管理层内审检查表
管理层内审检查表
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以
最高管理者通过确定和评审顾客要
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持
现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资源的
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
确？现场验证其适用性。
6.1.4
6.1.4
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担
内审检查表(管理层)
部门：管理层要求ISO14001NO：001页码：1 OF 4审核要点审核方法检查记录4.1理解组织及其环境4.2相关方的需求和期望4.3 确认环境管理体系的范围4.4 环境管理体系及其过程5.1 领导作用和承诺5.2 方针/制定沟通方针管理者是否识别和评审所处的外部环手册的策划是否考虑相关外部环境和内部境, 环境内容环境因素是否包括需要考虑的正面和相关外部环境是否考虑 : 国际、国家、地区负面因素或条和当地的各种法律法规、技术、竞争、文确定这些相关的内部和外部因素时是化和社会因素。
否考虑 ; 目标造成影响的变更和趋势；定期对这些内部和外部因素的相关信息进与相关方的关系，以及相关方的理念、行监视和评审，以确保其充分和适宜。
价值观；组织管理、战略优先、内部政策和承诺；资源的获得等本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审手册的策划是否考虑相关方内容管理者是否识别相关方 ,相关方包括是否考虑 : 国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化相关方的需求是否符合相关法律法规 ;和社会因素。
相关方的需求是否有进行监视和评审定期对这些相关方信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
审查手册和明示的程序文件，在环境手册手册说明的适用细节是否合理 ?中包含的对标准要求适用的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、手册的内容覆盖面是否完整 ? 支持性文件清单，确定其是否满足标准的手册中各过程的描述是否反映了公司要求所提供产品的特点 ?审查环境管理体系文件是否能够反映环境策划的结果 , 并体现了持续改进的要求 .环境策划的输出是否形成了文件 ?环境目标实现的效果可通过内部审核、过实现环境目标的资源是否齐备 ?程和产品的测量和监控、数据分析、管理环境目标实现的程度如何 ?评审等方面的审核来了解。
环境策划是否体现了环境管理体系的审查改进计划的有效性，如果有效性差，持续改进 ?是否有替代的改进计划？审查如何传达至环境策划的更改是否受控 ?更改期间是否保持了环境管理体系的完整性 ?相关部门的？当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。
ISO14001-2015内审检查表-管理层
3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
பைடு நூலகம்
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
√
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企
业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
（b）制定和批准本公司的环境方针；
√
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作
环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
和期望
内部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
内部相关方需求与期望： 1.如最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低； 2.员工，厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环 境体系的范 公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
围
位于东莞市塘厦镇振兴围东兴大道南24A号的东莞市庭丰电子有限公司从事音箱和出口用 功放的设计和制造及其相关环境管理活动。
进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、
培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据
ISO14001管理层内审检查表
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
内审查检表(管理层)(GBT45001)
内审检查表保存期：3年版本/版次：A/0编号：JL-9.2-03序号：01受审核部门管理层审核地点办公室审核员时间检查结果NG(不符合)/O B(观察项)/OK(符合)条款号检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境1.公司OHS管理的宗旨是什么？2.建立、实施、运行并持续改进OHS需实现的预期结果是什么？3、影响本公司实现OHS预期结果能力的内外部问题有哪些？1、经询问：公司OHS管理的宗旨为：以人为本、确保安康。
