2015年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
重庆省2015年上半年证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试题
重庆省2015年上半年证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．4C．5D．102、证券市场根据品利，结构，可分为（）。
A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场3、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
A．优先股B．任意股票C．普通股D．基金4、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000人5、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资6、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A．成本最小化B．利润最大化C．收入最大化D．风险最小化7、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征8、以下不属于社会公益基金的是__。
A．福利基金B．养老保险基金C．科技发展基金D．教育发展基金9、企业破产，其资产评估适合采用__。
A．重置成本法B．清算价格法C．收益现值法D．现行市价法10、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态型B．平衡型C．积极型D．消极型11、__负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部12、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度13、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS14、以下不属于基金资产账户的是__。
重庆省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷
重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券记录结算公司的业务原那么是__。
A．平安、快速、低本钱B．平安、高效、低本钱C．准确、快速、低本钱D．准确、便利、低本钱2、__适合于证券数量较小的情形。
A．分层抽样法B．优化法C．方差最小化法D．方差最大化法3、通过电子化交易系统，进行实时、自动生意的程序交易，以调整仓位，这种做法叫__。
A．静态套期保值策略B．动态套期保值策略C．主动套期保值策略D．被动套期保值策略4、预期理论暗含的假定之一是__。
A．不同期限的债券是能够彼此替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短时间交易决定了短时间债券利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短时间债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态5、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或变更、在同一实际操纵人操纵的不同主体之间转让股分、继承取得上市公司股分超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A．10%B．20%C．25%D．30%6、依照有关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．百分之五十B．百分之百C．百分之三百D．百分之五百7、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确信对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构8、客户维持担保比例不得低于__。
A．120%B．130%C．140%D．150%9、依照我国政府对WTO的许诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。
A．加入后3年内，许诺外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B．外国证券机构驻华代表处能够成为所有中国证券交易所的专门会员C．外国证券机构能够(不通过中方中介)直接从事B股交易D．许诺外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金治理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%10、世界各国对证券公司的划分和称号不尽相同，美国的通俗称号是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年6月证券从业《证券发行与承销》真题
一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，以获得估值基础。
A．绝对估值法B．相对估值法C．平均估值法D．加权估值法三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)1、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行企业数量的办法。
（）二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1、以下属于网上发行方式的有（）。
A．上网竞价方式B．发行认购证方式C．上网定价方式D．储蓄存款挂钩方式一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)2、（）是指股票市场价格与每股收益的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产收益率D．净利润率三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)2、2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。
按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。
（）二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)2、有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。
A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．注册资本为人民币5千万元一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)3、美国投资银行业确立分业经营框架的时间大概是（）。
A．20世纪初B．20世纪30年代C．20世纪50年代D．20世纪90年代三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)3、沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题答案及解析
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。
A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度【答案解析】答案为B。
根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。
2．招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名B．前三名C．前十名D．最大【答案解析】答案为A。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。
3．资产评估报告的有效期为【】起的一年。
A．评估基准日B．评估报告出具日C．评估工作开始日D．评估报告生效日【答案解析】答案为A。
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。
资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。
4．应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。
网址：/A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事【答案解析】答案为A。
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
5．公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。
A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则【答案解析】答案为D。
根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。
首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。
6．股份有限公司的监事会成员不得少于【】，其中职工代表比例最低为【】。
最新 2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案-精品
2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币C.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币D.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币2.关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是( )。
A.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施B.证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会C.交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告D.对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B.交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔买入委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价5.根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。
A.债券B.基金C.B股D.A股6.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易成交价B.最后3分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)7.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币8.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
重庆省2015年证券从业资格考试：证券服务机构考试题
重庆省2015年证券从业资格考试：证券服务机构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。
A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效2.境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。
A．美元B．上市地货币C．港元D．人民币3.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。
A．累计投标询价B．初步询价C．静态市盈率D．动态市盈率4.投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目标__。
A．只需考虑风险B．只需考虑收益C．只需考虑收益最大化D．既要考虑收益，也要考虑风险5. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．2 B．3 C．4 D．56. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10B．15C．20D．257. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到__的前3只股票(基金)。
A．5%B．10%C．15%D．20%8. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案
2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B2. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会网址：/答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年答案 C4. 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日网址：/答案 C5. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案 B6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份答案 C7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外网址：/上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
A.3B.5C.15D.25答案 D8. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书答案 C9. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A. 1/4网址：/B.1/2C.1/3D.2/3答案 B10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
重庆省2015年上半年证券从业《证券交易》之证券投资者考试试卷
重庆省2015年上半年证券从业《证券交易》之证券投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。
A．证券经纪商B．证券自营商C．发行公司D．投资者2、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。
A．40%～60%B．50%～70%C．60%～80%D．70%～80%3、（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表4、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资5、关于免疫策略的叙述不正确的是（）。
A．F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格6、网上竞价发行方式也可以称为__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式7、（）不是证券市场的中介机构。
A．证券公司B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．证券业协会8、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。
A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不能9、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。
A．3000B．3500C．4000D．500010、上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。
A．100B．1000C．10000D．100000011、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．7B．10C．15D．3012、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。
A．喇叭形B．V形反转C．三角形D．旗形13、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。
1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。
√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。
×4. 利率期货的基础资产是利率指数。
×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。
×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。
