论“法不溯及既往”作为立法原则的法哲学基础

律 运 用 中 用 新 法 去 处 理 以 前 的 种 种 问 题 ， 没 有 考 而
罪 行 为 ， 可 以溯及 既往 。“ 不 溯及 既往 ” 则 法 原则 在 罗 马 的物 权 法 、 权法 、 债 亲属 法等 领域 都有 相 当广
泛 的应 用 。
虑立 法者 在所制 定 的新法 中能 否规定 其往 前溯 及力 问题 。到 目前为 止 ， 括我 国《 法 》 全 国人 民代 包 宪 和《 表大会 组织 法 》 等宪 法 性 法律 规 范 尚未 有 明 文禁 止 立法 者制定 溯及 既往 型 的法 律 。
往” 为一 项立法 原则 的价 值 ， “ 不溯及 既往 ” 作 对 法 的
研 究停 留在 实证规 范分 析 的层 面 ， 有深 究 其 法 哲 没 学 意蕴 。因此 ， 入探 究 “ 深 法不 溯 及 既 往 ” 生 发 展 发 的理论 背景 ， 从法 哲 学 基础 上 论 证 其 应 为我 国立 法
我 国法 学 理 论 界 尚 未 充 分 认 识 到 “ 不 溯 及 既 法
如今 ，法不 溯及 既往 ” 为世 界 上 通 用 的 一项 “ 作
法 律适 用原 则 已无人 质疑 。但 它是 否可 以约束 立法 者， 是否 是 立法 时应 当予 以充 分 考 虑 的 问题 ？立 法
虽 然是 对 以往人 们行 为规 范 的经 验 总结 ， 但是 不 能 为 了解 决历 史遗 留问题而 去设计 法律 制度 。立 法应 该 面 向未来 ， 向法 律 颁 布 实 施 后 的行 为 和 事 件 。 指
要求 ， 是立法 机关 立法 时应 普遍遵 循 的规则 。 还
但在 我 国 ，法 不 溯及 既 往 ” “ 长期 以来 只 是 作 为
一
的行 为 和事件 。对此 问题 处 理 有一 句简 单 的俗 语 ， 即“ 老人 老办法 ， 人 新 办 法 ” 新 。它 从 表 面上 看 讲 的 是法 的对 象效 力 问题 ， 际 上 是“ 不 溯及 既往 ” 实 法 原
得 到何种 法律 后果 的法 律秩 序应 该获 得信赖 感 …… 因此 ， 的安定 性对 于人 们 而言 ， 赖保 护 即居 于最 法 信 首要 之地 位 ” Ｊ 。德 国行 政 法 学 者 毛雷 尔 认 为 法 的 安定性 “ 指法律 的稳 定性 和可 靠性 ， 具体 表现 为法 的
连 续 性 和 信 赖 保 护 原 则 ” 。 可 见 ， 的 安 定 性 强 调 法 的 是 法 律 关 系 、 律 状 态 的 稳 定 性 与 持 续 性 ， 这 种 法 且
不 受 处 罚 。可 见 ， 法 不 溯 及 既 往 ” 一 项 既 重 要 又 “ 是
一
、
信 赖 利 益 保 护
古老且 历 久弥新 的法 治 原 则 ， 是 民众 信 赖 利 益 的 它
保证 ， 是现 代法 治 国家 对 司法 机 关适 用 法 律 的 必 然
收 稿 日期 ： ０ １ ２～０ ２ １ 一ｌ ５
保护 。信赖保 护 原则 是私 法上 的诚 实信 用原 则 在公 法上 的运 用 ， 是德 国行 政 法援 引诚 信 原则 并 率 先 创 建 的 ， 得 到世界 范 围 内各 国行政 法 的认 可 和 吸收 ， 后 其最 终 目的在于 维护 法律 秩序 的稳 定连 续性 和保 护 社 会 成员 的正 当可 期 待 权 益 。总 之 ， 赖 保 护 原 则 信
