16年公司QMS内部审核检查记录表 2
内部审核现场检查记录1
内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2文件要求1、本公司QMS文件是否包括了质量方针、质量目标、质量手册、程序文件（2000标准要求的形成文件的6个程序）、记录及其他所要求的文件？2、文件详略是否得当，是否适宜可操作？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.2质量手册1、质量手册是否覆盖满足2000版标准要求？2、质量手册对标准是否有删减，如有删减的是否合理、理由是否充分？3、质量手册是否对QMS的所有过程进行描述？是否对这些过程间的相互关系加以确定且有效？4、质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？5、质量手册是否才；处于受控状态？4.2.3文件控制1、询问质检部部长在文件控制过程中的职责及借口关系如何？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.3文件控制2、所有文件在发布之前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？抽不同类型文件察看。
3、是否对文件进行了评审更新并再次批准？4、文件的更换、修订状态是否得到识别？5、抽查文件核实其如何确保在使用处可以得到有关版本文件（文件发放纪录）？6、询问如何对外来文件进行识别与控制？抽查发放纪录。
7、询问作废文件如何管理，是否达到非预期使用的目的？确保作废文件是否予以标识审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.4纪录控制1、询问质检部部长在纪录控制过程中职责及接口关系如何？2、是否按标准要求建立了质量纪录？（纪录清单）3、纪录是否按规定进行了标识？标识是否达到可追溯目的？4、纪录是否确定保存地点、方式、期限、贮存环境是否适宜，能防止损坏丢失？保存期限是否适宜？5、纪录是否便于检索？6、对失效无保存价值的纪录如何处置？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号5.5.1职责和权限1、各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？2、职责的沟通是怎么进行的？5.5.3内部沟通1、沟通过程是否建立、以何种方式进行沟通？2、沟通是否涉及确保QMS的有效性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号7.6监视和测量的控制1、询问质检部部长在监视和测量装置控制的过程中的职责及接口关系？2、是否确定所需的监视和测量装置？为产品符合确定的要求提供证据？3、如何保证监视和测量活动可行？4、监视和测量装置在规定时间间隔内或在使用前是否得到校准和检定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号7.6监视和测量的控制5、当没有国际或者国家的测量基准时否制定了校准和检定的依据？6、是否建立保持了监视和测量装置的校准和检定纪录？7、是否建立标识以确定其校准状态？8、是否明确了监视和测量装置的调整或调整情况？有哪些防止调整可能使测量结果失效的措施？9、监视和测量装置不符合要求时，对以往测量结果的有效性是否进行评价并纪录？对该设备受影响的产品采取哪些措施？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.2.3过程的监视和测量1、询问质检部部长在过程的监视和测量中的职责及接口关系如何？2、对哪些过程监视和测量？采用何种方法？结果如何？3、当发现未满足过程策划结果时，是否采取了纠正和纠正措施以确保产品的符合性和QMS运行有效性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.2.4产品的监视和测量1、询问质检部部长在产品的监视和测量过程中的指责及接口关系如何？2、采购产品、成品特性的监视和测量进行策划结果是否形成文件并执行？3、检查进货检验纪录情况？4、检查过程检验纪录情况？5、检查最终检验纪录情况？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.3合格品控制1、询问质检部部长在不合格品控制的指责及接口关系？2、是否对不符合要求的产品进行识别并予以控制？3、对不合格品的性质、评审、处置是否保持纪录？4、不合格品得到纠正是否进行再次验证？5、对交付或开始使用后发现不合格品采取哪些措施进行纠正？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：告编号8.4数据分析1、询问质检部部长在数据分析过程中的职责及接口关系如何？2、确定、收集、分析了哪些数据？应用了哪些统计技术？8.5改进8.5.1持续改进1、是否通过得用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、以及管理评审来提高QMS 的有效性？8.5.2纠正措施1、询问质检部部长在纠正措施过程中的职责及接口关系如何？2、是否对发生的不合格进行了评审？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.5.2纠正措施3、是否确定了不合格原因？4、对拟采取的措施是否进行了评价？5、是否对采取的措施进行验证，是否保持了纪录？8.5.3预防措施1、询问质检部部长预防措施过程中的职责及接口关系如何？2、是否对潜在不合格进行了原因分析？3、对拟采取的预防措施是否进行了评价？4、是否对采取的措施进行验证，是否保持了纪录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.3文件控制抽查现场使用文件是否有效文件4.2.4纪录控制1、询问自己使用的纪录是如何进行管理的？2、抽查纪录的填写是否真实、及时、清楚、正确？5.4.1质量目标询问如何为实现车间所承担的质量目标做出贡献5.5.1职责和权限1、询问车间主任的工作职责和权限？2、抽查工人询问其工作职责和权限？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.5.3内部沟通1、询问为确保QMS 运行有效如何进行内部沟通？2、在内部沟通过程中，是否有不通畅情况发生？6.3 基础设施1、抽查部分设备看其运行状态是否能满足产品符合性要求？2、抽查设备维护、保养情况，是否按计划进行6.4工作环境为保证产品符合性所确定的工艺环境要求是否适宜？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号2、工作环境中人、物、场所的配置是否满足员工的工作需要？是否有得于保持安全、文明生产？7.5.1 生产和服务提供的控制1、现场检查作业的执行情况？2、在需要进行监视和测量的过程或场所，有关人员是否获的并使用监视和测量装置，并实施？3、是否按要求形成了过程运行记录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 产品标识和可追溯性1、检查现场产品标识及产品监视和测量状态标识是否按规定要求实施？2、标识是否清晰、是否易于识别、不易发生混淆和错用？7.5.5 产品防护检查现场是否针对产品的符合性，在标识搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？7.6 监视和测量装置的控制1、检查现场监视和测量装置调整或再调整情况？如何确保防止使用测量结果失效的调整？