×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。
√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。
×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
√16. 上证180指数的基期指数为100点。
×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。
×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。
2015年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题
2015年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格2、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析3、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券4、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素5、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率6、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物7、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会8、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率9、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间10、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
2015年下半年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题
2015年下半年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6B．4.5C．3D．22.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。
A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款3.在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。
A．低；高B．高；高C．低；低D．高；低4.下列各项属于资产评估报告正文的内容的是（）。
A．资产评估汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．资产评估明细表5. 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。
A．30日B．40日C．20日D．10日6. 上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．年度报告B．中期报告C．临时报告D．以上都是7. 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。
A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金8. 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。
2015年重庆省证券从业资格考试_证券服务机构模拟试题
2015年重庆省证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．组织方式采取做市商制B．交易手续简单方便、价格还可协商C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商2.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。
A．对基金份额持有人的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金运作的监管D．对基金高级管理人员的监管3.关于MM的无公司税模型二，错误的是__。
A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本4.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
A．审计B．稽核C．验资D．评估5. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》6. __指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核7. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．15%B．20%C．30%D．50%8. 某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。
期限5年，票面利率为5%。
现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。
2015年11月证券发行与承销真题练习及答案解析
2015年11月证券发行与承销真题练习及答案解析临考的同学请看这里!证券从业频道给大家整理了“2015年11月证券发行与承销真题练习及答案解析”，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.152. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.205. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，16. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.157. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分A.5B.1，3C.1，6D.1，28. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.4%B.5%C.8%D.10%9. 目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式10. 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
）1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证答案：B2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间答案：B3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场答案：A4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹答案：D5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所答案：D6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制答案：B7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构答案：A8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司答案：B9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国人民银行B、国务院C、人大常委会D、国家主席答案：B10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A、普通股票B、优先股票C、银行债权D、普通债权答案：D11、股票的理论价值是（）。
A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值答案：D12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥答案：A13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
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2015年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。
A．重大事项B．重要事项C．发行公告D．财务报表2.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/2B．2/3C．3/4D．100%3.__是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。
A．消极的股票风格管理B．积极的股票风格管理C．稳定的股票风格管理D．稳健的股票风格管理4.某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。
该债券的复利到期收益率为__。
A．4.4%B．6%C．6.6%D．8.8%5. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。
A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员6. 对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额B．1份基金份额C．100元人民币D．1元人民币7. ETF的汉译名称为__。
A．存托凭B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额8. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万B．800C．1亿D．2亿9. 基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。
A．1B．2C．3D．510. 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用11. 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确12. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．零值期权13. 着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。
A．基金衡量B．公司衡量C．微观衡量D．绝对衡量14. 回售条款相当于债券持有人（）。
A．五条件出售给发行人的一张美式卖权B．同时持有发行人出售的一张美式卖权C．五条件向发行人购买的一张美式买权D．五条件出售给发行人的一张美式买权15. 以个人为目标的__一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债16. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR17. 发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。
A．3B．5C．10D．1518. 在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。
A．信用风险B．市场风险C．系统风险D．基差风险19. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。
A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较20. 成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资21. 收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%B．20%C．30%D．35%22. 封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。
A．固定的B．不固定的C．可视投资者的需求追加发行D．有时固定、有时不固定23. 某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先般B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股24. 以下不属于经营战略具有的特征为__。
A．全局性B．长远性C．纲领性D．精确性25. 以个人为目标的__一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债26.发行人推销证券的方法不包括__。
A．包销B．招标发行C．代销D．自销27.A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。
A．B的身份证件及其复印件B．A的证券账户卡及其复印件C．B的证券账户卡及其复印件D．A的身份证件及其复印件28.截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A．90B．83C．76D．5429.某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。
王某的行为构成__。
A．挪用公款罪B．挪用资金罪C．徇私舞弊罪D．为亲友非法牟利罪30. __是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．邮寄服务B．自动传真、电子信箱与手机短信C．“一对一”专人服务D．座谈会31. 权证从内容上看具有（）的性质。
A．股权 B．债权 C．存托 D．期权32. 境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%33. 上市公司公开发行新股是指__A．向不特定对象公开募集股份。
B．向特定对象发行新股C．向原股东配售股份D．向不特定对象发行新股34. 下列对证券自营业务的认识，正确的是__。
A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B．没有投机性，业务风险不大C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为35. 下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年36. 投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。
A．恒定混合策略＞投资组合保险策略＞买入并持有策略B．投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略C．买入并持有策略＞恒定混合策略＞投资组合保险策略D．买入并持有策略＞投资组合保险策略＞恒定混合策略37. 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。
A．上市公告书B．财务审计报告C．招股说明书D．发行公告38. 下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。
A．A股B．投资基金C．国债D．权证39. 按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．2C．3D．540. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。
A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．交割失误引起的风险D．无权或越权代理而造成的风险41. 根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识B．资金的拥有量C．市场效率D．投资业绩42. 反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率43. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。
A．2%B．2.38%C．3.8%D．4.5%44. 我国目前证券市场的特点是__。
A．资金推动型B．需求决定型C．政策推动型D．成本推动型45. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分类。
A．组织形式B．投资标的C．规模大小D．投资目标46. 在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人47. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。
A．等于市场价格B．低于市价的某一特定价格C．前3个月市场最低交易价格D．理论价格48. 卢国国内现有__ADR计划。
A．B股B．国债C．H股D．普通股49. 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。
A．30日B．60日C．90日D．120日50. 股票的市场价格总是围绕其__波动。
A．内在价值B．清算价值C．票面价值D．账面价值。