第3章新古典贸易理论：H-O模型
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国际贸易教学课件第三章-1要素禀赋理论(H-O模型)
萨缪尔森： 美国著名经济学家，研究领域非 常广泛。1948年出版的《经济学 》是美国大学最受欢迎的经济学
教前材已，经每出三到、十四七年版再,是版“继新一穆次古勒，《典目政 治经济学》（1848）综、合马歇派尔”《
经济学原理》（1890）之后的第 三部经典教科书。凯恩斯宏观+ Paul A. Samuelson, 1915 传统微观。1970年获诺贝尔经济 获得了一个经济学家所能获得的所学有奖荣。誉：第一个克拉克奖章获得者；诺
在只有一种要素的情况下，比较优势只能来自劳动生产率 的差异。但在现实世界中，比较优势可能还反映了国家之 间的资源差异。并且在多要素的情况下,贸易有收入分配 影响。这就是H-O模型告诉我们的。
基本思路： 1、不同的产品是用不同比例的生产要素生产的； 2、不同国家具有不同比例的要素禀赋。
一 模型背景
在20世纪30年代发表了《区际贸易与国际贸易》（Interregional
and
International Trade ,1933）一书，对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清
晰而全面的解释
1977年荣获诺贝尔经济学奖
集政府官员、政党领袖、国会议员于一身
一 模型背景
模型——完善者
最后一个经济学通才，对经济学的几乎 所有领域都作出了开拓性的贡献
埃利·赫克歇尔
《对外贸易对收入分配的影响》
两国之间产生比较成本差异的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样， 2.不同产品 生产过程中所使用的要素比例不一样
贝蒂尔·俄林
《区域贸易与国际贸易》
提出了生产要素禀赋论， 建立了H—O模型， 开创了国际贸易的现代理论
二 模型假设
➢ 假设1：只有两个国家（A国和B
一 模型背景
第三章(图表)国际经济学
（二）特定要素模型 通常，我们视资本在短期内是不能变动的， 而劳动力可以在部门间自由流动。 那么有生产函数表达式：
X FX (K X , LX )
Y FY ( KY , LY )
L LX LY
完全竞争条件下，贸易发生前两个部门的 要素报酬分别为：
wX PX MPLX
wY PY MPLY
（一）H-O理论的基本假设 1．两个国家，两种产品，两种要素。 2．两国在生产中使用的技术相同。 3．两个国家的C商品都是劳动密集型产品，W商品 都是资本密集型产品。 4．两国的两种产品的生产都是规模报酬不变 （constant return to scale）。 5．两国在生产中均为不完全分工。 6．两国需求偏好相同。
第三章 国际贸易的现代学派
学习要点
1.H-O模型的主要内容； 2.国际贸易与生产要素所有者收入的分配； 3.里昂惕夫之谜及主要解释； 4.要素密集颠倒与H-O理论。
第一节
要素禀赋与H-O模型
一、要素密集度与要素丰裕度 国际贸易的新古典学派
赫克歇尔(Eli Heckscher,1879～1952) 俄林(Bertil Ohlin,1899～1979) 创建了生产要素禀赋理论，国际分工和国际贸 易理论进入新古典阶段。
三、要素价格均等化理论
由于美国经济学家诺贝尔经济学奖获得者保 罗•萨缪尔森（Paul Samuelson，1915～2009） 1949年在《再论国际要素价格均等》一文中对 该定理进行了证明和发展，认为国际要素价格 均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然，所 以要素价格均等化命题也称为H-O-S定理。 所谓要素价格均等定理指的是国际贸易会 使各国的生产要素价格趋于均等化。具体地说， 国际贸易会使各国的同质劳动获得相同的工资， 国际贸易也会使各国同质资本获得相同的收益。
第三章 H-O定理及其他
5
3.2.2 基本概念
在建立要素禀赋理论的基本模型之前， 先引入几个重要概念： 等产量曲线 要素禀赋 要素密集度
6
（1）等产量曲线
等产量线是指在技术水 平不变的条件下，可以 生产相同产量的两种生 产要素各种组合点的连 线。假设我们生产商品 X时投入了两种生产要 素，即资本（K）和劳 动（L），图3.1即为一 条性质良好的等产量曲 线。
进口对本国商品价格,生产,消费的影响
P（千元） P0=2 P*=1 进口M 供给曲线
需求曲线
0
S1
S0 = D0
D1
数量
结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加
18
（三）贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响
出口对本国商品价格生产及消费的影响
价格（千元） P*=1 P0=0.5 需求曲线 出口（X） 供给曲线
w X = PX • MP L （ ） （ ） （）
rY = PY • MP K （ ） （） （）
