安永尽职调查模板

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尽职调查(模版).

尽职调查报告敬启者：（一）前言上海市XXX律师事务所律师接受贵司委托就贵司事宜进行了尽职调查，目前为止本律师收到的有关XX项目的司提供，并将这些作为本报告的附件，成为本报告不可分割的一部分。

在准备本报告的过程中，除非有相反的说明，本律师推定：（1）（2）……本律师已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵司提供的和本律师自行调查的、与出具本尽职调查资料及口头介绍进行了认真的审查判断，据此出具本尽职调查报告如下：（二）主文一、标的公司的注册资本及增资概况：略二、标的公司现任股东以及股权基本结构根据XX工商局调查的标的公司内部档案显示，“标的公司”现有股东名，其中法人股东为名，个人股东为名，详见下公司名称出资额单位人民币股权比例性质存续情况三、标的公司现有的房产四、标的公司资质情况如下根据XX工商局调查的标的公司内部档案显示，“标的公司”拥有的资质为：1、建筑工程施工总承包级；2、建筑装饰装修工程专业级；3、建筑防水工程专业承包级；4、市政公用工程施工总承包级五、标的公司年检情况根据XX工商局调查的标的公司内部档案显示，年—年年检情况有/无异常。

六、标的公司现聘任人员的合同现状截至本尽职调查报告出具之日止，“标的公司”现任职员的聘用合同以及薪资资料如下：……九、标的公司的财务审计、财务现状以及债权债务状况截至本尽职调查报告出具之日止，“标的公司”财务现状以及对外债权债务状况如下：……十、标的公司的知识产权略十一、标的公司的重大合同略十二、标的公司的重大诉讼略（三）律师建议和意见略综上所述，……(四)、尽职调查报告法律依据1、2、3、本尽职调查报告仅供贵司XX项目的使用，且仅作为贵司决策参考之用，不得全部或部分用作任何其他目的，或向第三方泄上海市XX律师事务所XXX 律师XXX 律师年月日尽职调查范围与宗旨有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。

尽职调查报告范例

尽职调查报告范例尽职调查报告篇1法律尽职调查就是一种法律调查行为，通过收集并从法律或规范性政策文件的角度进行调查、研究、分析和判断目标公司相关资料、文件、信息以及其他事实情况的，以获知公司交易行为（资产收购、股权收购、公司并购、重大资产转让等）所需了解的属于目标公司的重要事实，从而为交易行为提供合法性意见和风险性意见。

法律尽职调查包括以下主要内容：对目标公司主体的合法性的调查主要有两个：一是其法人资格，即目标公司是否依法成立并合法存续，包括其成立、注册登记、股东情况、注册资本交纳情况、年检、公司变更、有无吊销或注销等。

二是其经营资格，即是否具备从事营业执照所确立的特定行业或经营项目的特定资质，如建筑资质、房地产资质等。

主要是审查目标公司进行交易行为是否已经履行了特定的程序，如主管机关的审批、公司相关机构的批准等，审查目标公司进行交易行为是否有法律上的限制。

主要是核实目标公司的各项资产的权利状况、权利是否有瑕疵、相应的资产是否赋予了相应的价值以及资产是否有降低的风险。

主要是核实目标公司债权的实现有无法律上的障碍以及实现的难易程度，债务承担的风险以及承担的大小。

对于公司的存续与发展相当重要的交易合同，通常包括长期购买或供应合同、技术许可合同、大额贷款合同、公司担保合同、代理合同、特许使用合同、关联交易合同等等。

律师对这些合同进行审查，目的在于确定交易完成后会不会影响合同中规定的预期利益，确定这些合同中权利义务是否平衡，目标公司是否处于重大不利的情形中。

律师应审查知识产权的权利状况，是所有权还是通使用权、有效期、有无分许可、是否存在侵权诉讼等等。

主要审查以下内容：交易对雇佣人员有无影响，是否有相应的激励措施，是否存在对此次交易造成障碍的劳动合同，解除劳动合同所付出的代价，有无可行的解决方案或规避措施。

公司的诉讼或仲裁活动直接关系到公司的责任和损失的可能。

律师的审查将注重于这些诉讼或仲裁胜诉的可能性，以及由此可能产生的法律费用和赔偿责任的开支。

尽职调查访谈记录-空白模板

索引号：XXXXX
内部控制访谈记录
被审计单位名称：
XXX公司
会计期间：
201X年度（截止201X年12月31日）
访谈日期：
参与访谈人பைடு நூலகம்：
业务循环及控制编号：
一、访谈内容
记录审计人员访谈的具体事项，以及被访谈人员的答复
二、被访谈人员对内部控制的意见
记录被访谈人员对内部控制的意见，或被访谈人员提供的有关内部控制缺陷。如果审计人员认为被访谈人员提供的信息涉及特别风险，审计人员应当谨慎关注，并采取进一步措施进行测试。
三、访谈结论
记录审计人员对访谈的初步结论，以及形成结论的判断依据或考虑因素。
四、拟采取的进一步程序
记录审计人员根据访谈结论拟采取的进一步程序。例如，是否需要采取穿行测试或查看相关记录等方式验证被访谈人员的描述。
五、其他事项