中图分类号 ：９３ Ｄ ０ 文 献标 识 码 ： Ａ 文 章 编 号 ： ６ ２—５ ７ （ ０ ２ ０ １７ ３ ９ ２ １ ） ２—０ ４ —０ ０８ ３
法律 并非 一成 不 变 ， 旧法 律 的 交替 更 迭 会 引 新 发法 的时间效 力 问题 ， 即新 法 是 否 适 用 于它 生 效 前
的 一 项 原 则 ， 有 一 定 的 学 术 价 值 。笔 者 认 为 ， 从 具 应
事 实上 ，法 不溯及 既 往 ” “ 已成 为 众 多 法 治 国家 宪 法 规定 的一项立 法原 则 ， 如美 国 １ ８ 年 宪法第 一 条第 ７７ 九 款 明确 规定 ， 国会 不 得 以公 民权 利 的 实现 来 剥 夺
诚信 原则 作 为伦 理规 范在 法律 中 的运用 ，是 民
作 者 简 介 ： 书 豪 （ ７ ）男 ， 张 １ ８ ， 湖北 郧 西 人 ， 汉 大 学 博 士 研 究 生 ， 究方 向 ： 理 学 。 ９ 武 研 法
第 １ Ｏ卷 第 ２期
张 书 豪 ： “ 不 溯 及 既 往 ” 为 立 法 原 则 的 法 哲 学 基 础 论 法 作
第 ｌ Ｏ卷 第 ２期
２１ Ｏ ２年 ２ 月
西南农业大学学报 （ 会科学版 ） 社
Ｊ ｕ ｎ ｌ ｏ ｔ ｗｅ ｔＡｇ ｉｕｔ ｒｌＵ ｎｖ ｒｉｙ（ ｏ ｉｌＳ ｉｎ ｅＥｄｔ ） ｏ ｒ ａ Ｓ ｕ ｈ ｓ ｒｃ ｌｕ ａ ｉｅｓｔ Ｓ ｃａ ｃｅ ｃ ｉｉ ｏｆ ｏｎ
如 下 几 个 方 面 探 究“ 法不 溯 及 既 往 ” 为 立 法 原 则 的法 哲 学 基 础 。“ 不 溯 及 既 往 ” 目 的 在 于 保 护 人 们 的 合 理 可 期 待 的信 赖 利 作 法 的 益 ； 的 安 定 性 追 求 是通 过 法 律 之 规 范 功 能 所 维 持 的 社 会 秩 序 之 安 定 状 态 ，法 不 溯 及 既 往 ” 法 安 定 性 的 具 体 化 表 达 和 必 然 要 法 “ 是 求 ；法 不 溯 及 既 往 ” “ 与法 的 自由 、 序 的价 值 追 求 是 一 致 的 。 秩 关 键 词 ： 不 溯及 既往 ； 定 性 ； 赖 ； 益 法 安 信 利
旧法 适用 对象 的“ 人” 老 没有溯 及 约束力 。
“ 法不 溯及 既往 ” 为 重要 的法 律 原 则 ， 远 流 作 源
长 ， 人类 优 秀的法 律文 化传 统 。在 古 罗马 时期 ， 是 就 有 “ 法律 仅仅 适用 于将 来” 的法 律 格言 ， 名 法 学 著 家西 塞罗早 在 公元前 ７ ４年就 提到 ， 民法 不得 有溯 及
是 一 个 吸 收 了 诸 多 法 律 制 度 经 验 与 法 学 思 想 成 果 的 现代 法 治原 则 。它 要求 公 权 力 （ 括立 法 、 法 、 包 执 司 法 权 力 ） 须 是 明 示 的 、 知 的 、 预 测 的 ， 给 相 对 必 可 可 以
稳定性 、 持续性 在正常情况下 不能被 任意 打破 。立 法 的 目的最终在 于建立一种 稳定 的、 安全 的法律 秩序 。 当法 律 具 有 明确 性 和稳 定 性 时 ， 会形 成 一 个安 定 的制 度 环境 ， 人们 在 这 种 制 度 环境 中理 解 法律 的
