证券投资基金基础知识模拟题10
证券投资基金基础知识考试试题及答案
证券投资基金基础知识考试试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1.关于方差，以下说法错误的是()。
[单选题] *A)方差表明了数据实际现察值与期望值的偏差程度B方差又叫标准差(正确答案)C)数据分布越散乱，该数据的方差越大D)方差表明了数据分布的离散程度2.以下不属于银行间债券市场净额结算优点的是()。
[单选题] *A)提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率B)降低市场参与者流动性需求C)有利于保持交易的稳定和结算的及时性(正确答案)D)降低市场参与者结算成本和相关风险3.关于合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，以下表述错误的是()。
[单选题]*A)境内托管人可以委托境外证券服务机构代理QDI基金的证券买卖B)境内基金管理公司在境外设立的分支机构，可以担任QDIl基金的投资顾问C)合格境内机构投资者在取得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，还需取得国家外汇管理局的投资额度，才能进行相应的投资D)受托境外托管人在履行职责过程中，因本身过错导致基金财产受损，则境内托管人不承担相应责任(正确答案)4.根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是()。
[单选题] *A)提供资金结算服务B)提供集中登记服务C)提供证券存管服务D)提供投资咨询服务(正确答案)5.以下关于最大回撤的说法，不正确的是()。
[单选题] *A)从基金经理的角度来看，任何投资策略均应考虑最大回撤指标B)最大回撤是从资产最高价格到接下来的最低价格的损失C)投资的期限越长，最大回撤的指标对评估下行风险越有利(正确答案)D)最大回撤是基金和衍生品投资者控制下行风险的重要指标6.当经济处于低迷时期，基金行情也会随之处于低迷状态，该种风险属于基金市场风险的哪一类？()。
[单选题] *A)汇率风险B)购买力风险C)经济周期性波动风险(正确答案)D)利率风险7.关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编10.doc
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（D）5％
34沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以( )作为结算货币。
（A）人民币
（B）美元
（C）欧元
（D）港币
35下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是( )。
（A）通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况
（C）β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动越低
（D）β系数可以理解为资产或资产组合对市场变化的敏感度
19下列关于融资融券交易的说法中，正确的是( )。
（A）大部分证券公司要求普通投资都持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易
（B）所有证券公司都可以开展融资融券业务
（C）大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到18个月才能申请参与融资融券交易
（D）必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
16中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的( )。
（A）风险准备金
（B）法定存款准备金
（C）超额准备金
（D）信贷规模
17由资产A和资产B这两个风险资产构成的投资组合中，资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率，在限制卖空的情形下，下列表述正确的是( )。
（C）证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
（D）证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
28在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是( )。
（A）公司公告
（B）内部信息
（C）历史股价
（D）盈利预测
29某10年期付息债券，面值为100元，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接估算其到期收益率，下列较为合理的解释是( )。
基金科目二《证券投资基金基础知识》真题测试十
1、关于被动投资，以下表述错误的是（）。
A.通过跟踪指数获得基准指数的回报B.被动投资的目标是获得较小的恒定超额收益C.投资经理不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势D.投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票答案：B；《证券投资基金》教材上册P386【解析】被动投资试图复制某一业绩基准，通常是指数的收益和风险。
在此策略下，投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票；也不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势，并根据市场走势相应地调整股票组合。
被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报。
2、跟踪误差产生的原因，不包括（）。
A.复制误差B.指数调整C.各项费用D.现金留存答案：B；《证券投资基金》教材上册P391-392【解析】跟踪误差产生的原因包括：①复制误差，指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离；②现金留存，由于有现金留存，投资组合不能全部投资于指数标的，导致实际的投资仓位不到100%，与计算的指数产生偏离；③各项费用，基金运行有管理费、托管费，交易证券产生佣金、印花税等，这些都是运营基金、复制基准指数的成本，费用越高，跟踪误差就会越大；④其他影响，分红因素和交易证券时的冲击成本也会对跟踪误差产生影响。
3、关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是（）。
A.被动投资执行的越差，跟踪误差越小B.被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小C.被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险D.跟踪误差主要衡量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度答案：A；《证券投资基金》教材上册P391【解析】对于目标就是复制某指数的被动型投资策略（如指数基金）来说，由于跟踪偏离度在理论上应该为零，因此跟踪误差理论上也为零。
所以被动投资执行的越好，跟踪误差越小。
4、采用被动投资策略的投资管理人（）。
A.时常预测市场证券，并根据时常走势调整股票组合B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.尽量减少不必要的交易成本D.相信系统性跑赢市场是可能的答案：C；《证券投资基金》教材上册P386【解析】被动投资试图复制某一业绩基准，通常是指数的收益和风险。
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析(10)
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析（10）(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.投资者地位不同B.投资主体不同C.投资方式不同D.风险程度不同上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人B.收益人C.股东D.委托人上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A2、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。