安永私募四大DD尽职调查财务税务清单

Target – Project [ ]Information Request List (“IRL”) – Accounting and TaxAs of [ , ]审阅对象—项目会计及税务资料清单截止年月日The following is IRL for conducting a review of financial, certain operational and tax information of ________(the “Group”; references to “Company” or “Target” refer to any of the subsidiaries or legal entities of the Group). The “historical period” referred to herein is defined as the years ended___________, ______, and ______ (“Fiscal______, _______and ______”) and the ____ months ended _________, ______and ______ (“Interim _____ and ______”). Thus, the historical period has ____ separate periods within it. Please note that this IRL has three sections: I. Financial and Accounting; II. Tax; and III. Discussion Items.以下为对__________（以下简称“贵集团”；倘提及“贵公司”或“审阅对象”乃指贵集团之任何子公司或法定实体）进行的财务、经营及税务各方面的审阅,所需由贵公司准备的资料清单。

尽职调查报告模板

附件6 尽职调查报告模板关于XXX公司的尽职调查报告尽职声明：本人在此郑重声明，本人已对融资主体进行实地调查并与外部信息验证核实后形成此报告，对于相关风险因素已进行了充分调查揭示，若出现串通伪造、虚假陈述等严重失职行为本人将承担一切法律责任。

主办机构：负责人：协办：联系方式：完成时间：**年**月**日融资主体：申请额度及品种：申请期限：风险缓释：其他要素：一、客户概况1、基本情况包括但不限于企业名称、注册地、成立时间、公司类型、所属行业、经营历史、实际控制人从业年限、主要管理层、是否上市公司及其他需要说明事项。

（1）股东背景介绍包括但不限于股东名称、持股比例、出资金额与形式、与融资主体是否存在关联交易、与实际控制人或其他股东间是否有关联关系，及其他需要说明事项。

原则上需要追溯到融资主体的最终股东和最终实际控制人，以及其对融资主体的持股状况和控制程度。

对于实际控制人与股东结构不一致等风险信息，需说明原因。

（2）股权变更情况对于股东结构频繁变更的，需要关注。

（3）主要关联方（含子公司）情况关联方客户包括法人客户，也包括自然人客户，关联关系包括“股权控制、实际控制人控制、关键管理人员控制和其他关联关系控制“，须在此列示集团组织结构图。

对于其中核心企业需要说明注册资本、持股比例、与我方是否合作、主要财务数据等。

（4）主要管理层情况原则上需要调查企业的实际控制人（法定代表人）、主要管理层及财务负责人工作履历，并对管理水平、管理层稳定性、行业经验等进行说明。

（5）其他重要事项说明原则上需要对公司的经营和信用产生重要影响的事项，包括公司高层变动、资本变动、组织结构变动、经营主业变动、涉及法律诉讼（需要查询全国法院被执行人信息查询网等）进行说明。

二、客户基本面1、商业模式原则上需要对融资主体的经营模式、经营资质、生产工艺流程、盈利模式可持续性等进行分析说明。

同时需要对企业未来发展战略以及对未来经营产生重大影响的因素，如重大投资、兼并重组、融资安排等情况进行分析说明。

尽职调查详细底稿模板

编号：公司名称：调查截止时间：索引目录A企业基本情况、发展历史及结构A1法定注册登记情况A2股权结构A3下属公司A4企业文化A5企业资质及奖励情况A6企业信用B企业人力资源B1组织架构B2管理及技术核心团队B3员工队伍B4整体薪酬结构C市场营销及客户资源C1产品及服务C2客户构成及忠诚度C3市场分析C4营销策略分析D企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查D2技术研发分析D3建设业绩介绍E公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析E6历年审计意见E7重大的收购及出售资产事项E8财务报表说明F或有事项F1重大诉讼仲裁事项F2重大担保F3抵押G财务预测G1损益表预测G2现金流量预测G3资产负债表预测H风险与对策I拟投资计划J、永久档案K、附件A企业基本情况、发展历史及结构A1法定注册登记情况单位（人民币万元）A2股权结构1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。