性 在于 ， 人们 已使 自己的优 点最佳 地适 应 旧有制 度 ，
并 养成 了近 乎本 能 地 遵 守 旧有 制度 的习 惯 。 因此 ，
遵 守 法律 所产 生 的信赖 利 益予 以保 护 。
“ 不 溯 及 既往 ” 目的 在 于 保 护 人 们 的合 理 法 的 预期 ， 人 们 在 国家 权 力 面前 不 至 于无 所 适从 。 使 法律如果 被无端 地溯及 既往使 用 ， 即使 是 对 当事 人 有 利 ， 会 对 人 们 的 信 赖 利 益 造 成 一 定 程 度 的 也
法案 或追 溯 既往 的法律 。德 国基 本法 第 １ ３条 中规 ０
定 ， 律 不 得 追 溯 既 往 ， 行 为 发 生 时 禁 止 根 据 尚 “ 法不 溯 及 既往 ” 法哲 学 的
基础。
生效 的法 律作 出决 定 ， 时法 律 未 明 文规 定 的行 为 同
既 往 的 规 定 ， 刑 法 中 如 果 涉 及 了 所 谓 的 绝 对 的 犯 在
适用 规则 和备案 。这 说 明“ 法不 溯及 既往 ” 是作 为一
项法 律适 用原 则 来 规 定 的。也 就 是 说 ，“ 不溯 及 法 既往 ” 在我 国主 要是 解 决 执 法者 和 司法 者 可 否 在法
规 定 ， 能 够 准 确 预 知 自 己行 为 的 法 律 性 质 及 其 后 并 果 ， 时 人 们 可 以 预 计 一 个 固定 不 变 的 范 围 ， 在 这 同 且
个 范 围 内安 排事 情 ， 安排生 活 。 当法 律 的明确 性 、 稳 定 性成 为法 律 的基本 品格 时 ，生 活在 法 律秩 序 中 的 每 一个 成员 便可 依 据法 律 ， 自己 的行 为 后果 进 行 对 预期 ， 同时 能够根 据 自己的预期 ， 知行 为相应 的法 得 律 后果 。据 此而 行 ， 们更 会信 赖法 律 ， 照法 律规 人 按
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法 的帝 王条 款 。实 际 上 ， 信 原 则 在 公 法领 域 亦有 诚 日益广 泛 的适用 空 间 。诚信 原则 在公 法还 是私 法上 都极 其 重要 ， 维护 社会 秩序 的重要 基 础 。“ 赖保 是 信
方 。 人 们 如 果 依 据 当 时 现 行 法 来 为 某 种 行 为 ， 以 可
划 ， 排 生 活 ， 期 未 来 。 所 以 ，稳 定 制 度 ” 优 越 安 预 “ 的
人 行 为提 供规 范 和 指导 ， 相对 人也 才 有 可 能 对 自己
将 来 的行 为进 行筹 划 、 安排 和控 制 。这样 ， 个社 会 整 才能 有条 不紊 地 维 持 其 正 常 的 、 良好 的 秩序 。这 就 要 求立 法 者 自身 要有 诚 信 ， 立 法 时应 考 虑 法 律 的 在 连 续性 ， 尊重 自己 以 前 发 布 的 政 策 、 守 自己 的诺 信 言 。因此 ， 实守 信 的 政 府应 当对 公 民基 于 信 仰 且 诚
制 度 的稳定 性减 少 了制 度 的执 行 成本 ， 高 了制 度 提 的可信 赖性 ， 因此 而 促进 着 人 际交 往 。惟 其 如 并 此， 法律 所追 求 的 自由和效 率等价 值 目标才 能实 现 。