如何做好审核组长

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审核组长的能力要求及能力提升

审核组长的能力要求及能力提升

审核组长的能力要求及能力提升一、概述审核组长是一个组织中非常重要的职位,他负责对各种审核工作进行协调和管理。

一个优秀的审核组长不仅需要具备出色的审核能力,还需要具备良好的团队管理和沟通协作能力。

本文将从能力要求和能力提升两方面,深入探讨审核组长的职责和发展路径。

二、能力要求2.1 审核能力审核组长作为审核工作的负责人,需要具备较高的审核能力,包括但不限于以下方面:•掌握相关法规和政策:审核组长需要熟悉所在行业的相关法规和政策,能够准确判断审核对象是否符合要求。

•熟悉审核流程:审核组长需要了解审核的具体步骤和流程,能够按照规定的程序进行审核。

•具备专业知识:审核组长需要具备相关专业知识,能够判断审核对象的技术能力和专业水平。

•严谨的工作态度:审核组长需要认真负责,细致入微地进行审核工作,确保审核结果的准确性和可靠性。

•快速决策能力:审核组长需要能够在紧急情况下做出迅速的决策,保证审核工作的顺利进行。

2.2 团队管理能力审核组长作为一个团队的负责人,需要具备良好的团队管理能力,以确保团队的高效运作和成员的发展。

以下是审核组长需要具备的团队管理能力:•招聘和培养能力:审核组长需要具备招聘和培养团队成员的能力,确保团队具备所需的审核能力和素质。

•目标设定和工作安排:审核组长需要根据审核工作的要求,设定明确的目标,并合理安排团队的工作,确保任务的及时完成。

•鼓励和激励团队:审核组长应该能够及时发现并表彰团队成员的优秀表现,激励团队成员的积极性和工作热情。

•解决问题的能力:当团队遇到问题和困难时,审核组长需要能够及时解决问题,找到最佳的解决方案。

•建设和维护团队文化:审核组长需要塑造良好的团队文化,增强团队的凝聚力和向心力。

2.3 沟通协作能力审核组长需要与各种利益相关者进行有效的沟通和协作,确保审核工作的顺利进行。

以下是审核组长需要具备的沟通协作能力:•良好的表达能力:审核组长需要能够清晰、准确地表达自己的意见和观点,避免产生误解和歧义。

如何当好审核组长

如何当好审核组长

如何当好审核组长只要具备了审核员资格,经审核部委托就可以担任审核组长,能够担任审核组长并不难,但是能够胜任审核组长,当一名好的审核组长也不是很容易,特别是在当前认证市场激烈的竞争情况下,如何保证我们不丢掉认证企业,在对受审核方真诚热情的同时,又不失认证的原则,做到不卑不亢,的确需要我们的审核组长要具有较强的表达、交流的能力,具有较高的领导、管理审核组协调审核工作的能力,通过我们的言谈举止、专业水平,赢得企业对我们的信任。

做为一名审核组长的确很不容易,下面就本人担任审核组长的切身体会及几年来验证审核组长的工作经历,就如何当好审核组长谈几点粗浅的意见。

一、做好审核前准备(一)做好文件审查1、检查受审核方质量手册,程序文件是否覆盖标准要求按照标准的要求检查受审核方质量手册、程序文件是否符合标准要求。

标准规定的各条款质量手册是否给予了描述(包括a、b、c、d等条款),质量手册是否覆盖了标准要求。

我发现经审核组长文审后质量手册:各条款归口管理部门不明确,有的条款无归口管理部门,不按照标准a、b、c、d等条款的要求进行描述。

例如:5.3 质量方针 5.4 质量目标见本手册03章,翻开03章只有企业的质量方针、质量目标,未按照标准中规定的a、b、c、d等条款进行描述;4.2.1 4.2.2条款质量手册均不描述,直接就描述4.2.3条款;7.1条款产品实现过程的策划未识别和确定产品实现的过程,也未按照标准a、b、c、d等条款进行描述;8.1条款质量手册就把a、b、c条款按标准抄下来,至于如何证实产品的符合性?如何确保QMS的符合性?持续改进QMS的有效性均不做规定,而我们出具的文审报告需要修改地方只有一条就是:企业在组织机构图中是技术‘部’,在 条款中为技术‘科’;有的单位质量手册及有关文件没有规定部门、人员的职责权限漏掉了7.2.1、7.4.2 等条款,8.2.4 条款还在描述紧急放行,例外转序。

该企业是生产塑料产品的单位,但删减 7.5.2 条款,而我们的文审报告对这些问题未提出任何修改意见,其需改进条款、未包括条款均填“0”。

审核组长的职责

审核组长的职责

审核组长的职责
审核组长的职责:
1. 组织编制审核组计划:收集审核域数据,审核范围,评价标准,任
务量,审核程序,必备文件清单及审核部门负责人等,并编制审核组
工作计划;
2. 组织编制审核报告:根据审核结果编制审核报告,包括审计收集的
证据,审核过程的总结及出具的审核建议;
3. 监督审核执行:监督组内审核组员的审核执行情况,并制定审核调
查方案,协助组员解决在审核过程中遇到的问题;
4. 组织审核组会议:定期组织审核组会议,分析审核结果,采取必要
措施,把握审核组运作的总体情况;
5. 整理审核文件:整理审核组的各项文件,定期对文件进行归档管理,确保审核文件的完整;
6. 分析审核细节:审查审核报告的明细,分析相关联的审核事实,以
用于后续的审核评估;
7. 提出审核建议:根据审核结论提出合理、可行的审核建议,并督促
其他组员落实这些建议;
8. 控制审核成本:对审核项目的成本及时间进行合理控制,力争在给
定时间及费用范围内完成审核;
9. 负责协调和沟通:协调审核组的日常工作,与内部审核机构和客户
等外部机构进行沟通与协调,并代表审核组出现在外部机构例行审核
中;
10. 做好审核记录:维护审核组内部记录,如审计证据、审核任务记录及日志等,以便于及时发现问题并采取必要措施。

审核组长的能力要求及能力提升

审核组长的能力要求及能力提升

审核组长的能力要求及能力提升标题:审核组长的能力要求及能力提升引言:在如今竞争激烈的商业环境中,审核组长的角色变得越来越重要。

他们负责确保组织的财务、运营和合规等方面的审核工作。

为了胜任这一职责,审核组长需要具备一系列特定的能力。

本文将深入探讨审核组长的能力要求,并解释如何提升这些能力以达到更高的业务标准。

第一部分:审核组长的关键能力要求在这一部分,将介绍审核组长应具备的关键能力要求,包括沟通能力、领导力、专业知识和技能以及团队合作。

每个能力要求将被详细阐述,以便更好地理解其重要性和如何应用于审核组长的角色中。

I. 沟通能力- 内外部沟通的重要性- 清晰有效的沟通技巧- 监督和指导团队成员的沟通II. 领导力- 能够制定并实施审核策略- 激励和发展团队成员- 建立并维护合作关系III. 专业知识和技能- 高水平的财务和业务知识- 熟悉相关法律法规和合规要求- 熟练运用审核工具和技术IV. 团队合作- 建立协作文化- 有效管理冲突- 促进团队的学习和发展第二部分:提升审核组长的能力在这一部分,将探讨如何提升审核组长的能力,以适应快速变化的商业环境。