A3下属公司A4企业文化A5企业资质及奖励情况A6企业信用B企业人力资源B1组织架构B2管理及技术核心团队B3员工队伍B4整体薪酬结构C市场营销及客户资源C1产品及服务C2客户构成及忠诚度C3市场分析C4营销策略分析D企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出;2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；D2技术研发分析D3建设业绩介绍E公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E3报表比率分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析E6历年审计意见E7重大的收购及出售资产事项E8财务报表说明F或有事项F1重大诉讼仲裁事项F2重大担保F3抵押公司股东是否降其所持有的公司股份设置质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件G财务预测单位（万元）G1损益表预测G2现金流量预测G3资产负债表预测H风险与对策I拟投资计划J、永久档案应包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件：组织性\业务\财务\重要合同\融资\知识产权\雇员\诉讼\税务\土地物业\环境保护\J1 公司合作合同（J11、J12……）、发起人协议、股东协议J2 公司成立批准文件J3 企业法人工商登记申请表\企业变更登记表J4 公司章程J5 营业执照J6 税务登记证J7 公司设立以来的董事会会议记录、股东会议记录\协议及监事会会议记录J8 验资报告、出资证明和资产评估证明\产权登记证、历次资本变更的证明文件及相关的决议和协议J9 公司设立以来向主管部门提交的报告、公司编制的或由其他管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告J10基本管理制度□资金授权审批制度□风险管理制度□合同管理制度□业务、行政费用支出制度□人事管理制度□薪酬福利制度□财务核算管理制度□内部控制制度□预算管理制度□资产管理制度J11成立时的可行性报告、项目建议书J12由政府/行业主管部门授予的经营许可证、批准及认证\资质证书（包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准）J13年度审计报告□年□年□年J14最近的评估报告□年□年□年J15任何以公司为当事方的合资、合营、合作及合作协议或意向书J16 任何限制公司转让其股份的股东协议或合营、合作协议J17任何界定公司股东权利的协议或文件J18为公司的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份引起的责任提供保险或补偿的合同或安排文件J19所有公司历史的其他资料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动J20权利证书J21公司为当事方的知识产权转让或许可协议J22公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的企业协议J23公司作为一方的所有研发协议和咨询协议J24法律意见书J25所有公司为当事方的将要求公司从事或停止从事某些活动的裁决、判决、命令、和解协议J26适用于公司的优惠政策批准文件J27与公司应缴税项的有关分析报告J28公司为当事方的所有税项分担或税项分配协议J29公司自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关文件和情况说明J30划拨土地的划拨文件和国有土地使用证\转让土地的土地出让批准文件、土地转让合同和国有土地使用证\房产的所有权证J31租赁土地、房产协议及业主的土地使用证/房屋租赁许可证（产权证明）J32对公司租赁物业使用权所设的限制J33公司所准备的环境影响评估报告J34自设立以来由环保部门作出的涉及公司任何调查或处罚的有关文件及公司发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍\任何奖励J35公司的产品符合产品质量和技术监督标准的证明J36任何公司为当事方所签订的关于限制竞争的协议J37J38K、附件K1 产品/服务类别清单K2 服务客户清单K3 重要商业合同（包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同）K4 重要保险合同或保险单K5 所有公司为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同K6 不在公司正常业务范围内的协议、合同及承诺K7 公司在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议K8 所有以公司为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议K9 会计报表□年□年□年K10科目余额表□年□年□年K11 诉讼有关文件（判决书、强制执行文件等）K12担保文件K13抵押文件K14企业发展项目计划书K15企业预算K16任何重大在建工程的批文K17未列入资产负债表的任何项目（如：担保书等）的有关的文件K18K19K20K21K22。

尽职调查模板（整理汇总）

尽职调查模板（整理汇总）1调查方法1.审阅文件资料通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题。

2.参考外部信息通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。

3.相关人员访谈与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。

4.4企业实地调查查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。

5.小组内部沟通调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。

2调查大纲第一部分尽调情况概况1.尽职调查时间2.尽职调查人员3.尽职调查方式4.过程描述5.目标公司配合程度6.尽职调查基本内容第二部分公司基本情况1公司背景1.1公司成立1.1.1公司名称1.1.2注册资本与注册地1.1.3法人代表1.1.4业务范围1.1.5股东与股权结构1.2公司历史沿革*注：以上两点需要目标公司提供的资料主要包括：公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；公司的营业执照（正、副本）。

1.3公司简介1.3.1公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；1.3.2荣誉、资质，获得的专利1.4历史重大事件包括但不限于以下方面：1.4.1历史注册资本变更1.4.2组织形式变更1.4.3重大股东与股权结构变化1.4.4重组与重建1.4.5收购与合并1.4.6业务范围变更2行业调查2.1行业定义（主要产品及目标市场的区域）2.2行业协会、行业主管部门及相关政策（行业是否有垄断性）2.3产业链（主要上下游企业与其特点）2.4竞争环境及竞争格局（CSF-什么样的企业具有优势？需要哪些）2.5行业盈利水平及集中度（波特五力）2.6主要竞争对手2.6.1各竞争对手的实力（对应CSF）2.6.2各竞争对手的产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；2.6.3公司产品相对于竞争对手的竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。