2、检查现场使用的监视和测量装置是否在检定或校准周期内？3、在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏和失效？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.2.4 产品的监视和测量1、询问车间主任在产品监视和测量过程中的职责及接口关系？2、查问车间主任如何实施本单位产品监视和测量？3、抽查产品监视和测量结果的记录如工艺运行记录等？8.3 不合格品控制1、发生不合格品时，是否按规定进行隔离、标识？2、是否按处置方式进行了实施？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.1 总要求1、公司是否按要求建立、实施、保持和持续改进QMS？2、公司QMS覆盖哪些产品？包括哪些过程？有无删减？有无外包过程？5.1 管理承诺1、询问最高管理者以何种方式传达满足顾客要求的重要性？并提供证据？2、采取哪些措施满足顾客和法律法规要求？3、最高管理者是否组织制定质量方针和质量目标，是否形成文件？是否由最高管理者批准发布？4、最高管理者如何确保提供所需的资源？是否组织了管理评审活动？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.2 以顾客为关注焦点1、“以顾客为关注焦点”是否在公司得到建立？2、最高管理者是否推动全员参与了以实现顾客满意为目标？5.3 质量方针1、询问最高管理者公司质量方针是什么？是否与经营总方针相适应？2、质量方针是否包含满足顾客要求和持续改进QMS有效承诺？3、是否为质量目标提供了框架？4、质量方针在公司各层次中是否得到贯彻，并进行了沟通理解？5、是否针对质量方针进行了评审？以确保其持续的适应性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.2 质量管理体系策划1、公司的质量目标？是否在相关职能和层次上得到分解和落实？2、质量目标是否具有可测量性？3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求的内容？4、在QMS发生变更时，如何确保QMS的完整性？5.5 职责权限与沟通5.5.1 职责和权限1、组织单元、各级人员职责和权限是否做了相应的规定？2、问最高管理者分管的部门及质量职责是否与文件规定相符？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.5.2 管理者代表1、询问并查证公司管理者代表的授权？2、询问管理者代表的职责和权限？5.5.3内部沟通1、询问最高管理者如何确保建立适当的沟通过程，确保对QMS的有效性进行沟通？2、询问在自上而下的沟通采取了哪些沟通方式？在沟通过程中如何确保防止混乱，确保沟通及时无障碍？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号6 资源管理1、为实施、保持QMS过程，达到顾客满意是否能及时确定所需能源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？6.1 资源提供2、对资源的确定、提供、使用是否进行了管理？确保资源的利用率？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.1 1、通过询问、了解组织对哪些过程进行策划并实施测量分析和改进？2、确定的测量、分析和改进方法，包括应用统计技术方法有哪些？8.5.1 1、了解组织是否利用各种质量信息数据分析和有关活动进行了持续改进？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.2以顾客为关注焦点1、询问销售部部长在以顾客为关注焦点中的职责及接口关系如何？2、通过哪些方式、途径确保顾客要求得到确定、转化为产品要求并予以满足？5.4.1 质量目标1、询问销售部部长是否对质量目标进行有效管理？2、查问质量目标是否得以实现？7.2 与顾客有关的过程1、询问销售部部长在与顾客有关的过程中职责及接口关系如何？2、本厂有哪些顾客？不同顾客要求有否差异？顾客目标市场是否明确？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.2.1 与顾客有关要求的确定3、顾客规定要求是否被确定并予以理解（包括产品性能、价格、包装、交付期限、运输、售后服务等）4、与公司产品有关的法律法规？是否收集并确定？5、公司提出了哪些与产品有关的附加要求？7.2.2 与产品有关要求的评审1、顾客以哪些形式对产品提出要求（包括口头要求、传真、合同、订单、标书等）？公司采取哪些方法予以确定、评审？2、一般特殊产品要求界限标准是否界定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.2.2 与产品有关要求的评审3、公司接收顾客合同情况？这些合同或订单在接收前得到评审，若顾客要求未形成文件，公司在接收前是否予以确认，并保存记录？4、通过评审，会得到哪些结果，引发的措施是否予以记录保存？5、合同修改情况7.2.3 顾客沟通1、询问销售部部长在顾客沟通过程中的职责及接口关系如何？2、从哪些方面确定并实施顾客沟通的有效安排？3、确定哪些适宜的沟通方式了解并评价顾客要求和满意程度？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：10 受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 标识和可追溯性1、问在7.5.3过程中你部是负责什么？2、查成品库或成品存放现场，看产品存放、标识状况是否符合要求？7.5.5 产品防护1、查看产品交付过程中的装卸、防护情况是否符合要求？2、有无交付记录、填写是否符合规定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.4 顾客财产1、询问销售部部长在顾客财产过程中职责及接口关系？2、本公司是否存在顾客财产？若有，是哪些？是否进行了识别、验证、维护和保护？3、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况是如何处理？是否予以保存记录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.2.1 顾客满意1、询问销售部部长在顾客满意过程中的职责及接口关系如何？2、是否确定获取、收集顾客满意信息的渠道？3、都收集了哪些有关顾客满意的信息？4、对顾客满意程度是否有评价结论？5、顾客满意情况？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门办公室审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.2 能力、意识和培训1、询问办公室主任在人力资源中的职责及接口关系如何？2、本厂岗位的人员能力是否确定？是否从教育、培训、技能和经验方面评价人员能力？3、询问如何根据能力需要来确保培训计划和其他措施的要求？是否予以实施？4、如何确保员工认识到所从事工作的相关性和重要性以及如何为实现质量目标作出贡献？5、是否对培训的有效性进行评价？所采取的评价方法（包括问卷、现场考核、工作中观察）是否有效、适宜？审核组长：年月日审核员：年月日JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.4.1 质量目标1、询问供应部部长是否对质量目标进行有效管理？2、查问质量目标是否得以实现？7.4 采购7.4.1 采购过程1、询问供应部部长在采购过程中的职责及接口关系如何？