34
3.5 对H-O模型的实证检验
——里昂惕夫之谜
1953年经济学家里昂惕夫 (1973年诺奖的主)在美国 《经济学与统计学杂志》上 发表了一篇文章 ，利用美 国1947年进出口行业所用资 本存量与工人人数的数据来 检验H-O模型，其结果引发 了持续一代人富有成效的争 论。
12
注意
1、不能用一种产品的生产中使用的生产要素绝 对量来衡量产品的要素密集度，而是1单位劳动 所需要的资本（K/L）
1单位X
1单位Y
K 3 2
L 12 2
K/L 1/4 1
2、要素密集度是一个相对概念。对X来说， 它相对于Y是劳动密集型产品，对Y而言则是相 对于X来说是资本密集型产品
3.2.2 基本概念
在建立要素禀赋理论的基本模型之前， 先引入几个重要概念： 等产量曲线 要素禀赋 要素密集度
6
（1）等产量曲线
等产量线是指在技术水 平不变的条件下，可以 生产相同产量的两种生 产要素各种组合点的连 线。假设我们生产商品 X时投入了两种生产要 素，即资本（K）和劳 动（L），图3.1即为一 条性质良好的等产量曲 线。
进口对本国商品价格,生产,消费的影响
P（千元） P0=2 P*=1 进口M 供给曲线
需求曲线
0
S1
S0 = D0
D1
数量
结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加
18
（三）贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响
出口对本国商品价格生产及消费的影响
价格（千元） P*=1 P0=0.5 需求曲线 出口（X） 供给曲线
w X = PX • MP L （ ） （ ） （）
rY = PY • MP K （ ） （） （）
34
3.5 对H-O模型的实证检验
——里昂惕夫之谜
1953年经济学家里昂惕夫 (1973年诺奖的主)在美国 《经济学与统计学杂志》上 发表了一篇文章 ，利用美 国1947年进出口行业所用资 本存量与工人人数的数据来 检验H-O模型，其结果引发 了持续一代人富有成效的争 论。
12
注意
1、不能用一种产品的生产中使用的生产要素绝 对量来衡量产品的要素密集度，而是1单位劳动 所需要的资本（K/L）
1单位X
1单位Y
K 3 2
L 12 2
K/L 1/4 1
2、要素密集度是一个相对概念。对X来说， 它相对于Y是劳动密集型产品，对Y而言则是相 对于X来说是资本密集型产品
第3章新古典贸易理论：H-O模型
P1
f
D Qw
小结
在新古典贸易模型中，国际贸易的结果不是 “一赢一输”的“零和游戏”，而完全可以 是一个双赢的局面。 各国收益的大小取决于该国贸易后价格变动 的幅度，以及本国供给和需求曲线的弹性。 一般说来，价格变动幅度越大，供给和需求 弹性越大，该国从贸易中得到的净收益越大。
讨论：跨越“比较优势陷阱”
要素禀赋(Factor Endowment)
指的是一个国家拥有的可以用于生产的要素总 量，这些要素可以使劳动力、资本、土地等。
思考：全球经济一Abundance） 要素丰裕度可以用两国要素总量的相对比率（实 物型定义）或两国要素的相对价格（价格型定义） 来表示。 如果本国劳动相对于资本的供给大于外国劳动相 对于资本的供给，即满足 L K L* K *的时候，或 者本国劳动相对于资本的价格小于外国劳动相对 于资本的价格，即满足 w r w* r *的时候，称本 国是劳动丰裕（labor-abundant)的国家，外国是 资本丰裕(capital-abundant)的国家。 要素丰裕是与国家相关的概念。
3.国际贸易的总收益
钢铁
P1 P1
C
CIC
B
P0
1
CIC’
A
CIC0
S
O
图3-2 贸易收入分析
大米
贸易的全部收益（表现为从A点到C点的 变动）来自两个方面： 一是贸易交换（表现为从A点到B点的变 动） ； 二是专业化生产（表现为从B点到C点的 变动） 。
（二）局部均衡分析
1. 单个商品国际市场价格的形成
PM Mi P i 贸易条件指数（世界银行）：出口商品的价格 指数与进口商品的价格指数的比率。 一国进出口商品国际市场的供求变化会直接影 响该国的贸易条件。
第三章-新古典国际贸易理论：基本模型
（5）生产技术假定相同：即两国生产函数一样， 排除生产技术不同造成相对价格不同，而且假定不存 在“生产要素密集型逆转”旳情况。
（6）生产规模酬劳不变 （7）两国旳消费偏好相同：两国无差别曲线旳形 状和位置是完全相同旳。 （8）完全竞争旳商品市场和要素市场：商品价格 等于商品生产成本 （9）无运送成本、无关税或其他阻碍自由贸易旳 障碍。
各国分别会多生产“密集使用其充裕要素”旳 产品，少生产“密集使用其稀缺要素”旳产品
但是，是不完全分工。
3.对消费旳影响 钢铁 P1=1 S
P0=0.5
大米 能够在国际相对价格线上旳任何一点进行消费。但各国详 细消费多少，取决于一国旳社会无差别曲线旳偏向和水平。 在最终消费点上，不一定两种产品旳消费量都增长，也有 可能一种增长而另一种降低，详细取决于相对价格变动旳幅 度和社会旳偏好.(图3.1：中国消费40吨大米，50吨钢铁；美国：50吨大米，40吨钢铁）