以下是几种方法:I. 继续教育与培训- 参加行业会议和研讨会- 注重业务和法规的最新发展- 定期参加专业培训课程II. 寻求导师指导- 寻找经验丰富的审核专家作为导师- 学习他们的成功经验和最佳实践- 接受他们的指导和反馈III. 参与持续改进- 定期审查和改进审核流程- 借鉴其他组织的成功实践- 鼓励团队成员提出改进建议IV. 培养领导能力- 参与管理和领导培训课程- 担任项目负责人或领导小组- 寻求机会提升领导技能总结:通过探讨审核组长的能力要求和能力提升方法,我们可以看到,审核组长在组织中起着至关重要的作用。

沟通能力、领导力、专业知识和技能以及团队合作是审核组长成功的关键要素。

通过不断学习和发展,他们可以提升这些能力,以适应不断变化的商业环境。

作为企业的核心角色,优秀的审核组长将对组织的成功产生积极的影响。

风控审核组长工作总结

风控审核组长工作总结

风控审核组长工作总结
作为风控审核组长,我在过去一年中经历了许多挑战和收获,我想通过这篇文章总结一下我的工作经验和心得体会。

首先,作为风控审核组长,我必须对整个团队的工作进行全面的监督和管理。

我要确保每一位成员都明白自己的工作职责,同时要保证团队的工作效率和质量。

为了做到这一点,我不仅要对团队成员进行定期的培训和指导,还要及时发现并解决工作中的问题和矛盾。

其次,我要对风险审核的流程和标准进行不断的优化和改进。

随着市场环境的变化和公司业务的扩展,我们的审核标准也需要不断地更新和完善。

我要和团队成员一起分析和总结审核中的问题和漏洞,然后提出改进方案并实施。

只有这样,我们才能更好地应对风险和保障公司的利益。

最后,我要在团队中树立榜样,做好自己的本职工作。

作为风控审核组长,我不仅要求团队成员做到严谨和细致,更要以身作则,亲自参与审核工作,确保每一笔交易都经过严格的审核和监控。

总的来说,作为风控审核组长,我深知自己的责任重大,需要不断地学习和提升自己,才能更好地带领团队,保障公司的利益。

我相信在未来的工作中,我会继续努力,不断进步,为公司的发展贡献自己的力量。

如何当好审核组长2009

如何当好审核组长2009

如何当好审核组长2009-09-16 13:13:26| 分类:我的文章阅读260 评论1 字号:大中小订阅根据我从事认证担任企业三标管理者代表10年,从事认证审核6年的经历,及与很多审核组长交流的心得,就如何当好组长谈一下自己的看法。

当好组长就要从流程开始。

流程为:《审核组长任命书》→文件审查→审核计划→现场审核(首末次会议、内部交流、领导层交流)→审核报告→不合格关闭验证→案卷提交。

在接到《审核组长任命书》后,根据企业情况和行业特点要对企业的体系文件(手册、程序文件)进行详细的阅读,必要时要对《审核组工作手册》、《审核作业指导书》、中经科环的相关管理、技术要求及相关的专业书籍、自己收集的资料,甚至上网查询把企业的相关专业知识弄明白,这样就为以后的工作打好了基础。

当好组长只有自己的综合能力强、组员才能信服你,企业才能信任你。

通过周密的前期准备,结合标准及企业实际,就可以编制文审报告,文审要精到,不要走过场,更不能给企业玩文字游戏的感觉。

编制审核计划时,要对审核组成员进行了解,必要时了解组员的个人经历和审核经验,发挥高级审核员和技术专家以及其他组员的才干,让最专业的人审核其最擅长的部门和条款,可能审核的效率和质量就会提高。

组长要搞好时间管理,把整个审核过程进行周密策划,包括时间、现场、路程等,考虑各种不利因素,做好统筹安排,使审核过程有条不紊。

同时将审核计划提前发至企业和审核组成员,为他们提前做准备和沟通打好基础(计划内企业的名称、电话、联系人、审核组成员及电话俱全)。

审核前,一定要让专业审核员为大家进行专业培训,不能走过场,将流程、专业特点和关键点告诉大家,便于审核时有的放矢、抓住重点,审核当中要经常交流,尤其是吃完晚饭后,大家交流一下,可以增进友谊、交流心得、交换意见,也便于组长随时掌握审核整体情况。

审核组长一定要强调审核员的行为守则,通常有以下几点:1、严格把关,在审核员报销车费上要把关,避免不合理报销引起企业反感;2、提醒组员要注意形象、穿着、抽烟、喝酒等,要严格遵守企业规章制度;3、说话要和气,不要损害企业的形象,贬低咨询人员的形象;4、避免组员利用企业电话或宾馆电话打与审核无关的事情;5、要求不能暗示当地旅游景点,拒绝出去旅游;6、要求不能接受企业的礼品、礼金;7、一定要保持审核组的团结。

审核组长工作须知

审核组长工作须知

审核组长工作须知1目的明确审核组长的职责,规范审核组长的工作,使审核组在审核组长的指导下,圆满地完成审核工作。

2范围受聘于中心、作为审核组长的审核员、高级审核员。

3工作程序3.1实行审核组长项目负责制,明确下述工作:3.1.1负责与受审核方的联络工作;3.1.2负责与审核组组员的联络、召集工作;3.1.3必要时,负责审核费的收取工作。

3.2接受《审核任务委派书》后,审核组长应进行下述工作:3.2.1当有文审要求时,应在审核部下达委派书后的三日内完成《文件审核报告》。

注:文审中的相关专业人员指具有专业大类的人员。

文件审核一般由审核组长进行,如审核组长不具有相关专业大类,应在现场审核前,请组内专业人员补充文审,并签字。

3.2.2组长在委派书下达的五日内制定审核计划,经审核计划授权批准人员批准后提交受审核组织。

专业人员签字日期应在审核实施前。

(1)在编制审核计划时,应体现过程方法,如按部门审核时,对具体部门,审核计划中应体现对:目标、计划、实施、检查、改进等内容的审核。

在任务分工中应按生产流程的顺序、环境因素的产生—原因—治理—消除的顺序、危险源的类型—防治—消除的顺序、方针、方案、潜在危害的识别和评估、控制情况、应急准备与响应等在一个组内依次审核,以避免内容缺乏连续性。