2、询问对采购产品如何控制？3、有哪些供方需选择、评价？是否确定了选择、评价准则？是否按准则对供方进行了选择、评价？4、是否建立合格供方名单？名单是否得到批准并发至有关部门？审核组长：年月日审核员：年月日JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5、是否有临时供方？如何选择实施有效控制？6、是否对供方进行重新选择、评价？7、是否发生不合格供方以外采购的情况？7.4.2 采购信息1、采购依据什么？信息是否充分？采购产品要求是否明确适宜（包括名称、规格、数量、交付日期、价格、执行标准）？2、是否按规定要求实施采购？采购信息是否在实施前得到批准审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.4.3 采购产品的验证1、询问供应部部长在职采购产品的验证过程中的职责及接口关系如何？2、是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？3、是否对采购产品的验证记录，与供方沟通以及对不合格品的处置做出决定，以确保其符合规定要求？4、当组织或顾客需在供方现场验证时是否对其产品放行的方法做出安排？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 标识和可追溯性1、问你部门在7.5.3过程中负责什么？2、查原材料库、采购产品存放、标识是否符合要求。
内部审核检查记录表模板
内部审核检查记录表模板内部审核检查记录表模板如下：
公司名称: _____________
审核日期: _____________
审核人员: _____________
审核范围: _____________
审核目的: _____________
审核依据: _____________
一、审核内容及结果:
1. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
2. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
3. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
二、审核发现的非符合项:
1. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
2. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
3. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
三、纠正和预防措施:
1. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
2. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
3. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
四、审核结论:
审核结论: _____________
审核人员签名: _____________
日期: _____________。
QHSE管理体系内部审核检查表(有内容)2016.3.24.-01
关于公司QHSE管理体系内部审核的通知公司各部门、单位：2016年4月份，认证公司将对公司QHSE管理体系进行认证审核，审核公司QHSE管理体系运行的有效性、适宜性、符合性。
为此，公司将在4月6、7、8日三天进行QHSE管理体系内部检查，请各部门做好充分准备工作。
具体要求：1、各部门负责人对照QHSE管理体系手册、程序文件、作业文件、法律法规、标准等进行检查。
做好内部审核准备工作。
2、现将编制的检查表传递到各部门，请各部门对照审核检查表的要求，逐项进行核实，对存在的具体问题尽快实施整改。
3、遇到具体问题，不能解决的请于4月5日前与体系办联系，共同解决。
4、体系办解决不了的，由企业管理部向最高管理者汇报解决。
附件：1、内部审核计划表2、内部审核检查表新疆发展宏业科技能源有限公司企业管理部2016.3.22新疆发展宏业科技能源有限公司内部审核计划编号：XJHY/QHSE/JL -2015保存部门：企业管理部保留期限：3年(已在公司工作群发通知)新疆发展宏业能源科技有限公司QHSE管理体系内部审核检查表单位：编号：XJHY/QHSE/75JL-2015可编辑可编辑可编辑可编辑可编辑可编辑审核组长：审核员：日期：2016年月日保存部门：企业管理部保存期限：3年精品QMSE管理体系章节号/要素QMS\GB\T19001-2008：（质量管理体系）4.1、4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.1、5.2、5.3、5.4、7、5.4.1、5.4.2、5.5、5.5.1、5.5.2、5.5.3、5.6、5.6.1、5.6.2、5.6.3、6.1、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.3、7.3.1、7.3.2、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.4、7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4、7.5.5、7.6、8.1、8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5、8.5.1、8.5.2、8.5.3 EMS\GB\T24001-2004：（环境管理体系）4、4.2、4.3、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.6HSE/Q/SY1002.1-2013：（健康安全与环境管理体系）4.1、5.1、5.2、5.3.、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.3.4、5.4.、5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.4、5.4.5、5.4.6、5.5.1.、5.5.2、5.5.3、5.5.4、5.5.5、5.5.6、5.5.7、5.5.8、5.5.9、5.5.10、5.6、5.6.1.、5.6.2、5.6.3、5.6.4、5.6.5、5.6..6、5.7。
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
续页部门：领导层第2页共6页
保存部门：品管部保存期限：4年
保存部门：品管部保存期限：4年
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年续页部门：生产部（车间、采购、库房）第3页共4页
续页部门：生产部（车间、采购、库房）第4页共4页
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部保存期限4年
内部审核检查记录表
保存部门：品管部保存期限4年
保存部门：品管部
保存期限 4年
保存部门：品管部保存期限4年。
内部审核检查记录表【范本模板】
内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。
质量管理体系内审检查及记录表(范本)
质量治理体系内审检讨及记载表编号：BG-8.2-?页码：