尽职调查报告模板

尽职调查报告模板尽职调查报告模板是企业在进行重要业务项目时必不可少的工具，它可以全面地分析项目的风险和潜在的问题，同时也能够帮助企业判断该项目是否值得投资。

下面将介绍一份尽职调查报告的模板并且列举三个案例，以帮助各位读者更好地了解尽职调查报告的内容和重要性。

I. 项目概要- 项目名称- 报告时间- 被调查方公司概况- 项目所有者- 项目说明II. 市场环境分析- 行业现状分析- 目标市场分析- 竞争分析- 战略定位分析III. 财务分析- 财务状况概括- 财务指标分析- 财务风险评估- 净现金流分析IV. 管理层分析- 组织结构概括- 管理层概况- 管理层业绩评估- 风险评估V. 法律和合规风险分析- 组织结构概括- 法律风险评估- 合规风险评估- 常见合同分析VI. 其他风险分析- 投资项目风险评估- 市场风险评估- 技术风险评估- 其他潜在风险VII. 结论和建议- 风险评估结论- 建议和决策接下来，我们将通过三个尽职调查报告的案例来说明报告的重要性和内容。

案例1：收购项目尽职调查报告在一次公司收购项目中，收购方必须要进行尽职调查以评估收购目标的风险和机会。

该尽职调查报告涉及到市场和行业分析、财务分析、管理层分析、法律和合规风险分析等多个环节，最后得出结论并提出建议：收购目标的财务状况稳定，但存在合规风险；建议进行清晰的合同流程规划，以减少合同问题的出现。

案例2：投资项目尽职调查报告在另一个项目的尽职调查中，投资者需要考虑市场环境、财务状况、风险评估等多个因素来确定是否投资项目。

尽职调查报告建议：投资项目市场潜力巨大，但存在较大的行业竞争风险。

需要在财务计划和管理方面进行充分准备，以降低潜在风险。

案例3：合同风险尽职调查报告在一份尽职调查报告中，重点考虑了企业的合同、项目管理和供应链风险。

报告指出过于依赖供应商会导致风险的增加，在签订合同时应仔细阅读合同条款，以避免遗漏关键条款。

另外，也要确保项目管理规划合理，以减少工程风险。

尽职调查报告怎么写（共2篇）5篇

尽职调查报告怎么写（共2篇）5篇第一篇：尽职调查报告怎么写(共2篇)篇一：尽职调查报告样本１、封面尽职调查报告一般需要制作独立的封面，以表示庄重。

封面形式各间律所风格不一，不需统一要求。

２、前言主要分为如下五个部分进行陈述：? 委托来源、委托事项和具体要求； ? 调查手段和调查工作概要； ? 出具报告的前提； ? 报告使用方法和用途； ? 导入语。

如下是一份关于银行委托某律师事务所进行贷款债权及其附属权益进行调查分析的《法律尽职调查报告》前言部分的样本：范本：法律尽职调查报告的前言部分写作方法? 〖注：以下说明委托来源、委托事项和具体要求〗根据××银行××支行（下称“××银行”）与××律师事务所（下称“本所”）签订的《项目尽职调查委托合同》，以及《中华人民共和国律师法》以及相关法律法规的规定，本所接受××银行的委托，作为整体处置××公司（下称“主债务人”）项目（下称“本项目”）的专项法律顾问，就本项目的债权及担保债权权益有关事宜（下称“本项债权”），出具本尽职调查报告。

〖注：以下说明调查手段和调查工作概要〗为出具本法律意见书，本所律师审阅了××银行提供的与本项债权相关的法律文件的复印件，走访了相关的政府部门，并就有关事实向××银行有关人员进行询问、听取了有关人员的陈述和说明。

〖注：以下说明出具报告的前提〗本法律意见书基于以下前提作出：有关文件副本或复印件与原件一致，其原件及其上的签字和印章均属真实；有关文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误导性陈述；且无任何应披露而未向本所披露，但对本项债权的合法成立、存续、数额等有重大影响的事实。

在本法律意见书中，本所仅根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及本所对该等事实的了解和本所对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。

尽职调查报告(优秀15篇)

尽职调查报告(优秀15篇)尽职调查报告1一、项目组成员介绍项目负责人：从业10年的资深注册会计师项目组成员1我：从业第33个月的注册会计师项目组成员2：从业第16个月的注册会计师项目组成员3：从业第36个月的审计员二、项目组任务我们此次的工作性质是财务尽职调查，目标对象是对X集团下属开采镍矿石为主的A 公司和B公司及C公司组成的资产包进行初步审慎性调查。

三、项目组背景X集团为一在全国有近40处有色金属矿产资源的企业，其中集中于镍、铜等金属。

该公司目前战略方案为拟将其前述资产包通过买壳上市或则借壳上市的方案实现资产包流通于证券二级市场。

重组上市一般分为两种：1、买壳上市即先买壳取得上市公司掌握权后，再增资配股注入优质资产。

2、借壳上市则是在实施前即已拥有x上市公司的掌握权，然后增资配股注入优质资产。

而买壳上市的操作方式也有许多不同，有直接在二级市场通过要约收购的方式取得掌握权;也有通过定向增发的形式扩股取得掌握权，然后再用增发的资金购买优良资产;也有通过特别方式在证监会豁免全面要约的形式下取得掌握权等等。