(2)对组织的关键部门和产品实现的关键过程、重点应有相应专业资格审核员实施审核或在技术专家的支持下审核。

(3)针对多场所组织,固定多场所、临时多场所均按以下规则抽样:完整体系审核样本量等于现场数量的平方根,即≥X的平方根(X为固定或临时多现场数量),取整至上界;监督审核样本量等于现场数量的平方根乘以0.6,取整至上界;复评审核样本量等于现场数量的平方根乘以0.8,取整至上界。

工程项目的选取还应考察工程施工的主要阶段才能实施现场审核;还应了解主要监理部门的情况以及前段时期竣工项目的使用单位,收集施工质量的信息,作为认证的辅助依据。

(4)针对多场所组织,在编制审核计划前应收集全部场所,作为确定抽样的依据并确保抽样的合理性。

审核组组长发言材料

审核组组长发言材料

审核组组长发言材料尊敬的各位评审委员会成员,大家好!我非常荣幸能够在这个重要的会议上担任审核组组长,向大家介绍一下我们组的工作情况和评审标准。

首先,我要向各位介绍我们的团队成员。

我们审核组共有10位成员,包括5位审核专家和5位辅助人员。

这个团队具备广泛的知识和经验,可以针对各个领域的申请进行全面的评审和审查。

我们的主要任务是评估和审核申请材料,确保所有的申请都能按照规定的程序和标准进行审核。

为了确保审核的客观性和公正性,我们将坚持以下几个原则:第一,我们将以客观的态度和标准来进行评审,不受任何个人或团队的影响。

我们将严格按照规定的评审标准,分析申请材料中的内容,确定申请的合理性和有效性。

我们将全面评估项目的创新性、可行性、可持续性等方面,确保申请符合国家和组织的要求。

第二,我们将遵守保密的原则,确保申请者的个人信息和项目的商业机密得到保护。

我们将妥善处理所有的申请材料,避免泄露和滥用。

我们将严格遵守相关法律和规定,保护申请者的权益。

第三,我们将积极与申请者进行沟通和交流,提供必要的帮助和指导。

我们将及时回复申请者的问题,解答他们的疑惑,确保他们对审核过程和标准有清晰的理解。

我们将提供有针对性的建议和意见,帮助申请者完善他们的申请材料。

第四,我们将定期进行评估和改进,不断提高审核工作的质量和效率。

我们将收集申请者和用户的反馈意见,了解他们的需求和期望。

我们将总结经验,分享最佳实践,通过培训和学习提升团队成员的能力。

最后,我也想借此机会向大家呼吁,希望各位评审委员会成员能够对我们的工作给予更多的支持和关注。

审核工作是一项复杂而艰巨的任务,需要各方的共同努力才能够完成。

我们希望能够获得您的专业意见和建议,帮助我们更好地开展工作。

同时,我们也鼓励大家积极参与审核工作,共同提高评审的质量和水平。

感谢各位的聆听和支持!让我们携手共进,为推动项目的发展和创新做出更大的贡献!谢谢!。

如何做好审核组长

如何做好审核组长

如何做好审核组长作为审核组长,不仅承担着审核任务,同时还承担着管理审核组、与受审核方的沟通、主持首末次会议、编制审核报告、协调和处理审核过程中种种突发事件的职责,一个审核项目是否取得良好的审核效果,审核组长的作用至关重要,如何做好审核组长,需考虑以下几个方面:一、做好审核组长的标准:需考虑的基本原则:严谨、公正、合规、效率、效果;需满足的基本要求:审核能力、专业知识、沟通能力、判断能力、职业道德、敏感性;(一)明确并严格履行审核组长职责,具备良好沟通能力;(二)了解认证认可规范的要求,深刻理解审核用术语和标准;(三)熟练掌握公司体系文件和审核作业文件要求;(四)审核项目的档案材料顺利通过审议;(五)认可委确认审核及行政监管稽查不发生问题;(六)得到受审核方的认可;(七)与审核组成员及咨询人员关系和谐;(八)善于总结、学习并持续改进;二、二、如何做好审核组长:(一)、明确并严格履行审核组长职责1、作为管理体系认证审核,目前公司实施审核组长负责制,有关审核过程发生的问题、审核结论及认证范围的界定等与现场审核有关的事项,审核组长均应负责。

2、与受审核方及审核组成员联络、沟通(1)可以了解受审核方的基本情况、体系运行情况、对审核的了解程度;(2)与受审核方确认审核计划、行程安排;(3)购买车票,做好行程准备工作,购买车票的时间应考虑寒暑假、春运、黄金周等节假日,提前预定,以免延误行程。

3、主持首、末次会议开好首次会议会使受审核方明确现场审核的过程、要求及时间安排,以便其配合审核活动;开好末次会议会使受审核方了解其体系运行的状态和薄弱环节以及取得证书的条件、责任和义务,降低审核风险;4、控制审核进度和审核时间(1)以遵守审核计划、确保审核有效性、提高效率为原则;(2)适当考虑受审核方实际情况和需求;(3)不违反认可规范及行政监管要求;5、控制审核气氛(1)态度和蔼、语气平和、不居高临下、不提超出标准要求范围的问题;(2)消除受审核方惧怕心理,树立其信心,鼓励其自觉认真运行体系;(3)与受审核方保持适度距离,掌握审核主动权;(4)对受审核方的不合理要求要坚持原则、耐心解释,使其扭转态度,配合审核;6、确认审核材料(1)审核记录应现场完成,不能后补,审核组长应对组员的审核记录进行确认,以免遗漏;审核资料尽量现场整理完毕,待受审核方不符合项整改完成后一同提交审核案卷;(2)盖章、签字不要遗忘;需现场审核与客户管代或联系人合影的不要遗忘;7、关闭不符合项(1)向受审核方说明不符合项的整改要求,一般情况下,不应在受审核方现场关闭不符合项;(2)应对不符合项的关闭材料进行验证,不充分时需请受审核方补充;8、提交审核档案,解决审议发现问题(1)审核档案提交审核部审议后,对于审议发现问题应及时解决,避免拖延;以上8项审核组长的职责在公司管理体系认证审核作业文件中有明确的具体要求,应严格执行。

