续齐全且清楚）22、与工程结算有关的“发包方通知、指令、会议纪要、往来函件、工程洽商记录等”23、建设单位付款情况表（附进度支付审核报表封面）24、各标段、各专业施工单位涉及交叉的施工范围确认文件25、结算资料报送承诺书26、其他有关影响工程造价、工期等资料27、移交资料签收表(一式三份)四、资料组卷装订要求：1、组卷要求：第三条中的1—10项装订为一卷，第11、12项分别装订为一卷，13—14项装订为一卷，15、16项分别装订为一卷，17—21装订为一卷，22—26项装订为一卷，27项单页。
《工程竣工结算审计必备资料清单》
附件4工程竣工结算审计必备资料清单阶段序号资料名称必备资料其他说明建设前期阶段1 项目立项报告、立项批复■可提供复印件，原件备查2项目建议书、可行性研究报告及批复■可提供复印件，原件备查3规划部门的规划测绘批准手续（规划许可）■可提供复印件，原件备查4土地管理部门下达的土地划拨或审批文件■可提供复印件，原件备查5 建设用地许可证（用地许可）■可提供复印件，原件备查6工程原始地形地貌和高程的测量图提供纸质件及电子版7 地勘报告■8 设计概算、概算调整及批复■提供纸质件及电子版；概算批复可提供复印件，原件备查；相对应的概算书。
9 施工图及审查文件■提供纸质件及电子版；10 施工图预算书（限价/标底）■提供纸质件及软件版11工程项目招标投标文件及答疑文件（包括相关的施工组织设计或方案等资料）、非公开招投标项目提供审批文件■12评标过程资料、中标资料、中标通知书■中标资料含技术标（施工方案）、商务标（报价和工程量计价清单）、投标承诺书、投标补充函等；提供纸质件及软件版13 监理公司《任命书》14 工程施工合同及补充协议■15 施工许可证■施工过程阶段1 工程开工报告■2经批准的施工组织设计（或施工方案）■3 监理日志、监理工作总结■4 材料、设备等的认质核价■按相关规定提供认质核价过程资料。
5 变更依据、变更现场签证■按时间顺序整理装订成册；按相关变更程序规定提供变更会议纪要、专家意见等过程资料6 现场签证资料■7 隐蔽验收记录■提供影像资料，含照片、摄像、录音等8 工程洽商及会议纪要■9 工程竣工验收报告■10 工程进度款支付资料■须财务部签章确认结算阶段1经双方确认的工程竣工结算书■提供纸质件及软件版2 竣工图（含电子版）■提供纸质件及电子版3委托中介初审结算资料及委托咨询合同■如果有委托就提供4 与工程相关的影像资料包含影像资料，含照片、摄像、录音等注意：1.标注“■”为必备资料，如无法提供，应在自查报告中说明原因。
基建竣工财务决算审计所需资料
基建工程竣工财务决算审计所需提供的有关资料清单一、工程开工前有关证件资料1．可行性研究报告；2．建设项目立项报告；3．建设项目立项批准书；4．建设用地规划许可证；5．国有土地使用证明；6．建设工程规划许可证；7．建设工程开工许可证；8．建设工程施工许可证；9．质量监督证；10．银行开具的资金到位证明；11．设计概算书；12．其他相关资料（如：四源费、三通一平费、征地拆迁补偿费、伐树费等建设单位在工程开工前所花费的一切费用）；二、工程结算审核的有关资料1．招投标文件；中标通知书；2．中标概（预）算书；3．工程施（竣）工图纸（全套：土建、安装）等；4．中标的施工组织设计或施工方案；5．工程施工合同及施工过程中签定的各种补充协议；6．工程分包合同（建设单位分包部分）；7．工程设计变更洽商单、变更图纸、材料代用等；8．（概）预算外经济签证单；9．建设单位供料的购货合同、材料或设备清单及双方结算的方式；10．建设单位对规定允许调价材料的单价确认手续；11．工程结算书（加盖送审、编制单位公章、预算员专用章）；12．工程量计算表；主要材料分析表；13．工程竣工验收报告及工程实际开竣工时间；14．隐蔽工程验收记录；15．工程款支付情况的资料；16．施工过程双方签证资料；17．地堪报告及总平面布置图；18．施工单位监理单位资质等级证书及法人营业执照复印件、纳税鉴定等；19．基本建设项目的年度投资计划或资金筹措文件;20. 基本建设项目的内控制度;21. 基本建设项目有关的财务账簿、凭证、报表及工程结算资料;22. 基本建设项目的竣工初步验收报告;23. 基本建设项目工程竣工财务决算报表；24.交付使用资产清单,包括建安投资、设备投资、待摊投资及其他投资（能反映合同总额与付款情况）25.竣工时点库存材料、设备、固定资产盘点表；26.银行存款对帐单27.其它相关资料。
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施工许可证
■
施工过程阶段
1
工程开工报告
■
2
经批准的施工组织设计（或施工方案）
■
3
监理日志、监理工作总结
■
4
材料、设备等的认质核价
■
按相关规定提供认质核价过程资料。
5
变更依据、变更现场签证
■
按时间顺序整理装订成册；按相关变更程序规定提供变更会议纪要、专家意见等过程资料
6
现场签证资料
■
7
隐蔽验收记录
■
提供影像资料，含照片、摄像、录音等
8
工程洽商及会议纪要
■
9
工程竣工验收报告
■10工程进度款支付 Nhomakorabea料■
须财务部签章确认
结算阶段
1
经双方确认的工程竣工结算书
■
提供纸质件及软件版
2
竣工图（含电子版）
■
提供纸质件及电子版
3
委托中介初审结算资料及委托咨询合同
■
如果有委托就提供
4
与工程相关的影像资料
包含影像资料，含照片、摄像、录音等
工程竣工结算审计必备资料清单
阶段
序号
资料名称
必备资料
其他说明
建设前期阶段
1
项目立项报告、立项批复
■
可提供复印件，原件备查
2
项目建议书、可行性研究报告及批复
■
可提供复印件，原件备查
3
规划部门的规划测绘批准手续（规划许可）
■
可提供复印件，原件备查
4
土地管理部门下达的土地划拨或审批文件
■
可提供复印件，原件备查
5
建设用地许可证（用地许可）
■
可提供复印件，原件备查
6
工程原始地形地貌和高程的测量图
提供纸质件及电子版
7
地勘报告
■
8
设计概算、概算调整及批复
■
提供纸质件及电子版；概算批复可提供复印件，原件备查；相对应的概算书。
9
施工图及审查文件
■
提供纸质件及电子版；
10
施工图预算书（限价/标底）
■
提供纸质件及软件版
注意：
1.标注“■”为必备资料，如无法提供，应在自查报告中说明原因。
2.所有施工过程阶段的资料，须签章齐全。
11
工程项目招标投标文件及答疑文件（包括相关的施工组织设计或方案等资料）、非公开招投标项目提供审批文件
■
12
评标过程资料、中标资料、中标通知书
■
中标资料含技术标（施工方案）、商务标（报价和工程量计价清单）、投标承诺书、投标补充函等；提供纸质件及软件版
13
监理公司《任命书》
14
工程施工合同及补充协议
■