附录二：显示性比较优势 衡量一国在某类商品上是否具有比较优势
贝拉.巴拉萨(Bela Balassa)指数
X ij / X ij
RCAij
i
X ij /
X ij
j
ij
假如RCAij值不小于1（意味着商品i在国家j中旳出口 比重不小于在世界旳出口比重）表达该国家在此种产 品上具有显示比较优势； 反之，若该指数不不小于1则表达该产品没有显示比 较优势，或有显示比较劣势。
1.对产品价格旳影响
对出口国：出口A商品会使国内A商品价格↑ 进口B商品会使国内B商品价格↓
从而使国内A商品旳相对价格(PA/PB)↑
对进口国：恰好相反
均衡：当两国A商品旳相对价格恰好相等为止 这一相对价格也就是“国际市场相对价格”
国际贸易 第三章 新古典国际贸易理论
国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对收入和 绝对收入。 即：在要素禀赋论的假定条件下，国际贸易会使A、B 两国的工资率相等，利率相同，从而使相对要素价 格和绝对要素价格相等。 自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均 等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均 等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率， 所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租 金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如 何。
如：美国钢铁K/L比大米的K/L大，则钢铁是资本 密集型产品，大米是劳动密集型产品。
（三）主要理论观点
（1）国际贸易产生的直接原因：商品价格的国际 绝对差异（同一商品的价格差异） （2）国际贸易产生的必要条件：各国不同的商品 价格比例（生产该商品所耗费的成本不同） （3）各国不同商品价格比例的决定：各国不同的 要素价格比例（要素价格差异） （4）各国不同的要素价格比例的造成：由各国不 同的要素供给比例（要素供给量不同，即要素禀 赋不同）
第二节 要素价格均等定理
一、国际贸易对本国生产要素的影响 1.短期影响 2.中期影响 3.长期影响 二、国际贸易对各国收入差距的影响-----要 素价格均等定理 是H-O的推论，内涵一样。萨谬尔森 （1976年诺贝尔经济学奖得主）证明了要 素价格均等定理，因此，简称H-O-S定理。
一、国际贸易对本国生产要素的影响 （P119－P126）
收入的定义:要素回报 劳动收入:
W = P * MPL 资本收益: R = P * MPK
其中 P为产出的价格, MPi (i = L, K) 是要素i的边 际生产率
1 .短期影响:
(要素不能在不同部门之间流动) 短期中, 要素回报的变化只取决于产品价格的 变化 ,要素的边际生产率不变。 对出口行业（大米）： Wr = P * MPL（不变） Rr = P * MPK (不变) 对进口行业（钢铁）： Ws = P * MPL（不变） Rs = P * MPK (不变) 结论： 在短期内，出口商品价格上涨,该部门的两种要 素回报均上升；进口竞争部门的产品价格下降,该 部门的两种要素的回报均下降.
如：美国钢铁K/L比大米的K/L大，则钢铁是资本 密集型产品，大米是劳动密集型产品。
（三）主要理论观点
（1）国际贸易产生的直接原因：商品价格的国际 绝对差异（同一商品的价格差异） （2）国际贸易产生的必要条件：各国不同的商品 价格比例（生产该商品所耗费的成本不同） （3）各国不同商品价格比例的决定：各国不同的 要素价格比例（要素价格差异） （4）各国不同的要素价格比例的造成：由各国不 同的要素供给比例（要素供给量不同，即要素禀 赋不同）
第二节 要素价格均等定理
一、国际贸易对本国生产要素的影响 1.短期影响 2.中期影响 3.长期影响 二、国际贸易对各国收入差距的影响-----要 素价格均等定理 是H-O的推论，内涵一样。萨谬尔森 （1976年诺贝尔经济学奖得主）证明了要 素价格均等定理，因此，简称H-O-S定理。
一、国际贸易对本国生产要素的影响 （P119－P126）
收入的定义:要素回报 劳动收入:
W = P * MPL 资本收益: R = P * MPK
其中 P为产出的价格, MPi (i = L, K) 是要素i的边 际生产率
1 .短期影响:
(要素不能在不同部门之间流动) 短期中, 要素回报的变化只取决于产品价格的 变化 ,要素的边际生产率不变。 对出口行业（大米）： Wr = P * MPL（不变） Rr = P * MPK (不变) 对进口行业（钢铁）： Ws = P * MPL（不变） Rs = P * MPK (不变) 结论： 在短期内，出口商品价格上涨,该部门的两种要 素回报均上升；进口竞争部门的产品价格下降,该 部门的两种要素的回报均下降.