依据不同的操作方式，面对的监管层也不一样。

如只要是涉及增发股票筹集现金的，都要通过发审委。

而除此之外的操作方式一般都是有重组委审核，所以很少会有选择两种方式都进行的运作。

四、项目实施过程1、出师不利未猎取业务商定书在初步实施该项目的过程中，我们遇到的第一个困难是，从接到通知出差至我们到达客户现场，总共不到24小时。

了解客户的环境和实体就更不用谈了，最基本的一点，我们连工作目标都不知道是什么。

于是项目负责人提出了向合伙人索取业务商定书。

在此，我个人的体会是，从业审计两年多，我做的业务主要集中在IPO和年审，这也是事务所的通用业务，而通用业务的业务商定书也都是大同小异。

所以，我也很少意识到业务商定书对于我们工作范围和方式的影响有多大。

在此，有必要返回理论层面提起业务商定书的概念：业务商定书是指会计师事务所与被审计单位签订的，用以记录和确认审计业务的托付与受托关系、工作目标和范围、双方的责任以及报告的格式等事项的书面协议。

尽职调查报告精选15篇

尽职调查报告尽职调查报告精选15篇随着社会一步步向前发展，报告的使用成为日常生活的常态，报告根据用途的不同也有着不同的类型。

一听到写报告马上头昏脑涨？以下是小编为大家收集的尽职调查报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

尽职调查报告1一、公司基本情况1. 公司基本法律文件请提供公司成立时及以后每次发生变更的法律文件，包括但不限于：法人代码证书、税务登记证(国税/地税)、设立及每次变更时发起人/股东签署的协议及其他有关设立和变更的政府批准文件。

请说明公司是否存在可能被吊销、注销营业执照的情况。

2. 公司的历史沿革请说明：公司设立至今是否有合并、分立、增加和/或减少注册资本、收购兼并等资产重组行为?该等行为是否已经有关政府部门、公司的董事会和股东会批准，是否进行公告?如有，请提供相关股东会决议、董事会决议、有关协议及政府部门的批准文件和审计报告、评估报告、验资报告等。

3. 公司的治理结构请就公司治理结构图进行说明。

请提供历次董事及董事长、董事会秘书姓名，并提供现任董事、董事长、董事会秘书简历及在公司及其他单位的任职证明文件、任期等。

请提供历次监事及监事会负责人姓名，并提供现任监事简历及在公司和其他单位任职证明文件、任期等。

4. 公司的股东结构及股东结构的变化请提供公司现有股东姓名或者名称、出资额、出资方式、出资比例及出资取得方式(原始取得/受让取得)，并提供现有股东的身份证复印件和/或法人营业执照复印件。

请提供自公司设立至今的股东变动情况，包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。

5. 公司的关联企业(境内外)请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围，并提供主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。

(关联企业包括：公司的母公司、公司的子公司及公司母公司的其他子公司、以及其他具有20%以上股权关系的企业，公司董事、高级管理人员在其中任重要职务的企业等)6. 公司章程及章程的变化请提供公司历次变更的公司章程及章程变更时的股东会决议。

安永尽职调查模板

注: 尽职调查发现的问题可作为买方
买方跟进尽职调查报告
（投资者）谈判的筹码,也可以由于有关问题未能解决而导致交易告吹 4
中信证券
内部控制程序的尽职调查
• 企业提供的财务报表是尽职调查的基础资料，因此，财务报表的可靠性会影响到尽职调查结果的可靠性
• 财务报表的可靠性视乎企业本身内控程序是否完善，因此，一般情况下，进行尽职调查时亦应考虑内控程序的情况
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中信证券
内部控制程序的尽职调查
• 内部控制程序的尽职调查应考虑： (i) 企业整体架构
(ii) 会计部门架构
(iii)会计主管和人员的资历、素质 (iv)每月会计结帐程序
(v)基本内控程序的执行，譬如：
(a)有否编制银行存款差异调节表 (b)有否经常与客户和供应商对帐 (c)有否编制固定资产卡片 (d)有否编制应收帐款帐龄分析 (f )有否设有内部审计部门
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中信证券
其他财务资料和事项的尽职调查
3）结算日后事项 •查询有否重大结算日后事项 •查阅董事会、股东会会议纪要 •查阅有关事项的法律文件和其他相关文件 •评析结算日后事项对“目标企业”的影响 •结算日后事项举例 i) 外在因素 - 法规、税率、利率、汇率的变更（譬如：利率上升对借贷比例高的企业有负面影响、汇率变化对有外汇销售、采购或贷款的企业影响较大）
注: 对于尽职调查过程中向“目标企业”管理层提出而未能取得解释或所需资料的情况，亦应在报告中表示
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中信证券
财务尽职调查与审计的比较
财务尽职调查
1）内容包括： i) 财务报表的评析 ii)提示买方注意或在交易之前必须处理的事项 iii)建议需要买方与卖方谈判的事项 iv)没有审计意见或审阅意见 2）一般情况下不须要进行任何系统测试、审查凭证或发询证函，也不须进行存货盘点，仅须询问，作出分析及作出有限度查阅 3）强调报告内容仅基本上是根据口头查询获得，并未进行任何审计或验证，因此内容的可靠性不及审计 4）基本上是聘请独立的专业机构进行，也可以不聘请专业机构，由投资者的财务人员进行 5）工作量较小 6）一般情况下专业机构会要求聘请方（即买方（投资者））给予承诺，对尽职调查过程中专业机构因非故意的失误所承担的赔偿责任给予补偿 22