报告审核组长责任清单

报告审核组长责任清单

报告审核组长责任清单报告审核组长是一个关键的职位,其责任重大。

以下是报告审核组长的责任清单:1. 确保报告的准确性和完整性。

报告审核组长负责审查所有提交的报告,确保其内容和数据的准确性,并确保所有必要的信息都被包含在内。

2. 确保报告的合规性。

报告审核组长需要了解和遵守相关的法规和指导方针,并确保报告符合所有相关的合规要求。

3. 领导和指导审核小组成员。

报告审核组长负责领导和指导审核小组成员,确保他们明白自己的责任和角色,并监督他们的工作质量和进度。

4. 与报告编制人员合作。

报告审核组长需要与报告编制人员紧密合作,确保他们理解报告审核的要求,并提供必要的支持和指导,以确保报告的质量和准确性。

5. 解决报告审核过程中的问题和争议。

报告审核组长需要解决审核过程中出现的问题和争议,包括合规性问题、数据不一致性等,并与相关方进行沟通和协商,以达到最佳的解决方案。

6. 建立和维护审核程序和流程。

报告审核组长负责建立和维护报告审核的程序和流程,确保其符合公司和行业的最佳实践,并随时对其进行修订和更新。

7. 提供报告审核的培训和指导。

报告审核组长需要向新员工提供报告审核的培训和指导,确保他们具备必要的技能和知识,并能够独立完成审核工作。

8. 监测和报告报告审核的质量和效率。

报告审核组长需要监测和评估报告审核的质量和效率,并及时向管理层提交相关的报告和建议,以改进审核的过程和结果。

9. 不断学习和提升自己的专业能力。

报告审核组长需要不断学习和提升自己的专业能力,了解最新的报告审核标准和技术,以保持自己的竞争力和能力。

10. 处理其他与报告审核相关的任务。

除了上述责任之外,报告审核组长还需要处理其他与报告审核相关的任务,包括与其他部门和团队的沟通和协调等。

总之,作为报告审核组长,其责任是确保报告的准确性、合规性和高质量,并领导和指导审核小组成员,建立和维护审核程序和流程,解决审核过程中的问题和争议,以及监测和报告审核的质量和效率。

审核组长编制审核报告应结合

审核组长编制审核报告应结合

审核组长编制审核报告应结合
审核组长编制审核报告时,应结合以下几个方面进行分析和总结。

审核组长需要对被审核项目的整体情况进行概述,这包括项目的背景、目标及重要性等方面的介绍。

同时,还需要提及项目的执行进展情况,包括是否按照预定计划进行、是否达到预期效果等。

审核组长应对项目中存在的问题和风险进行评估,这包括项目执行过程中可能出现的挑战和困难,以及对项目目标的影响程度。

同时,还需要对项目管理方面的问题进行分析,如预算控制、资源利用等方面是否存在不合理或浪费的情况。

审核组长需对项目的效果和成果进行评估,这包括项目是否达到预期效果,是否满足相关要求和标准等。

同时,还需要对项目的质量进行评价,包括项目成果的可靠性、有效性和可持续性等方面的考量。

审核组长还应对项目的管理措施和流程进行评估,这包括项目管理的规范性和科学性,以及是否存在管理漏洞和问题。

同时,还需要对项目团队的配备和组织进行分析,以确定是否存在人员不足或不适合的情况。

审核组长需要提出改进建议和措施,这包括针对项目中存在的问题和不足所提出的解决方案,以及对项目管理和执行的改善建议。

同时,还需要明确责任分工和时间安排,以确保改进措施的有效实施。

审核组长在编制审核报告时,应综合考虑项目的整体情况、问题和风险、效果和成果、管理措施和流程等方面的内容,并提出具体的
改进建议和措施。

这样可以为项目的进一步发展和改善提供有益的参考和指导。

审核组长工作指南

审核组长工作指南

审核组长工作指南日期:2007-12-3为规范审核组长的工作,同时使即将担任组长的审核人员能够了解本中心对审核组长的要求,特制定本指南。

一、初次审核2.初次审核审核组长的工作内容2.1 审核组长在进入现场审核前需完成的工作;2.1.1 完成对申请组织的文件审查,填写《文件审核报告》, 如审核组长为非专业审核员,则必须与专业审核员一同完成对组织的文件审查;2.1.2 向中心/申请组织索要工艺流程和有关的重要环境因素/重大危险源清单,以了解申请组织提供的产品/服务的整个过程哪些是关键的环节,存在哪些重要环境因素/重大危险源情况;2.1.3 与申请组织及审核组成员联系,确认审核日程及到达组织的准确时间,编制审核计划,并将计划传至中心确认后发到受审核组织。

审核计划应提前一周提供给受审核组织。

2.1.4 召开审核前小组会议,对组内审核人员进行培训、分工、落实审核计划。

组织审核组成员学习专业审核作业指导书,请专业审核员结合申请组织的特点,进行专业知识培训。

培训内容主要包括:工艺过程的介绍、关键工序和特殊工序的控制(控制方法、监控参数、主要设备、人员资格等),重要环境因素及重大危险源,并将有关情况记录在《审核前审核组会议》中,强调审核人员在整个审核过程中应对发现的问题向申请组织说明和/或对审核依据标准进行解释,但是不得提供建议或咨询。

2.1.5见证审核员,无论是否作为审核组成员,都应参加审核活动并在相应审核记录上签名(如:审核前审核组会议等)。

2.2 质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系第一阶段审核组长工作内容:2.2.1 第一阶段审核目的是了解受审核组织体系策划的成熟程度,为策划第二阶段审核提供关注的重点,并初步确定第二阶段审核时间。

2.2.2 制定第一阶段审核计划,与组织沟通确认进入现场时间。

2.2.3 召开审核前小组会议,明确分工,进行必要的培训和专业介绍,组织审核组作好审核准备(编写检查表);召开首末次会议(或沟通会议),与受审核组织确认有关审核事宜。

ZC-10审核组长工作指南

ZC-10审核组长工作指南

审核组长工作指南1.目的审核组长是现场审核第一责任人。

为规范审核组长的工作,明确审核组长在审核过程的工作要求,也使即将担任组长的审核人员能够了解中心对审核组长的要求,特制定本指南。

2.引用文件(1)CX-02《审核准备及初次审核程序》(2)CX-04《监督审核及再认证程序》3.审核实施前的准备接到《审核任务委派书》后,审核组长应做好以下工作:(1)按《审核任务委派书》及相关委派信息的要求进行审核策划。

必要时,与审核部沟通,确认审核委派;(2)与受审核组织沟通和联系,包括:从受审核组织获取与审核相关的信息,以了解受审核组织提供的产品/服务/经营范围的整个过程中哪些是关键过程/环境因素/危险源/食品危害及关键控制点/关键环节;通知审核组进驻日期和现场审核时间,确认申请认证范围产品有无生产现场;(3)对建筑施工/安装等涉及临时现场的受审核组织,审核前应获取在建项目清单和完工项目清单(初审/再认证项目随审核委派一并提供),并确认有无施工现场及现场施工所处阶段。