2、经询问：公司建立、实施、运行并持续改进OHS需实现的预期结果包括：持续改进OHS绩效、满足法律法规和其他要求、实现OHS目标等3、经询问和查《影响OHS绩效的内外议题明细表》，包含的内外议题有：全员安全意识淡薄等内部问题35项，外部问题共13项。
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1、除员工外，与OHS管理体系有关的其他相关方有哪些？2、这此相关方的需求和期望有哪些？3、有哪些需求和期望已经是或可能成为法律法规和其他要求？1、经询问和查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，与本公司OHS管理体系除员工外的其他相关方有13个，包括：供方/外包方、顾客、环保部门、安监部门、消除部门等。
2、查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，员工和其他相关方的需求和期望有38项，包括：无火灾等危及周边的安全事故等。
3、查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，这些需求和期望中已经是法律法规的有10项，包括：无因安全违章造成人员伤亡事故等。
4.3确定OHS管理体系范的围1、公司OHS的范围是什么？2、在确定OHS范围时，考虑了哪些因素？1、经询问和查《OHS管理手册》：公司OHS体系范围：电气橡胶零配件的生产以及活动、产品和服务提供过程中场界内的职业健康安全管理。
2、经询问：在确定OHS范围时：考虑了本公司实际的业务运作及其运作过程中的职业危害，本公司营业执照注册地址及经营范围；本公司业务运作中所涉及的相关方及其需求和期望，实现OHS预期结果将会面临的各种内外部问题等。
管理层内审检查表
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
GJB9001C管理层内部审核检查表
总经理提供了质量管理体系所需的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，详细的资源配备情况见内审检查表
是否建立诚信管理制度
建立了诚信管理制度，有程序文件
5.1.2以顾客为关注
以顾客为关注焦点的质量管理原则体现
公司质量目标有：顾客满意度≥90分，公司时刻以顾客为关注焦点
表1外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
1.是否制定质量方针
质量方针：质量第一、顾客满意、持续改进、追求卓越
2.质量管理体系文件编写是否适宜、适用
体系文件：管理手册、程序文件、三层次管理制度汇编、表格和记录；质量管理体系文件根据公司实际情况编写，适用于公司，具有可操作性
3.质量管理体系文件有哪些媒体形式和类型，是否适当有效
以书面文字形式发放，适当、有效。查《管理手册》分发号01的签收人为XX
内审检查表管理层
E4.2
质量环境方针
1.质量、环境方针是否与本企业的宗旨相适应？
能适应
2.是否体现了本企业的目标和特点？
是
3.是否包含了满足顾客要求的承诺？
是，以顾客满意度体现
4.是否包含了持续改进的承诺？
是，
5.是否为目标的制订和评审提供了明确的框架？
已作为制订质量目标的依据
6.方针及其含义是否已经在企业各个层次、每个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协调一致？
是
哪些重大环境因素列入目标和指标？
噪声、火灾爆炸、危险固废
其他环境因素如何控制？
按操作规程或制度控制
其他
1、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？
正在办理
2、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？其检查结果是否符合使用标准？
均按计划进行
3、有无环境检测报告
有
4、有无客户投诉或报怨？
无
5、有无质量抽查情况？
暂无类似情况
有无环境因素认识和评价的程序？
有
程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
已经包括
是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？
已经制订
对重大环境因素的控制措施有哪些？
见管理方案
对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
制订了相关的程序
有无更新信息的规定？
有
是否按规定实施更新？
管理者代表了解并在体系运行中履行了职责
Q5.5.3
E4.4.3
内部沟通
1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？
是
2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进行有效、充分的沟通？
建立了信息交流沟通程序，按规定进行
ISMS内审检查表-管理层
A12.1.1
A12.2.2
A12.2.3
A12.2.4
文件化的操作规程
变更管理
容量管理
开发、测试和运行环境ห้องสมุดไป่ตู้分离
制定“信息处理设施管理程序”，规定对信息处理设施的采购、测试、验收、安装调试等过程的制度，从而对信息处理设施的管理进行控制。
“信息处理设施管理程序”中有对信息处理设施变更的过程控制方法。
资产识别情况；
有对公司内现有资产做了识别
——提供，重要信息资产清单
序号、名称、位置、用途、部门、责任人、"保密性赋值C"、"完整性赋值I"、"可用性赋值A"、资产价值、"重要程度"、备注。
——重要度选择：综合分值在7分以上的为重要资产。
——资产的允许使用，综合管理中心制定相应的业务系统应用管理制度，重要设备有使用说明书，规定了资产的合理使用规则。
（6）负责信息系统接收测试。
（7）项目的组织协调工作，确定项目人员并对所承担项目的质量负责。
（8）负责软硬件开发过程，包括制定项目进度、组织需求分析、概要设计、测试以及验收。