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GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？ 已撤出使用场所 有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？ 有无建立最新的文件控制一览表？ 有文件档案目录表 有最新的文件控制一览表 有表格清单，并注明保存期限
10 有无建立记录清单，是否包括了保存期限？ 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安 各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员 排人员 有制订年度培训计划，并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控 经批准，确保文件的适用性、有效性 文件） 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂 经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件 所的文件发放情况） 文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？ 文件更改前得到评审和批准
受审部门 序号 15 管理层 审核内容 审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主 依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖； 要场所、过程？ 有编制检查表
GBT19001-2016内审检查表(完整内容)
GB/T19001-2016内审检查表(完整内容）条款号审核内容被审核部门审核发现有无不符合4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境组织是否已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素?总经理已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素符合4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境环境变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑?组织是如何对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审的?总经理环境变化的信息未列入管理评审，在外审中已提出，需要整改不符合（已改进）4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties理解相关方的需求和期望组织是否确定了下述内容:与质量管理体系有关的相关方;与质量管理体系相关的相关方要求.相关方及其要求变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑?组织是如何对相关方及其要求进行监视和评审的?总经理与质量管理体系有关的相关方，与质量管理体系相关的相关方要求.，相关方及其要求变化的信息是已系统化地提交给管理评审不符合（已改进）4.3 Determining the scope of the quality management system.确定质量管理体系的范围Is scope of the QMSdocumented, andjustification for any scopeexclusions?质量管理体系范围是否文件化?是否对任何不适用条款要求进行了合理解释?总经理凸轮块生产及服务，产品的设计条款不适用符合4.3.1&2 Is there a statement in QMSfor Customer SpecificRequirements evaluation? 在质量管理体系中是否有针对顾客特定要求的评价的声明?总经理有符合4.4 [Quality management system and its processes]确质量管理体系及其过程组织是否确定了质量管理体系所需的过程和(下划线的是新条款)a)确定这些过程所需的输入和期望的输出;b)确定这些过程的顺序及其接口;c) 确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程的运行和有效控制;总经理采用乌龟图对过程进行了识别，COP，MOP，SOP，识别了过程的风险并按风险对过程进行了策划和控制符合d)确定并确保获得这些过程所需的资源;e)规定与这些过程相关的责任和权限;f) 应对按照6.1要求所确定的风险和机遇;g评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;h)改进过程和质量管理体系组织如何在必要的程度上，保持形成文件的信息以支持过程运行，和保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。
内部审核检查记录表(质技部)
a）审核结果——管理者代表负责提供不符合项分布、纠正和预防措施实施情况及体系弱点。
b）顾客反馈信息——办公室负责提供信息数量、分布、纠正和预防措施实施情况。
c）过程业绩，产品的符合性——相关职能部门负责提供质量目标的完成情况，并提出目标是否需要变更以及前期工作绩效和需要改进之处。
a.生产部负责组织设备的验收。
b.生产部负责将设备技术资料建档。
c.生产部负责给设别编号，并纳入设备台账。
◆设备使用人员培训
a、生产部应按“设备使用说明书”或本部门编制的设备“操作规程”操作；
b、使用人员上岗前，应培训下列知识：设备操作规程、安全教育、保养常识等；
c、关键工序/特殊工序设备人员应经过培训且考核合格、持证上岗。
b）与顾客要求有关的产品的改造
c）资源需要
◆管理评审报告是否经董事长审批后发放至相关部门？
◆主管部门是否保存了管理评审记录/签到/公告？
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6.3
◆设备申购是否根据需要提出申请，经主管审核、董事长批准
◆设备的采购是否由董事长委派采购人员与设备供应商签订合同后实施采购。
◆设备的验收
◆是否环境法律法规和其他要求的遵循情况进行合规
◆是否检测、评定的有关信息应交流、沟通、作为实施持续改进、制定纠正和预防措施及管理评审的输入。
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8.5
◆是否对顾客提出的合理意见已采取了纠正及纠正措施？
◆顾客对所采取的纠正及纠正措施是否满意？
◆是否制定了预防措施？
新版内审检查表(完整版本含审核记录)
QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。
√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√否记录？4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。
内部审核现场检查记录表(质控处)
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSMS
5.4.1/4.3.3/4.3.3
目标和指标
1.请问处长公司质量目标、环境目标指标及职业健康安全目标有哪些?查本部门的质量、环境和职业健康安全目标指标都有哪些？ 实施情况如何？ 是否形成文件？ 请出示
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSAS
4.2.3/4.4.5/4.4.5文件控制