国际贸易与金融讲义-ch3-H-O理论
3.新古典国际贸易理论： 要素禀赋与赫克歇尔-俄林理论
- 要素密集度、要素禀赋和生产可能性曲线的形状 （1）要素密集度 假如: (K/L)Y> (K/L)X 成立, 则相对于X产品来说, Y产 品为资本密集型产品。 （2）要素禀赋 假如:（wB/rB）>（wA/rA）或者（TKB/TLB）>（TKA/TLA） 成立, 则A国为劳动相对丰富的国家, B国为资本相对丰富 的国家。（其中，w为劳动的价格，r为资本的价格；TK为资 本总量，TL为劳动总量）
PX/PY PB PW PA A W
B
• •
•
(w/r)A (w/r)W
2016/3/5
(w/r)B
w/r
GU School of Management
3.新古典国际贸易理论： 要素禀赋与赫克歇尔-俄林理论
讨论： H-O理论中哪些致命的假设与现实不否导致要素价格 均等理论很难实现？
2016/3/5
2016/3/5 GU School of Management
3.新古典国际贸易理论： 要素禀赋与赫克歇尔-俄林理论
3.1 赫克歇尔-俄林理论
- 俄林(Bertile G. Ohlin, 1899-1979)
俄林继承了赫克歇尔思想,采用一般均衡分析方法,对赫克歇尔的思
想进行了阐述,发表于其1933年出版的“区间贸易与国际贸易”一书中, 由于他在此书中的开创性研究,于1977年获诺贝尔经济学奖。
美国是大量矿产的进口国，矿产资源是以资本密集方式生产的， 排除了资源行业后，里昂惕夫之谜不复存在。
2016/3/5
GU School of Management
3.新古典国际贸易理论： 要素禀赋与赫克歇尔-俄林理论
国际贸易学(3)新古典贸易理论
里昂惕夫之谜 根据要素禀赋理论，如果知道一国的资源禀赋状况，就
可以推断其国际贸易的模式。20世纪40年代，美国被认为 是资本相对丰裕的国家，因此，应当出口资本密集型商品 而进口劳动密集型商品。1951年，里昂惕夫利用美国 1947年的进出口数据对要素禀赋模型进行了检验。计算结 果表明，美国进口替代品的资本 / 劳动比率比出口产品高出 大约30%。这意味着，美国是出口劳动密集型商品而进口 资本密集型商品！这样，里昂惕夫的实证研究便得出了与 要素禀赋理论完全相悖的结论，在国际贸易理论界被称为 “里昂惕夫之谜”。
第4章新古典贸易理论
节赫克歇尔——俄林模型（H-O理论） 节标准贸易模型
第一节 赫克歇尔-俄林模型(H-O理论)
伯蒂尔·俄林 （Bertil Ohlin）
埃利·赫克歇尔 （Eli Heckscher）
一、 H-O理论产生的背景与基本假设
1.H-O理论产生的背景
国际贸易
相对价格差
成本差
劳动生产率差异 （比较成本说）
（3）技术要素说
该学说认为，作为生产过程中的知识、技巧 和熟练程度的技术，不仅能够提高土地、劳动和 资本要素的生产率，而且可以提高三者作为一个 整体的全部要素生产率，从而改变土地、劳动和 资本等生产要素在生产中的相对比例关系，从这 个意义上说，技术也是一种独立的生产要素。
技术进步会对各国生产要素禀赋的比率产生 影响，从而影响各国产品的相对优势，对贸易格 局的变动产生作用。
罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem）
假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK。
kx
Kx Lx
KxKKy LxLy
ky
Ky Ly
Ky Ky Ly Ly
第3章新古典贸易理论
核心：要素禀赋决定一国的比较优势和贸易模式。资 本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力 较强。
生 产 要 素 的 自 然 禀 赋 要 素 的 相 对 丰 裕 程 度
要 素 供 给
要 素 相 对 价 格 差
生 产 成 本 的 差 异
商 品 价 格 的 差 异
动，没有发生生产要素在进出口部门之间的流动，两 国价格上升行业(出口行业)的所有生产要素的报酬都 会上升，两国价格下跌行业(进口竞争行业)的所有生 产要素的报酬都会降低。
H-O理论的评价
对李嘉图模型的发展
李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，而俄林等
则进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异，在 理论上有所发展和创新。
“西烧”事件的背景
•埃尔切是西班牙的制鞋中
心。头脑精明的温州人抓住
了这个商机，纷纷来此或开 设鞋店，或设厂制鞋。由于
中国鞋的价格优势，中国商
人的生意不断扩大，鞋店更 是在几年内由最初的几家发
展到60多家。
•与此同时，当地鞋业却日渐萧条。一部分规模较小、技术落后的鞋厂 由于缺乏竞争力纷纷倒闭。近30年来，该市制鞋工人失业率增长了30%。
由斯密和李嘉图建立和发展起来的古典贸易理论的 一个基本特点，就是只用单一要素的生产率差异来 说明国与国之间为什么会发生贸易行为，以及生产 率不同的两个国家为什么会通过国际分工与贸易可 以增加各自的收入与福利。 但是为什么要素生产率会有不同？俄林和赫克歇尔 的解释是，生产率的差异主要来源于各国不同生产 要素的相对存量。这些不同的要素供给会影响到特 定商品的生产成本。从而奠定了新古典贸易理论的 基石。
h-o模型名词解释
h-o模型名词解释H-O模型是一种经济学模型，它是由埃リオ·多尔金和贝尔纳德·鲍姆沃尔特于1950年代提出的。
H-O模型是对国际贸易的解释模型，通过考虑不同国家的资源禀赋差异来解释贸易模式和收益分配。
H-O模型的名称来源于它所考虑的三个要素，劳动力（Labor）、资本（Capital）和资源禀赋的差异（Factor Endowment）。
该模型假设不同国家拥有不同的资源禀赋，即某些国家相对拥有丰富的劳动力而缺乏资本，而其他国家则相反。
这种资源禀赋差异被认为是国际贸易的主要驱动力。
根据H-O模型，资源禀赋决定了国家的比较优势和贸易模式。
资源禀赋丰富的国家会倾向于出口所拥有相对丰富的资源所生产的商品，而进口所缺乏的资源。