（9）负责开发人员的管理与保密工作。
（10）本部门人员必须遵守公司信息安全的相关规定以及本岗位相关的保密要求。
√
A6.1.5
项目管理中的信息安全
√
A16.1.1
A16.1.2
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
公司建立“信息安全事件管理程序”，规定了员工发现信息安全事件和信息安全弱点的上报流程。
通过对技术部员工的访谈，该部门员工对此程序熟悉。
√
√
A.6.2.2
远程工作
ISO14001管理层内部审核检查表
符合○
组织的成员如何认识这种重要性？
1.通过会议、培训等形式向员工传达法律法规，要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。并通过会议、培训的方式向员工传达满足相关方要求的重要性。相关方是企业的衣食父母，企业依赖相关方而生存。2.制定环境方针和环境目标；3.主持管理评审；4.提供体系所需的资源。
符合○
4.4
环境管理体系
是否识别了组织环境管理体系所需的过程？有什么作用？
是否确定了这些过程的顺序和相互作用？
是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则和方法？
是否获得了必要的资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视？
是否对这些过程进行了监视、测量和分析？
是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？
针对部门职能所涉及的过程，使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。
领导层对资源的安排和承诺及其落实情况良好。
在实现环境方针、环境目标、满足相关方期望及持续改进的要求所需资源的必要性，无资源短缺或资源过剩的情况。
不存在资源提供不足或提供不及时的因素。
符合○
9.1
9.1.1
监视、测量、分析和评价
总则
是否对保证环境体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？
符合○
5.2
环境方针
环境方针是否适合于公司，是否包括满足要求、遵守法律法规和持续改进的承诺？是否为目标指标提供了框架？是否在公司内得到了沟通？是否在适宜性方面得到评审？
ISO9001内审检查表(管理层)
合格
４.２.１
文件要求总则
查公司质量管理体系文件是否包括4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
c）本标准所要求的形成文件的程序文件；
d）必要的作业指导书；
e）本标准所要求的记录。
经查公司的体系文件包含了4.2.1条款中的:
a）质量方针、质量目标；
b）质量手册：
2、有来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等的记录。
合格
8.5.1
持续改进
查公司能否通过有关活动持续改进质量管理体系有效性。
经查，公司通过质量方针、目标的考核、内审与管理评审及数据分析等改进体系的有效性。
合格
8.5.2
纠正措施
1、有无编制纠正措施程序；
2、对发现的不合格有无采取纠正措施。
1、公司已编制《纠正及预防措施控制程序》；
赵和平总经理回答，公司能就：1）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；2）通过满足顾客要求，增强顾客满意；3)提供适宜的人、财、物等资源。
合格
8.1
测量、分析和改进的策划
1、查公司是否就A）、B）、C）进行了策划；
2、有无记录。
1、公司已按A）、B）、C）的要求进行策划，如来料检验、供应商评审、顾客满意度测量等；
2、对发现的不合格有采取纠正措施。
合格
8.5.3
预防措施
1、有无编制预防措施程序；
2、能否通过有关信息识别潜在的不合格；
3、是否采取相应的预防措施。
1、公司编制了《纠正及预防措施控制程序》；
2、能通过数据分析等识别潜在的不合格；
3、公司能采取诸如识别潜在不合格的预防措施。
4-1内审检查表-管理层、技术负责人
内审检查表受控编号：
部门：管理层内审员：时间：
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
②体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无规定或有规定未实施的，为不符合。
③基本符合和不符合者为整改项，应在说明栏内对具体事实予以说明。
三体系内审检查表(管理层)
√
方针，目标、指标和方案是否形成文件？
√
形成文件的程序是否满足标准的要求？
√
确定保持的记录是否满足标准规定的要求？
√
其他形成的文件是否能确保体系的有效实施和保持？
√ 是否对体系覆盖的范围做出描述？
√ 是否对删减做出描述？理由是否充分？
√ 是否对形成的程序文件进行描述或引用？
√ 对各过程间相互作用的表述是否清楚？是否完整？
√ 手册和程序是否相互协调 ,是否有可操作性？
受审核部门 /场所
一体化管理体系要求
管理层
检查内容
审核员
检查方法
审核日期
审核结果 不符合描述
审核结果
QMS 条款
EMS OHS 条款 条款
5.1a 5.5.1
最高管理者对满足法律 法规和顾客重要性宣传 情况。
5.2 5.5.1
以顾客为关注焦点的体 现
5.3
质量、环境、职业健康
5.5.1 4.2 4.2 安全方针是否符合标准
5.1b
的要求
5.4.1 5.1c 5.5.1
质量 /环境 / 职业健康安 4.3.3 4.3.3 全目标的制定。
受审核部门 /场所
一体化管理体系要求
QMS 条款
EMS OHS 条款 条款
管理层
检查内容
提问内容
总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？
是否向全体员工宣传其中内容及满足这些要求的重要性
?