1、请问部门负责人本部门有无文件清单？ 有无收（发）文登记？ 查看现有文件是否规范？ 清晰？ 标识、便于查阅？ 现行文件是否受控？ 是否有有关文件的有效版本？
2、请问本部门的目标是如何要求？ 为实现目标都作了那些工作？ 是否有相关记录？ 请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2.请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2、请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
6．3/6．4/4.4.1/4.4.1基础设施和工作环境/资源、作用、职责和权限/结构和职责
1.现场查看检验设施及环境条件是否满足要求？ 看3天28天破型情况, 询问查看数据登录及如何取舍。
2、现场询问岗位员工的操作规程如何要求？ 是否有文件规定相关的要求。
2.现场询问岗位员工的操作规程如何要求？是否有文件规定相关的要求。
2.对出厂水泥、熟料的人员是否得到授权？查看出厂水泥、熟料的快速检测1天强度推算3天、28天强度的经验公式是否满足要求。
企业质量管理体系QMS各部门内审检查表及审核结论
被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX 审核员：徐XX 审核日期：XXXX.02.20标准条款( 过程)审核要点审核状况及结论观察项不符合项覆盖范围1.本企业QMS覆盖范围及过程是否存在遗漏？覆盖范围及过程无遗漏2.本企业QMS对标准条款有无删减？删减7.3条款3.删减的理由是否确凿？理由充分4.1 总要求1.本企业QMS所需过程是否按标准要求被识别和管理?管理职责、资源提供、产品实现和测量分析改进四大过程均已识别2.过程间顺序是否被确定和管理? 顺序已确定和管理3.是否制订了为确保上述过程有效运行和控制所需的准则和方法?已制订了程序文件、支持性文件，确保过程有效运行4.本企业QMS过程所需的资源和信息是否充分，以支持过程的有效运行和对过程的监视、测量？资源配置充分，信息提供及时可靠，监视测量有效5.QMS所需的过程测量和控制点是否确定并有效？已经明确规定6.对监视测量的结果是否进行分析并在持续改进的工作中加以体现？及时监测和分析，发现问题及时进行纠正7.本企业的外包过程是否已经明确识别？已经识别8.对外包过程控制的要求是否已经落实并确保有效？进行了有效的控制5.1管理承诺1.领导是否建立了以满足顾客要求为宗旨的经营指导思想？是2.以何种方式向职工传达满足顾客要求和法律法规的重要性并提供依据？会议、宣传、谈话交流等3.是否及时收集相关的法律法规并予以认真的贯彻执行？是4.是否组织制订了质量方针和质量目标？已经制订5.对质量方针和质量目标，各职能部门是否清楚并在工作中得到有效的执行？全员理解并得到贯彻6.是否按规定的时间要求组织管理评审活动？是7.是否确保为建立、实施和改进质量管理体系提供必要的资源？各种资源（包括设备、场地、人员）配置较充分5.2以顾客为关注焦点1.“以顾客为关注焦点”的观点是否在全体员工中得到确立？是2.顾客的要求是否在企业中得到真正的关注？是3.是否通过多种途径将顾客的要求加以确定，并转化为对工作质量和产品质量的要求认真落实实施？以何种方式测量？通过顾客要求评审→产品实现→顾客满意来满足顾客要求，并通过顾客满意度进行测量5.3质量方针1.质量方针是否与本企业的宗旨相适应？能适应2.是否体现了本企业的目标和特点？是3.是否包含了满足顾客要求的承诺？是，以顾客满意度体现4.是否包含了持续改进的承诺？是，5.是否为质量目标的制订和评审提供了明确的框架？已作为制订质量目标的依据6.质量方针及其含义是否已经在企业各个层次、每个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协调一致？通过各种方式在各个层次进行了沟通，7是否在各个层次中得到贯彻和坚持？是8.质量方针的持续适宜性是否进行定期评审？在管理评审中进行标准条款( 过程)审核要点审核状况及结论观察项不符合项5.4.1 质量目标1.是否建立了企业总的质量目标？是，共包括了3个目标2.是否已经在相关的职能和层次上进行了分解，建立了各部门的质量目标？已经在每个职能部门进行了分解3.总目标与部门目标之间是否协调一致？做到以小保大，以部门保公司4.是否包含了满足产品要求所需的内容？有反映产品质量的内容5.建立的质量目标是否可以进行测量？具备可测量性6.是否为实现质量目标进行了策划？进行了策划并制订了各种措施7.对质量目标的完成情况是否进行定期考核？按规定要求进行考核8.质量目标在目前的运行中是否能够达到？能9.是否规定了质量目标需要改动时的更改要求和步骤？是5.4.2 质量管理体系策划1.为实现质量目标及4.1的总要求是否对质量管理体系进行了策划?在时间、资源等方面进行了策划2.策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源及持续改进的相应措施？是3.对QMS的变更进行策划和实施时过程是否得到控制？是否保持了体系的完整性？有规定，未发生变更5.5.1职责和权限1.各个部门、各级人员的职责及其相互关系是否进行了明确的规定？在手册5章节中对各个部门和人员予以了明确规定2.各部门、各类人员是否充分了解自己的职责、权限以及与其他部门或人员的关系？均能了解3.对各部门和各类人员的职责及权限是否能适时进行沟通和协调？是5.5.2管理者代表1.企业的最高领导是否指定了管理者代表并对其职责进行了明确的规定？手册中已予以指定并规定了职责2.规定的职责是否符合标准的要求？符合标准的要求3.管理者代表是否清楚自己的职责和权限并在质量管理体系的策划和运行中得到履行？管理者代表了解并在体系运行中履行了职责5.5.3 内部沟通1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？是2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进行有效、充分的沟通？按规定进行3.是否通过多种形式和渠道进行沟通？多种形式的宣传、会议、文件等4.内部人员是否了解QMS的运行情况？是5.6管理评审1.是否按规定的要求进行管理评审的策划？已经制订了管理评审的计划并予以下发，将按照计划的安排执行2.最高领导者是否亲自主持管理评审3.管理评审的时间间隔（或时机的选择）是否适宜？4.管理评审的输入、输出是否符合标准要求？能否简述管理评审的输入和输出的主要内容？5.是否评价质量管理体系（包括质量方针和质量目标）变更的需要？6.管理评审是否形成了记录？7.记录的内容是否对QMS的适宜性、充分性和有效性作出了评价？8.记录是否确定了QMS及过程改进机会和措施？9.对管理评审的输出即改进要求是否建立了改进的措施并实施跟踪验证？标准条款( 过程)审核要点审核状况及结论观察项不符合项6.1资源的提供1.为实施、保持、改进QMS过程并达到顾客满意是否及时确定并提供所需的资源？是2.关键过程和关键岗位的资源是否充分适宜？关键过程资源充分，3.对资源涵盖的主要内容即资源管理的主要对象是否清楚？包括了设备、场地、办公通讯设施和运输设备4.对资源的提供和使用是否进行了管理？按程序文件要求进行5.是否能消除不适当资源和不恰当使用？未发现8.5.1 持续改进1.最高领导是否将持续改进作为工作的主要内容之一？按职能分配确定为领导层的主要工作2.持续改进的机制是否已经形成？是3.每个员工是否都有参与改进的意识和机会？有4.企业是否通过质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等方面工作，致力于提高企业质量管理体系运行的有效性？包含了上述六种手段5.持续改进的效果是否明显？较明显6.