例如，劳动力丰富的国家可能会出口劳动密集型产品，而资本丰富的国家则可能会出口资本密集型产品。
H-O模型还提供了关于收益分配的解释。
根据该模型，不同要素的所有者将从贸易中受益。
资源禀赋丰富的国家将从出口所拥有的资源获得收益，而资源禀赋缺乏的国家则从进口所需的资源中获得收益。
这种收益分配的差异可能导致国家之间的收入不均衡。
尽管H-O模型提供了一种解释国际贸易的理论框架，但它也存在一些限制。
该模型忽略了其他因素如技术差异、产品差异和运输成本等对贸易模式的影响。
此外，实际的贸易模式可能受到政府政策、市场结构和其他非经济因素的影响，这些因素在H-O模型中没有考虑到。
总之，H-O模型是一种解释国际贸易的经济学模型，通过考虑不同国家的资源禀赋差异来解释贸易模式和收益分配。
它提供了一种理论框架，但也有其局限性。
新古典国际贸易理论
生产要素价格均等
PC/PT
化的过程
A
(PC/PT)1
国际贸易是由相对 (PC/PT)E 价格差引起的，而国 (PC/PT)2
E
际贸易又促使了各贸
B
易国的商品的价格趋 O
于均等，同时生产要
(W/r)2 (W/r)E
(W/r)1
W/r
素的价格会均等。
图4.3 要素价格均等化趋向
三、 H—O模型的主要内容
O
E N
CIC2 CIC1
PA
X
要素供给比例图示（二）
Y LB PE M1 B国
M
LA
P
A国
O
E
N W
CIC2 N1
X
三、 H—O模型的主要内容
• 要素价格均等化理论 要素价格均等化定理 根据一系列前提假设，自由贸易不仅会使商
品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以 致两国的所有工人都能够获得同样的工资率， 所有的土地单位都能够获得同样的地租报酬。
对生产要素价格均等化的分析
出口
劳动 中 密集 国 型产 劳品
劳力需 求增加
资本需 求增加
需求强 需求弱
劳力 价格 上升
劳
动
动
力 进口 丰 资本
劳力需 求减少
需求弱 资本
力 价
裕 密集
价格
格
型产
资本需 需求强 下降
均
品
求减少
等
化
•二、“里昂惕夫之谜”的解释
•商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。
二、H—O模型的分析基础（二）
相对要素充裕度 相对要素价格（W/R） 相对要素供给量（TK/TL） 相对人均要素存量
国际经济与贸易第三章 新古典国际贸易理论
5
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kx>ky
X是资本密 集型产品 Y是劳动密 集型产品
图 3－2
6
（三）模型基本假设 • • • • • • • • • (1)两种生产要素 (2)两种可贸易产品 (3)两个国家 (4)每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本 可以在国内各部门自由流动，但不在国际间流动。 (5)生产技术假定相同。 (6)生产规模报酬不变。 (7)两国的消费偏好相同 (8)完全竞争的商品市场和要素市场。 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易 自由的障碍
• （五）贸易影响和贸易所得
1.总体均衡分析
钢铁
S1 P*0=1.5 CIC1
钢铁
C1 60 出口 50 C1 E 40 进口 PPF CIC0 P1=1 0 0 30 50 大米 40 60 大米 A 进口 E P1
*=1
CIC1 A CIC0 S1 出口 PPF P0=0.5
30
美国市场
中国市场
1.0 D 进口
Q
Q
Q
16
（2）贸易条件： 一国出口商品的国际市场价格（Px）与该国进口商品的国 际市场价格（Pm）的比率称为该国的“贸易条件 贸易条件” 贸易条件 （Terms of Trade，简称TOT），表示为 （TOT） = Px /Pm
•
如果Px/Pm的比率上升，意味着每单位出口商 品可以换回更多的进口商品。我们称之为贸易条 件改善，反之，则为贸易条件恶化。
（3）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
价格P （千元）
供给曲线
P0=2 P*=1
进口M 进口 需求曲线
0
S1
S0 = D0
D1
新古典贸易理论(ppt41张)
要素密集度：指产品生 产中某种要素的投入比 例的大小。 在一个只有两种 商品（X和Y）和两种要 素（劳动和资本）的世 界中，如果生产Y时的资 本/劳动比率大于生产X 时的资本/劳动比率，则 商品Y为资本密集型商品， 反过来，X为劳动密集型 商品。因此要素密集度 为一相对概念。
注意：要素的密 集度只有在产业不 或产品之间进行比 较时才有意义。
学家斯托尔珀（Wolfgang Stolper）和萨缪尔森论证的。因
此，在国际经济学中被称为斯托尔珀—萨缪尔森定理。
3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）
在现实世界中，国际贸易真的使各国同质 要素收入相等了吗？即使是最粗略的观察材料 也会给这一问题以否定的答案。在美国和英国， 医生、工程师、技师、机械师和秘书的工资要 高于其在韩国和墨西哥的同行。 出现这一情况的原因是H—O—S定理所依赖 的一些假设在当今世界的大多数是不成立的。
的增加，从而提高了利率。
3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）
要素相对价格均等化图解
要素相对价格均等化图解
在图中，纵轴表示PX/PY，横轴表示W/r。贸易 前，A国位于点A，W/r=(W/r)1， PX/PY=PA；B国位 于点A， W/r=(W/r)2， PX/PY=PA，因为A国的 (W/r)1小于B国(W/r)2 ， PA ＜ PA，所以A国在商 品X上具有比较优势。 A国在贸易中分工生产商品X，提高了劳动相 对于资本的需求，W/R上升。B国分工生产Y，提高 了资本的相对需求，R/W上升（即W/R下降）。这种 情况将继续下去直至在点B=B时，PB=PB，而且两 国的W/R均等于(W/R)*。