4. 第一阶段审核4.1 文件审查:(1) 文件评审的范围包括:受审核组织的管理体系文件(手册、程序文件)、与管理体系运作相关的重要记录(包括:体系的绩效数据、重要过程的信息/重要环境因素清单/需实施必要控制措施危险源清单/产品特性、危害分析工作单及HACCP计划资料、合规性评价记录等);(2) 按《文件审查作业指导书》的要求进行文件审查,对QMS、EMS、SMS、FSMS、HACCP 体系、乳制品HACCP体系和乳制品GMP初次认证的文件审查,应在第一阶段审核前开始,如第一阶段现场审核时发现文件仍需修改,则对需修改的文件的最终确认在第二阶段审核前完成,其他的体系应在现场审核前完成;(3) 对提出认证范围扩大的受审核组织,在实施扩大审核前应对受审核组织的体系文件进行重新审查。

填写相应体系“文件审查表”。

4.2 第一阶段审核应完成的工作:(1) 完成文件审查,填写“文件审查表”;(2) 第一阶段现场观察前[尤其是EMS/SMS/FSMS/HACCP体系/乳制品HACCP体系/乳制品GMP]应获得组织平面布局图,管网图和/或物流、人流图,以便策划第一阶段现场观察路线,确保所有场所不遗漏;(3) 第一阶段现场观察应按图实施,管理范围内的所有场所(包括辅助场所如:污染物排放口、危险化学品仓库、垃圾堆放点、污水处理场所、锅炉房、配电室等)均要观察到,以便更好策划第二阶段的审核路线和审核重点;(4) 汇总现场发现问题,形成《第一阶段审核观察项报告》;(5) 应就第二阶段审核的范围、场所、观察项整改所需时间、第二阶审核时间等有关问题与受审核组织领导沟通,得到其确认。

审核组长总结文案范文

审核组长总结文案范文

【正文】:尊敬的领导,亲爱的同事们:时光荏苒,转眼间,2021年度的工作已经接近尾声。

在这一年里,作为审核组长,我深感责任重大,使命光荣。

现将本年度的工作进行总结,并对下一年的工作展望如下:一、工作回顾1. 严谨审核,确保质量本年度,我带领团队严格按照审核标准,对各项业务进行了细致的审核。

在审核过程中,我们坚持问题导向,对发现的问题及时反馈,确保了业务质量的高标准、严要求。

2. 强化沟通,提升效率为了提高审核效率,我注重与各部门的沟通与协作。

通过定期召开审核会议,了解业务动态,确保审核工作与业务发展同步。

同时,加强与同事间的交流,共同提高审核技能。

3. 优化流程,提高效率针对审核工作中存在的瓶颈,我积极推动流程优化,简化审核环节,提高审核效率。

通过优化审核流程,缩短了审核周期,为业务发展提供了有力支持。

4. 强化培训,提升团队素质为了提高团队整体素质,我组织开展了多次审核技能培训,使团队成员在审核业务、沟通技巧、团队协作等方面得到全面提升。

5. 严格自律,树立榜样作为审核组长,我始终严格要求自己,以身作则,发挥模范带头作用。

在工作中,我注重自我修养,严格遵守职业道德,为团队树立了良好的榜样。

二、工作展望1. 深化审核标准,提高业务质量在新的一年里,我们将继续深化审核标准,不断提高业务质量。

通过不断完善审核体系,确保各项业务合规、高效。

2. 加强团队建设,提升团队凝聚力我们将继续加强团队建设,提高团队凝聚力。

通过举办团队活动、开展团队建设培训等方式,增强团队成员的归属感和认同感。

3. 拓展业务领域,提高市场竞争力在新的一年里,我们将积极拓展业务领域,提高市场竞争力。

通过加强与客户的沟通与合作,提升客户满意度,扩大市场份额。

4. 深化创新,提升审核效率我们将继续深化创新,积极探索新的审核方法,提高审核效率。

通过引入先进技术手段,实现审核工作的智能化、自动化。

5. 强化自身修养,树立良好形象作为审核组长,我将继续严格要求自己,不断提高自身素质,树立良好形象。

产品审核组长岗位职责

产品审核组长岗位职责

产品审核组长岗位职责产品审核组长是一种领导型职位,其职责是监督和管理产品审核过程中的所有方面,确保产品符合公司的标准和要求,以及相关法律法规。

具体职责如下:1. 管理审核团队:产品审核组长需要招募、培训和管理审核团队,确保他们的审核工作透明和高效。

2. 制定审核计划:产品审核组长需要根据公司的需求和产品的特点,制定审核计划。

这个计划应该考虑到产品的开发时间、审核验收标准和需要完成的任务。

3. 审核产品原型和草图:审核组长负责监督审核过程中对于产品原型和草图的审核工作。

他们需要确保产品原型和草图是完整、无缺陷的,符合产品开发要求。

4. 确保产品质量:审核组长还需要确保产品的质量符合公司的标准和要求。

他们必须进行彻底的审核,同时制定测试计划,以确保所有问题得到解决。

5. 与其他团队沟通:审核组长需要与其他团队进行沟通,以确保审核过程得到协调。

他们需要与销售团队、开发团队和市场部进行沟通,以确保产品的成功上市。

6. 支持审核过程中的团队协作:审核组长需要与所有参与审核任务的人员进行密切合作。

他们需要对审核和测试工作进行有效的整合,并确保每个人都能够保证质量和效率。

7. 提出方案改进管理流程:审核组长需要对产品审核的流程进行反思和总结,在流程改进要求成为迫切的情况下,提出合适的流程改进建议。

8. 编写审核报告:审核组长需要编写审核报告,概述审核过程、发现的问题以及解决方法。

这个报告需要反馈给相关部门,以确保产品开发的成功。

以上就是产品审核组长的常见职责。

审核组长需要全面的技术知识和管理经验,同时具备优秀的领导能力和沟通技巧。

他们的责任是确保产品的成功上市,同时管理和发展审核团队。

风控审核组长工作总结

风控审核组长工作总结

风控审核组长工作总结
作为风控审核组长,我在过去一年里经历了许多挑战和成就。

在这篇总结中,
我将分享一些我在工作中学到的经验和教训。

首先,作为风控审核组长,我必须时刻保持警惕,以确保我们的公司不受到任
何风险的侵害。

这意味着我需要与我的团队紧密合作,确保他们了解并遵守所有相关的规定和政策。

我还需要不断更新我们的审核流程,以确保我们能够及时发现和应对任何潜在的风险。

其次,我发现与其他部门的合作至关重要。

风控审核不仅仅是我们部门的责任,而是整个公司的责任。

因此,我必须与其他部门的同事密切合作,确保他们了解我们的审核标准,并在他们的工作中积极配合我们的工作。

此外,我还发现培训和教育是非常重要的。

作为风控审核组长,我必须确保我
的团队始终具备最新的知识和技能,以应对不断变化的风险环境。

因此,我不断组织培训课程和工作坊,以提高团队的专业水平。

最后,我认识到领导力和团队建设是至关重要的。

作为风控审核组长,我必须
确保我的团队始终保持高度的凝聚力和积极性。

因此,我不断鼓励团队成员之间的合作和沟通,以确保我们能够共同应对各种挑战。

总的来说,作为风控审核组长,我学到了许多宝贵的经验和教训。

我将继续努力,确保我们的公司始终保持在风险控制的前沿。

我相信,在未来的工作中,我将能够更好地应对各种挑战,并取得更大的成就。

如何当好审核组长

如何当好审核组长

如何当好审核组长只要具备了审核员资格,经审核部委托就可以担任审核组长,能够担任审核组长并不难,但是能够胜任审核组长,当一名好的审核组长也不是很容易,特别是在当前认证市场激烈的竞争情况下,如何保证我们不丢掉认证企业,在对受审核方真诚热情的同时,又不失认证的原则,做到不卑不亢,的确需要我们的审核组长要具有较强的表达、交流的能力,具有较高的领导、管理审核组协调审核工作的能力,通过我们的言谈举止、专业水平,赢得企业对我们的信任。