尽职调查详细底稿模板

公司名称：编号：调查截止时间：索引目录A企业基本情况、发展历史及结构A1法定注册登记情况A2股权结构A3下属公司A4企业文化A5企业资质及奖励情况A6企业信用B企业人力资源B1组织架构B2管理及技术核心团队B3员工队伍B4整体薪酬结构C 市场营销及客户资源C1产品及服务C2客户构成及忠诚度C3市场分析C4营销策略分析D 企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查D2技术研发分析D3建设业绩介绍E 公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析E6历年审计意见E7重大的收购及出售资产事项E8财务报表说明F 或有事项F1重大诉讼仲裁事项F2重大担保F3抵押G 财务预测G1损益表预测G2现金流量预测G3资产负债表预测H 风险与对策I 拟投资计划J、永久档案K、附件-2- ALLWELLCO.，LTDA企业基本情况、发展历史及结构A1法定注册登记情况A2股权结构1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、-2- ALLWELLCO.，LTD省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。

A3下属公司-4- ALLWELLCO.，LTDA4企业文化A5企业资质及奖励情况A6企业信用B企业人力资源B1组织架构-6- ALLWELLCO.，LTDB2管理及技术核心团队B3员工队伍B4整体薪酬结构-8- ALLWELLCO.，LTDC 市场营销及客户资源C1产品及服务C2客户构成及忠诚度-9- ALLWELLCO.，LTDC3市场分析-10- ALLWELLCO.，LTDC4营销策略分析-11- ALLWELLCO.，LTDD 企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查-12- ALLWELLCO.，LTD-13- ALLWELLCO.，LTD说明：1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；-14- ALLWELLCO.，LTDD2技术研发分析-15- ALLWELLCO.，LTD-16- ALLWELLCO.，LTDD3建设业绩介绍-17- ALLWELLCO.，LTDE 公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E3报表比率分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析-18- ALLWELLCO.，LTDE6历年审计意见E7重大的收购及出售资产事项E8财务报表说明单位（万元）-20- ALLWELLCO.，LTD-22- ALLWELLCO.，LTDF 或有事项F1重大诉讼仲裁事项F2重大担保F3抵押公司股东是否降其所持有的公司股份设置质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件-24- ALLWELLCO.，LTDG 财务预测单位（万元）G1损益表预测G2现金流量预测G3资产负债表预测H 风险与对策-26- ALLWELLCO.，LTDI 拟投资计划J、永久档案应包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件：组织性﹨业务﹨财务﹨重要合同﹨融资﹨知识产权﹨雇员﹨诉讼﹨税务﹨土地物业﹨环境保护﹨J1 公司合作合同（J11、J12……）、发起人协议、股东协议J2 公司成立批准文件J3 企业法人工商登记申请表﹨企业变更登记表J4 公司章程J5 营业执照J6 税务登记证J7 公司设立以来的董事会会议记录、股东会议记录﹨协议及监事会会议记录J8 验资报告、出资证明和资产评估证明﹨产权登记证、历次资本变更的证明文件及相关的决议和协议J9 公司设立以来向主管部门提交的报告、公司编制的或由其他管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告J10 基本管理制度□资金授权审批制度□风险管理制度□合同管理制度□业务、行政费用支出制度□人事管理制度□薪酬福利制度□财务核算管理制度□内部控制制度□预算管理制度□资产管理制度J11 成立时的可行性报告、项目建议书J12 由政府/行业主管部门授予的经营许可证、批准及认证﹨资质证书（包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准）J13 年度审计报告□年□年□年J14 最近的评估报告□年□年□年J15 任何以公司为当事方的合资、合营、合作及合作协议或意向书J16 任何限制公司转让其股份的股东协议或合营、合作协议-28- ALLWELLCO.，LTDXXX项目-尽职调查J17 任何界定公司股东权利的协议或文件J18 为公司的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份引起的责任提供保险或补偿的合同或安排文件J19 所有公司历史的其他资料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动J20 权利证书J21 公司为当事方的知识产权转让或许可协议J22 公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的企业协议J23 公司作为一方的所有研发协议和咨询协议J24 法律意见书J25 所有公司为当事方的将要求公司从事或停止从事某些活动的裁决、判决、命令、和解协议J26 适用于公司的优惠政策批准文件J27 与公司应缴税项的有关分析报告J28 公司为当事方的所有税项分担或税项分配协议J29 公司自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关文件和情况说明J30 划拨土地的划拨文件和国有土地使用证﹨转让土地的土地出让批准文件、土地转让合同和国有土地使用证﹨房产的所有权证J31 租赁土地、房产协议及业主的土地使用证/房屋租赁许可证（产权证明）J32 对公司租赁物业使用权所设的限制J33 公司所准备的环境影响评估报告J34 自设立以来由环保部门作出的涉及公司任何调查或处罚的有关文件及公司发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍﹨任何奖励J35 公司的产品符合产品质量和技术监督标准的证明J36 任何公司为当事方所签订的关于限制竞争的协议J37J38-29- ALLWELLCO.，LTDXXX项目-尽职调查K、附件K1 产品/服务类别清单K2 服务客户清单K3 重要商业合同（包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同）K4 重要保险合同或保险单K5 所有公司为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同K6 不在公司正常业务范围内的协议、合同及承诺K7 公司在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议K8 所有以公司为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议K9 会计报表□年□年□年K10 科目余额表□年□年□年K11 诉讼有关文件（判决书、强制执行文件等）K12 担保文件K13 抵押文件K14 企业发展项目计划书K15 企业预算K16 任何重大在建工程的批文K17 未列入资产负债表的任何项目（如：担保书等）的有关的文件K18K19K20K21K22K23-1- ALLWELLCO.，LTD。