是否向全体员工宣传满足顾客要求对公司生存发展重要
?
宣传的渠道是否畅通 ?方法是否可行 ?
请总经理回答对以顾客为关注焦点的认识 , 查对顾客要求识别是否完整 ?是否准确地传达到相关部门 ?
管理层内审检查表
内部审核检查表JL-HWKS-24受审核部门管理层及管代审核日期2017年9月15日审核员冯晶ISO9001管理体系要求条款检查内容和方法检查记录4组织环境是否识别了组织所处的环境和有关相关方的需求和期望，是否确定了公司体系的范围以及体系的控制过程识别了组织所处的环境和有关相关方的需求和期望，确定了公司体系的范围以及体系的控制过程，采用PDCA循环+过程方法来运行体系5.1领导的作用和承诺总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？总经理均已制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行。
均已通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工。
5.2管理方针质量方针是否经最高管理者批准？是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？是否与公司的其他方针一致？质量方针均已经最高管理者批准。
均已适合于组织活动、产品或服务的性质、规模。
均已与公司的其他方针一致。
5.3作用职责和权限最高管理者是否明确其各项职责？管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？组织是否有内部交流的程序？最高管理者均已明确其各项职责。
管理者代表均已对体系的建立、实施、保持负责。
组织均已有内部交流的程序。
7.1资源组织是否规定了提供资源的途径？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？组织均已规定了提供资源的途径。
均已配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备。
对人员的能力要求，均已包括对教育、培训和经历的要求。
9.2内部评审是否编制了管理体系审核的程序？是否编制内审的计划？是否按策划的时间间隔进行了内审并记录？均已编制了管理体系审核的程序。
均已编制内审的计划。
均已按策划的时间进行了内审并记录。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
◆审核是否由从事受审活动的人员进行？
◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？
◆审核用检查表是否充分、符合要求？
◆审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？
审核员/日期:审核组长/日期:
扬州乐银合金科技有限公司
内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：管理层
◆质量方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？
◆是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺
◆质量方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
◆采取了哪些方式？
6
5.4.1
质量目标
◆组织是否设定了质量目标
◆目标是否形成文件？
◆是否经领导批准？
◆是否分解到有关的职能和层次？
◆与受审部门相关的文件有多少？
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
◆质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？
◆质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？
◆质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
2
4.2.2
质量手册
◆质量手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？
◆受审部门涉及哪些信息交流？
10
5.6
管理评审
◆是否有定期进行管理评审的规定
◆评审的时间间隔是怎样规定的？
◆是否按规定的时间进行管理评审？
◆管理评审是否由总经理亲自主持？
◆管理评审的实施情况
◆管理评审的内容是否充分
◆如何参加管理评审？
◆是否就下列内容进行了评审：
a)方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新质量目标？
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检 查 记 录
审核结果
备 注
14
8.2.2
内部审核
◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施
◆对内部审核中发现的不符合是否采取纠正措施？
◆采取的纠正措施是否按期完成。
◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证。
◆验证结果是否报告了相关部门。
15
8.3
不合格品的控制
◆是否制定了不合格品控制程序
8.5
改进
◆持续改进的策划
◆是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
◆持续改进是否涉及管理体系、过程、产品？
◆持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？
◆审核的结果是否能表明有持续改进？
◆数据分析是否能证明有持续改进的趋势？
◆管理评审的输出中是否有持续改进的内容？
◆纠正和预防措施的实施是否有助于持续改进？
◆不合格处理记录中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置？
◆不合格品纠正后是否重新验证？
◆对不合格品的让步处理是否作出了规定并按规定执行？
◆让步是否经一定审批程序，是否经过审批？在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客报告？
◆让步处理时是否符合规定要求？
◆交付和开始使用后发现产品不合格时的处理
扬州乐银合金科技有限公司
内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：管理层
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检 查 记 录
审核结果
备 注
1
4.1
总则
◆组织是否有文化的质量管理体系？相关文件ຫໍສະໝຸດ 否齐全？文件是书面形式还是电子形式？
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？
◆管理评审的输出是否完整并形成文件？
◆有无评审记录和形成的其他文件？
◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？
◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？
◆有无不符合，是否提出了纠正要求？
◆管理评审的后续管理
◆评审的后续工作进展如何？
◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？
◆质量手册是否包括管理体系的范围
◆质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？
◆质量手册是否引用或包括程序文件？
◆质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述
◆质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性
3
5.1
管理承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？
◆总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？
◆提供的资源是否满足体系的要求？
◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？
12
8.2.1
顾客满意
◆如何进行顾客满意程序的监视和测量
◆顾客满意程度是否是质量管理体系的评价依据？
◆规定能否保证客观、公正？是否得到了执行？
◆顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施
审核员/日期:审核组长/日期:
扬州乐银合金科技有限公司
内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：管理层
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检 查 记 录
审核结果
备 注
11
6.1
资源提供
◆组织怎样确定并提供所需的资源？
◆组织是否规定了提供资源的途径？
◆对与质量有关的人员如何进行培训？
◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？
◆纠正措施是否有效？
13
8.2.2
内部审核
◆组织是否建立了内部管理体系审核程序
◆文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？
◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？
◆内部审核的实施
◆是否制定了内审实施计划？
◆对来自顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？
◆程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？
◆更改后的文件执行情况及记录
◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？
审核员/日期:审核组长/日期:
检查内容
检查方法
检 查 记 录
审核结果
备 注
4
5.2
以顾客为关注焦点
◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？
◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？
◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？
5
5.3
质量方针
◆质量方针的制定
◆是滞制定了文件化的质量方针？
◆质量方针是否经最高管理者批准？
检查方法
检 查 记 录
审核结果
备 注
9
5.5.3
内部沟通
◆通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程
◆将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程
◆异常、紧急情况下的信息如何交流
◆是否同员工进行过信息交流？
◆是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
◆信息通报采取何种方式？
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检 查 记 录
审核结果
备 注
7
5.5.1
职权和权限
◆最高管理者的职责、权限
◆最高管理者是否明确其各项职责？
◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？
◆管理者的作用
◆管理者是否为实施、控制和改进质量管理体系提供必要的资源？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？
◆交会和开始使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施?是否有效实施?
◆顾客对处理结果的满意程度如何?
审核员/日期:审核组长/日期:
扬州乐银合金科技有限公司
内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：管理层
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检 查 记 录
审核结果
备 注
16
◆是否有对不合格品控制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定？
◆程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知有关部门是否作出了明确规定？
◆如何进行不合格品的处置
◆不合格品评审工作是如何进行的？
◆不合格品标识、记录、隔离等情况是否符合要求？
◆不合格品处理记录是否注明不合格品发生时间、地点、有关责任人/班组？
9
5.5.3
内部沟通
◆是否制定了内部交流的程序？
◆组织是否有内部交流的程序？程序中是否对交流的方式、内容作了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？
审核员/日期:审核组长/日期:
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内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：管理层
序号
ISO9001条款
检查内容
◆是否传达到各阶层员工？
◆各阶层员工是否充分理解这些要求？
◆是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性
◆是否为每项活动提供充分的资源
审核员/日期:审核组长/日期:
扬州乐银合金科技有限公司
内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：管理层
序号
ISO9001条款
◆有关职责、权限如何传达到位的
◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？
◆各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的相互关系？