要素禀赋论（H-O模型）
H-O原理：
H—O定理：一国出口相对丰裕和便宜的要素密集型
第三章新古典国际贸易理论PPT课件
资本价格 劳动价格
利率（r） 工资率（w）
( PK PL
)I
( PK PL
) II
r
r
( w ) I ( w ) II
？
应为<
结论：Ⅰ国为资本富裕的国家，Ⅱ国为劳动富裕 的国家。
18
请问：用实物法和价格法定义要素丰裕度会不会出 现结果不一致的情况？如果出现这种情况，我们以 哪种方法为依据？
实物法
第三章 新古典贸易理论
The Pure Theory of International Trade
1
整体概述
概述一
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概述二
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概述三
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第一节 标准理论 第二节 H－O理论——贸易的基础
3
第一节 H－O理论——贸易的基础
4
1、国际贸易基础； 2、贸易对国内的影响；
2、有关概念 （1）要素禀赋 指一国或地区所拥有的各种生产要素的总量。 自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平
差异，造成要素之间的分配比例差异 决定产出差异
8
（2）要素比例 指生产某种商品所需要的各种要素之间的比例。 商品属性特点决定 （3）其他概念
9
一、 H－O理论概述
A、等产量线
例：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是 3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需 投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、 Y是属于类型的产品。
X
资本密集型
Y
劳动密集型
注意：要素密集度是个相对概念
14
例题2：
假设在A国，生产食品的资本/劳动比率（k/l）为1， 生产服装的这一比率为1/4；在B国，生产食品的 k/l＝4，而生产服装k/l＝1。请问，A国、B国分别 在哪种要素上较为便宜？为什么？
第三章 H-O理论
（4）新要素论
H-O模型假设条件：两要素。 模型假设条件：两要素。 人力资本论：人力资本独立于资本和劳动力 成为独立的生产要素。 独立于资本和劳动力， 人力资本论：人力资本独立于资本和劳动力，成为独立的生产要素。 自然资源论：自然资源（土地、矿藏、森林等） 自然资源论：自然资源（土地、矿藏、森林等）也是独立的生产要 存在自然资源密集型产品 自然资源密集型产品。 素，存在自然资源密集型产品。 考虑进新要素密集型产品，里昂惕夫之谜可能不存在。 考虑进新要素密集型产品，里昂惕夫之谜可能不存在。
2、对“里昂惕夫之谜 ”的解释
（1）需求逆转(demand reversal) 需求逆转(demand
H-O模型假设条件（5）：两国需求偏好相同。 模型假设条件（ ）：两国需求偏好相同。 两国需求偏好相同
需求逆转：一国极端偏好密集地使用该国相对丰 需求逆转： 裕要素生产的商品。 裕要素生产的商品。
1、为什么在资本富裕的国家某些资本所有者和劳动所有者 都反对自由贸易？ 2、在什么情况下，会出现生产完全专业化？ 3、在两国家、两要素和两产品的世界中，假定生产1单位 奶酪需要20单位劳动和4单位土地，生产1单位葡萄酒需 要1单位劳动和4单位土地。如果国家1有120单位劳动和 200单位的土地，国家2有40单位的劳动和50单位的土地， 两国自由贸易后的贸易模式将是什么？如果奶酪的价格 为60元，葡萄酒的价格为4元，贸易后劳动和土地的报 酬是多少？（不考虑任何贸易壁垒） 4、作图分析并说明商品相对价格与要素相对价格之间的关 系？
对要素所有者收入分配的影响
☺ 斯托帕—萨缪尔森定理(Stolper-Samuelson 斯托帕— (Stolpertheo化的结论下，
为如果贸易前后经济能维持充分就业， 为如果贸易前后经济能维持充分就业，由长期 自由贸易引发的富裕要素价格上升和稀缺要素 自由贸易引发的富裕要素价格上升和稀缺要素 价格下降， 价格下降，将使富裕要素所有者的实际收入水 平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少。 平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少。
第三章 H-O理论
PX/PY 国家2 PX/PY 国家1
w/r
w/r
两国技术水平相同——同种要素的边际生产力相同
① MPK1=MPK2 ② MPL1=MPL2 要素价格=边际收益产品(MRP)=商品价格(P)X边际 生产力(MP) ③ r1=P×MPK1;r2=P×MPK2 ④ w1=P×MPL1;w2=P×MPL2 ①代入③，②代入④
生产某种产品所投入两 种生产要素的比例。
如果X商品的生产所采用的资本与劳动投入 比例kx=Kx/Lx，大于Y商品的生产所采用的资 本与劳动投入比例ky=Ky/Ly，即kx>ky，则称X 是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。
一种商品生产的要素投入之比会随要素价格的变化
而变化。那么，比较两部门的要素密集度必须在共 同的要素价格下。如果在任何相同的要素价格下， kx>ky，则称X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产 品。
一国所拥有的两种生产要素的相 对比例。
2、国家的要素禀赋
实物定义——如果B国可用资本和可用总 劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比例， B是资本富裕型国家，A是劳动富裕型国家。 价格定义——如果B国劳动与资本的价格 之比w/r大于A国，B是资本富裕型国家，A 是劳动富裕型国家。