A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A3、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】 D6、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。
A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述7、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C9、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、下列对于回购协议的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。
A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】 C3、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B4、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）A.2001年安然公司事件B.2008年次贷危机C.1998年亚洲金融风暴D.2001年美国“911”恐怖袭击事件【答案】 A5、流动比率小于1时，赊购原材料若干，将会（）A.增大流动比率B.降低流动比率C.降低营运资金D.增大营运资金【答案】 A6、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。
A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】 A7、P公司2014年报表显示，当年P公司经营活动产生的现金流量为5亿元，投资活动产生的现金流量为-8亿元，筹资活动产生的现金流量为2亿元，则下列说法正确的是（）。
A.P公司2014年现金净流出1亿元B.P公司资产负债表中的现金科目在2014年减少1亿元C.P公司股东权益中盈余公积科目在2014年减少1亿元D.P公司2014年亏损8亿元【答案】 A8、可以体现基金盈利的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额能力和分红能力【答案】 B9、以下关于股票型基金风险的说法错误的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】 A2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（）A.1.25亿元B.1.55亿元C.1.85亿元D.3000万元【答案】 D5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D7、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】 B8、内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】 A10、抵押债券的保证物是（）。
《证券投资基金基础知识》 模拟题
《证券投资基金基础知识》模拟题含解答1. 什么是证券投资基金？答：证券投资基金是指由投资者出资，由基金管理人按照约定的投资目标和策略，将资金投资于股票、债券、货币市场工具等金融资产的一种集合投资方式。
2. 证券投资基金有哪些特点？答：证券投资基金的特点包括：规模经济效应、分散风险、专业管理、流动性强、透明度高、投资门槛低等。
3. 证券投资基金的分类有哪些？答：证券投资基金可以分为开放式基金和封闭式基金；根据投资对象的不同，可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。
4. 什么是开放式基金？答：开放式基金是指基金份额不固定，投资者可以随时申购和赎回的基金。
开放式基金的基金份额会随着投资者的申购和赎回而变化。
5. 什么是封闭式基金？答：封闭式基金是指基金份额固定，投资者不能随时申购和赎回的基金。
封闭式基金的基金份额在发行时确定，一般在一定期限内不再变动。
6. 什么是股票型基金？答：股票型基金是指主要投资于股票市场的基金，其投资目标是追求资本增值。
股票型基金的风险较高，但收益也相对较高。
7. 什么是债券型基金？答：债券型基金是指主要投资于债券市场的基金，其投资目标是追求稳定的收益。
债券型基金的风险相对较低，但收益也相对较低。
8. 什么是混合型基金？答：混合型基金是指同时投资于股票和债券市场的基金，其投资目标是在保证稳定收益的同时追求资本增值。
混合型基金的风险和收益介于股票型基金和债券型基金之间。
9. 什么是货币市场基金？答：货币市场基金是指主要投资于短期货币市场工具（如国债、商业票据等）的基金，其投资目标是追求稳定的收益。
货币市场基金的风险较低，但收益也相对较低。
10. 如何选择合适的证券投资基金？答：选择合适的证券投资基金需要考虑以下几个方面：投资者的风险承受能力、投资目标、投资期限、基金经理的业绩、基金的费用等。
建议投资者在选择证券投资基金时，充分了解各种类型的基金特点，结合自身的需求进行选择。
《证 券投资基金基础知识》考前押 题试卷(四套合集)
第一套第1题关于沪深300股票指数证券投资基金，以下表述正确的是（）。
A.跟踪沪深300指数的收益与风险B.与沪深300指数的跟踪误差是零C.是主动管理型基金D.试图跑赢沪深300指数第2题风险价值VaR 是指（）。
A.在一定持有期内的资产的损失程度B.在一定持有期内的资产价值C.在一定持有期和给定的置信水平下，某资产可能的潜在最大损失D.在一定持有期内的资产增值第3题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末每股收益和净资产收益率分别为（）。
A.0.4元；10% B.0.3元；7.5% C.0.3元；10% D.0.25元；5%第4题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资，则该公司破产后的清偿顺序为（）。
A.优先股、普通股、债券 B.债券、优先股、普通股 C.普通股、优先股、债券 D.优先股、债券、普通股第5题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末市盈率为（）倍。
A.25 B.20 C.30 D.45第6题以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）。
A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法D.所有投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有不同的判断第7题中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.不大于 B.小于 C.不小于 D.大于第8题以下不属于场内证券交易清算与交收原则的是（）。
A.共同对手方制度 B.分级结算原则 C.做市商制度 D.净额清算原则第9题对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事 B.股东C.执行董事D.监事第10题过去一年内，基金A 的最大回撤为25%，基金B 的最大回撤为9%，则以下表述错误的是（）。
历年证券投资基金基础知识预测卷及答案
证券投资基金基础知识预测卷(考试时间90分钟,总分100分)题号一总分得分考生要认真核对条形码上打印的姓名、座位号是否与本人准考证上一致保持“答题卡”面的清洁，不得折叠、破损。
凡违反上述规定，影响评卷结果或造成无法评卷，后果由考生自负得分评卷人一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括（ ）。