做为一名审核组长的确很不容易,下面就本人担任审核组长的切身体会及几年来验证审核组长的工作经历,就如何当好审核组长谈几点粗浅的意见。

一、做好审核前准备(一)做好文件审查1、检查受审核方质量手册,程序文件是否覆盖标准要求按照标准的要求检查受审核方质量手册、程序文件是否符合标准要求。

标准规定的各条款质量手册是否给予了描述(包括a、b、c、d等条款),质量手册是否覆盖了标准要求。

我发现经审核组长文审后质量手册:各条款归口管理部门不明确,有的条款无归口管理部门,不按照标准a、b、c、d等条款的要求进行描述。

例如:5.3 质量方针 5.4 质量目标见本手册03章,翻开03章只有企业的质量方针、质量目标,未按照标准中规定的a、b、c、d等条款进行描述;4.2.1 条款质量手册均不描述,直接就描述4.2.3条款;7.1条款产品实现过程的策划未识别和确定产品实现的过程,也未按照标准a、b、c、d等条款进行描述;8.1条款质量手册就把a、b、c条款按标准抄下来,至于如何证实产品的符合性?如何确保QMS的符合性?持续改进QMS的有效性均不做规定,而我们出具的文审报告需要修改地方只有一条就是:企业在组织机构图中是技术‘部’,在 条款中为技术‘科’;有的单位质量手册及有关文件没有规定部门、人员的职责权限漏掉了7.2.1、7.4.2 等条款,8.2.4 条款还在描述紧急放行,例外转序。

该企业是生产塑料产品的单位,但删减 7.5.2 条款,而我们的文审报告对这些问题未提出任何修改意见,其需改进条款、未包括条款均填“0”。

审核组长的能力要求及能力提升

审核组长的能力要求及能力提升

审核组长的能力要求及能力提升一、什么是审核组长?审核组长是指负责审核团队的工作人员,通常在公司或机构中担任重要职位。

他们需要确保审核流程的顺利进行,并协调团队成员之间的合作。

审核组长需要具备一定的领导能力和管理能力,以确保团队的高效运转。

二、审核组长的能力要求1. 领导能力领导能力是审核组长最重要的能力之一。

他们需要有足够的自信和决策能力,可以带领团队完成各项任务。

此外,他们还需要具备激励和鼓舞员工的能力,以提高员工士气和工作效率。

2. 沟通能力沟通是审核组长必备的技能之一。

他们需要与上级领导、下属员工以及其他部门进行有效沟通,以确保信息传递准确无误,并协调各方面利益。

3. 管理技巧管理技巧包括时间管理、项目管理和人际关系管理等方面。

审核组长需要了解如何优化时间利用率、如何制定项目计划并监督执行情况,以及如何处理与员工之间出现的问题。

4. 分析思维分析思维是审核组长必备的能力之一。

他们需要能够分析复杂的信息和数据,并从中提取出有用的信息,以便做出正确的决策。

5. 决策能力审核组长需要具备快速做出决策的能力。

他们需要考虑各种因素,包括时间、成本、资源等,并在紧迫情况下做出正确的决策。

6. 专业知识审核组长需要了解相关行业和领域的专业知识,以便更好地理解和处理工作任务。

此外,他们还需要关注市场动态和竞争对手的情况,以及最新技术发展趋势。

三、如何提升审核组长的能力?1. 学习领导技能可以通过阅读相关书籍、参加培训课程等方式学习领导技能。

此外,也可以观察其他成功领导者的行为,并从中学习。

2. 提高沟通技巧可以通过与其他人交流、参加演讲培训等方式提高沟通技巧。

此外,也可以寻求反馈并不断改进自己的表达方式。

3. 增强管理技巧可以通过参加管理培训课程、阅读相关书籍等方式增强管理技巧。

此外,也可以寻求他人的建议和反馈,并不断改进自己的管理方式。

4. 培养分析思维能力可以通过解决问题、分析数据等方式培养分析思维能力。

属于审核组长的职责

属于审核组长的职责

属于审核组长的职责作为一名审核组长,你必须具备一定的审核能力,以确保所审核的内容符合公司的标准和要求。

以下是属于审核组长的职责:1.审核流程的制定和管理作为审核组长,你必须了解审核流程和标准,以确保审核的准确性和一致性。

你需要制定审核流程,并确保审核员遵循该流程进行审核。

同时,你还需要定期检查审核流程的有效性,并根据需要进行调整。

2.审核员的管理和培训作为审核组长,你需要招聘和培训审核员。

你需要确保审核员了解审核标准和流程,并能够准确和一致地执行审核任务。

你还需要定期监督审核员的工作,并提供必要的指导和支持。

3.审核内容的质量控制作为审核组长,你需要监督审核员的工作,并确保他们审核的内容符合公司的标准和要求。

你需要检查审核员的工作质量,并定期进行质量控制。

如果发现问题,你需要及时纠正并提供必要的培训和指导。

4.审核结果的记录和报告作为审核组长,你需要记录审核结果,并定期向上级汇报审核情况。

你需要确保审核结果准确、完整,同时保护审核内容的隐私和机密性。

5.审核标准和流程的更新和维护作为审核组长,你需要不断更新审核标准和流程,以适应不断变化的业务环境和法律法规。

你需要跟进行业的最新动态和趋势,并根据需要更新审核标准和流程。

6.与其他部门的协调与沟通作为审核组长,你需要与其他部门的负责人进行协调和沟通,以确保审核工作的顺利开展。

你需要了解其他部门的需求和要求,并根据需要进行调整。

7.持续改进作为审核组长,你需要持续改进审核流程和标准。

你需要定期评估审核工作的效果,并对审核流程和标准进行改进。

你需要根据业务需求和客户反馈,不断提升审核工作的质量和效率。

作为审核组长,你需要具备严谨的审核能力和管理能力。

你需要了解审核标准和流程,培训和管理审核员,控制审核内容的质量,记录和报告审核结果,更新和维护审核标准和流程,与其他部门协调和沟通,持续改进审核工作,以确保公司的审核工作顺利开展。