是否有可靠、充分的数据和事实对比予以证明？有改进的事例其他1、在型式试验或技术监督部门对企业的产品质量抽查或检查中，对产品质量现状的判定结果是否合格？所有项目均通过相关部门组织的验收3、有无重大的顾客投诉情况？对这类投诉的处理结果是否达到顾客满意？无顾客投诉4、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？本次认证的覆盖范围即为企业资质证书的规定范围5、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？其检查结果是否符合使用标准？均按计划进行8.2.2 内部审核1.是否建立了内部审核控制程序？已经建立2.程序内容是否与标准要求相符合？符合标准要求3.是否对内部审核方案按程序文件的要求进行了策划？是4.是否按规定的时间间隔要求编制了内部审核计划？时间间隔符合规定的要求，未超过12个月5.计划是否覆盖了所有的部门、过程和要素？全部覆盖6.根据审核计划是否编制了审核检查表？是7.审核检查表是否覆盖了标准所有的条款？是8.是否覆盖了被审核对象的主要职责？是9.是否反映了推进内部管理的需要？是10.是否按策划的要求进行了实施？按计划进行11.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？在策划时已予以充分考虑12.有没有审核员审核自己部门的工作？无13.审核员是否进行了专门的培训？已培训并有内审员证书14.现场审核记录是否反映了检查表内容已经全部检查完毕？所有的部门、职责和条款均已进行了检查15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？描述详实，可追溯标准条款( 过程)审核要点审核状况及结论观察项不符合项8.2.2 内部审核16.对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符合报告并经被审核部门确认？是17.是否对纠正措施的实施效果进行了验证，并保持验证结果的报告？是18.审核用工作文件是否齐全、规范、正确？齐全并符合要求19.是否按规定保留了审核记录（审核计划、检查表、现场审核记录、不符合报告、审核报告、会议记录、签到表等）？内审文件保存齐全4.2.1 总则1.本企业所建立的质量管理体系文件是否包含了质量方针、质量目标？有方针和质量目标2.是否按标准要求编制了质量手册？已按标准要求编制了管理手册3.是否按标准要求建立了文件化的程序？共建立程序文件4.企业是否根据实际情况编制了适合企业实际状况的相关的支持性文件（如管理制度、工艺文件、检验规范等），以确保过程的有效策划、运行和控制？有支持性文件；作业指导书和检验文件均执行行业标准；5.本企业的QMS文件是否适宜并具备可操作性？符合企业实际情况6.是否按标准要求建立了质量记录？建立管理记录7.本企业的质量记录有几种形式或类型？一种，文本形式4.2.2 质量手册1.本企业编制的质量手册的内容是否覆盖并且符合标准的要求？覆盖了全部标准条款和产品范围，符合标准的要求2.体系覆盖的范围是什么？电力系统保护产品3.如有删减其理由是否充分？按顾客要求组织施工4.质量手册中对组织机构及职能分配是否确定并有效？机构及职责均已明确规定并按规定履行5.是否包括了文件程序或其他参考性文件？规定了引用标准及程序文件6.质量手册中对QMS的所有过程是否都进行了描述？是7.对所有过程之间的相互关系是否加以确定并且是有效的？过程间的关系及接口均进行了明确的规定，8.质量手册是否经过了批准？是否标明了版本和状态？总经理批准，版本和状态标识明确被审核部门：领导层负责人：XXX、XXX 审核员：徐XX 审核日期：XXXX.02.20标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.2环境方针是否制定了文件化的环境方针？是环境方针是否经最高管理者批准？是环境方针否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？适合环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律/法规和其他要求作出承诺是环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架是如何向全体员工传达的？张贴上墙，文件发放询问员工，看员工是否了解环境方针？清楚为公众获得环境方针提供何种方便？网站、电话公众如何获得环境方针？网站、宣传页检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？实施是否有定期评审环境方针的规定？管评时进行最高管理者是否定期评审过环境方针？管评时进行如何对环境方针进行修订？开会讨论评审、修订的依据是什么？标准、法律法规4.1 是否对体系进行了策划？是标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.3.1 环境因素有无环境因素认识和评价的程序？已经制订程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？已经全部规定是否按程序要求认别环境因素？是是否规定了范围和对象？是是否有环境因素的清单？已经编制受审部门的环境因素有哪些？见各部门环境因素清单是否规定识别环境因素的方法？已经予以规定方法是否适应？是识别环境因素时，收集了哪些原始资料？检测资料、历史资料是否考虑三种状态？按区域/时态/状态/方式进行了识别是否考虑三种状态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？已经予以考虑有无规定环境影响评价的方法，准则和步骤？有有无重大环境因素清单？已经进行编制评价结果是否合理？合理并符合规定评价项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？暂无类似情况有无环境因素认识和评价的程序？有程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？已经包括是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？已经制订对重大环境因素的控制措施有哪些？见管理方案标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.3.1 环境因素对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？制订了相关的程序有无更新信息的规定？有是否按规定实施更新？是哪些重大环境因素列入目标和指标？所有其他环境因素如何控制？按安全规程或制度控制4.3.2法律和其他要求程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？是程序是否明确了获得法规的渠道？是程序中是否指定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、信息方法？已经全部包括该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？已经规定该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他方面的方法和职责？已经规定是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？已建立了清单，基本齐全受审部门适合的法规有哪些？已经识别由谁负责？做得如何？部门负责人法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？