3、商品的要素密集度
思考与练习：
1、为什么在资本富裕的国家某些资本所有者和劳动所有者 都反对自由贸易？ 2、在什么情况下，会出现生产完全专业化？
3、在两国家、两要素和两产品的世界中，假定生产1单位 奶酪需要20单位劳动和4单位土地，生产1单位葡萄酒需 要1单位劳动和4单位土地。如果国家1有120单位劳动和 200单位的土地，国家2有40单位的劳动和50单位的土地， 两国自由贸易后的贸易模式将是什么？如果奶酪的价格 为60元，葡萄酒的价格为4元，贸易后劳动和土地的报 酬是多少？（不考虑任何贸易壁垒） 4、作图分析并说明商品相对价格与要素相对价格之间的关 系？
w/r
w/r
两国技术水平相同——同种要素的边际生产力相同
① MPK1=MPK2 ② MPL1=MPL2 要素价格=边际收益产品(MRP)=商品价格(P)X边际 生产力(MP) ③ r1=P×MPK1;r2=P×MPK2 ④ w1=P×MPL1;w2=P×MPL2 ①代入③，②代入④
生产某种产品所投入两 种生产要素的比例。
如果X商品的生产所采用的资本与劳动投入 比例kx=Kx/Lx，大于Y商品的生产所采用的资 本与劳动投入比例ky=Ky/Ly，即kx>ky，则称X 是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。
一种商品生产的要素投入之比会随要素价格的变化
而变化。那么，比较两部门的要素密集度必须在共 同的要素价格下。如果在任何相同的要素价格下， kx>ky，则称X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产 品。
一国所拥有的两种生产要素的相 对比例。
2、国家的要素禀赋
实物定义——如果B国可用资本和可用总 劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比例， B是资本富裕型国家，A是劳动富裕型国家。 价格定义——如果B国劳动与资本的价格 之比w/r大于A国，B是资本富裕型国家，A 是劳动富裕型国家。
3、商品的要素密集度
思考与练习：
1、为什么在资本富裕的国家某些资本所有者和劳动所有者 都反对自由贸易？ 2、在什么情况下，会出现生产完全专业化？
3、在两国家、两要素和两产品的世界中，假定生产1单位 奶酪需要20单位劳动和4单位土地，生产1单位葡萄酒需 要1单位劳动和4单位土地。如果国家1有120单位劳动和 200单位的土地，国家2有40单位的劳动和50单位的土地， 两国自由贸易后的贸易模式将是什么？如果奶酪的价格 为60元，葡萄酒的价格为4元，贸易后劳动和土地的报 酬是多少？（不考虑任何贸易壁垒） 4、作图分析并说明商品相对价格与要素相对价格之间的关 系？
第三章 新古典国际贸易理论
44970
62958
1.40
37460
1764366 47.10
14039
42117000 3000.00
22509 35993
2572554 114.29 476187 13.23
21
二、要素禀赋与H-O定理
核
心 “靠山吃山，靠水吃水”
思 想
22
1、H-O理论的假设
．2×2×2的模式 ．两国在生产中使用相同的技术； ．两国两种商品的生产中规模收益不变； ．A国为劳动丰富的国家，B国为资本丰富的国家； ．两国消费者的偏好相同； ．两国在两种商品和要素市场上完全自由竞争； ．国内要素完全自由流动；但是在国际间不存在 要素流动； . 无运输成本， 不存在贸易障碍。
2)距离原点越远的等产量曲线表示产出越多； 3)假设存在规模经济，则
F(K, L) F(K, L)
12
B、要素密集度（Factor Intensity）
定义：如果一种商品生产中所使用的资本k与要素l的比率 （资本－劳动比率）大于另一种商品生产中所使用的这一 比率，我们就称这种商品为资本密集型商品。
A
劳动
B
资本
14
C、要素丰裕度(factor Abundance)
是指一个国家所拥有的两种生产要素的相对比例。
要素丰裕度，是个相对概念
15
要素丰裕度的衡量：
1、实物定义，
即(TK/TL)1/(TK/TL)2；
K
TKA
EA
TKB
EB
A为资本丰裕的国家 B为劳动丰裕的国家
O
L
TLA
TLB
16
2、相对要素价格定义
例：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是 3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需 投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、 Y是属于类型的产品。
国际经济学-第3章 新古典贸易理论
2) They use factor inputs which are of uniform quality; 它们使用同质的要素投入;
3) They all use the same technology.1 H-O Theory
4. Theoretical Concept 理论观点 A country will export products that use
在两个国家、两种商品、两种生产要素模型中，产品市场、要素市场 及各国市场同时实现均衡。
Introduction
第6页
＊Among the important results are that international trade can improve economic efficiency but that trade will also cause a redistribution of income between different factors of production. In other words, some will gain from trade, some will lose, but the net effects are still likely to be positive.