尽职调查报告模版范文【精选】

不徇私枉法，光明正大的调查。

不要讲情分，充分利用领导身份调查。

尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。

下面有整理的尽职调查报告模版，欢迎阅读!关于北京***公司的尽职调查报告致:***先生北京市康德律师事务所 (以下简称本所)接受***先生的委托，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国公司登记管理条例及其他有关法律法规的规定，就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称****公司)资信调查事宜出具关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告(以下简称本调查报告)。

重要声明:(一)本所律师依据中华人民共和国公司法中华人民共和国律师法等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。

(二)本所律师根据****公司提供的相关资料，已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证，并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。

包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。

本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

(三)****公司已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

(四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见，并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。

(五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。

未经本所及本所律师书面同意，***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。

尽职调查报告

尽职调查报告尽职调查报告模板【尽职调查报告模板一】×××公司：我们接受委托，对×××公司(以下简称"ABC公司")截至20XX年12月31日的财务状况、20XX年度的经营成果以及相关的内部控制进行尽职调查。

调查过程中使用的有关财务报表、账簿凭证和相关文件资料由ABC公司管理层提供并负责;我们的责任是按照《中国注册会计师相关服务准则第 4101 号——对财务信息执行商定程序》对ABC公司的财务情况进行尽职调查并出具财务尽职调查报告。

我们执行尽职调查的方法主要采取对ABC公司的相关人员进行询问，对财务数据进行分析性复核，抽查相关会计记录，观察实物现场和审查协议文件等我们认为必要的尽职调查程序。

此尽职调查并非执行审计程序，因而不能提供审计之保证，以及发表审计意见。

本调查报告包括以下内容：一、调查范围及实施概述(一)调查范围根据XXX公司与我们所签订的财务尽职调查业务约定书，对ABC 公司(以下简称“公司”)的尽职调查包括以下内容：⌝公司历史及业务概述⌝公司内部控制与管理信息⌝公司会计系统和会计政策⌝截至20XX年12月31日公司资产、负债及所有者权益⌝20XX年度公司经营情况尽职调查工作的目的是为XXX公司投资ABC公司项目提供参考，我们的工作重点主要为对公司提供财务信息资料的复核。

根据公司的具体情况和我们的专业判断，对以下项目进行较为详细的调查：⌝固定资产和在建工程⌝长期投资⌝货币资金⌝应收款项⌝长、短期借款⌝实收资本⌝大修理费用(二)主要前提与限定除有特别说明外，报告中所列货币金额均为人民币元。

我们的尽职调查并非执行审计程序，因而不能提供审计之保证，以及发表审计意见。

我们的调查的方法主要采取对ABC公司的相关人员进行询问，对财务数据进行分析性复核，抽查相关会计记录，观察实物现场和审查协议文件等我们认为必要的尽职调查程序。

尽职调查报告范例

尽职调查报告范例介绍经验的调查报告跟工作通讯中那些以反映工作成绩为主的类型有些近似。

下面是小编为大家整理的关于尽职的调查报告范例，欢迎大家的阅读。

尽职调查报告范例一这种形式是最近十年逐渐传入中国，现在已经被广泛地运用在公司并购、股权或项目转让、资产或债务重组、证券上市、不良资产买卖以及其他的重大经济活动当中。