部门负责人负责沟通和需要了解法律和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？基本了解员工是否意识到不遵守法规的后果？是过去、现在有无违法？无违法记录各项环境标准是否清楚？有无违背情况？未发生有无守法证明性文件？如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告，三同时验收报告，污染物的监测数数据等？有守法证明文件由谁负责？做得如何？综合部负责进行4.3.3目标、指标和方案目标是否形成文件？形成文件是否经领导批准？经领导批准是否分解到有关的职能和层次？分解到有关的职能和层次目标和指标的内容是否符合方针的要求？符合方针的要求目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？充分考虑了法规和其他要求目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素？目标和指标考虑了重要环境因素目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？目标和指标考虑了员工和相关方的要求目标和指标的内容是否体现了持续改进的承诺？目标和指标体现了持续改进的承诺标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.3.3目标、指标和方案实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求？已全部考虑目标和指标是否尽可能的具有可测量性、有无测量目标和指标的方法？是受审部门是否均有相应的目标和指标？按职能进行了分解目标和指标是否具体并尽量可能量化？大部分能够量化是否设置了必要的可测量参数？是是否制定了实施目标和指标的方案？已经制订企业资源是否能保证目标和指标的实现？予以保证是否明确了执行部门和负责人？明确了执行部门和负责人是否已向有关人员传达？已经向有关人员传达有关人员是否清楚？是检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？已经能够达到环境目标和指标是否定期评审、修订？按规定进行依据什么评审、修订？绩效评价目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？能体现方案是否如何制定、批准的？按程序规定进行受审部门有否相应的方案？有是否所有的目标和指标都有相应的方案？是是否明确了责任人？是是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是是否明确了时间要求？是是否明确了资源保证？有资金保障由谁负责方案实施的监督？管代如何验证方案实施的效果？进行绩效评价是否存在一个评审方案的过程？是有关人员是否参与方案的制定？是什么情况下修订方案？按实际进程或效果是否进行过修订？未发生是否有清晰的组织结构图？有相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？相关职能部门或岗位的环境职责均得到规定并形成文件受审部门的环境职责是什么？清楚是否明确了最高管理者的各项职责？是最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？按标准要求执行标准条款（过程）审核要点审核结论观察项不符合项4.3.3目标、指标和方案管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况？已经报告管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？是4.4.1资源、作用、职责和权限各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？文件及会议各有关人员是否明确各自的职责权限？明确各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？明确4.5.5 内部审核文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？均包括程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？有4.5.5 内部审核是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？进行了所有内容的策划年度内审方案是否经管理层批准？是年度内审方案是否发给有关部门？已经发放是否按年度内审方案的计划实施了审核？按要求进行是否制定了内审实施计划？是内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？覆盖了所有部门和条款审核是否由非从事受审活动的人员进行？保持了公正性审核员是否抓住了关键环节（部门、设备、活动）和重在环境因素？是审核用检查表是否充分、符合要求？符合审核报告的内容是否全面？能否说明环境管理体系的符合性和有效性？是对内部审核中发现不符合是否采取了纠正措施？不符合报告中能够反映采取的纠正措施是否按期完成。
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QMS内部审核检查记录表№：1大连××电器有限公司编号：DL××-JL-9.2-04 受审核部门技术部受审核代表审核地点审核日期2016年3月26日序号审核依据文件、条款审核检查的内容审核记录符合不符合报告编号1 2 3 5．36．24．1本部门岗位、职责和权限实施情况？本部门质量目标分解内容与实施情况？本部门负责识别和理解本部门的岗位为产品的设计和开发、产品工艺过程的设计和开发、新产品图纸和产品工艺文件、技术文件、作业指导书的编制、审核、控制和管理；负责公司新产品、新工艺和新材料的信息收集、识别和应用；负责技术相关文件的制定和管理；本部门依据公司《岗位工作标准》DLXX-GL-7.1.2-2016文件的规定，确认了本部门相关岗位的设置和人员的设立，对技术部相关人员和职责和权限予以明确；本部门的岗位、职责和权限的有效实施和管理，符合标准进行分派的要求。
本部门自实施以来，无因岗位、职责和权限不清，给公司造成相关方面的损失情况。
技术部的分解目标为：图纸、技术文件错误≤3处；产品工艺技术文件完成率≥95% ；经年度考核确认自2015年以来，本部门相关产品图纸、产品技术性工艺文件无出现错误，错误为0处；产品相关的工艺技术性文件、作业指导书等文件完成率达98%；确认本部门分解的目标得到有效实施和控制；为达到本公司总目标要求奠定可实现的作用。
技术部负责识别和理解和确认本公司相关内、外部环境因素的相关工作；√√√内部审核员：年月日№：2大连××电器有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门技术部受审核代表审核地点会议室审核日期序号审核依据文件、条款审核检查的内容审核记录符合不符合报告编号3 4 4．14．3公司的相关环境因素相关情况？公司QMS范围如何界定和确认的相关情况？目前，本公司内、外部环境因素影响情况不一，但外部环境因素影响大于本公司内部环境因素的影响；总体上，公司所处的内、外部环境因素的影响，目前和将来一段时间内，不会对本公司造成很大的负面影响作用；查《2016年度内外部环境因素信息评审确认表》的信息，确认了本公司相关的内、外部环境因素信息内容，通过识别的相关内、外部因素，确认了暂不构成对公司造成影响的负作用情况；故，目前不需采取必要的相关改进方面的应对措施和特殊性要求。