特别是，该理论强调了国家资源禀赋作为比较优势的关键决定因素的作用。
3.1 H-O Theory
第 17 页
＊Example Brazil exports coffee because it has an abundance of the soil and
climatic conditions required for coffee’s production; India and China are huge exporters of shoes and garments because they are heavily endowed with labor.
3) They all use the same technology.1 H-O Theory
4. Theoretical Concept 理论观点 A country will export products that use
在两个国家、两种商品、两种生产要素模型中，产品市场、要素市场 及各国市场同时实现均衡。
Introduction
第6页
＊Among the important results are that international trade can improve economic efficiency but that trade will also cause a redistribution of income between different factors of production. In other words, some will gain from trade, some will lose, but the net effects are still likely to be positive.
特别是，该理论强调了国家资源禀赋作为比较优势的关键决定因素的作用。
3.1 H-O Theory
第 17 页
＊Example Brazil exports coffee because it has an abundance of the soil and
climatic conditions required for coffee’s production; India and China are huge exporters of shoes and garments because they are heavily endowed with labor.
第三章+新古典国际贸易理论
唯一差别：
要素丰裕度不同；
23
要素密集度不同（产品）
2、推导过程
价格绝对差 生产成本差异 生产要素的价格差异
贸易的发生 要素禀赋的差异
生产要素的供给差异
要素丰裕度不同 要素密集度不同
成本优势（比较优势） 分工生产 贸易
互利 24
3、H—O定理的几何说明
Y
B国 F’
A国为劳动丰裕的国家，B为资本丰裕的国家
9
K
K
K
X2
X1
O
L
X2 X1
L
X2 X1
L
等产量曲线的不同情况
10
等产量线的特点：
1)等产量曲线的斜率为边际技术替代率（marginal rate of technical substitution, MRTS)
K * MPPK L * MPPL 0
K / L MPPL / MPPK
11
2)距离原点越远的等产量曲线表示产出越多； 3)假设存在规模经济，则
F(K, L) F(K, L)
12
B、要素密集度（Factor Intensity）
定义：如果一种商品生产中所使用的资本k与要素l的比率 （资本－劳动比率）大于另一种商品生产中所使用的这一 比率，我们就称这种商品为资本密集型商品。
X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品
F
A国
生产可能性曲线与社会无 差异曲线相切点。
X
C’
C
请问：在西方经济学中，最佳的生产点和
消费点如何来确定？
25
Qd为A国生产点和消费点
Y
Qd’为B国生产点和消费点
F’
Qd’
U2 F
Qd
要素丰裕度不同；
23
要素密集度不同（产品）
2、推导过程
价格绝对差 生产成本差异 生产要素的价格差异
贸易的发生 要素禀赋的差异
生产要素的供给差异
要素丰裕度不同 要素密集度不同
成本优势（比较优势） 分工生产 贸易
互利 24
3、H—O定理的几何说明
Y
B国 F’
A国为劳动丰裕的国家，B为资本丰裕的国家
9
K
K
K
X2
X1
O
L
X2 X1
L
X2 X1
L
等产量曲线的不同情况
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等产量线的特点：
1)等产量曲线的斜率为边际技术替代率（marginal rate of technical substitution, MRTS)
K * MPPK L * MPPL 0
K / L MPPL / MPPK
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2)距离原点越远的等产量曲线表示产出越多； 3)假设存在规模经济，则
F(K, L) F(K, L)
12
B、要素密集度（Factor Intensity）
定义：如果一种商品生产中所使用的资本k与要素l的比率 （资本－劳动比率）大于另一种商品生产中所使用的这一 比率，我们就称这种商品为资本密集型商品。
X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品
F
A国
生产可能性曲线与社会无 差异曲线相切点。
X
C’
C
请问：在西方经济学中，最佳的生产点和
消费点如何来确定？
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Qd为A国生产点和消费点
Y
Qd’为B国生产点和消费点
F’
Qd’
U2 F
Qd
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