据报告，著名的摩托罗拉公司在决定进入中国投资之前，所花费的尽职调查费用高达1亿美元。

什么是律师尽职调查报告？律师尽职调查报告，是指通过律师了解目标公司的情况，发现潜在法律风险和可能增加交易成本的问题，为企业并购的科学决策提供依据。

通俗一点来讲，就是在双方达成交易之前，一方委托律师对交易双方背景、交易标的合法性以及交易模式和程序进行调查和了解情况，并形成书面报告供交易一方参考。

尽职调查是努力将交易信息从不对称到对称的过程，从而有效减少或最大限度消除由于信息不对称对交易双方所造成的风险。

因此，尽职调查的结果对双方是否最终达成交易起着非常关键的作用。

律师尽职调查也就是法律风险管理，目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况，查明潜在的法律风险和它们对收购及预期投资收益的可能的影响。

对投资者而言，投资本身存在着各种各样的风险，例如：目标公司可能出现的法律风险，财务账册的准确性，相关资产是否具有目标公司赋予的相应价值。

尽职调查是交易双方博弈的重要环节。

买方聘请律师进行尽职调查，就是要通过律师的专业眼光，发现交易当中的瑕疵、风险和不完美之处，因此买方更愿意尽可能多了解卖方的情况尤其是负面信息。

对于卖方而言，配合律师进行尽职调查是促使交易成功的前提条件，但是，卖方必须在尽量提供足够多的信息和尽量少提供负面信息之间进行权衡，若信息提供过于全面，则可能导致买方将来的法律索赔诉讼，卖方会有心理顾虑；若过份夸大负面信息，则买卖双方都可能临阵退却。

()所以，律师在进行尽职调查时应当充分考虑到买卖双方的心理不同、期望差异和顾虑，对于卖方关键材料提供不足之处，应当穷追猛打，锲而不舍，如此才真正显示出律师的作用；对于次要问题，则应当在提醒买方存在风险的前提下灵活处理，避免成为交易杀手。

尽职调查报告通用模板

厦门XXX有限公司尽职调查报告XXX有限公司2017 年05月目录第一部分报告摘要_____________________________________________________________ 1一、项目亮点 ________________________________________________________________________ 1二、项目融资方案简介 ________________________________________________________________ 1三、投资建议 ________________________________________________________________________ 1 第二部分正文分析_____________________________________________________________ 1一、企业分析 ________________________________________________________________________ 1（一）基本情况分析 __________________________________________________________________________ 1（二）经营管理团队分析 ______________________________________________________________________ 2（三）主营业务分析 __________________________________________________________________________ 3（四）未来经营业绩分析 ______________________________________________________________________ 3二、行业分析 ________________________________________________________________________ 3（一）行业现状和发展趋势分析 ________________________________________________________________ 3（二）主要竞争对手分析 ______________________________________________________________________ 3（三）竞争优劣势分析 ________________________________________________________________________ 3三、财务分析 ________________________________________________________________________ 4（一）财务报表数据 __________________________________________________________________________ 4（二）财务指标分析 __________________________________________________________________________ 4（三）财务预测分析 __________________________________________________________________________ 4四、募集资金投向分析 ________________________________________________________________ 4五、风险分析及控制办法 ______________________________________________________________ 4六、投资分析 ________________________________________________________________________ 5（一）投资方案： ____________________________________________________________________________ 5（二）投资收益分析 __________________________________________________________________________ 5（三）投资分析结论 __________________________________________________________________________ 5第一部分报告摘要一、项目亮点二、项目融资方案简介资本市场规划：三、投资建议第二部分正文分析一、企业分析（一）基本情况分析1.公司基本情况简介2.项目简介3.公司荣誉4.股权结构与组织架构（1）现行股权结构：（2）主要股东情况（3）组织架构:5.历史沿革（二）经营管理团队分析1.公司实际控制人2.公司员工情况3.公司管理团队简介（三）主营业务分析（四）未来经营业绩分析二、行业分析（一）行业现状和发展趋势分析（二）主要竞争对手分析（三）竞争优劣势分析三、财务分析（一）财务报表数据1、资产负债表2、利润表（二）财务指标分析1、盈利能力及成长能力分析2、偿债能力分析3、资产营运效率分析（三）财务预测分析2017-2020年财务指标预测：四、募集资金投向分析五、风险分析及控制办法（一）市场竞争风险（二）管理风险（三）六、投资分析（一）投资方案：本次股权融资完成后XX公司股权结构如下：（二）投资收益分析假设：1.2.则不同市盈率下的投资收益测算如下：（三）投资分析结论。