Ⅰ、所有投资者的期望相同Ⅱ、所有的投资都可以无限分割，投资数量随意Ⅲ、投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响Ⅳ、所有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】选项D正确：：资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括：（1）所有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合；（2）投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金；（3）所有投资者的期望相同；（4）所有投资者的投资期限都是相同的；（5）所有的投资都可以无限分割，投资数量随意；（6）无摩擦市场；（7）投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响。
（）2、根据投资者对风险的不同态度，可以将投资者分为（ ）。
Ⅰ风险偏好Ⅱ风险期待Ⅲ风险中性Ⅳ风险厌恶A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】根据投资者对风险不同的态度，可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。
知识点：理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、无差异曲线和最优组合的概念；（）3、下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（ ）。
A、对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上B、对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%C、有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名D、最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】D【解析】D项，申请QDII资格的机构投资者要求最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
证券从业资格2022年金融市场基础知识模拟试题10
证券从业资格2022年金融市场基础知识模拟试题10(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.关于证券经纪业务的表述正确的是（）。
（分数：1.00）A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节√C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主解析：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。
我国证券公司从事的证券经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
2.下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。
（分数：1.00）A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见√C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券解析：考查债券按发行主体分类。
根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
金融债券的期限以中期较为多见。
3.有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。
（分数：1.00）A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券√C.私募公司债每次发行对象不得超过200人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构解析：考查私募债券的发行特点。
私募债券的发行不采用公开制度。
4.证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
（分数：1.00）A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构√D.中国资产管理委员会解析：5.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
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证券投资基金基础知识模拟题5-(2)10单选题1、我国股票基金大部分按照的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于A . 1.5% ; 1%B . 2%; 1%C . 2%; 1.5%D . 1.5% ; 2%2、是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
A .全球存托凭证B .美国存托凭证C .欧洲存托凭证D .香港存托凭证3、下列不届于法玛界定的有效市场的是。
A .半强有效市场B .弱有效市场C .半弱有效市场D .强有效市场4、把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做。
A .货币流量B .资金流量C .现金流量D .资本流量5、是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A .可转换债券B .权证C .企业债券D .普通股票6、监管机构可以采取监管措施，确保投资者的合法权益。
A .保护客户资产B .提供自发性协助C .对证券投资基金管理人进行实地检查D .以上都正确7、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是。
A .资产负债率B .权益乘数C .负债权益比D .利息倍数8、下列关于回转交易的说法，错误的是。
A .权证交易当日不能进行回转交易B .深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C . B 股实行次交易日起回转交易D .债券竞价交易实行当日回转交易9、资产负债表中的所有者权益不包括。
A .股本B .应付票据C .资本公积D .盈余公积10、风险管理的基础工作是。
A •计算风险B .测量风险C •处理风险D .评估风险11、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。
三种复制方法跟踪误差大小的顺序为。
A .完全复制〉抽样复制〉优化复制B .完全复制〈抽样复制〈优化复制C .优化复制〉完全复制〉抽样复制D .优化复制〈完全复制〈抽样复制12、衡量的是基金组合收益中超过CAPM莫型预测值的那一部分超额收益。
A . Jensen's aB . PSYC . OBVD . MPT 13、可转换债券的来自债券利息收入cA .纯粹债券价值B .转换权利价值C .票面利率D .转换价格14、按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为A .看涨期权和看跌期权B .平值期权和实值期权C .欧式期权和美式期权D .期货期权和利率期权15、金融远期合约不包括。
A .远期利率合约B .远期外汇合约C .期权合约D .远期股票合约16、是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。
A .零息债券B .固定利率债券C •公债D .国债17、也叫账务状况变动表，表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形。
A .资产负债表B .利润表C .现金流量表D .所有者权益变动表18、夏普比率是用某一时期内投资组合平均除以这个时期收益的标准差。
A .绝对收益B .相对收益C .部分收益D .超额收益19、常用来反映股票基金风险的指标不包括。
A .标准差B .贝塔系数C .恩格尔系数D .持股集中度20、下列关于回购的表述，错误的是。
A .回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B .本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主C .按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天D .由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种21、利润表的基本结构是。