技术部负责本公司QMS的产品、过程和体系范围的识别和确认相关的工作；本公司是2012年组建、生产高压XX高新技术的相关产品；XX产品主要依据GB/T××09-2008标准进行生产制造；依据顾客的要求，自产品的设计、开发、生产和服务各个过程进行有效控制和管理，满足顾客的要求；故本公司相关过程和体系管理与控制，履盖和符合GB/T 19001-2015/ISO 9001：2015标准所有条款的产品和服务质量的控制和管理要求；本公司目前QMS所履盖的高压XX产品为××KV及以下各种电压等级的各种类玻璃钢电容式XX，包括变压器√√内部审核员：年月日№：3 大连××电器有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门技术部受审核代表审核地点会议室审核日期序号审核依据文件、条款审核检查的内容审核记录符合不符合报告编号4 56 4．34．46．1公司QMS范围如何界定和确认的相关情况？本部门负责识别本公司QMS及其过程相关情况？公司应对风险和机遇内容及采取的措施情况？/封闭母线连接用的大电流XX、穿墙XX等各系列多规格的产品范围。
技术部负责依据ISO 9001：2015标准的要求，识别了公司各相关过程及控制管理和要求，建立、实施、保持和改进本公司的QMS，确定了公司“QMS过程流程图”及“产品工艺过程流程图”；确定了过程所需的相互作用内容，并有效进行应用与实施；根据公司实际情况和标准的要求，公司目前形成了《质量管理体系》、《控制程序/准则文件》等相关技术、管理类、记录类文件合计达130多份；本公司QMS采用“过程方法”，履盖ISO 9001：2015标准的组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进的相关过程的管理与控制；履盖标准的第四、五、六、七、八、九和十章全部的管理内容和要求。
技术部负责识别本公司的可能风险和机遇相关因素；依据公司《应对风险和机遇控制程序》要求，技术部负责进行风险和机遇的管理与识别和控制；经确认，本公司目前内、外部风险的因素，暂不影响或构成对本公司发展方面，造成重大的负面方面的影响作用情况；目前外部因素体现在因经济危机因素较√√√内部审核员：年月日QMS内部审核检查记录表№：4 大连××电器有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门技术部受审核代表审核地点会议室审核日期序号审核依据文件、条款审核检查的内容审核记录符合不符合报告编号6 7 8 6．16．38．1公司应对风险和机遇内容及采取的措施情况？公司变更的策划实施情况？公司过程运行的策划和控制相关情况？长时间的相对作用，导致固定资产投资相对减少，给本公司产品的市场占有率，不能在短时间内得到倍增，导致公司不能在短期内得到较多的市场份额。
本部门实施定期对公司内外部环境因素信息进行评审和确认；提供了“（2016）年度内外部环境因素信息评审确认表”及《应对风险和机遇清单》；评审时间：2016年1月15日；纪录人：×××；审核/批准人：×××。
本公司QMS是执行GB/T 19001-2015/ISO 9001：2015标准的；于2016年1月1日发布与实施的；目前整体运行将近4个半月的时间；产品、过程和体系无出现变更策划的相关改进内容；故到目前止，无存在潜在的QMS非完整性及其它方面的缺陷管理与控制问题的相关情况。
技术部负责本公司产品和服务的策划和控制，实施确保产品和服务的要求得到有效地控制和管理；本部门提供了“产品工艺过程流程图”及《产品和服务接收准则》DLXX-ZR-8.1-2016；确定了产品过程结果及验收结果的“可接收”和“不可接收”的有效要求进行控制；本公司依据XX产品的生产工艺过程质量要求，提供了相关过程的设备资源，对产品精度、特性的控制，提供了产品√√√内部审核员：年月日QMS内部审核检查记录表№：5 大连××电器有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门技术部受审核代表审核地点会议室审核日期序号审核依据文件、条款审核检查的内容审核记录符合不符合报告编号8 9 10 8．18．3．18．3．2公司过程运行的策划和控制相关情况？满足产品和服务设计和开发准则要求情况？公司设计和开发策划相关情况？检验、试验、测量相关设备和器具，实施了对过程结果进行有效控制，并形成相关的记录文件信息；以足够的有效证据或第三方检测机构的《产品检测报告》证实产品符合公司和法律法规相关文件规定要求。
技术部承担公司产品设计和开发过程的管理与控制；对新产品的设计和开发实施进行策划、控制、输入、输出及设计和开发过程的更改方面进行认真地控制和管理。
技术部负责本公司的设计和开发相关工作；依据《设计和开发控制程序》要求，实施对本公司XX相关的产品进行设计和开发的策划；本公司2015年11月以来，先后设计和开发了F E××W-126/1600、F E××W-252/1600等种类规格的高压XX新产品；查2016年3月的《产品设计和开发计划》，上述新产品的项目设计和开发周期为：“2015年11月15日～2016年5月20日”；描述了新产品的设计和开发分个阶段：“决策阶段、设计阶段、试制阶段和定型（批量）投产阶段”；每个阶段确定了评审要求及各个阶段的验证和确认活动内容要求；阶段确认了“责任部门、责任人、完成时间”内容；查《设计和开发验证报告》√√√内部审核员：年月日№：6 大连××电器有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门技术部受审核代表审核地点会议室审核日期序号审核依据文件、条款审核检查的内容审核记录符合不符合报告编号101112 8．3．28．3．38．3．4公司设计和开发策划相关情况？公司设计和开发输入相关情况？设计和开发的控制相关情况？，提供了新产品所需的验证仪器和设备的资源等相关的信息；设计和开发计划中，考虑了设计和开发过程参与人员之间的接口和控制要求；本公司暂无顾客和使用者直接参与本公司设计和开发过程情况；本公司考虑到顾客和相关方的期望和要求，确保新产品的设计和开发质量，达到标准和顾客的相关要求；经确认，公司建立产品设计和开发过程方面所形成相关文件的信息。
查：F××RW-126/1600、F E××W-252/1600 两种新产品的任务书、验证报告、评审报告等，新产品的设计和开发输入的内容：“GB/T 4×××-2008、G B××1.1-1997、GB/T××54-2003”标准要求及市场的需求和顾客期望内容、过程运行、安装和使用、维护和交付、物理参数和环境方面的内容；经查证确认，无出现设计输入相互冲突的情况；公司保留了设计和开发输入的相关信息记录。
本公司新产品的设计和开发的控制，依据《设计和开发控制程序》要求，实施了对设计和开发过程的控制和管理；查上述两种新产品的设计和开发，技术部形成了《产品设计和开发评审报告》、《产品设计和开发验证报告》和《产品设计和开发确认报告》；通过上述信息的确认，新产品的设计和开发结果√√√内部审核员：年月日№：7大连××电器有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门技术部受审核代表审核地点会议室审核日期序号审核依据文件、条款审核检查的内容审核记录符合不符合报告编号12131415 8．3．48．3．58．3．610．2设计和开发的控制相关情况？新产品设计和开发输出控制情况？产品设计和开发更改内容情况？公司出现的不合格、不符合和纠正措施实施情况？，满足相关规定要求的能力；满足设计和开发输入的要求；满足产品特性的使用要求及特性用途的要求；无出现评审、验证和确认过程中不符合的相关问题；确认上述评审、验证、确认的活动，形成了相关可靠文件记录信息的证据。
查《产品设计和开发评审报告》，上述新开发的XX产品的设计输出内容为：“产品图样（图纸）、××缠绕作业指导书、装配作业指导书、高电压试验作业指导书、产品使用说明书、产品包装箱图样、包装清单、产品合格证”等。