如何做好审核组长

如何做好审核组长

怎样当好审核组长审核组是认证机构派出的、直接与受审核方接触的代表,他们要从受审核方那里获取大量的审核证据,并依据审核准则,对受审核方的质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、适宜性、充分性、有效性做出客观、公正地评价审核。

评价过程的效果如何?审核组长起着关键的作用。

笔者结合近几年担任审核组长的体会,谈几点不成熟的意见,仅供同行们参考,不妥之处,请予斧正。

认证是一个特殊的行业,应在“公正性”的基础上,谈两方(三方)关系。

一.策划好现场审核过程,尽可能地获取受审核方相关信息,做到忙中有序,忙而不乱,适度分配审核任务,充分调动大家的积极性,这样可以收到事半功倍的效果。

审核组长在接到审核任务之后,笔者认为:首先要查阅审核部提供的相关资料,即是否有质量手册、程序文件、认证合同、认证申请书及合同评审表、认证项目过程质量跟踪表。

有生产或施工现场的组织,是否有认证组织多现场项目清单。

审核组人员的所处位置,及可能从何处去审核现场,专业能力配置等也要看一下。

如果不齐全,向审核部有关人员查询或说明。

这其中最关键的是项目的清单,如果没有提供或表述不清楚,无法编制审核计划,要及时查明。

如果是两标(1S09001/IS014001)的审核,除上述要求外,还应查阅有否地理位置和管网图、重大环境因素、目标指标管理方案清单、各项污染物环境监测报告,受审核方环境行为证明,环评批复等。

这其中;特别是环境行为证明和各项污染物监测报告,应查询是否具有,如果未提供,应与受审核方联系,问明情况,以便审核组是否按时进驻审核现场。

如果是三标一体(1S09001+IS014001+OHSMS)的审核,除上述要求外,还要查询受审核方职业安全健康状况证明及检测报告、近两年的千人重伤和亡人率、危险源、重大危险源和目标指标管理方案清单等。

其次,与受审核方管理人员进行沟通,尽可能多地了解受审核方情况。

这种沟通很重要,一般可先拟定一个问询提纲:①问明受审核方的组织机构,有否公司领导兼任部门的负责人,即审核受审核方领导层时,若在同时审核部门时有无矛盾;企业上下班时间,是集中办公还是分散办公。

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如何做好审核组长作为审核组长,不仅承担着审核任务,同时还承担着管理审核组、与受审核方的沟通、主持首末次会议、编制审核报告、协调和处理审核过程中种种突发事件的职责,一个审核项目是否取得良好的审核效果,审核组长的作用至关重要,如何做好审核组长,需考虑以下几个方面:一、做好审核组长的标准:需考虑的基本原则:严谨、公正、合规、效率、效果;需满足的基本要求:审核能力、专业知识、沟通能力、判断能力、职业道德、敏感性;(一)明确并严格履行审核组长职责,具备良好沟通能力;(二)了解认证认可规范的要求,深刻理解审核用术语和标准;(三)熟练掌握公司体系文件和审核作业文件要求;(四)审核项目的档案材料顺利通过审议;(五)认可委确认审核及行政监管稽查不发生问题;(六)得到受审核方的认可;(七)与审核组成员及咨询人员关系和谐;(八)善于总结、学习并持续改进;二、二、如何做好审核组长:(一)、明确并严格履行审核组长职责1、作为管理体系认证审核,目前公司实施审核组长负责制,有关审核过程发生的问题、审核结论及认证范围的界定等与现场审核有关的事项,审核组长均应负责。

2、与受审核方及审核组成员联络、沟通(1)可以了解受审核方的基本情况、体系运行情况、对审核的了解程度;(2)与受审核方确认审核计划、行程安排;(3)购买车票,做好行程准备工作,购买车票的时间应考虑寒暑假、春运、黄金周等节假日,提前预定,以免延误行程。

3、主持首、末次会议开好首次会议会使受审核方明确现场审核的过程、要求及时间安排,以便其配合审核活动;开好末次会议会使受审核方了解其体系运行的状态和薄弱环节以及取得证书的条件、责任和义务,降低审核风险;4、控制审核进度和审核时间(1)以遵守审核计划、确保审核有效性、提高效率为原则;(2)适当考虑受审核方实际情况和需求;(3)不违反认可规范及行政监管要求;5、控制审核气氛(1)态度和蔼、语气平和、不居高临下、不提超出标准要求范围的问题;(2)消除受审核方惧怕心理,树立其信心,鼓励其自觉认真运行体系;(3)与受审核方保持适度距离,掌握审核主动权;(4)对受审核方的不合理要求要坚持原则、耐心解释,使其扭转态度,配合审核;6、确认审核材料(1)审核记录应现场完成,不能后补,审核组长应对组员的审核记录进行确认,以免遗漏;审核资料尽量现场整理完毕,待受审核方不符合项整改完成后一同提交审核案卷;(2)盖章、签字不要遗忘;需现场审核与客户管代或联系人合影的不要遗忘;7、关闭不符合项(1)向受审核方说明不符合项的整改要求,一般情况下,不应在受审核方现场关闭不符合项;(2)应对不符合项的关闭材料进行验证,不充分时需请受审核方补充;8、提交审核档案,解决审议发现问题(1)审核档案提交审核部审议后,对于审议发现问题应及时解决,避免拖延;以上8项审核组长的职责在公司管理体系认证审核作业文件中有明确的具体要求,应严格执行。

(二)了解认证认可规范,深刻理解和掌握审核用标准;1、认证认可规范及要求:目前我国认证认可的规范包括以下几个方面:认证机构管理办法、认可准则、认可规则、认可指南、认可方案、认可说明和技术报告;其中与审核有关的重要的文件包括:(1)CNAS-CC01-2015《管理体系认证机构要求》(2019-2-20第一次修订)(2)CNAS-CC11-2018多场所组织的管理体系审核与认证(3)CNAS-CC105-2016确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)(2018修订)(4)CNAS-CC131-2017质量管理体系审核及认证的能力要求(5)CNAS-CC121-2017环境管理体系审核及认证的能力要求(6)CNAS-CC125-2018职业健康安全管理体系审核及认证的能力要求(7)CNAS-EC-017认证机构认可风险分级管理办法(2017年)2、审核有关术语和标准:(1)常用术语:----审核:为获得审核证据并对其进行评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程;----审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息;----审核准则:一组方针、程序或要求;----审核组:实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专家提供支持;注1:指定审核组中的一名审核员为审核组长;注2:审核组可包括实习审核员;----受审核方:被审核的组织;(2)GB/T19011-2013《管理体系审核指南》(3)体系标准:GB/T19001-2016《质量管理体系要求》GB/T24001-2016《环境管理体系规范及应用指南》GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》上述体系标准中,有些管理性的要求是基本相同的,在审核过程中,审核组长应结合企业认证体系的类别和数量,充分理解单体系标准的内涵,辨别多体系标准的区别并应用在审核中,以提高审核质量和有效性。