A .收入减去成本等于利润B .收入减去费用等于利润C .收入加上费用减去成本等于利润D .收入减去成本和费用等于利润22、分析有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力等。
A .资产负债表B .利润表C .现金流量表D .所有者权益变动表23、根据法玛时间维度，主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等。
A .历史信息B .公开可得信息C .内部信息D .内幕信息24、是每股股票所代表的实际资产的价值。
A .股票的票面价值B .股票的活算价值C .股票的账面价值D .股票的内在价值25、在我国，货币市场工具不包括。
A .银行间短期资金B . 1年以内（含1年）的银行定期存款和大额存单C .剩余期限在397天以内（含397天）的债券D .期限在1年以上（含1年）的债券回购26、风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是。
A .正相关的B .负相关的C .不确定的D .无关的27、的利润主要来自于证券买卖差价。
A .保荐人B.托管人C .做市商D.经纪人28、对存在活跃市场的投资者，估值日无市价的，潜在估值调整对前一日的基金资产净值的影响在以上的，应参考投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
A . 0.25%B . 0.30%C . 3%D . 5%29、下列不届于期货市场基本功能的是。
A .价格发现B .投机C .风险管理D .套现30、相比传统的手动交易，可以极大地提高交易员的工作效率。
A .算法交易B .价格交易C .风险交易D .成交量交易31、制定投资政策说明书的好处不包括。
A .能够帮助管理人制定切合实际的投资目标B .有助于合理评估投资管理人的投资业绩C .有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略D .能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人32、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于万欧元。
A . 10.5B . 11.5C . 12.5D . 13.533、基金资产估值不需要考虑的因素是。
A .估值频率B .交易价格及其公允性C •估值方法的一致性及公开性D .资产的流动性和收益性34、QDII基金的净值应当在估值日后内披露。
A . 1个月B . 1周C .2个工作日D .1个工作日35、某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为元。
A . 1B . 1.1C . 1.667D . 1.336、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35 125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天，则该基金7月19日应计提的托管费为万元。
A . 0.2367B . 0.4532C . 0.2397D . 0.246737、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是。
A .股指期货B .在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证C .证券投资基金D .以上都正确38、资产管理公司对客户利益担负。
A .无风险责任B .保本责任C .保证收益D .信托责任39、当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券叫做风险A .流动性B .信用C .市场D .利率40、下列关于商业票据特点的表述，正确的是。
A .面额较大B .利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高C .只有二级市场，没有明确的一级市场D .利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低41、期货市场最基本的功能是。
A .价格发现B .投机C .风险管理D .套现42、是债券的年利息收入与当年的债券市场价格的比率。
A .当期收益率B .到期收益率C .利息D .年利率43、UCITS三号指令通过后，下列不届于UCITS基金的业务范围的是。
A .经纪业务B .基金管理服务C .为个人或机构提供投资组合管理服务D .基金保管44、下列关于净资产收益率的说法，错误的是。
A .净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高B .由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C .影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法D .净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润45、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。
A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。
A公司申请QDII业务还需要满足的条件为。
A .要等到3个月以后才能申请B .应将净资本与净资产比例提高到70%C .经营集合资产管理计划业务应满3年D .在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产46、下列关于基金税收的说法，正确的是。
A .个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B .个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C .个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税D .根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1.5%的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税47、用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过个月。
A . 1B . 2C . 3D . 648、根据全球投资业绩标准，关于收益率计算的具体条款，必须采用经现金流调整后的。
A .时间加权收益率B .算数平均收益率C .几何平均收益率D .持有区间收益率49、基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于。
A . 20世纪60年代B . 20世纪70年代C . 20世纪80年代D . 20世纪90年代50、不可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式是。
A .母国主管机构进行检查模式B .双方主管机构联合检查模式C .东道国主管机构进行检查模式D .他国主管机构进行检查模式答案：单选题1、A［解析］目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于1%,货币市场基金的管理费率不高于0.33%。
2、B［解析］美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
ADR®最主要的存托凭证, 其流通量最大。
3、C［解析］20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金•法玛决定为市场有效性建立一套标准。
法玛依据时间维度，把信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息。
在此基础上，法玛界定了三种形式的有效市场：弱有效市场、半强有效市场与强有效市场。
［解析］把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做现金流量。