(4)其他有关法规和标准---质量法律法规、国家标准---环保法律法规、国家标准---职业健康安全法律法规、国家标准---本行业专项法规、标准---国外有关法规和要求3、标准的收集和使用(1)对所收集证据的判定依据;(2)受审核方产品执行标准应为最新标准;(3)准确填写审核报告的内容;(4)经常关注本专业有关标准的更新,如行业网站、期刊等;上述标准规定了审核组现场审核的依据、判定标准,是审核组长必须了解、掌握和执行的,在每次审核前都应准备齐全,以备查阅。

(三)熟练掌握公司体系文件和审核作业文件要求根据认可规范的要求,公司编制了以下与审核有关的体系文件:《质量手册》《认证人员管理程序》、《初次认证审核程序》、《监督、扩大认证范围及其他审核程序》、《再认证审核程序》、《一体化管理体系审核管理规定》、《认证决定管理程序》在上述文件的基础上,编制:《审核计划编制作业指导书》、《监督审核作业指导书》、《审核作业指导书》、《不符合报告编制验证指导书》、《审核报告编制指导书》上述文件对审核组实施现场审核的要求进行了详细的说明,审核组长应熟练掌握并认真执行。

(四)审核的档案材料顺利通过审议审核项目的档案材料除审核记录外,还包括一些表单和报告,这些表单和报告需认真检查核对后方可提交,审议人员也是按照这些要求实施审议,为顺利通过审议,审核组长应特别关注以下方面:1、文审报告:(1)注意文审报告与审核计划时间的协调;(2)文审结果均为“0”的情况一般不可信,认真完成文审;(3)重点条款文审需重点关注;如:-----QMS:履盖的范围;删减条款的合理性;外包过程及7.5.2条款中“需要确认过程”识别的充分性;基础设施和生产环境有关法规要求的识别充分性;----EMS:覆盖的产品、过程、服务;组织结构与职责;目标指标;环境运行标准的识别;主要污染物控制;外包方管理等;----OHSAS:覆盖的产品、过程、服务;组织结构与职责;危险源的识别和风险评价;重大危险控制;(4)关注文件与企业实际是否相符及专业性和适用性;(5)如果组长为非专业审核员,文审报告需由专业审核员或专家核查修改情况并签字确认;2、审核计划:(1)专业条款和非专业条款的分配;(2)第一阶段和第二阶段时间的协调;(3)生产现场及关键场所、关键过程的审核时间的充分性;(4)多场所审核安排,涉及路途的明示路途时间;(5)审核组内部沟通的时间需考虑;3、审核记录:(1)体现审核思路,遵循PDCA循环;(2)加强信息源选择的准确性;(3)只有能够得到证实的信息方可作为审核证据;(4)关注关键场所和关键过程的审核和记录情况;(5)法律法规遵守情况的审核记录要充分;(6)环境管理体系的审核记录需体现环评文件各项要求的落实;环保设施运行、维护及停止运行状态时的应急;危险废物种类、产生量、储存方式、处理方协议和资质、转移等;4、不符合项报告及整改材料(1)事实清楚、判标准确、有可追溯性;(2)能够对工艺改进、提高体系运行效果有帮助;(3)能够促使受审核方理解标准;(4)受审核方整改材料完整、纠正措施适宜并已实施验证完毕;(5)关闭时间要合理;5、审核报告(1)填写准确、完整;执行标准明确、适用;(2)认证范围准确;(3)需简述的部分不能遗漏;6、附表及附件(1)事先准备一份需收集的资料清单;(参考第一阶段审核作业指导书附件)(2)核实受审核方的资质证明及官方检测报告的真实性、有效性;(五)认可委确认审核及地方监管稽查不发生问题目前,随着行业管理的加强,认可委确认审核及地方监管稽查已成为常态化监管方式,如何避免在检查过程中不发生问题,审核组长应重点把握以下方面:1、保持审核记录的真实性;2、保持审核记录与现场的一致性;3、法律、法规符合性、关键场所、关键过程的审核要充分;4、严格执行审核计划;5、严格执行公司的文件及管理要求;6、了解地方两局“认证市场行政监管检查要点、方法”:(1)否决项:----监视和测量设备检定及校准是否符合要求----企业生产标准是否备案----是否有无标生产现象----认证证书是否在有效期内----产品包装上证书使用是否超范围(2)重点关注:----文件发布及实施时间、现场审核时间是否合理;----认证过程有关信息:审核计划、报告、不符合项等----审核人员是否参与咨询----认证范围----检验能力----环保设施使用、管理情况----危险源辨识、管理情况----人员健康证明----内审情况----管理评审情况除上述所述内容外,审核组长还需加强其职业敏感性,对审核过程中观察到的情况和了解到的信息要敏感,必要时进行追踪,以降低认证风险。

(六)得到受审核方的认可审核活动的最终结果需反馈给受审核方,在审核过程中,审核组与受审核方已经有了许多接触和沟通,受审核方对审核组的审核活动是否满意、对审核结果是否认可,需要审核组长结合受审核方实际情况,进行全面、系统的评价并得出最终结果,在这过程中,需考虑一下方面的情况:1、了解受审核方认证的目的、在所在地的影响、与监管部门的关系并着眼其发展;2、使其感受到审核的正式性、正规性,并通过以下活动进行说明:(1)认真组织好首、末次会议----受审核方人员要全;----会议内容要全面;----给组员发言时间----审核结论要明确;(2)重视生产、施工现场等关键场所和关键过程的审核----提示受审核方关注现场管理及体系要求贯彻的重要性;----审核不是文字游戏;(必要时,指出其提供的虚假信息);(3)审核抽样的不确定性和风险3、通过认证的条件(1)审核组的权限的说明;(2)审核后续活动及获证后要求的说明;4、真诚的提出存在的问题;(1)不符合项的内容;(2)观察项的内容;(3)适宜时,提一些合理化建议;5、宣传认证的益处及认证机构的作用(1)规范管理;(2)开拓市场;(3)认证机构及获证企业的责任和义务;6、感谢受审核方的配合;(七)与组员及咨询人员关系的和谐(1)互相尊重;(2)互相学习;(3)互相配合;(4)互相关照;(5)加强沟通;(八)善于总结、学习并持续改进每次审核完成后,应对本次审核过程进行一次回顾,问几个问题,识别改进的环节。

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